三標(biāo)管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系培訓(xùn)管理體系培訓(xùn)1 1目錄目錄u 為什么實(shí)施管理體系為什么實(shí)施管理體系u 質(zhì)量管理原則質(zhì)量管理原則u 管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架u 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋2 2為什么實(shí)施管理體系為什么實(shí)施管理體系l穩(wěn)定提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力l促成增強(qiáng)顧客滿意的機(jī)會(huì)l應(yīng)對(duì)與組織環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇l證實(shí)符合規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求的能力l為各組織提供框架，以保護(hù)環(huán)境，響應(yīng)變化的環(huán)境狀況，同時(shí)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求保持平衡。規(guī)定環(huán)境管理體系的要求，使組織能夠?qū)崿F(xiàn)其設(shè)定的環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果l建立職業(yè)健康安全管理體系，以

2、消除或盡可能降低可能暴露于與組織活動(dòng)相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源中的員工和其他相關(guān)方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系質(zhì)量管理體系管理體系標(biāo)準(zhǔn)：管理體系標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 19000-2016 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T 19001-2016 質(zhì)量管理體系 要求GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求3 3質(zhì)量管理原則質(zhì)量管理原則l 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 滿足顧客要求并且努力超越顧客期望20162016版標(biāo)準(zhǔn)版標(biāo)準(zhǔn)l以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)l領(lǐng)導(dǎo)作用l全員積極參與l過(guò)程方法l改進(jìn)l循證決策l關(guān)系管理l 領(lǐng)

3、導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)建立統(tǒng)一的宗旨和方向，并創(chuàng)造全員積極參與實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)的條件l 全員積極參與全員積極參與 整個(gè)組織內(nèi)各級(jí)勝任、經(jīng)授權(quán)并積極參與的人員，是提高組織創(chuàng)造和提供價(jià)值能力的必要條件l 過(guò)程方法過(guò)程方法 將活動(dòng)作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過(guò)程組成的體系來(lái)理解和管理時(shí)，可更加有效和高效地得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果l 改進(jìn)改進(jìn) 成功的組織持續(xù)關(guān)注改進(jìn)l 詢證決策詢證決策 基于數(shù)據(jù)和信息的分析和評(píng)價(jià)的決策，更有可能產(chǎn)生期望的結(jié)果l 關(guān)系管理關(guān)系管理 為了持續(xù)成功，組織需要管理與有關(guān)相關(guān)方（如供方）的關(guān)系20082008版標(biāo)準(zhǔn)版標(biāo)準(zhǔn)l以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)l領(lǐng)導(dǎo)作用l全員參與l過(guò)程方法l管理的系

4、統(tǒng)方法l持續(xù)改進(jìn)l基于事實(shí)的決策方法l與供方互利的關(guān)系質(zhì)量管理原則同樣可以應(yīng)用于環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系4 4管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架支持支持運(yùn)行運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)作用作用改進(jìn)改進(jìn)績(jī)效績(jī)效評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)策劃策劃P PD DC CA A組織環(huán)境組織環(huán)境內(nèi)外部因素、問(wèn)題顧客要求顧客要求相關(guān)方需求和期望相關(guān)方需求和期望顧客滿意顧客滿意管理體系管理體系預(yù)期結(jié)果預(yù)期結(jié)果產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)管理體系管理體系1 范圍2 規(guī)范性引用文件3 術(shù)語(yǔ)和定義4 組織環(huán)境5 領(lǐng)導(dǎo)作用6 策劃7 支持8 運(yùn)行9 績(jī)效評(píng)價(jià)10 改進(jìn)5 5標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋4 4 組織環(huán)境組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的

5、需求和期望4.3確定管理體系的范圍4.4管理體系及其過(guò)程相關(guān)術(shù)語(yǔ)相關(guān)術(shù)語(yǔ)組織環(huán)境：組織環(huán)境：對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部因素的組合相關(guān)方：相關(guān)方：可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)影響、或自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋4.1公司在確立戰(zhàn)略方向、制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，應(yīng)確定能夠影響實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的內(nèi)外部因素，這些因素應(yīng)包括受公司影響的和影響公司的內(nèi)外部環(huán)境狀況。4.2由于相關(guān)方對(duì)本公司穩(wěn)定提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力、環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效具有影響或潛在影響，因此公司應(yīng)確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方，獲取相關(guān)方的需求和期望（要求），識(shí)別這些需求和期望中

