募集資金使用專戶監(jiān)管協(xié)議

1、募集資金使用專戶監(jiān)管協(xié)議本協(xié)議于年月日由下列當(dāng)事人于簽署：甲方（發(fā)行人）：住所：法定代表人：乙方（監(jiān)管銀行）：住所：法定代表人：內(nèi)方（債權(quán)代理人）：住所：法定代表人：鑒于：（1）甲方根據(jù)企業(yè)債券管理條例等有關(guān)規(guī)定，擬在國內(nèi)發(fā)行總額不超過人民幣（大寫）（¥元）的年公司公司債券（以下稱“本期債券”）（最終發(fā)行額度上限以監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的額度為準(zhǔn)）。（2）乙方是依法設(shè)立、合法存續(xù)的商業(yè)銀行，具有為甲方開立本期債券募集資金使用專戶（以下稱“專項賬戶”）的資格，履行監(jiān)督本期債券資金流向等相關(guān)責(zé)任。（3）丙方受聘為本期債券的債權(quán)代理人，與甲方簽訂有年公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議，根據(jù)該等協(xié)議行使債

2、權(quán)代理人的相關(guān)權(quán)利、履行監(jiān)督本期債券資金流向等相關(guān)責(zé)任。(4)為保證本期債券募集資金合理使用和本息按期償付，各方同意，由甲方在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立本期債券專項賬戶，由乙方對該等賬戶進(jìn)行全程監(jiān)督，確保專項賬戶及賬戶內(nèi)資金按約定用途和程序使用。依據(jù)中華人民共和國合同法、企業(yè)債券管理條例等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，本協(xié)議各方經(jīng)過友好協(xié)商，就本期債券專項賬戶監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資遵守。第一條專項賬戶1.1 甲方應(yīng)當(dāng)在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立獨立于日常經(jīng)營賬戶的本期債券的專項賬戶，專門用于本期債券募集資金的接收、存儲及劃轉(zhuǎn)，不得用作其他用途。1.2 甲方應(yīng)在募集資金到位前開立專項賬戶，專項賬戶預(yù)留銀行印鑒由

3、甲方保管并使用，并將專戶信息書面通知丙方，包括戶名、賬號、開戶行、開戶日期。在本協(xié)議存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷監(jiān)管賬戶，亦不得更換預(yù)留銀行印鑒，否則由此造成的監(jiān)管賬戶財產(chǎn)損失，全部由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。專項賬戶不得開立網(wǎng)上銀行等電子支付功能。1.3 甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的約定維持和使用專項賬戶，至本期債券償付完畢方可注銷。第二條募集資金的存儲和使用2.1 金不得存放于專項賬戶以外的賬戶。2.2 募集資金必須按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的用途以及募集說明書約定的用途和方式使用;閑置的募集資金，發(fā)行人可在堅持財務(wù)穩(wěn)健、審慎原則的前提下，將募集資金用于保本投資、補(bǔ)充營運(yùn)資金或符

4、合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他用途，但不得由財政部門統(tǒng)籌使用，或用于股票投資等高風(fēng)險投資領(lǐng)域。2.3 甲方需要使用募集資金時，應(yīng)提前向乙方發(fā)出書面劃款指令，并同時以書面方式說明資金用途、提交交易合同(如有)等其他相關(guān)資料。乙方對甲方提交的指令及相關(guān)文件進(jìn)行形式審查，判斷是否符合募集說明書及本協(xié)議約定的募集資金用途。乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)充相關(guān)資料以完成審查，甲方應(yīng)當(dāng)配合。若乙方認(rèn)為甲方的劃款指令不符合募集說明書及本協(xié)議的相關(guān)約定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。經(jīng)審查乙方認(rèn)為劃款指令形式上符合募集說明書及本協(xié)議的相關(guān)約定，乙方應(yīng)當(dāng)及時執(zhí)行。甲乙雙方上述文件的往來，均應(yīng)抄報內(nèi)方。第三條甲方的權(quán)利義務(wù)3.1 甲方依據(jù)相關(guān)法律

