保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦事指引

1、保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦事指南目錄一、經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可申請2二、法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)取許可證之日起20日內(nèi)需完成的重要事項-10三、報表報送工作13四、每年需完成的重要事項16（一）每年3月31日前報送本機(jī)構(gòu)上一年度外部審計報告（二）每年4月30日前清繳上一年度監(jiān)管費弁預(yù)繳當(dāng)年監(jiān)管費（三）每年報送續(xù)保職業(yè)責(zé)任保險或續(xù)存保證金情況五、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報告18六、任命/變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員23七、報告事項30八、申詰延續(xù)許可證有效期35九、動用保證金37十、法人機(jī)構(gòu)解散40H-一、報送文件注意事項（必讀）45一、經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可申請申請經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參考保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第二章“市

2、場準(zhǔn)入”第一節(jié)“機(jī)構(gòu)設(shè)立”的相關(guān)內(nèi)容，具備相關(guān)法定條件，持有符合經(jīng)營范圍的工商營業(yè)執(zhí)照，并向北京保監(jiān)局提交以下申請材料（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤1份）。（一）申請書可參考如下格式擬寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的請示北京保監(jiān)局:為（由資設(shè)立保險經(jīng)紀(jì)公司的原因、背景、動機(jī)等），、和（列明股東）由資人民幣一萬元設(shè)立保險經(jīng)紀(jì)有限公司，現(xiàn)已辦理完畢工商登記注冊手續(xù)，特向保險監(jiān)管部門申請經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，待保險監(jiān)管部門批準(zhǔn)后開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。特此請示（申請機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年月日（二）經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可申請表注意事項：1 .填寫內(nèi)容須用計算機(jī)打?。? .聯(lián)系電話處需同時填寫固定

3、電話和移動電話號碼。3 三）經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可申請委托書受托人代表機(jī)構(gòu)，全權(quán)辦理申請經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可相關(guān)事宜：1.報送許可申請材料；2.領(lǐng)取受理通知書；3.領(lǐng)取行政許可決定書；4.辦理保險監(jiān)管部門要求的相關(guān)事宜。注意事項：1 .要求加蓋單位印章，不得使用部門章；2 .聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼；3 .更換受托人的，需向保險監(jiān)管部門提交新的經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可申請委托書。（四）公司章程或者合伙協(xié)議注意事項：1 .名稱地址須與經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可申請表中填寫內(nèi)容一致；2 .經(jīng)營范圍只能按照保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定要求表述為“為投保人擬定投保方案、選擇保險公司以及辦理投保手續(xù)；協(xié)助

4、被保險人或者受益人進(jìn)行索賠；再保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；為委托人提供防災(zāi)、防損或者風(fēng)險評估、風(fēng)險管理咨詢服務(wù)；中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)”；3 .董事會或執(zhí)行董事只能選擇其一，若不設(shè)董事會則設(shè)執(zhí)行董事一名，二者在章程中不能同時由現(xiàn)和使用。4 .公司若由一人或一個法人由資成立，則章程中不能由現(xiàn)股東會字樣。（五）股東的有關(guān)材料1 .自然人股東、發(fā)起人或者合伙人的材料要求：（1）身份證明復(fù)印件；（2）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（自然人股東）；（3）最近三年的個人信用報告；（4）個人由具的是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明；（5）投資資金來源情況說明、投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明以及投資人最近三年未

5、受反洗錢重大行政處罰的聲明。若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況2.非自然人股東、發(fā)起人的材料要求：（1）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（法人股東）；（2）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他背景介紹資料（如經(jīng)營范圍、上年度主營業(yè)務(wù)開展情況等）；（3）加蓋公司公章的上一年度財務(wù)報告復(fù)印件；（4）若本機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)最近3年未受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；（5）投資人為境內(nèi)企業(yè)法人的，還需提供投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近三年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；投資人為境外境外金融機(jī)構(gòu)的，還需提供投資人采取的反洗錢措施以及接受金融機(jī)構(gòu)所在