6、哪些將成為合規(guī)義務(wù)。對(duì)于以上內(nèi)容的識(shí)別信息，應(yīng)進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，保持關(guān)注并更新管理體系范圍：管理體系范圍：XXXXXXXXXXXX審核內(nèi)容審核內(nèi)容4公司編制的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃通過(guò)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境和優(yōu)劣勢(shì)的分析，制定公司發(fā)展規(guī)劃。本章內(nèi)容主要通過(guò)與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通來(lái)進(jìn)行審核，各部門(mén)、各單位應(yīng)了解戰(zhàn)略規(guī)劃中與自己職能相對(duì)應(yīng)的內(nèi)外部因素和相關(guān)方需求的變化等內(nèi)容。6 6標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋5 5 領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.2方針5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋5.1最高管理者應(yīng)對(duì)管理體系的有效性負(fù)責(zé)，確保制定管理體系的管理方針和目標(biāo)，確保管理體系要求融入業(yè)務(wù)過(guò)程，確保資源，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)

7、果，促進(jìn)過(guò)程方法和持續(xù)改進(jìn)，促使員工積極參與，支持其他管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。在以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)方面，確保滿足顧客要求和法律法規(guī)要求，始終致力于增強(qiáng)顧客滿意5.2方針、5.3組織架構(gòu)和職責(zé)、權(quán)限，應(yīng)與建立的管理體系相適應(yīng)審核內(nèi)容審核內(nèi)容5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，一般在管理層溝通時(shí)進(jìn)行審核5.2方針、5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限在管理手冊(cè)中規(guī)定，要提前了解管理方針需要了解、理解管理手冊(cè)中規(guī)定的組織架構(gòu)、部門(mén)職責(zé)和部分崗位的職責(zé)和權(quán)限，這些在各部門(mén)的審核中，審核員會(huì)審核部門(mén)崗位構(gòu)成、人員結(jié)構(gòu)、主要職責(zé)等內(nèi)容，受審核人員應(yīng)能夠回答并提供文件資料管理手冊(cè)機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理制度及崗位說(shuō)明書(shū)，這些內(nèi)容應(yīng)一致方

8、針：方針：恪守法規(guī)，預(yù)防為主，注重環(huán)保，確保安全，xxxxxxxxxxxx7 7標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋6 6 策劃策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的策劃6.1.2環(huán)境因素6.1.3危險(xiǎn)源6.1.4合規(guī)義務(wù)6.2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.3變更的策劃相關(guān)術(shù)語(yǔ)相關(guān)術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：潛在的不利影響（威脅）和潛在的有益影響（機(jī)會(huì)）環(huán)境因素：環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中與環(huán)境或能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素危險(xiǎn)源：危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。合規(guī)義務(wù)：合規(guī)義務(wù)：組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的

9、其他要求內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋6.1.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源：公司的內(nèi)外部因素、相關(guān)方需求和期望、管理體系范圍、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別及潛在的緊急情況。對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，應(yīng)策劃請(qǐng)對(duì)的措施，以確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，增強(qiáng)有利影響，消除或減少不利影響，滿足持續(xù)改進(jìn)。審核內(nèi)容審核內(nèi)容公司編制的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃通過(guò)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境和優(yōu)劣勢(shì)的分析，制定公司發(fā)展規(guī)劃。這里面包含了公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的內(nèi)容及應(yīng)對(duì)措施，公司整體的在綜合管理部審核，各部門(mén)了解戰(zhàn)略規(guī)劃中與自己職能相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及應(yīng)對(duì)措施。在技術(shù)管理制度中，對(duì)項(xiàng)目方案的編制要求有質(zhì)量、安全等制定管理和保障措施，因此項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇可依據(jù)方案的內(nèi)容來(lái)

