IATF16949外審準(zhǔn)備和審核要點(diǎn)

1、IATF16949外審準(zhǔn)備和審核要點(diǎn)目錄目錄Contents審核思路審核思路Audit Method審核概況審核概況 Audit Overview審核應(yīng)對(duì)審核應(yīng)對(duì)Audit PreparationIATF 16949第一階段審核要點(diǎn)及常見問題第一階段審核要點(diǎn)及常見問題IATF 16949第二階段審核要點(diǎn)及常見問題第二階段審核要點(diǎn)及常見問題 審核機(jī)構(gòu)審核機(jī)構(gòu) 由XXX進(jìn)行IATF16949:2016（質(zhì)量管理體系汽車行業(yè)生產(chǎn)件與相關(guān)服務(wù)件的組織實(shí)施ISO9001:2015的特殊要求）認(rèn)證審核 審核安排審核安排 一階段審核（文件審核）：20XX-XX-XX 二階段審核（現(xiàn)場(chǎng)審核）：20XX-XX-

2、XX 20XX-XX-XX 審核老師審核老師 審核組長(zhǎng)：XXX 審核員：XXX審核概況Audit Overview 審核對(duì)象審核對(duì)象 總經(jīng)理（最高管理者）本組織 質(zhì)量經(jīng)理（管理者代表）本體系 各部門本部門 各員工本崗位 DCC審核思路 Audit Method審核思路 Audit Method總經(jīng)理（最高管理者）總經(jīng)理（最高管理者）本組織本組織 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量要求和職責(zé) 過程接口 體系運(yùn)行 質(zhì)量狀況 改進(jìn)質(zhì)量經(jīng)理（管理者代表）質(zhì)量經(jīng)理（管理者代表）本體系本體系 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量要求和職責(zé) 過程接口 體系文件 體系運(yùn)行 質(zhì)量狀況 改進(jìn)審核思路 Audit MethodDCC 文

3、件范圍 程序文件 文件修改 文件歸檔 提供文件審核思路 Audit Method各部門本部門各部門本部門 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)（定義，貫徹，執(zhí)行） 本部門質(zhì)量要求和職責(zé)（部門組織架構(gòu)） 本部門質(zhì)量文件（程序文件） 本部門與他部門的接口（程序文件） 本部門質(zhì)量記錄 本部門改進(jìn)（項(xiàng)目資料）技術(shù)部門技術(shù)部門項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃APQP 8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21 1階段階段 項(xiàng)目計(jì)劃和確定階段項(xiàng)目計(jì)劃和確定階段 2 2階段階段 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)過程過程 3 3階段階段 過程設(shè)計(jì)開發(fā)和確認(rèn)階段過程設(shè)計(jì)開發(fā)和確認(rèn)

4、階段 4 4階段階段 產(chǎn)產(chǎn)品和過程確認(rèn)品和過程確認(rèn)訂單意向報(bào)價(jià)成立多方論證小組項(xiàng)目計(jì)劃計(jì)劃表產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量保證計(jì)劃產(chǎn)品特殊特性清單工藝過程流程圖車間平面布置圖編制PFMEAPFMEA編制控制計(jì)劃CP測(cè)量系統(tǒng)分析量系統(tǒng)分析MSAMSA及初始制及初始制程能力指數(shù)程能力指數(shù)PPKPPK研究研究作業(yè)指導(dǎo)書（工藝卡片）、檢驗(yàn)指導(dǎo)書、包裝指導(dǎo)書提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序PPAPPPAP（包含包含PFMEA/PFMEA/控制計(jì)劃控制計(jì)劃/MSA/MSA/全尺寸及性能檢驗(yàn)報(bào)告全尺寸及性能檢驗(yàn)報(bào)告等）防錯(cuò)清單防錯(cuò)清單10.2.4 8.3.5.210.2.4 8.3.5.2替代方法清單替代方法清單8.3.3.1d 8.

5、3.3.2c8.3.3.1d 8.3.3.2c工程標(biāo)準(zhǔn)及變更管工程標(biāo)準(zhǔn)及變更管理理 7.5.3.2.27.5.3.2.2評(píng)審周期不能超過評(píng)審周期不能超過1010個(gè)工作日個(gè)工作日產(chǎn)品安全清單產(chǎn)品安全清單 4.4.1.24.4.1.2產(chǎn)品產(chǎn)品PFMEAPFMEA、控制、控制計(jì)劃、過程流程圖計(jì)劃、過程流程圖8.3.5.28.3.5.2作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書SOPSOP8.5.1.28.5.1.2包含包含 安全操作要求安全操作要求產(chǎn)品批次、產(chǎn)品批次、SNSN管理管理規(guī)定規(guī)定8.5.28.5.24M4M變更管理變更管理8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/