6、地反洗錢監(jiān)管的情況、投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近三年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。注意事項：1 .個人信用報告可到人民銀行營業(yè)管理部征信管理中心（北京市西城區(qū)月壇南街79號）進(jìn)行查詢；2 .反洗錢的聲明參照關(guān)于加強保險業(yè)反洗錢工作的通知（保監(jiān)發(fā)201070號）的相關(guān)要求。（六）資本金入賬原始憑證復(fù)印件保險經(jīng)紀(jì)公司注冊資本不得少于人民幣5000萬元，且注冊資本均要求以貨幣資本一次性繳足。（七）可行性報告，包括市場分析、財務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等1 .市場情況分析應(yīng)包括市場現(xiàn)有主體數(shù)量、業(yè)務(wù)運行情況（經(jīng)紀(jì)保費規(guī)模、手續(xù)費收入等）、利潤情況

7、等分析，以及市場機(jī)會和發(fā)展預(yù)期方面的分析。2 .財務(wù)分析要有量化的數(shù)據(jù)表（包括預(yù)期的經(jīng)紀(jì)保費收入、手續(xù)費收入、成本費用和利潤等數(shù)據(jù)），直觀反映機(jī)構(gòu)成立后預(yù)期的3年發(fā)展情況。3 .業(yè)務(wù)發(fā)展計劃包括機(jī)構(gòu)成立后的經(jīng)營發(fā)展方向、側(cè)重的險種、業(yè)務(wù)方式等內(nèi)容。4 ，1）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件在去工商局辦理登記注冊前，一定要在中國保監(jiān)會網(wǎng)站的“辦事服務(wù)”-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)查詢”欄目中查詢擬采用的名稱是否已有其他保險中介機(jī)構(gòu)（不僅指保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，還包括其他保險中介機(jī)構(gòu)）使用，因為工商局只在北京市范圍內(nèi)進(jìn)行名稱比對，而保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定規(guī)定擬設(shè)機(jī)構(gòu)字號不得與現(xiàn)有保險中介機(jī)構(gòu)相同（即在全國范圍內(nèi)比對）。（九）內(nèi)部管理

8、制度，包括：1.組織機(jī)構(gòu)，2.業(yè)務(wù)管理制度，3.財務(wù)制度，4.信息化管理制度，5.反洗錢內(nèi)控制度，6.業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等各項制度應(yīng)分頁書寫。1 .組織框架即擬設(shè)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖，包括自股東會、總經(jīng)理向下的內(nèi)部部門設(shè)置圖，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)設(shè)立之初的組織框架如實反映，并應(yīng)與公司章程對應(yīng)。2 .業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)對開展保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范和管理，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程、單證的管理、具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理、代收保險費和手續(xù)費結(jié)算的管理、業(yè)務(wù)檔案的登記管理、售后服務(wù)等方面。3 .財務(wù)制度中要包括建立專門賬簿，記載保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收支情況；開設(shè)獨立的客戶資金專用賬戶、按照保險中介公司會計核算辦法增設(shè)補充科目等內(nèi)容

9、。業(yè)務(wù)、財務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格按照保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定“第三章經(jīng)營規(guī)則”的相關(guān)要求制定。4 .信息化管理制度應(yīng)配合機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件及信息技術(shù)人員和信息安全等方面內(nèi)容擬寫。該部分內(nèi)容可以參照關(guān)于加強保險中介機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)的通知（保監(jiān)發(fā)200728號）進(jìn)行制定。5 .反洗錢內(nèi)部控制制度可參考反洗錢法，并結(jié)合自身情況擬寫。6 .業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)即公司對客戶的服務(wù)承諾，可從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)流程、服務(wù)態(tài)度等方面擬寫。（十）擬任高級管理人員任職資格的申請材料，擬聘用人員花名冊1 .高管申請材料：參考“六、任命/變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員（一）新任命董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員”2 .擬聘用人