10、說(shuō)明8 8標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋6 6 策劃策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的策劃6.1.2環(huán)境因素6.1.3危險(xiǎn)源6.1.4合規(guī)義務(wù)6.2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.3變更的策劃內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋6.1.1-3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別，應(yīng)考慮管理體系范圍內(nèi)所有的過(guò)程、物理邊界、影響的范圍等等，包括計(jì)劃內(nèi)的變更和可預(yù)見(jiàn)的緊急情況，評(píng)價(jià)出重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。6.1.4合規(guī)義務(wù)為適用于本公司的法律法規(guī)和其他要求，應(yīng)通過(guò)相關(guān)渠道獲取并跟蹤其變化，及時(shí)更新6.2為確保組織的戰(zhàn)略方向和方針的實(shí)施，組織需在管理體系所需的相關(guān)職能、層次和過(guò)程設(shè)定形成文件化的質(zhì)量目標(biāo)；目標(biāo)應(yīng)可測(cè)

11、量，必要時(shí)更新；為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，需要策劃制定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方案并執(zhí)行。6.3一般情況下導(dǎo)致管理體系變更的原因有組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)、業(yè)務(wù)種類(lèi)變化、經(jīng)營(yíng)方式變化等等，原有管理體系不適用這些變化，需要重新策劃；識(shí)別變更的來(lái)源，重新策劃的管理體系應(yīng)保持其完整性。審核內(nèi)容審核內(nèi)容6.1.1-3安全部組織公司整體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素識(shí)別內(nèi)容及應(yīng)對(duì)措施的制定；各部門(mén)在辦公區(qū)域的環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素識(shí)別與安全部一致；各項(xiàng)目識(shí)別的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素應(yīng)符合各自項(xiàng)目的實(shí)際情況。6.1.4綜合部組織識(shí)別有效性文件清單并發(fā)布，包含了合規(guī)義務(wù)的內(nèi)容6.2公司級(jí)管理目標(biāo)與管理手冊(cè)規(guī)定一致，目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)方案審核安全生產(chǎn)部；

12、各部門(mén)、各項(xiàng)目分解目標(biāo)應(yīng)由各部門(mén)、項(xiàng)目部提供6.3本次管理體系變更源于質(zhì)量、環(huán)境管理體系的改版，在相關(guān)部門(mén)審核時(shí)可做出說(shuō)明管理目標(biāo)管理目標(biāo)9 9標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋7 7 支持支持7.1資源7.1.1資源提供7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.6知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5文件化信息內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋7.1.1支持過(guò)程和資源的配置是有效實(shí)施管理體系所必需的，資源包括7.1條款中的所有子條款內(nèi)容。在確定所需資源時(shí)，組織應(yīng)考慮目前能力，例如現(xiàn)有材料，人力資源及其能力，機(jī)械設(shè)備，信息和設(shè)施。7.1.6組織所擁有的知識(shí)，包括組織內(nèi)部自身發(fā)

13、展生成的知識(shí)和組織外部對(duì)組織生存發(fā)展有用而內(nèi)化為組織所擁有的知識(shí)。組織知識(shí)不僅來(lái)源于組織內(nèi)部，還來(lái)源于顧客、供應(yīng)商和合作伙伴等相關(guān)方?？砂ㄖR(shí)產(chǎn)權(quán)、文件化信息、經(jīng)驗(yàn)積累及國(guó)家規(guī)范、學(xué)術(shù)交流等知識(shí)。7.4溝通范圍很廣，溝通應(yīng)明確：溝通什么、何時(shí)溝通、與誰(shuí)溝通、如何溝通、誰(shuí)來(lái)溝通等要素，以確保溝通有效。重要的溝通信息應(yīng)保留文件化的資料審核內(nèi)容審核內(nèi)容7.1.1一般會(huì)審核管理層，溝通中了解公司從人力、設(shè)施（包括檢測(cè)設(shè)備）、財(cái)務(wù)等方面提供哪些資源，如人員的職稱(chēng)、資質(zhì)，主要設(shè)備等等；在資源提供方面公司內(nèi)部有哪些局限性，可以如何應(yīng)對(duì)，如外部提供、后期計(jì)劃等7.1.6提供專(zhuān)利、論文、科技成果等內(nèi)容，外部來(lái)

14、源的知識(shí)可提供有效性文件清單7.4各部門(mén)、項(xiàng)目審核溝通條款時(shí)，均應(yīng)提供會(huì)議紀(jì)要、通報(bào)、發(fā)文等信息，特別關(guān)注提供質(zhì)量控制、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制方面的信息1010標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋7 7 支持支持7.1資源7.1.1資源提供7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.6知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5文件化信息內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋7.1.2為有效實(shí)施管理體系，組織應(yīng)確定并配備所需的人員7.2確定各崗位人員需要的能力，并評(píng)價(jià)這些崗位人員的勝任能力；為確保人員與崗位匹配，應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)積累來(lái)實(shí)現(xiàn)，而對(duì)于不匹配的人員應(yīng)采取相應(yīng)的措施使其獲