6、8.5.6.1.16.1.1臨時(shí)變更臨時(shí)變更DFMEA/PFMEADFMEA/PFMEA風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析分析6.1.2.16.1.2.1定期更新證據(jù)（客戶投訴、返工等失效處置）定期更新證據(jù)（客戶投訴、返工等失效處置）IATF16949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容進(jìn)行 完成 延期 生產(chǎn)生產(chǎn)部部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分（場(chǎng)地平面布置圖）（場(chǎng)地平面布置圖）7.1.3.17.1.3.1不合格品區(qū)、成品區(qū)、模具區(qū)、檢具區(qū)、產(chǎn)品周轉(zhuǎn)區(qū)不合格品區(qū)、成品區(qū)、模具區(qū)、檢具區(qū)、產(chǎn)品周轉(zhuǎn)區(qū)、原材料區(qū)等、原材料區(qū)等首件記錄確認(rèn)首件記錄確認(rèn)8.5.1.3/4

7、8.5.1.3/4作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄、停機(jī)驗(yàn)證記錄作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄、停機(jī)驗(yàn)證記錄防錯(cuò)點(diǎn)檢記錄10.2.46S管理 7.1.4.1整理、整頓、清潔、清掃、安全、素養(yǎng)等日常作業(yè)記錄8.5.18.5.1每日首巡檢檢驗(yàn)執(zhí)行、首件保存，末件保存，現(xiàn)場(chǎng)要每日首巡檢檢驗(yàn)執(zhí)行、首件保存，末件保存，現(xiàn)場(chǎng)要有作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書有作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)8.5.28.5.2（標(biāo)識(shí)卡、流轉(zhuǎn)卡）原材料、半成品要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)（標(biāo)識(shí)卡、流轉(zhuǎn)卡）原材料、半成品要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)態(tài)標(biāo)識(shí)生產(chǎn)計(jì)劃8.5.1.7滿足

8、12個(gè)月以上生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)8.5.2原材料、半成品、成品原材料、半成品、成品 要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬8.5.1.5設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄、設(shè)備年度保養(yǎng)計(jì)劃、關(guān)鍵設(shè)備備品備件臺(tái)賬設(shè)備履歷表、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄設(shè)備設(shè)備OEE/MTBF/MTTROEE/MTBF/MTTR統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析計(jì)分析8.5.1.58.5.1.5工裝（模具、治具）工裝（模具、治具）臺(tái)賬臺(tái)賬8.5.1.6工裝模具保養(yǎng)計(jì)劃及記錄；易損件備品備件臺(tái)賬，易損工裝更換計(jì)劃，模具履歷表（維修保養(yǎng)記錄及加工

9、記錄叉車、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等特種設(shè)備 7.1.3要有技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)研究所 檢定合格證明IATF16949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容品質(zhì)部品質(zhì)部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核8.2.28.2.2每年至少一次，覆蓋所有過程和部門，每年至少一次，覆蓋所有過程和部門，由內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)部體系審核計(jì)劃首次會(huì)議依照審核計(jì)劃按過過程檢查表程檢查表進(jìn)行審核開不符合項(xiàng)末次會(huì)議內(nèi)部審核報(bào)告不符合整改過程審核過程審核每年覆蓋所有工序、班次及交接班，每年覆蓋所有工序、班次及交接班，審核組長(zhǎng)編制過程審核年度計(jì)劃首次會(huì)議按照過程審核檢查表按工序進(jìn)行審核過程審核評(píng)分表不符合項(xiàng)

10、末次會(huì)議審核報(bào)告不符合整改產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核每個(gè)產(chǎn)品每年至少一次或新產(chǎn)品，每個(gè)產(chǎn)品每年至少一次或新產(chǎn)品，從最終成品庫(kù)隨機(jī)抽取5件待發(fā)貨的進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、外觀、全尺寸、性能等測(cè)試。審核組長(zhǎng)編制產(chǎn)品審核年度計(jì)劃依照產(chǎn)品審核指導(dǎo)書審核產(chǎn)品審核記錄產(chǎn)品審核得分表文件控制7.5.3建立文件發(fā)放回收臺(tái)賬、受控文件臺(tái)賬、外來文件管理發(fā)放臺(tái)賬等確保公司相關(guān)文件處于受控狀態(tài)（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等） 記錄表單匯總臺(tái)賬、記錄保存期限規(guī)定7.5.3公司的每年業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、3-5的業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、KPI定期匯總6.2內(nèi)外部環(huán)境清單內(nèi)外部環(huán)境清單4.14.1相關(guān)方期望及需求相關(guān)方期望及需求清單清單4.24.2