10、員花名冊：請將公司人員（包括法人、董事長或執(zhí)行董事、總經(jīng)理等高管人員）信息以表格形式列明，包括姓名、性別、擬任職務(wù)、學(xué)歷、身份證號等信息。（十一）業(yè)務(wù)、財務(wù)等計算機(jī)軟硬件配備情況說明等軟件除windowsoffice等基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件系統(tǒng)簡介和功能模塊說明。關(guān)于業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件的要求可參考保監(jiān)會文件關(guān)于加強保險中介機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)的通知（保監(jiān)發(fā)200728號,可在保監(jiān)會網(wǎng)站查詢）。硬件包括臺式機(jī)、筆記本、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話等辦公設(shè)備。請簡要說明型號、基本配置和數(shù)量。二、法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)取許可證之日起20個工作日內(nèi)需完成的重要事項法人機(jī)構(gòu)應(yīng)在取得許可證之日起20個工作日內(nèi)，投保

11、職業(yè)責(zé)任保險或者繳存保證金，并在投保職業(yè)責(zé)任保險或繳存保證金之日起10個工作日內(nèi)向北京保監(jiān)局報送報告，將相關(guān)職業(yè)責(zé)任保險保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議、保證金入賬原始憑證復(fù)印件作為報告的附件一并報送（紙質(zhì)版1份,電子版請刻成光盤1份）。報告可參考如下格式擬寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于報送投保職業(yè)責(zé)任保險（或者繳存保證金）情況的報告北京保監(jiān)局:我司于一年一月一日取得經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，于年月日繳存保證金萬元，繳存銀行為并按有關(guān)規(guī)定簽訂了保證金存款協(xié)議（或投保職業(yè)責(zé)任保險，承保公司為，保險期限為，賠償限額為一）。特此報告附件：保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（或職業(yè)責(zé)任保險單和保費發(fā)票復(fù)印件）。（公

12、司簽章）日期：二0年月日公司取得經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可后，使用申請設(shè)立時的用戶名和密碼登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)，系統(tǒng)會分配正式的用戶名和密碼，以后公司可使用該用戶名和密碼登錄各子系統(tǒng)進(jìn)行操作；注意事項：繳存保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險的具體要求參見保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定。保證金應(yīng)當(dāng)專戶存儲到商業(yè)銀行，保證金繳存標(biāo)準(zhǔn)為注冊資本的5%,保證金繳存額達(dá)到人民幣100萬元的，可以不再增加保證金。投保職業(yè)責(zé)任保險需滿足：一次事故的賠償限額不得低于人民幣500萬元，一年期保單的累計賠償限額不得低于人民幣1000萬元，同時不得低于保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)上年營業(yè)收入的2倍。職業(yè)責(zé)任保險累計賠償限額達(dá)到人民幣5000萬元的，可以

13、不再增加職業(yè)責(zé)任保險的賠償額度。三、報表報送工作（一）月度非現(xiàn)場監(jiān)管報表1.系統(tǒng)報表報送時間2.紙質(zhì)報表報送時間及要求紙質(zhì)非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送頻次為按年度報送，即次年1月20日前報送上年度12月當(dāng)月的紙質(zhì)報表。各機(jī)構(gòu)紙質(zhì)報表數(shù)據(jù)應(yīng)與非現(xiàn)場監(jiān)管子系統(tǒng)填報數(shù)據(jù)一致。同時，各機(jī)構(gòu)的紙質(zhì)報表應(yīng)經(jīng)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)人審核后逐頁簽字并加蓋公司公章后報送我局，由法定代表人授權(quán)的人員審核簽字的，需同時提交授權(quán)書或相應(yīng)的股東會（董事會）決議。（二）報送案件責(zé)任追究報表和司法案件報表根據(jù)保監(jiān)會關(guān)于貫徹落實的通知（保監(jiān)發(fā)201021號）和北京保監(jiān)局（京保監(jiān)發(fā)2010126號）的要求上報案件責(zé)任追究報表