15、取所需的能力7.3確保工作人員知曉管理方針、與其相關(guān)的目標(biāo)，其工作對(duì)管理體系有效實(shí)施的貢獻(xiàn)和影響以及不符合要求時(shí)產(chǎn)生的后果審核內(nèi)容審核內(nèi)容7.1.2人力資源部提供公司的組織架構(gòu)及各部門(mén)人員構(gòu)成，適當(dāng)?shù)姆治鋈藛T配備的情況7.2為證實(shí)人員能力，需要崗位說(shuō)明書(shū)，重要崗位人員的勝任能力評(píng)價(jià)（匹配度）資料；特種作業(yè)人員的資格證書(shū)必須按規(guī)定取得培訓(xùn)資料：年度培訓(xùn)計(jì)劃（必要時(shí)要有培訓(xùn)需求調(diào)查）、培訓(xùn)實(shí)施內(nèi)容（實(shí)際情況可能與計(jì)劃不一致，培訓(xùn)記錄、簽到、效果評(píng)價(jià)等內(nèi)容）；培訓(xùn)的內(nèi)容廣泛，可按培訓(xùn)管理制度規(guī)定執(zhí)行7.3該條款內(nèi)容一般在審核7.2能力、7.4溝通等關(guān)聯(lián)條款的基礎(chǔ)上，實(shí)際抽查人員詢問(wèn)相關(guān)內(nèi)容。項(xiàng)目部審

16、核時(shí)：項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、人員資格證書(shū)、培訓(xùn)記錄等內(nèi)容必查1111標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋7 7 支持支持7.1資源7.1.1資源提供7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.6知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5文件化信息內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施包括：建筑物和相關(guān)設(shè)施（包括安環(huán)）、設(shè)備（包括軟硬件）、運(yùn)輸資源、信息和通訊技術(shù)等，應(yīng)做好這些設(shè)施的維護(hù)。特種設(shè)備檢定7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源應(yīng)適合開(kāi)展的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的類(lèi)型，且進(jìn)行維護(hù)。用于貿(mào)易結(jié)算、安全防護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測(cè)方面的列人強(qiáng)制檢定目錄的工作計(jì)量器具，實(shí)行強(qiáng)制檢定。這些測(cè)

17、量設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，確定設(shè)備狀態(tài)，做好保護(hù)以防止失效。當(dāng)發(fā)生失效情況時(shí)，應(yīng)對(duì)以往的測(cè)量結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，且采取適當(dāng)?shù)拇胧徍藘?nèi)容審核內(nèi)容7.1.3辦公和現(xiàn)場(chǎng)建筑物及相關(guān)設(shè)施，在審核時(shí)一般通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看進(jìn)行；普通車(chē)輛及辦公用設(shè)備按規(guī)定管理，審核中關(guān)注相對(duì)較少；重點(diǎn)關(guān)注的是監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理。安全部提供生產(chǎn)性固定資產(chǎn)清單（設(shè)備清單）、設(shè)備檔案，檢定或校準(zhǔn)證書(shū)必查設(shè)備使用部門(mén)應(yīng)提供設(shè)備的維保計(jì)劃、維保及檢查記錄、維修記錄、處置記錄、調(diào)動(dòng)單等項(xiàng)目部審核時(shí)，該項(xiàng)目配備的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、檢定或校準(zhǔn)證書(shū)必查，若發(fā)生會(huì)查維修、處置記錄，失效時(shí)確認(rèn)及采取的措施記錄1212標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)

18、準(zhǔn)內(nèi)容解釋7 7 支持支持7.1資源7.1.1資源提供7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.6知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5文件化信息內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境可能是人為因素與物理因素的結(jié)合，例如社會(huì)因素、心理因素、物理因素，組織應(yīng)提供并維護(hù)所需的環(huán)境7.5文件化信息主要是體系文件（方針、目標(biāo)、手冊(cè)、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）以及為確保管理體系有效運(yùn)行保留的記錄。而文件化信息，包括文件和記錄，對(duì)其創(chuàng)建、更新、檢索、使用、存儲(chǔ)、防護(hù)和處置均應(yīng)按照規(guī)定執(zhí)行審核內(nèi)容審核內(nèi)容7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境的審核，一般情況下通過(guò)詢問(wèn)、