11、過程風(fēng)險(xiǎn)清單過程風(fēng)險(xiǎn)清單6.16.1IATF16949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容進(jìn)行 完成 延期 品質(zhì)部品質(zhì)部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件組織的知識(shí)清單組織的知識(shí)清單7.1.67.1.6技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外部糾正預(yù)防措施改善報(bào)告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外部糾正預(yù)防措施改善報(bào)告各客戶要求PPM統(tǒng)計(jì)或者客戶投訴次數(shù)統(tǒng)計(jì)挑戰(zhàn)件10.2.4（防錯(cuò)驗(yàn)證OK件 NG件）清單、校準(zhǔn)驗(yàn)證記錄，校準(zhǔn)計(jì)劃限度樣10.2.4（原材料、成品）管控臺(tái)賬，校準(zhǔn)或驗(yàn)證有效期不合格品控制8.7/10.2/6.1.2.2不合格品評(píng)審記錄、糾正預(yù)防措施報(bào)告、8D 報(bào)告、不合格品返工指導(dǎo)書及重新檢驗(yàn)記錄；特采記錄；

12、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理7.1.5計(jì)量器具臺(tái)賬計(jì)量器具臺(tái)賬制定年度量具/校準(zhǔn)計(jì)劃校準(zhǔn)記錄、計(jì)量器具本體標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)記錄及過程監(jiān)控記錄8.6/8.5.1.3/8.5.1.4進(jìn)料檢驗(yàn)記錄（原材料）首件、巡檢、末件檢驗(yàn)記錄成品檢驗(yàn)記錄；全尺寸報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)室7.1.57.1.5實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)、實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)記錄單、實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)、實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)記錄單、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃及記錄實(shí)驗(yàn)室設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃及記錄品質(zhì)月報(bào)、不合格品統(tǒng)計(jì)等8.7外觀件 限度樣板、外觀檢驗(yàn)員崗位任職要求、外觀件檢驗(yàn)區(qū)域照明（SOP規(guī)定）顧客財(cái)產(chǎn)登記8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)包含模具、檢具、工藝卡片、圖紙等顧客市場(chǎng)退貨分析10.2I

13、ATF16949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容采購(gòu)采購(gòu)部部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件合格供方名單合格供方名單8.4.1（區(qū)分重要供應(yīng)商或活躍供方）（區(qū)分重要供應(yīng)商或活躍供方）供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)審表；合格供方體系調(diào)查（每年至少一次）合格供方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量體系證書復(fù)印件或者掃描件收集供方業(yè)績(jī)考核表供方業(yè)績(jī)考核表8.4.2.48.4.2.4包含產(chǎn)品質(zhì)量、交付及時(shí)率、質(zhì)量問題次數(shù)、超額運(yùn)包含產(chǎn)品質(zhì)量、交付及時(shí)率、質(zhì)量問題次數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)、市場(chǎng)退貨等費(fèi)次數(shù)、市場(chǎng)退貨等合格供方體系開發(fā)計(jì)劃8.4.2.3通過ISO9001、TS16949與年度合同、分供與年度合同、分供方質(zhì)量協(xié)議

14、簽訂方質(zhì)量協(xié)議簽訂8.4.38.4.3與分供方廉政協(xié)議與分供方廉政協(xié)議簽訂簽訂5.1.1.15.1.1.1制定采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)計(jì)劃8.4.3（采購(gòu)計(jì)劃必須包含采購(gòu)產(chǎn)品、原材料信息及要求，訂購(gòu)數(shù)量、交期）、對(duì)供方準(zhǔn)時(shí)交付的統(tǒng)計(jì)倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件倉(cāng)庫(kù)管理臺(tái)賬8.5.4（含原材料、半成品、成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫(kù)存，保質(zhì)期倉(cāng)庫(kù)定期盤點(diǎn)8.5.4.1顧客財(cái)產(chǎn)、供應(yīng)商財(cái)產(chǎn)8.5.3交付及時(shí)率統(tǒng)計(jì)8.5.1如送貨單、快遞單及客戶收貨證明應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃6.1.2.36.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃定期測(cè)試報(bào)告；應(yīng)急定期評(píng)審見管理評(píng)審應(yīng)急計(jì)劃定期測(cè)試報(bào)告；應(yīng)急定期評(píng)審見管理評(píng)審IATF16

15、949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容進(jìn)行 完成 延期 人事部人事部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件員工培訓(xùn)7.2/7.3培訓(xùn)需求表年度培訓(xùn)計(jì)劃、臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)考試試卷等員工培訓(xùn)檔案、員工技能矩陣圖新人崗前培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)記錄7.2公司各崗位說明書5.3/7.2.3/7.2.47.2.3/7.2.4（任職要求）、內(nèi)審員任職要求、內(nèi)審員任職要求、計(jì)量員任職要求、第二方審核員任職要求第二方審核員任職要求、外觀檢驗(yàn)員任職要求等；內(nèi)部員工滿意度調(diào)查7.2（每年一次，至少調(diào)查60%以上員工）對(duì)員工滿意度進(jìn)行分析提案改善案例7.2特殊工種上崗證書清單匯總（電工、叉車司機(jī)駕