14、。根據(jù)保監(jiān)會關(guān)于建立保險司法案件報告制度的通知（保監(jiān)發(fā)200981號)和北京保監(jiān)局關(guān)于建立北京地區(qū)保險司法案件報告制度的通知(京保監(jiān)便函2009156號)要求上報司法案件報表。1 .季度報表(每季度結(jié)束后7個自然日內(nèi))：(1)保險機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況季報；(2)保險司法案件匯總表；(3)保險司法案件明細(xì)表。2 .臨時報表：(1)保險機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況專報(作由案件責(zé)任追究決定后的5個自然日內(nèi))；(2)保險司法案件專報一覽表(保險司法案件發(fā)生后5個自然日內(nèi))4.報送要求存在司法案件與責(zé)任追究案件的機(jī)構(gòu)需報送紙質(zhì)版報表到北京保監(jiān)局中介處，紙質(zhì)版報表需要加蓋公司公章。四、每年要完成的重要事項（一）

15、每年3月31日前報送本機(jī)構(gòu)上一年度外部審計報告，同時登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-執(zhí)業(yè)行為管理一外部審計”模塊進(jìn)行信息登記。每一年度結(jié)束后，保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需聘請會計師事務(wù)所對本機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審計。審計工作需嚴(yán)格按照關(guān)于印發(fā)保險中介機(jī)構(gòu)外部審計指引的通知（保監(jiān)發(fā)20051號）進(jìn)行，尤其需要注意的是，在與會計事務(wù)所簽訂年度會計報表審計業(yè)務(wù)約定書時，應(yīng)當(dāng)在約定書上提請會計師事務(wù)所重點關(guān)注該指引文件第十條列明的內(nèi)容事項。（二）每年按照規(guī)定繳納監(jiān)管費。具體標(biāo)準(zhǔn)及繳納時間請參照保監(jiān)會相關(guān)通知。監(jiān)管費繳納的賬號、戶名等：開戶銀行：中信銀行北京萬達(dá)廣場支行戶名：中

16、國保險監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局-中央財政匯繳專戶賬號：7112410189800000517（三）每年報送續(xù)保職業(yè)責(zé)任保險或續(xù)存保證金情況：公司應(yīng)在職業(yè)責(zé)任保險有效期到期前辦理續(xù)保手續(xù)（或保證金繳存期滿前辦理續(xù)存手續(xù)），并在續(xù)保職業(yè)責(zé)任保險或繳存保證金之日起10日內(nèi)，將職業(yè)責(zé)任保險保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議復(fù)印件、保證金入賬原始憑證復(fù)印件報送北京保監(jiān)局。同時登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-執(zhí)業(yè)行為管理一保證金/責(zé)任保險”模塊進(jìn)行信息登記。五、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報告保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第二章“市場準(zhǔn)入”第一節(jié)“機(jī)構(gòu)

17、設(shè)立”的相關(guān)內(nèi)容，具備法定條件。同時，在辦理工商登記之日起5個工作日內(nèi)，書面報告北京保監(jiān)局（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤1份）需增資的注意事項：1 .保險經(jīng)紀(jì)公司以規(guī)定注冊資本最低限額5000萬設(shè)立的，申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不受家數(shù)限制；2 .原注冊資本不足5000萬的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，允許在注冊地所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）及已經(jīng)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。注冊資本不足5000萬的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)如要在沒有設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的省（自治區(qū)、直轄市）增設(shè)分支機(jī)構(gòu)，注冊資本金應(yīng)增至5000萬元。材料要求：在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)向北京保監(jiān)局提交以下申請紙質(zhì)材料一份、刻成光盤的電子版一份、職場錄像光盤一張。同時用