19、現(xiàn)場(chǎng)查看了解實(shí)際情況，確認(rèn)其符合性。特別強(qiáng)調(diào)的是實(shí)驗(yàn)室環(huán)境控制，應(yīng)按照規(guī)定對(duì)實(shí)驗(yàn)室的溫濕度、照度等數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄，若發(fā)生不符合標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)記錄采取的措施。另外公司也有一些特殊地區(qū)的項(xiàng)目，在履行項(xiàng)目是應(yīng)考慮其社會(huì)因素7.5綜合部負(fù)責(zé)文件控制工作，提供文件清單、收發(fā)文記錄、文件審批單（必要時(shí)）記錄的控制按檔案管理制度規(guī)定，由各部門(mén)自行管理。記錄填寫(xiě)應(yīng)按照相應(yīng)的管理制度要求進(jìn)行，不強(qiáng)求所有的記錄采用紙質(zhì)形式，應(yīng)審批的記錄可提供紙質(zhì)或經(jīng)平臺(tái)審批的內(nèi)容。目前，公司檔案管理方面還在起步階段，但記錄應(yīng)防止其不當(dāng)使用或丟失，且便于查找、檢索和使用。項(xiàng)目部審核時(shí)，大綱/方案、過(guò)程記錄、檢驗(yàn)記錄、各類(lèi)報(bào)告/總結(jié)等，應(yīng)規(guī)

20、范填寫(xiě)、保持整潔，特別記錄應(yīng)與項(xiàng)目進(jìn)度保持一致。1313標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋8 8 運(yùn)行運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)(刪減)8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制8.8環(huán)境管理運(yùn)行控制8.9職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制8.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋8.1為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，應(yīng)對(duì)所需的各個(gè)過(guò)程進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制。在管理體系范圍內(nèi)，建立實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理過(guò)程的準(zhǔn)則并按其實(shí)施。在公司層面上，一般梳理主要的業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)各個(gè)過(guò)程的

21、適宜的管理文件并實(shí)施、控制。在各個(gè)項(xiàng)目上，一般依據(jù)公司制度及相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，制定符合項(xiàng)目實(shí)際要求的調(diào)試大綱/方案并實(shí)施。特別強(qiáng)調(diào)：確保對(duì)外包過(guò)程的控制審核內(nèi)容審核內(nèi)容8.1公司主要業(yè)務(wù)流程說(shuō)明，提供必要的管理文件，以證實(shí)運(yùn)行策劃的適宜性項(xiàng)目部審核時(shí)，調(diào)試大綱/方案應(yīng)依據(jù)公司制度、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求編制，在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面制定的控制措施合理、有效，必要時(shí)應(yīng)有對(duì)外包過(guò)程的控制措施。業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程1414標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋8 8 運(yùn)行運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審8.2.

22、4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)(刪減)。8.8環(huán)境管理運(yùn)行控制8.9職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制8.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋8.2.1顧客溝通內(nèi)容：有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息、處理問(wèn)詢或合同、獲取顧客反饋（投訴）、處置或控制顧客財(cái)產(chǎn)以及特定的要求。應(yīng)確定溝通方式，確保有效的溝通8.2.2一般情況下，招標(biāo)文件和項(xiàng)目合同中應(yīng)有明確的產(chǎn)品和服務(wù)的要求。公司應(yīng)明確這些要求，包括客戶未提出但應(yīng)遵守的要求，不能出現(xiàn)模棱兩可的說(shuō)法。若出現(xiàn)公司意見(jiàn)與客戶要求不一致的情況，應(yīng)通過(guò)顧客溝通的方式達(dá)成一致。8.2.3確定產(chǎn)品和服務(wù)要求后，在做出承諾之前，應(yīng)對(duì)各項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)審。承諾一般體現(xiàn)在投標(biāo)、