16、照等）內(nèi)部關(guān)鍵崗位員工內(nèi)部關(guān)鍵崗位員工 廉政協(xié)議廉政協(xié)議5.1.1.15.1.1.1員工廉政文件培訓(xùn)記錄員工廉政文件培訓(xùn)記錄財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)9.3.2.1 a不良質(zhì)量成本包含：內(nèi)部故障成本（報(bào)廢損失費(fèi)報(bào)廢損失費(fèi)+ +返返工工/ /返修費(fèi)返修費(fèi)+ +停工損失費(fèi)停工損失費(fèi)+ +產(chǎn)品質(zhì)量事故處理費(fèi)產(chǎn)品質(zhì)量事故處理費(fèi)）+外部故障成本（索賠費(fèi)索賠費(fèi)+ +退貨損失費(fèi)退貨損失費(fèi)+ +折價(jià)損失費(fèi)折價(jià)損失費(fèi)+ +保修費(fèi)保修費(fèi)）IATF16949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容進(jìn)行 完成 延期 營(yíng)銷部營(yíng)銷部項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件顧客名單、顧客

17、產(chǎn)顧客名單、顧客產(chǎn)品及占總銷售比品及占總銷售比客戶每月訂單（至客戶每月訂單（至少跨度少跨度1212個(gè)月）個(gè)月）8.2.28.2.2顧客滿意度調(diào)查9.1.2/9.1.2.1與顧客有關(guān)績(jī)效監(jiān)控（顧客打分卡）；顧客滿意度分析顧客年度合同顧客年度合同8.2.28.2.2、4.3.24.3.2質(zhì)量協(xié)議等客戶特殊要求收集質(zhì)量協(xié)議等客戶特殊要求收集顧客特殊要求識(shí)別及評(píng)審，特殊要求與IATF標(biāo)準(zhǔn)及過程矩陣訂單評(píng)審訂單評(píng)審8.2.38.2.3常規(guī)訂單常規(guī)訂單/ /新產(chǎn)品新產(chǎn)品顧客投訴顧客投訴/ /顧客溝顧客溝通通8.2.18.2.1總經(jīng)理總經(jīng)理/ /管理者代表管理者代表項(xiàng)目條款備注計(jì)劃日期完成狀態(tài)附件管理評(píng)審9

18、.3管理評(píng)審計(jì)劃，各部門報(bào)告，管理評(píng)審報(bào)告，改進(jìn)項(xiàng)，管理評(píng)審（每年至少一次，一般在內(nèi)審結(jié)束10天左右，或公司組織架構(gòu)有重大變更時(shí)） IATF16949IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容認(rèn)證各部門工作內(nèi)容進(jìn)行 完成 延期 審核思路 Audit Method各員工本崗位各員工本崗位 做什么？（JD） 為什么做？（程序文件） 怎么做？（WI, BDE, CP ） 能不能做？（資格證，培訓(xùn)記錄） 做的記錄 Before Audit 審核前五個(gè)到位五個(gè)到位 人員到位 環(huán)境到位 設(shè)備到位 文件記錄到位 效果到位一個(gè)明確一個(gè)明確 標(biāo)識(shí)明確審核應(yīng)對(duì) Audit PreparationBefore Audit

19、 審核前人員到位人員到位 陪同人員質(zhì)量部 主答人員熟悉部門工作 作業(yè)人員操作熟練 替代/候補(bǔ)人員應(yīng)急 環(huán)境到位環(huán)境到位 5S 生產(chǎn)計(jì)劃 不合格品清理 特殊區(qū)域環(huán)境 Before Audit 審核前設(shè)備到位設(shè)備到位 運(yùn)行狀態(tài) 校驗(yàn)狀態(tài) 文件記錄到位文件記錄到位 受控 真實(shí) 齊全 易于查找Before Audit 審核前 對(duì)文件進(jìn)行清理和準(zhǔn)備的工作應(yīng)如何進(jìn)行？ 收起全部作廢、不使用或與質(zhì)量體系無(wú)關(guān)的文件的記錄；使所有執(zhí)行的文件和保存的記錄達(dá)到應(yīng)到位置；各部門管理和使用的文件相對(duì)集中在各部門；質(zhì)量記錄相對(duì)集中在責(zé)任管理部門或人員處；進(jìn)行中的記錄按正常程序運(yùn)作。 Before Audit 審核前效果到

20、位效果到位 能證實(shí)滿足規(guī)定要求標(biāo)識(shí)明確標(biāo)識(shí)明確 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 區(qū)域標(biāo)識(shí) 安全標(biāo)識(shí) 設(shè)備標(biāo)識(shí)During Audit 審核中迎審態(tài)度迎審態(tài)度 審核員是客戶 提前在審核區(qū)域等待審核員 手機(jī)關(guān)機(jī)/靜音 微笑迎人 歡迎審核 歡迎提出不合格 盡量全程陪同 During Audit 審核中 2：8原則原則20%聽問題，聽懂了才能回答對(duì)；80%回答問題，回答時(shí)要謹(jǐn)慎 During Audit 審核中 聽聽 提問時(shí)，認(rèn)真聽，聽不懂必然會(huì)回答不準(zhǔn)確； 不確定，再確認(rèn)，審核員會(huì)換一個(gè)角度詢問； 聽不懂，就再問，一定搞清楚所問問題； 再不懂，找上級(jí)/陪審員。 終極目標(biāo)：100清楚問題，并知道答案。 During Aud