18、法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-資格管理一新設(shè)分支機(jī)構(gòu)報告”模塊上報相關(guān)信息。IRC保薩介,產(chǎn)*人0甲wmmIiWP-iT-*1HMl-jr-iH（一）設(shè)立報告可參考如下格式擬寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于設(shè)立*分公司（或營業(yè)部）的請示北京保監(jiān)局：為（設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的原因、背景、動機(jī)等），經(jīng)保險經(jīng)紀(jì)有限公司股東會（或董事會）決議，決定設(shè)立保險經(jīng)紀(jì)有限公司分公司（或營業(yè)部），并任命為該分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，已辦理工商登記手續(xù)。特此報告（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年一月日（二）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報告表填寫注意事項：（1）填

19、寫內(nèi)容須用計算機(jī)格式打?。唬?）聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼。（三）法人機(jī)構(gòu)許可證和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件復(fù)印件均需加蓋法人機(jī)構(gòu)公章。（四）股東會（董事會）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司年一次股東會（或董事會或合伙）決議時間：地點：公司股東（或董事或合伙人）：、應(yīng)到人，實到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：同意設(shè)立保險經(jīng)紀(jì)有限公司分公司（或營業(yè)部），并聘任為該分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，待辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)后向保險監(jiān)管部門書面報告。股東（或董事或合伙人）簽字：（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年月日（五）擬設(shè)保險經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)

20、內(nèi)部管理框架擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)組織框架圖。（六）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)前1年內(nèi)接受工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件（如受過行政處罰，需提供有關(guān)行政處罰書復(fù)印件）開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的報告。前1年公司接受工商、稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話、通報批評等措施情況，如有，列明時間和內(nèi)容；公司是否受到工商部門的處罰，如有，請?zhí)峁┨幜P文件和繳納罰款的憑證的復(fù)印件；如果沒有，請列明“我公司前一年未曾受過工商、稅務(wù)部門的處罰（七）新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（八）計算機(jī)軟硬件配備情況說明軟件除windowsoffice等基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件系統(tǒng)簡介和功能模塊說明。硬件包括臺式機(jī)、筆記

21、本、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話等辦公設(shè)備。請簡要說明型號、基本配置和數(shù)量。（九）分支機(jī)構(gòu)職場錄像光盤總公司法定代表人應(yīng)在光盤上簽字。錄像應(yīng)能清晰展現(xiàn)以下內(nèi)容并搭配必要的講解：經(jīng)營場所位置、場所內(nèi)部結(jié)構(gòu)、與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的軟硬件設(shè)施配備情況等。錄像中對職場的講解內(nèi)容應(yīng)整理成文字稿件附在紙質(zhì)材料中o備注：分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，相關(guān)申請材料應(yīng)另行報送；臨時負(fù)責(zé)人任職時間最長不得超過3個月。擬任主要負(fù)責(zé)人任職資格的申請材料：參考“六、任命/變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員”六、任命/變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員（一）新任命董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員（行政許可）申請

22、新任命/變更保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第二章“市場準(zhǔn)入”第二節(jié)“任職資格”的相關(guān)內(nèi)容。保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)高級管理人員是指下列人員：1 .保險經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；2 .保險經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。材料要求：變更董事長（執(zhí)行董事）和高管人員應(yīng)向北京保監(jiān)局提交以下申請材料（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤-“專業(yè)-資格1份）。同時登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“高管人員管理核準(zhǔn)管理-資格申請”模塊上報相關(guān)信息。1 .關(guān)于進(jìn)行任職資格審核的請示可參考如下格式擬寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于

23、變更董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）的請示北京保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險經(jīng)紀(jì)有限公司股東會（或董事會）決議，（決定免除一董事長或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人職務(wù)），并任命為新任董事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人），待保險監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。特此請示（法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年月日2 .擬任用董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司一年一次股東會（或董事會或合伙）決議時間：地點：公司股東（或董事或合伙人）：、應(yīng)到人，實到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：同