23、簽訂合同、確認(rèn)訂單。保留評(píng)審結(jié)論的文件資料。8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求更改，涉及到的合同、訂單應(yīng)進(jìn)行更改，并確保相關(guān)人員知曉，以做出應(yīng)對(duì)審核內(nèi)容審核內(nèi)容此章節(jié)內(nèi)容主要審核市場(chǎng)部，上述顧客溝通的內(nèi)容若發(fā)生，應(yīng)保留相應(yīng)的記錄資料。項(xiàng)目調(diào)研和跟進(jìn)的過(guò)程資料、合同清單、合同評(píng)審記錄、項(xiàng)目交底資料；若投標(biāo)，應(yīng)提供招標(biāo)文件、評(píng)審記錄、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)等，如果招標(biāo)文件中要求與合同中要求不一致，應(yīng)有相應(yīng)的顧客溝通的記錄。項(xiàng)目部審核時(shí)，會(huì)關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，包括發(fā)生變更時(shí)，顧客溝通的內(nèi)容1515標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋8 8 運(yùn)行運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)(刪

24、減)8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則8.4.2控制類(lèi)型和程度8.4.3提供給外部供方的信息8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供。8.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋8.4.1組織應(yīng)確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。通常外部供方可分為分包方和供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)其能力確定對(duì)外部供方實(shí)施評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)。8.4.2組織應(yīng)確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地想顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。因此外部提供的過(guò)程包含在組織的管理體系中，應(yīng)規(guī)定對(duì)外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制，對(duì)于不同類(lèi)型、不同影響程度的外部供方的控制方式和程度可制定不同的要求8.4.3確保提供給外

25、部供方的確定的要求是充分和適宜的，這與公司獲取客戶明確要求是一致的，應(yīng)就過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的要求與外部供方溝通一致審核內(nèi)容審核內(nèi)容對(duì)于外部供方管理，分包方由市場(chǎng)部管理、供應(yīng)商由安全部管理，審核時(shí)兩個(gè)部門(mén)分別提供合格供方的清單及供方評(píng)價(jià)的資料，必要時(shí)可做出解釋。分包過(guò)程應(yīng)提供分包合同清單、分包合同、分包方的考核及必要的溝通信息資料。采購(gòu)過(guò)程應(yīng)提供采購(gòu)合同清單、設(shè)備采購(gòu)合同、到貨驗(yàn)收記錄。以上的考核或驗(yàn)收應(yīng)與合同中的要求一致。1616標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋8 8 運(yùn)行運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制。8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)

26、8.5.4防護(hù)8.5.5交付后活動(dòng)8.5.6更改控制8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制8.8環(huán)境管理運(yùn)行控制8.9職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制8.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋8.5.1組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。公司在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)按照策劃的要求，在人、機(jī)、料、法、環(huán)境、測(cè)量等方面進(jìn)行控制，確保提供的產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求8.5.2在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)調(diào)試設(shè)備、系統(tǒng)等采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)調(diào)試記錄、報(bào)告按要求填寫(xiě)、做好標(biāo)識(shí)以便于查找、追溯8.5.3識(shí)別、驗(yàn)證并管理顧客和供方財(cái)產(chǎn)，若發(fā)生異常情況，應(yīng)記錄溝通及處置信息8.5.4項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)對(duì)產(chǎn)生的所有的文件、記錄等

27、資料，包括電子版資料，做好防護(hù)，避免損壞、丟失8.5.6就項(xiàng)目實(shí)施而言，此項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)考慮調(diào)試、檢驗(yàn)檢測(cè)方案的更改，而不是工程設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容，對(duì)于此類(lèi)更改應(yīng)進(jìn)行評(píng)審和控制，以確保其符合性8.6在按照策劃的安排實(shí)施項(xiàng)目調(diào)試、檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程中，在適當(dāng)?shù)碾A段進(jìn)行審批或驗(yàn)收，批準(zhǔn)的過(guò)程應(yīng)符合公司制度的要求及項(xiàng)目的要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容此章節(jié)內(nèi)容重點(diǎn)審核項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，大綱/方案、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、過(guò)程記錄資料、各階段驗(yàn)評(píng)及簽證資料、報(bào)告、工作總結(jié)以及人員和設(shè)備、培訓(xùn)、顧客和供方財(cái)產(chǎn)、交底記錄、質(zhì)量控制措施和自查等內(nèi)容都是要審核的。交付后活動(dòng)一般按照合同的規(guī)定執(zhí)行，若更改發(fā)生時(shí)應(yīng)提供相應(yīng)的記錄注意：所有應(yīng)進(jìn)行審