21、it 審核中答答 自信，切勿緊張 有問必答，稍思而后答，實(shí)事求是 問啥答啥，切勿答非所問，切勿延伸作答，說多錯(cuò)多 只說自己的事，不說他人的事，切勿詆毀他人 切勿不懂裝懂 解釋，不爭(zhēng)論 有誤解時(shí)把解釋權(quán)讓給更明白的人（最好是上司） 不會(huì)答找上司，切勿一直求助，上司切勿包攬一切 During Audit 審核中答答 少動(dòng)嘴巴，多示證據(jù) 主動(dòng)出擊，避免被動(dòng) 提供最好的證據(jù) 一份一份提交 陪審員過目后遞交 資料找不到，轉(zhuǎn)移注意力，一定要提交 切勿現(xiàn)場(chǎng)偽造證據(jù) During Audit 審核中答答接受審核時(shí)回答問題的基本原則是什么？依據(jù)文件回答問題；依據(jù)實(shí)際情況回答問題；緊緊圍繞提問，不要扯太遠(yuǎn)；語(yǔ)言簡(jiǎn)

22、單明了；不要假設(shè)審核員不懂技術(shù)問題，審核員的視點(diǎn)是整個(gè)體系。 During Audit 審核中其它其它 切勿主動(dòng)帶老師看現(xiàn)場(chǎng) 機(jī)臺(tái)異常，停機(jī)，標(biāo)識(shí)，匯報(bào) 保持及時(shí)的內(nèi)部溝通 審核員刁難，大局為重，主動(dòng)示弱，虛心接受，切勿強(qiáng)辯 IATF 16949第一階段第一階段審核要點(diǎn)及常見問題審核要點(diǎn)及常見問題控制二階段審核的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注點(diǎn)a)相關(guān)法規(guī)的符合性b)強(qiáng)制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的符合性c)關(guān)鍵過程的運(yùn)行，如：APQPd)從訂單-生產(chǎn)-檢驗(yàn)（原材料、成品）-發(fā)貨記錄，少量抽查e)IATF新版標(biāo)準(zhǔn)要求在體系中是否有體現(xiàn)，特別是換版常見問題a)計(jì)量設(shè)備無(wú)檢定或校準(zhǔn)b)特種設(shè)備無(wú)定期安全檢定c)適用時(shí)的產(chǎn)品型式檢驗(yàn)不能

23、提供d)無(wú)APQPe)原資料直接改為IATF，新標(biāo)準(zhǔn)要求沒有體現(xiàn)組織大小總?cè)藬?shù)（總經(jīng)理到操作人員，包括合同工、臨時(shí)工）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量主體資格：a)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（組織名稱、地址、注冊(cè)范圍）b)組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證（需要時(shí)）c)適用的法律法規(guī)產(chǎn)品a)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)、顧客規(guī)范）b)產(chǎn)品報(bào)告（第三方報(bào)告、客戶認(rèn)可報(bào)告、材質(zhì)報(bào)告）c)汽車供應(yīng)鏈確認(rèn)常見問題：未包括非汽車產(chǎn)品人數(shù)和臨時(shí)員工將被審核的現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)a)生產(chǎn)班次（單班、三班）b)審核時(shí)現(xiàn)場(chǎng)需有汽車產(chǎn)品正在生產(chǎn)c)特種設(shè)備檢測(cè)（1噸以上電動(dòng)葫蘆、行車、電梯、鍋爐、叉車等）d)監(jiān)視測(cè)量設(shè)備檢定、校準(zhǔn)外部生產(chǎn)場(chǎng)所常見問題對(duì)班次的理解錯(cuò)誤支持場(chǎng)

24、所u常見問題：a)異地設(shè)計(jì)中心b)異地銷售中心c)異地物流中心d)異地倉(cāng)庫(kù)u常見問題：未識(shí)別外部支持場(chǎng)所產(chǎn)品設(shè)計(jì)責(zé)任a)產(chǎn)品設(shè)計(jì)職責(zé)b)產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力常見問題a)無(wú)設(shè)計(jì)職責(zé)想要設(shè)計(jì)范圍認(rèn)證范圍認(rèn)證范圍：*的設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn)*的生產(chǎn)（制造）a)提供客戶具有產(chǎn)品設(shè)計(jì)職責(zé)的證據(jù)（如顧客帶有設(shè)計(jì)的16949證書）b)發(fā)貨發(fā)票常見問題：a)一個(gè)單獨(dú)的現(xiàn)場(chǎng)被錯(cuò)誤描述為延伸場(chǎng)所，申請(qǐng)范圍包括非汽車產(chǎn)品b)產(chǎn)品沒有適宜的描述，申請(qǐng)范圍過大，如：底盤零部件生產(chǎn)組織的過程-包括對(duì)順序和接口的描述關(guān)注點(diǎn)a)過程的識(shí)別和相互作用b)過程的定義（烏龜圖）c)過程的落實(shí)16949所有要求的證據(jù)（文件）d)外包過程的識(shí)別常見