24、意免去保險經(jīng)紀(jì)公司（分公司或營業(yè)部）董事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主要負(fù)責(zé)人）職務(wù)，并聘任為新任董事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人），待保險監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。股東（或董事或合伙人）簽字：（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年月日3 .保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表4 .擬任董事長(執(zhí)行董事)、高級管理人員身份證明、學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明復(fù)印件若學(xué)歷不滿足大專以上要求的，需從事金融工作10年以上。學(xué)歷證明即大學(xué)?？萍耙陨系漠厴I(yè)證書。以往工作經(jīng)歷均需提供證明材料。證明材料包括以下幾種形式：(1)工作單位由具的證明；(2)與工作單位簽署的勞動合

25、同或協(xié)議；(3)檔案管理部門提供的工作履歷檔案復(fù)印件。5 .同意兼職的證明材料擬任董事長(執(zhí)行董事)、高級管理人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明。6 .反洗錢聲明申請人最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；申請人有境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗的，應(yīng)當(dāng)提交最近2年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。7 .最近三年的個人信用報告及相關(guān)行政處罰聲明。最近3年的個人信用報告以及是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明，若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況。（二）董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員離職、兼任同級或下級職務(wù)，任

26、命臨時負(fù)責(zé)人根據(jù)保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，若原董事長（執(zhí)行董事）、高管人員等管理人員離職、兼任同級或下級職務(wù)以及保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)任命臨時負(fù)責(zé)人的情況下，保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需在決定作由之日起5日內(nèi)，就原管理人員變動一事書面報告北京保監(jiān)局。同時登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“高管人員管理-資格報告管理-資格報告”模塊上報相關(guān)信息C1RC樨或中帝莒詈信息累靖一+E；,4+蛇歸二-f。2/肛蜘FI由3* ：有|11|修|1m工噴事iu* MH司IPITTE尸重由量思H理1心”上行營Ui要*點才=1具卡申.鼻d上庶工需*第.報竹可參考如下格式擬寫:1 .離職報告格式*保險經(jīng)

27、紀(jì)有限公司關(guān)于董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）離職的報告北京保監(jiān)局:因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險經(jīng)紀(jì)有限公司股東會（或董事會）決議，決定免除董事長（或其他高級管理人員）職務(wù)（或同意辭去公司職務(wù)）。（若離職人員為公司法人、總經(jīng)理或分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，需同時任命臨時負(fù)責(zé)人）同時任命為公司（或分支機(jī)構(gòu)）臨時負(fù)責(zé)人，并在任命臨時負(fù)責(zé)人之日起3個月內(nèi)向保監(jiān)局提交新的高管人員資格申請材料。特此報告（法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年一月一日2 .兼任同級或下級職務(wù)報告格式*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）兼任職務(wù)的報告北京保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險經(jīng)紀(jì)有

28、限公司股東會（或董事會）決議，同意董事長（或其他高級管理人員）兼任職務(wù)。特此報告（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年一月日七、報告事項（一）日常報告事項根據(jù)保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事項發(fā)生之日起5日內(nèi)，向北京保監(jiān)局提交書面報告（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤1份）：1 .變更名稱或者分支機(jī)構(gòu)名稱；2 .變更住所或者分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所；3 .發(fā)起人、主要股東變更姓名或者名稱；4 .變更主要股東；5 .變更注冊資本；6 .股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變更；7 .變更組織形式；8 .分立、合并；9 .修改公司章程；10 .設(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu)；11 .法人機(jī)構(gòu)解散。變更事項涉及許可證記載內(nèi)容的，