28、批或驗(yàn)收的記錄資料，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行，且與項(xiàng)目進(jìn)度一致1717標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋8 8 運(yùn)行運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)(刪減)8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制8.8環(huán)境管理運(yùn)行控制8.9職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制8.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋8.7不合格輸出的控制，對(duì)與項(xiàng)目來(lái)講可能發(fā)生由于檢測(cè)設(shè)備異?；蚴Оl(fā)生的檢測(cè)結(jié)果不正確的情況，而調(diào)試或檢測(cè)過(guò)程中發(fā)生的被調(diào)試/檢測(cè)設(shè)備、系統(tǒng)發(fā)生不合格的情況不應(yīng)作為項(xiàng)目實(shí)施的不合格輸出。若發(fā)生不合格，應(yīng)采取與不合格相適應(yīng)的措施進(jìn)行

29、處置，必要時(shí)告知客戶。8.8環(huán)境管理的運(yùn)行控制主要是對(duì)環(huán)境因素的管理控制，制定措施并實(shí)施以消除或減少對(duì)環(huán)境的污染和能源、原材料的消耗，應(yīng)考慮對(duì)外包過(guò)程的控制或施加影響。8.9職業(yè)健康安全管理的運(yùn)行控制主要是對(duì)危險(xiǎn)因素的控制，制定措施并實(shí)施以消除或減少人身傷害和健康損害，應(yīng)考慮對(duì)外包過(guò)程的控制或施加影響8.10針對(duì)可能發(fā)生的任何緊急情況，應(yīng)策劃準(zhǔn)備相應(yīng)的措施和資源，并實(shí)施。應(yīng)定期評(píng)審，可行時(shí)，應(yīng)進(jìn)行試驗(yàn)以確認(rèn)策劃是否有效。緊急情況可發(fā)生在管理體系范圍內(nèi)的任何位置。審核內(nèi)容審核內(nèi)容項(xiàng)目部審核時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況提供不合格、不符合發(fā)生的處置記錄；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，提供各個(gè)階段對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和實(shí)際

30、采取措施的記錄，必要時(shí)提供自查記錄。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況查看，項(xiàng)目部可提供相關(guān)培訓(xùn)和演練的記錄公司審核環(huán)境、安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)根據(jù)制定的措施，提供相關(guān)的實(shí)施記錄或做出解釋。安全部提供應(yīng)急預(yù)案以及應(yīng)急演練的相關(guān)資料1818標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解釋9 9 績(jī)效評(píng)價(jià)績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則9.1.2顧客滿意9.1.3合規(guī)性評(píng)價(jià)9.1.4分析與評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核9.3管理評(píng)審內(nèi)容解釋內(nèi)容解釋9.1.1為確保產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理滿足合規(guī)義務(wù)，應(yīng)策劃在適當(dāng)?shù)碾A段對(duì)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量，并對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。一般情況下，監(jiān)視和測(cè)

31、量通過(guò)各項(xiàng)檢查來(lái)實(shí)施。9.1.2顧客滿意作為測(cè)量評(píng)價(jià)管理體系業(yè)績(jī)的一種方法，一般是通過(guò)收集顧客的反饋意見(jiàn)，統(tǒng)計(jì)顧客滿意度，以確定顧客對(duì)其需求和期望已得到滿足的程度。9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)指評(píng)價(jià)合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過(guò)程，確定其適用性和實(shí)施的符合性。9.1.4分析、評(píng)價(jià)通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：產(chǎn)品和服務(wù)的符合性、顧客滿意程度、管理體系績(jī)效和有效性、策劃是否得到實(shí)施、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施的有效性、外部供方績(jī)效以及管理體系改進(jìn)的需求。審核內(nèi)容審核內(nèi)容9.1.1各部門(mén)按提供自查資料；安全部按規(guī)定實(shí)施并提供質(zhì)量、安全檢查記錄；項(xiàng)目部提供自查資料9.1.2市場(chǎng)部按照客戶滿意度測(cè)評(píng)管理辦法的規(guī)定實(shí)施顧客滿意度的監(jiān)視和測(cè)量，提供顧客滿意度調(diào)查的記錄及季度顧客滿意度統(tǒng)