25、問題a)過程策劃不適宜，如：太多、缺失b)過程關(guān)系圖不是組織自己所策劃的過程c)不同的文件中，過程的描述不同d)過程烏龜圖沒有過程活動(dòng)e)外包過程沒有在手冊(cè)中說明過程績(jī)效關(guān)注點(diǎn)a)至少12個(gè)月的績(jī)效b)績(jī)效趨勢(shì)及其分析c)指標(biāo)的測(cè)量方法d)指標(biāo)沒有達(dá)成時(shí)的糾正措施計(jì)劃e)顧客的投訴匯總和回應(yīng)、記分卡和特殊狀況f)中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃過程目標(biāo)a)顧客滿意度(包括顧客打分卡)b)員工的激勵(lì)或意識(shí)c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程d)供方績(jī)效經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)公司KPI（經(jīng)營(yíng)計(jì)劃）過程績(jī)效常見問題a)沒有12個(gè)月績(jī)效b)無(wú)趨勢(shì)分析c)測(cè)量方法未策劃d)指標(biāo)未達(dá)成時(shí)無(wú)糾正措施計(jì)劃e)顧客投訴無(wú)匯總，處理顧客投訴沒有用

26、顧客規(guī)定的格式f)不能或不愿提供記分卡g)有關(guān)顧客滿意的指標(biāo)和供應(yīng)商監(jiān)視的指標(biāo)不能提供h)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃指標(biāo)無(wú)評(píng)價(jià)內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)果關(guān)注點(diǎn)a)內(nèi)審員資格b)內(nèi)部審核的策劃及實(shí)施證據(jù)，包括產(chǎn)品審核和過程審核c)管理評(píng)審的策劃及實(shí)施證據(jù)體系內(nèi)審a)覆蓋所有過程、部門b)使用過程方法，展現(xiàn)對(duì)新增或更改的標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性產(chǎn)品審核a)覆蓋擬注冊(cè)產(chǎn)品范圍b)覆蓋主要顧客產(chǎn)品c)覆蓋產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)所有特性要求過程審核a)覆蓋擬注冊(cè)產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)過程b)覆蓋有特殊要求的主要顧客產(chǎn)品內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)果常見問題a)沒有按照策劃的頻率實(shí)施內(nèi)審和管評(píng)（監(jiān)審時(shí)尤其突出）b)內(nèi)部審核員的資格為策劃，只提供培訓(xùn)證書c)內(nèi)部審

27、核計(jì)劃沒有覆蓋所有班次d)過程審核沒有覆蓋每一個(gè)制造過程e)產(chǎn)品審核沒有包括所有產(chǎn)品f)VDA6.3、VDA6.5的運(yùn)用g)內(nèi)審不符合項(xiàng)的原因分析太弱h)管理評(píng)審輸入缺失i)最高管理者沒有參與管理評(píng)審j)管評(píng)輸出的措施沒有實(shí)施的證據(jù)顧客抱怨?fàn)顩r顧客反饋a)覆蓋主要顧客反饋處理退貨a)必須對(duì)應(yīng)采取糾正預(yù)防措施，退貨數(shù)據(jù)應(yīng)符合外部失效PPM管理滿意調(diào)查及評(píng)價(jià)人員資格內(nèi)審員資格：a)具有資格機(jī)構(gòu)的證書b)具有審核能力c)過程方法（烏龜圖）特殊工種資格a)電工b)電焊工（含焊接工，切割工）c)天車工d)司爐工e)壓力容器罐裝工、檢驗(yàn)工等f(wàn))叉車工、貨車司機(jī)g).顧客特殊要求關(guān)注點(diǎn)a)汽車客戶清單b)顧

28、客特殊要求的管理過程（收集、溝通、實(shí)施）c)顧客特殊要求清單（質(zhì)量協(xié)議（產(chǎn)品及過程特殊要求）產(chǎn)品特殊要求清單（顧客指定特殊特性及符號(hào)，顧客來圖）、質(zhì)量體系過程特殊要求（體系證書，工序能力指標(biāo)CPK、效率指標(biāo)PPM，年度合同、技術(shù)協(xié)議）d)主材供方資質(zhì)及認(rèn)證證書常見問題a)汽車顧客概念錯(cuò)誤（汽車供應(yīng)鏈、推崇顧客）b)推崇顧客未包含在顧客清單中c)顧客特殊要求不理解d)顧客特殊要求清單無(wú)或要求不完整目前已擁有的認(rèn)證體系認(rèn)證a)ISO9000b)ISO14000c)OHSAS18000產(chǎn)品認(rèn)證a)CCCb)Roshc)UL文件審核質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)：范圍、過程描述或引用、刪減細(xì)節(jié)與合理性程序