5、、法規(guī)及規(guī)范性文件、募集說明書、本協(xié)議及本期債券其他文件的規(guī)定行使其作為本期債券發(fā)行人而享有的各項權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。3.2 甲方應(yīng)當(dāng)按照募集說明書及本協(xié)議的約定開立、維持和使用專項賬戶，及使用賬戶內(nèi)資金。3.3 甲方應(yīng)配合乙方、丙方以及監(jiān)管部門調(diào)查專項賬戶的資金使用情況、收支情況，并向檢查人員提供專項賬戶的明細(xì)日記賬、原始憑證和銀行對賬單等有關(guān)資料，并提供復(fù)印件。3.4 甲方應(yīng)確保提交給乙方、丙方以證明資金使用用途的資料以及資料所載明的交易真實、完整、有效，并對該等資料存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)全部責(zé)任。3.5 甲方應(yīng)配合乙方在指定網(wǎng)點按照本協(xié)議的約定及乙方的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)辦理支付結(jié)算，

6、并根據(jù)乙方的要求，不得就專項賬戶開通通兌、取現(xiàn)、對外開立支票、透支以及一般企業(yè)網(wǎng)銀、電話銀行等電子支付功能。第四條乙方的權(quán)利義務(wù)4.1 乙方依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定行使其作為本期債券賬戶監(jiān)管人而享有的各項權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。同時，根據(jù)管理權(quán)限，甲方委托乙方所在地分支機(jī)構(gòu)全權(quán)辦理相關(guān)監(jiān)管事務(wù)。4.2 乙方應(yīng)當(dāng)為甲方開立本協(xié)議項下專項賬戶并妥善管理，保證賬戶內(nèi)資金的獨立和安全（但因配合國家司法、執(zhí)法部門依法采取強(qiáng)制性措施的除外）以及持續(xù)、有效的使用，不得辦理專項賬戶網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)和電話銀行業(yè)務(wù)，依法保護(hù)債券持有人的權(quán)益。4.3 對于甲方按照本協(xié)議提交的付款指令及有關(guān)交易文

7、件（如有），乙方僅就該等文件顯示的資金用途與監(jiān)管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或備案以及募集說明書約定的募集資金使用用途是否符合進(jìn)行形式審查。4.4 甲方按照募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，合理使用募集資金時，在不違反銀行的規(guī)章制度的情況下，乙方有義務(wù)及時配合甲方辦理相關(guān)手續(xù)，不得無故拒絕或拖延。4.5 乙方發(fā)現(xiàn)甲方違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、募集說明書以及本協(xié)議的規(guī)定向乙方發(fā)送指令或進(jìn)行其他操作的，乙方應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并通知甲方糾正，同時向有關(guān)監(jiān)管部門報告并通知內(nèi)方。4.6 乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方于本期債券本息全部償還完畢后，注銷專項賬戶。4.7 乙方的監(jiān)管責(zé)任至本期債券本息全部償付完畢后專項賬戶注銷為止。4.8 乙方應(yīng)當(dāng)于專項

8、賬戶開設(shè)后定期向甲方出具專項賬戶對賬單，同時發(fā)送給丙方，并保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。4.9 乙方有權(quán)隨時調(diào)閱甲方專項賬戶中資金進(jìn)出情況，并有權(quán)要求甲方提供上述賬戶的明細(xì)賬冊、原始憑證等，并提供復(fù)印件。4.10 乙方應(yīng)當(dāng)接受甲方及丙方的監(jiān)督，甲方及丙方有權(quán)隨時查詢和了解專項賬戶的資金余額、交易明細(xì)及有關(guān)情況，乙方應(yīng)當(dāng)予以配合。4.11 乙方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，在乙方監(jiān)管責(zé)任結(jié)束后的5年內(nèi)(法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政規(guī)章或規(guī)范性文件對前述保管期限另有規(guī)定的從其規(guī)定)妥善保存本期債券專項賬戶的交易記錄、會計賬冊等文件、資料，并按照甲方、丙方的要求提供上述資料的復(fù)印件。4

9、.12 乙方依據(jù)本協(xié)議所承擔(dān)的責(zé)任，不應(yīng)被視為乙方對甲方的行為提供保證和其他形式的擔(dān)保。乙方不承擔(dān)本期債券的償還責(zé)任，也不為本期債券提供任何擔(dān)保。4.13 下列情況乙方不承擔(dān)責(zé)任：(1)乙方已按本協(xié)議約定履行監(jiān)管義務(wù)；(2)按照本協(xié)議的約定終止監(jiān)管責(zé)任；(3)專項賬戶被國家有權(quán)機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全、執(zhí)行等強(qiáng)制措施；(4)甲方未按本協(xié)議約定開立專項賬戶;（5）非因乙方過錯導(dǎo)致的支付失敗、錯誤、延誤等風(fēng)險所造成的損失第五條丙方的權(quán)利義務(wù)5.1 內(nèi)方依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、募集說明書、受托管理協(xié)議、本協(xié)議及本期債券其他文件的有關(guān)規(guī)定行使其作為本期債權(quán)代理人而享有的各項權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。5.2 丙方