29、應(yīng)當(dāng)交回原許可證，領(lǐng)取新許可證，并按照保險許可證管理辦法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。上述第1至9項用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-資格管理-事項變更”模塊上報相關(guān)信息第10項中設(shè)立分支機(jī)構(gòu)流程參照“五、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報告”。第10項中撤銷分支機(jī)構(gòu)須在“中介機(jī)構(gòu)管理-資格管理一機(jī)構(gòu)退生”模塊上報信息第11項請參照“十、法人機(jī)構(gòu)解散”進(jìn)行操作1 .變更事項報告可參考如下格式擬寫（以變更住所為例）：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于變更住所的報告北京保監(jiān)局：因（遷址的原因等）,經(jīng)一保險經(jīng)紀(jì)有限公司股東會（或董事會）決議，公司住所由變更為（與工

30、商登記注冊地址一致，應(yīng)完整表述為“北京市*區(qū)”），郵編電話,傳真。特此報告（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年月日2 .保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項報告表填寫注意事項：（1）填寫內(nèi)容須用計算機(jī)格式打?。唬?）聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼。3 .變更后工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）4 .變更住所的有關(guān)決議或者決定5 .公告報紙原件（二）其他重要報告事項董事長（執(zhí)行董事）、高管人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被起訴和起訴案件結(jié)案的需報告根據(jù)保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的董事長（執(zhí)行董事）及高級管理人員因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被起訴的，保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5個自然日內(nèi)和結(jié)案之日起5個自然日內(nèi)，書面報告北京

31、保監(jiān)局八、申請延續(xù)許可證有效期根據(jù)保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險經(jīng)紀(jì)公司許可證的有效期為3年，保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在許可證有效期屆滿30個工作日前，向北京保監(jiān)局遞交延續(xù)許可證有效期的申請材料一式兩份（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤1份）。同時用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-資格管理-資格延續(xù)”模塊上報相關(guān)信CIRC保IS：中介應(yīng)信息系統(tǒng)nn：B:中I朝*irlitCVW-liKuSSI石麻0K圣收用二顯，罩n呼二口沖日飛*I-VflqrTfrFt（/第：！，幅Nt星值-rih呼叫1耳，|也才1：訊0囪而五|：】啕9皿可*d寸

32、直/嗎703第我5史叱津7設(shè)愀土片*屯*1-w亶支*啊FBMEU耳l中腦d行爆強油普竄修口守季瑁率*息。堂1Pq林依辰看咒W1iLwa上譽vr展JtS.jnflwwir#必，餐J|SWJfriWWH-fFfH事*材料要求：（一）申請書可參考以下格式書寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于延續(xù)經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證有效期的請示北京保監(jiān)局:行文內(nèi)容包括：公司設(shè)立時間、許可證到期時間、公司近兩年經(jīng)營管理情況（包括保費規(guī)模、手續(xù)費收入、費用成本及利潤情況等，內(nèi)容應(yīng)能反映公司經(jīng)營正常，可以繼續(xù)經(jīng)營）。特向保監(jiān)局申請延續(xù)許可證有效期。保險經(jīng)紀(jì)有限公司（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0一年月日（二）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)

33、申請表（三）許可證復(fù)印件和工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（四）前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險監(jiān)管法律法規(guī)情況說明及有關(guān)附件內(nèi)容：1.監(jiān)管費繳納情況：公司前3年（包括當(dāng)年）監(jiān)管費繳納情況，列由前3年監(jiān)管費繳納計算公式和總的繳費金額。（附件一：具體繳納憑證（發(fā)票或銀行匯款憑證）復(fù)印件）2 .保證金繳存或職業(yè)責(zé)任保險投保情況（二選一）：公司前3年繳存保證金情況（繳存金額、銀行、賬號）；前3年投保職業(yè)責(zé)任保險情況（承保公司、投保時間、保單號、保單有效期，每次賠償額、累計賠償額）（附件二：保證金繳存協(xié)議、存款憑證和最近3個月的賬戶對賬單或前3年內(nèi)保單正本及發(fā)票復(fù)印件）3 .人員情況：公司現(xiàn)有員工人數(shù)、是否核發(fā)執(zhí)業(yè)證書（附件