29、文件a)電子文檔管理常見問題a)手冊(cè)未描述現(xiàn)場(chǎng)與外部支持職能的相互作用b)在手冊(cè)中沒有刪減說明IATF 16949第二階段第二階段審核要點(diǎn)及常見問題審核要點(diǎn)及常見問題二階段審核關(guān)注點(diǎn)一階段問題整改管理評(píng)審結(jié)果的驗(yàn)證APQP核心工具應(yīng)用能力績(jī)效數(shù)據(jù)的利用（所有客戶PPM）顧客滿意度分析結(jié)果汽車客戶的CSR的識(shí)別及應(yīng)用產(chǎn)品變更控制第二階段審核-與最高管理者溝通關(guān)注點(diǎn)a)最高管理者對(duì)體系的描述b)最高管理者對(duì)目標(biāo)的描述c)有效實(shí)施體系的承諾，例如參加會(huì)議、制定目標(biāo)、目標(biāo)和計(jì)劃的聯(lián)系、績(jī)效評(píng)審、資源分配等）d)評(píng)估體系的關(guān)鍵指標(biāo)和測(cè)量第二階段審核-與最高管理者溝通常見問題a)最高管理者無(wú)法描述質(zhì)量管理

30、體系b)最高管理者不知道質(zhì)量目標(biāo)c)最高管理者沒有參與評(píng)審體系最高管理者審核要點(diǎn)：最高管理者審核要點(diǎn)： 1. 組織的質(zhì)量方針是什幺？怎樣理解？有書面的質(zhì)量方針嗎？是否溝通到組織的全體員工？2. 組織的質(zhì)量目標(biāo)有哪些？各過程的目標(biāo)為何？是否可測(cè)量并在期限內(nèi)能達(dá)到？質(zhì)量目標(biāo)是否符合顧客的期望？3. 目前質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成狀況如何？對(duì)于未達(dá)成的質(zhì)量目標(biāo)是否采取了有關(guān)措施？4. 最高管理者如何理解以顧客為中心的理念？通過什幺途徑和方式了解顧客的滿意度？對(duì)于顧客不滿意項(xiàng)如何處理？5. 顧客投訴是如何處理的？如果沒有發(fā)生顧客投訴，是否就意味顧客滿意呢？6. 最高管理者是如何分配各個(gè)部門的職能？如何分配各級(jí)管理

31、人員權(quán)責(zé)？7. 最高管理者如何理解持續(xù)改進(jìn)？有哪些地方需要持續(xù)改進(jìn)？是否有具體規(guī)劃？持續(xù)改進(jìn)的有效性如何？8. 最高管理者是如何監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量的？監(jiān)控的結(jié)果是否能達(dá)到預(yù)期的效果？9. 最高管理者是如何監(jiān)控員工工作的績(jī)效？目前采取的手段有效嗎？又是如何提升員工的工作技能？ 10. 組織是否制訂了經(jīng)營(yíng)計(jì)劃？哪些人知道公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃？質(zhì)量目標(biāo)是否包含在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中？11. 是否設(shè)置了管理代表？管理代表的職責(zé)是什幺？管理代表參加了哪些質(zhì)量活動(dòng)？12. 是否設(shè)置了顧客代表？顧客代表是否就選擇特殊特性、制定質(zhì)量目標(biāo)、實(shí)施糾正與預(yù)防措施、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)等方面發(fā)表過自己的意見或建議？采納了嗎？管理代表審核要點(diǎn)：管理代

32、表審核要點(diǎn)：1.是否建立了書面化內(nèi)部審核程序？?jī)?nèi)部審核的相關(guān)記錄是否被維持？2.是否對(duì)審核的方案進(jìn)行策劃？方案是否考慮到過程的重要性，區(qū)域的重要性以及以往審核的結(jié)果？3.是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？?jī)?nèi)審是否涵蓋了所有的過程和班次？4.審核員是如何選擇的？選擇的依據(jù)是什幺？審核員有無(wú)審核自己的工作？5.受審區(qū)域發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施？是否跟蹤及驗(yàn)證了糾正措施的有效性？6.是否有制造過程的審核計(jì)劃，是否已經(jīng)進(jìn)行了制造過程審核？審核結(jié)果如何？7.組織是否規(guī)定了適當(dāng)頻率在生產(chǎn)的各個(gè)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行審核？審核結(jié)果如何？8.管理者代表是如何提升整個(gè)組織對(duì)顧客需求認(rèn)知水平的？9.管理者代