10、有權(quán)向甲方和乙方隨時查詢和了解專項賬戶的資金余額、交易明細(xì)及有關(guān)情況，甲方和乙方應(yīng)當(dāng)予以配合。5.3 對于甲方和乙方違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、募集說明書以及本協(xié)議約定的行為，丙方有權(quán)要求甲方、乙方糾正，并有權(quán)代表債券持有人追究甲方、乙方的違約責(zé)任。如乙方不能依照本協(xié)議履行監(jiān)管責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，丙方有權(quán)決定與乙方解除本協(xié)議，另行聘請賬戶監(jiān)管銀行，甲方應(yīng)無條件同意，并在新聘任的賬戶及資金監(jiān)管銀行處重新開立專項賬戶，乙方不得以任何理由阻礙甲方從原先在乙方處開立的專項賬戶向新開立的專項賬戶劃轉(zhuǎn)資金。另行聘請賬戶監(jiān)管銀行涉及的相關(guān)費用，全部由甲方承擔(dān)。第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行6.1 甲方在募集資金

11、到達(dá)專項賬戶前3個工作日，以原件寄送方式（以下簡稱“授權(quán)通知書”）將有權(quán)發(fā)送甲方劃款指令的甲方被授權(quán)人員名單通知乙方，授權(quán)通知書應(yīng)注明甲方被授權(quán)人員相應(yīng)的權(quán)限類型，并提供劃款指令的預(yù)留印鑒及被授權(quán)人的簽字（簽章）樣本。授權(quán)通知書自甲方向乙方發(fā)送并經(jīng)乙方確認(rèn)接收后生效。6.2 甲方更換或減少被授權(quán)人時，必須至少提前1個工作日，以原件寄送方式將甲方被授權(quán)人的變更情況通知（以下簡稱“授權(quán)變更通知書”）乙方，同時向乙方提供新的被授權(quán)人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并提供新被授權(quán)人的簽字（簽章）樣本。6.3 乙方向甲方提供授權(quán)通知書及授權(quán)變更通知書范本的，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方提供的范本向乙方提供該等通知書。甲

12、方向乙方發(fā)出的授權(quán)通知書、授權(quán)變更通知書應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。6.4 甲方被授權(quán)人員名單自乙方收到甲方最新送達(dá)的授權(quán)變更通知書并經(jīng)電子郵件確認(rèn)后生效，原甲方授權(quán)通知書即時失效；如乙方對甲方最新送達(dá)的授權(quán)變更通知書提出異議，則甲方最新送達(dá)的授權(quán)通知書不生效，仍適用原甲方授權(quán)通知書。劃款指令必須列明以下內(nèi)容：劃款日期、最遲到賬日期、收（付）款人雙方賬戶信息（包括：戶名、開戶行、賬號）、劃款金額（包括大、小寫金額）、劃款用途、劃款路徑（若通過大額支付系統(tǒng)還需要注明收款方的大額支付系統(tǒng)號）等信息。劃款指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由甲方被授權(quán)人（

13、包括：經(jīng)辦人、復(fù)核人、審批人）簽字（簽章）。6.5 乙方向甲方提供劃款指令范本，甲方同意后按照乙方提供的范本向乙方提供劃款指令。6.6 甲方劃款指令的發(fā)送方式為傳真方式，甲方在發(fā)送完畢傳真后須向乙方通過電子郵件和電話進(jìn)行確認(rèn)。劃款指令原件由甲方保管，劃款指令傳真或電子郵件由乙方保管，當(dāng)兩者不一致時，劃款停止，經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)一致后，重新啟動劃款流程。劃款指令發(fā)出后，甲方應(yīng)及時以電子郵件的方式向乙方確認(rèn)。6.7 甲方向乙方發(fā)送指令時，應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時間。原則上，甲方應(yīng)該提前1個工作日向乙方發(fā)送指令；需要當(dāng)天到賬的指令，甲方應(yīng)當(dāng)于當(dāng)天13:00（下午1時）前向乙方發(fā)送指令。由于一方原因