34、三：公司現(xiàn)有員工名單，列明姓名、性別、身份證號、執(zhí)業(yè)證號）（五）前三年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件前3年公司（包括總公司和分支機(jī)構(gòu)）接受工商、稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話、通報批評等措施情況，如有，列明時間和內(nèi)容；公司是否受到工商、稅務(wù)部門的處罰，如有，提供處罰文件的復(fù)印件；如沒有，列明“我公司前三年未曾接受過工商、稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話、通報批評等監(jiān)管措施，也沒受過的行政處罰九、動用保證金保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自動用保證金之日起5日內(nèi)書面報告中國保監(jiān)會，動用保證金分為以下四種情形：1 .因投保職業(yè)責(zé)任保險，動用保證金；2 .因在新的銀行繳存保證金，動用原保證金；3 .

35、因注冊資本減少或監(jiān)管規(guī)定要求的繳存比例降低，動用部分保證金。4 .機(jī)構(gòu)解散申請動用保證金。（可與機(jī)構(gòu)解散申請合并提由，具體流程參見“十、法人機(jī)構(gòu)解散”。）機(jī)構(gòu)須用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-資格管理-事項變更”模塊上報相關(guān)信息，并提交材料（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤1份）（一）動用報告可參考如下格式書寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于動用保證金的報告北京保監(jiān)局：我公司于20年月日在保險公司投保了職業(yè)責(zé)任保險，保險期限為，保額為（500萬/1000萬或以上），因此動用了繳存于銀行（具體網(wǎng)點的規(guī)范全稱）的保證金萬元。（或

36、：我公司于20年月日在銀行（具體網(wǎng)點的規(guī)范全稱）繳存了保證金萬元，并簽訂了保證金存款協(xié)議。因此動用了原繳存于銀行（具體網(wǎng)點的規(guī)范全稱）的保證金萬元。）特此報告保險經(jīng)紀(jì)有限公司（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0一年一月日（二）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)動用保證金報告表）（三）原保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公章）（四）其他附件1 .投保職業(yè)責(zé)任保險的，需提供職業(yè)責(zé)任保險保單復(fù)印件和保費發(fā)票復(fù)印件（加蓋公章）；2 .在新的銀行繳存保證金的，需提供新的保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公章）。3 .因減少注冊資本動用部分保證金的，需提供減少注冊資本的決議、減少注冊資本后的工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。十、法人機(jī)構(gòu)解散根

37、據(jù)保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險經(jīng)紀(jì)公司解散的,應(yīng)當(dāng)自解散決議做由之日起10日內(nèi)書面報告北京保監(jiān)局，提交相關(guān)材料（紙質(zhì)版1份，電子版請刻成光盤1份）同時用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理-資格管理-機(jī)構(gòu)退由”上報相關(guān)信息。（若需申請動用保證金也需在系統(tǒng)提交相關(guān)信息，參照“九、動用保證金”進(jìn)行報告）（一）解散報告可參考如下格式書寫：*保險經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于解散的報告北京保監(jiān)局:我公司因（解散原因，如經(jīng)營不善、長期虧損等），經(jīng)股東會決議決定解散公司，并向保監(jiān)局等部門辦理相關(guān)中請手續(xù)。（若繳存保證金，可提由：同時動用了繳存于銀行（具體網(wǎng)點的規(guī)范全稱）的保證金萬元。）特此報告保險經(jīng)紀(jì)有限公司（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二0年月日（二）保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項報告表（三）股東大會或者股東會的解散決議*保險經(jīng)紀(jì)有限公司年次股東會決議時間：地點：公司股東：、應(yīng)到人，實到一人，符合公司章程要求。根據(jù)中華人民共和國公司法及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，本次股東會會議由董事會召集，董事長主持，一致通過并決議如下：、本公司因營業(yè)期限屆滿（或因合并、分立，或因章程規(guī)定的其他解散事由由現(xiàn)），股東會同意公司解散，決定公司停