33、表是否不定期或定期的向最高管理者報(bào)告了質(zhì)量體系的運(yùn)行效果？提出了那些改進(jìn)的建議？10.當(dāng)組織發(fā)生重大的質(zhì)量事故時(shí)，管理者代表是否參與了處理？第二階段審核-過程方法審核主要關(guān)注點(diǎn)a)側(cè)重尚未達(dá)成指標(biāo)的領(lǐng)域，以及對(duì)顧客有重大影響的事件b)過程績(jī)效指標(biāo)和績(jī)效，指標(biāo)未達(dá)成時(shí)的糾正措施c)過程責(zé)任人對(duì)活動(dòng)描述d)相關(guān)CSR的實(shí)施，CSR和公司過程的矩陣e)過程運(yùn)行滿足審核準(zhǔn)則的依據(jù)第二階段審核-過程方法審核常見問題a)績(jī)效統(tǒng)計(jì)沒有基于客觀的實(shí)施b)過程責(zé)任人不在或不了解過程活動(dòng)c)不清楚有無(wú)CSR第二階段審核-設(shè)計(jì)開發(fā)主要關(guān)注點(diǎn)a)設(shè)計(jì)開發(fā)的總策劃，包括階段的劃分、職責(zé)的落實(shí)、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的安排b)

34、各階段的輸入、輸出c)各階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)（適當(dāng)時(shí)）d)設(shè)計(jì)更改e)相關(guān)核心工具的使用f)CSR的落實(shí)g)嵌入式軟件開發(fā)第二階段審核-設(shè)計(jì)開發(fā)常見問題常見問題a)沒有按照顧客要求的方式，表格，節(jié)點(diǎn)等實(shí)施產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)沒有按照顧客要求的方式，表格，節(jié)點(diǎn)等實(shí)施產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)b)特殊特性（包括產(chǎn)品和過程）沒有識(shí)別并控制，或者和客戶的要求特殊特性（包括產(chǎn)品和過程）沒有識(shí)別并控制，或者和客戶的要求的控制方式不一致，符號(hào)沒有標(biāo)識(shí)和理解的控制方式不一致，符號(hào)沒有標(biāo)識(shí)和理解c)產(chǎn)品、過程設(shè)計(jì)輸入不充分，輸入未評(píng)審產(chǎn)品、過程設(shè)計(jì)輸入不充分，輸入未評(píng)審d)DFMEA或或PFMEA沒有考慮到潛在的或已發(fā)生的失效

35、沒有考慮到潛在的或已發(fā)生的失效e)FMEAs和控制計(jì)劃之間缺少聯(lián)系，其中的措施沒有實(shí)施和控制計(jì)劃之間缺少聯(lián)系，其中的措施沒有實(shí)施f)無(wú)法證明無(wú)法證明FMEAs和控制計(jì)劃是動(dòng)態(tài)文件和控制計(jì)劃是動(dòng)態(tài)文件g)工程變更的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，內(nèi)部文件的修訂問題工程變更的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，內(nèi)部文件的修訂問題h)性能試驗(yàn)的條件與客戶要求不相符性能試驗(yàn)的條件與客戶要求不相符i)控制計(jì)劃是一個(gè)檢驗(yàn)計(jì)劃，沒有制定過程控制的方法控制計(jì)劃是一個(gè)檢驗(yàn)計(jì)劃，沒有制定過程控制的方法j)沒有按客戶要求提交沒有按客戶要求提交PPAP，沒有提出對(duì)供應(yīng)商的，沒有提出對(duì)供應(yīng)商的PPAP要求要求k)SPC控制圖運(yùn)用錯(cuò)誤（計(jì)數(shù)型）控制圖運(yùn)用錯(cuò)誤（計(jì)數(shù)型）l)MSA沒有針對(duì)每一類測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行（計(jì)數(shù)型）沒有針對(duì)每一類測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行（計(jì)數(shù)型）第二階段審核-生產(chǎn)過程主要關(guān)注點(diǎn)a)人員的能力，如：特殊過程b)控制計(jì)劃的實(shí)施，尤其是產(chǎn)品特性、過程特性的控制c)過程能力的控制d)作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證e)標(biāo)識(shí)和可追溯性f)適宜的環(huán)境g)設(shè)備的配置，包括監(jiān)視測(cè)量設(shè)備h)作業(yè)指導(dǎo)書i)過程的監(jiān)視和測(cè)量第二階段審核-生產(chǎn)過程常見問題a)沒有按控制計(jì)劃要求實(shí)施作業(yè)和檢驗(yàn)、試驗(yàn)b)作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證沒有實(shí)施c)沒有保持PPAP階段的過程能力，異常的控制圖沒有分析d)生產(chǎn)計(jì)劃不是訂