14、造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬，給另一方或第三方造成損失，由違約方承擔(dān)全部責(zé)任，守約方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。6.8 甲方向乙方下達(dá)劃款指令時，應(yīng)確保專項賬戶有足夠的資金余額。對于超過資金余額的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行，并及時通知甲方。乙方不承擔(dān)由于不執(zhí)行該等劃款指令而給甲方或第三方造成損失的任何責(zé)任，全部責(zé)任由甲方承擔(dān)。6.9 甲方有義務(wù)指定專人在發(fā)送指令后及時與乙方以電子郵件的方式進(jìn)行確認(rèn)。因甲方未能及時與乙方進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬而給甲方或第三方造成損失由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。若甲方及時確認(rèn)指令后因乙方未能及時按照確認(rèn)

15、的指令執(zhí)行而造成損失的，由乙方承擔(dān)全部損失。6.10 乙方在接受指令時，應(yīng)逐筆進(jìn)行表面一致性審核，包括：（1）資金劃款指令要素是否齊全；（2）印鑒和簽名是否與預(yù)留文件相符;(3)指令是否違反法律法規(guī)、募集說明書及本協(xié)議約定；(4)甲方提交的其他相關(guān)材料是否與劃款指令表面相符。6.11乙方不負(fù)責(zé)審查甲方發(fā)送劃款指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性，甲方應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整、準(zhǔn)確和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真實、不完整、不準(zhǔn)確或失效而影響乙方的審核或給第三方造成損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第七條費用7.1 乙方履行本協(xié)議項下的賬戶監(jiān)管職責(zé)，不收取監(jiān)

16、管服務(wù)費。7.2 乙方有權(quán)按照銀行服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取銀行結(jié)算、匯劃等手續(xù)費，該等費用由乙方按實際發(fā)生額從募集資金使用賬戶中直接扣除，無需甲方發(fā)送劃款指令。如募集資金使用賬戶余額不足，乙方應(yīng)立即通知甲方補(bǔ)足賬戶余額，由此造成資金匯劃的延誤，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。7.3 乙方為甲方提供銀行服務(wù)收取的手續(xù)費等費用按照甲、乙雙方簽訂的銀行開戶協(xié)議的約定執(zhí)行。7.4 內(nèi)方履行本協(xié)議不收取費用。內(nèi)方履行債權(quán)代理人職責(zé)收取的相關(guān)費用按照本期債券的債券受托管理協(xié)議的約定執(zhí)行。第八條通知和送達(dá)8.1 本協(xié)議項下的書面通知必須采取下述方式之一發(fā)出，并認(rèn)定送達(dá)：(1)如由專人送達(dá)，送達(dá)之日為收到日；(2)如

17、經(jīng)特快郵遞傳遞，為向特快郵遞公司交件后的第三日；(3)如由傳真?zhèn)鬟f，為帶有確認(rèn)回號的傳遞日，或為發(fā)出當(dāng)日。8.2 本協(xié)議項下的通知，應(yīng)當(dāng)同時電話通知對方。8.3 各方的收件地址和聯(lián)絡(luò)人如下：甲方通訊地址：。由B編：o電話：0傳真：。聯(lián)絡(luò)人：。乙方通訊地址：。由B編：o電話：0傳真：。聯(lián)絡(luò)人：。丙方通訊地址：。由B編：o電話：0傳真：。聯(lián)絡(luò)人：。8.4 上述收件地址和聯(lián)絡(luò)人的變更，須由變更方提前通知其他方，并由其他方確認(rèn)收到該等通知方可生效。第九條聲明和保證各方互相作出如下聲明和保證:(1)各方系根據(jù)中國法律依法成立并有效存續(xù)的公司，具有以其自身名義簽訂并履行本協(xié)議的完全的民事權(quán)利能力和民事行為

18、能力，自本協(xié)議生效之日起，本協(xié)議成為對各方構(gòu)成合法、有效、有約束力及可執(zhí)行的協(xié)議。(2)各方簽訂本協(xié)議已經(jīng)取得必要的外部及內(nèi)部授權(quán)、批準(zhǔn)，并且該等外部及內(nèi)部授權(quán)、批準(zhǔn)的有效性一直持續(xù)到本協(xié)議履行完畢。(3)各方保證訂立和履行本協(xié)議將不會造成各方違反：有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和政府主管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定；各方的章程或其他類似的規(guī)范性文件；各方訂立的對各方本身或其資產(chǎn)有拘束力的任何重要承諾、協(xié)議和合同。第十條違約責(zé)任10.1 任何一方違反本協(xié)議遭致其他方損失的，違約方都應(yīng)當(dāng)向受損方承擔(dān)足額的賠償。10.2 本協(xié)議各方獨立承擔(dān)本協(xié)議項下的各項責(zé)任，互不承擔(dān)連帶責(zé)任。第十一條風(fēng)險防范措施在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，若