第十一章國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)

1、第十一章第十一章國家壟斷資本主義及其國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)教學(xué)要求教學(xué)要求 通過本章的學(xué)習(xí)，正確理解國家壟斷通過本章的學(xué)習(xí)，正確理解國家壟斷資本主義的本質(zhì)，認(rèn)識國家壟斷資本主義資本主義的本質(zhì)，認(rèn)識國家壟斷資本主義的特點，深刻把握現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的特點，深刻把握現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)和經(jīng)濟(jì)運行的特征。的實質(zhì)和經(jīng)濟(jì)運行的特征。第一節(jié)第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展和發(fā)展一、自由競爭的資本主義一、自由競爭的資本主義1資本主義經(jīng)濟(jì)制度歷史演變的三個階段資本主義經(jīng)濟(jì)制度歷史演變的三個階段 自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義自由競爭的資本主義、私人

2、壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。和國家壟斷資本主義。2從資本主義生產(chǎn)方式確立到從資本主義生產(chǎn)方式確立到19世紀(jì)世紀(jì)70年代年代是資本主義發(fā)展的自由競爭階段是資本主義發(fā)展的自由競爭階段 3自由競爭資本主義的基本特征自由競爭資本主義的基本特征 第一，生產(chǎn)資料為資本家私人所占有，資本第一，生產(chǎn)資料為資本家私人所占有，資本家既是生產(chǎn)資料的直接所有者，同時也是資本主家既是生產(chǎn)資料的直接所有者，同時也是資本主義生產(chǎn)的直接組織者。義生產(chǎn)的直接組織者。 第二，在資本主義生產(chǎn)的各個生產(chǎn)部門，都第二，在資本主義生產(chǎn)的各個生產(chǎn)部門，都存在著實力不相上下的各種不同的企業(yè)，任何一存在著實力不相上下的各種不同的企業(yè)，任何

3、一個企業(yè)都不在該生產(chǎn)部門居于壟斷地位。個企業(yè)都不在該生產(chǎn)部門居于壟斷地位。 第三，資本和勞動力的流動非常頻繁，可以第三，資本和勞動力的流動非常頻繁，可以毫無障礙地從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，從一毫無障礙地從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，從一個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方。個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方。 第四，市場已經(jīng)形成一個廣泛的、有機(jī)的第四，市場已經(jīng)形成一個廣泛的、有機(jī)的體系，主要有商品市場、生產(chǎn)要素市場、房地體系，主要有商品市場、生產(chǎn)要素市場、房地產(chǎn)市場、貨幣金融市場、資本市場、外貿(mào)外匯產(chǎn)市場、貨幣金融市場、資本市場、外貿(mào)外匯市場等，其中商品市場是基礎(chǔ)，其他市場都圍市場等，其中商品市場是基礎(chǔ)，其他市場都圍繞

4、著商品市場而運行，發(fā)揮著它們各自的功能。繞著商品市場而運行，發(fā)揮著它們各自的功能。 第五，統(tǒng)一的國內(nèi)市場和世界市場都已經(jīng)第五，統(tǒng)一的國內(nèi)市場和世界市場都已經(jīng)形成，充分體現(xiàn)出市場的開放性、競爭性、平形成，充分體現(xiàn)出市場的開放性、競爭性、平等性的特點。等性的特點。 第六，資本積聚與資本集中程度較低，資本第六，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少，因此，家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少，因此，企業(yè)的組織形式也比較簡單，以單個資本構(gòu)成的企業(yè)的組織形式也比較簡單，以單個資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。單人業(yè)主制為主。 第七，社會經(jīng)濟(jì)運行中，主要靠市場價格這第七，社會經(jīng)濟(jì)運行中，

5、主要靠市場價格這只只“看不見的手看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家奉行來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家奉行“管的最少的政府是最好的政府管的最少的政府是最好的政府”的原則，只保的原則，只保護(hù)私有制和國家安全，不對微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)活動護(hù)私有制和國家安全，不對微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行干預(yù)，甘為進(jìn)行干預(yù)，甘為“守夜人守夜人”。 第八，市場機(jī)制發(fā)揮著對經(jīng)濟(jì)的全面調(diào)節(jié)的第八，市場機(jī)制發(fā)揮著對經(jīng)濟(jì)的全面調(diào)節(jié)的作用。作用。 4自由競爭資本主義建立在私人資本自由競爭資本主義建立在私人資本所有制和雇傭勞動的基礎(chǔ)上，資本與雇傭勞所有制和雇傭勞動的基礎(chǔ)上，資本與雇傭勞動之間存在著尖銳的矛盾。動之間存在著尖銳的矛盾。二、私人壟斷資本主義

6、二、私人壟斷資本主義 1資本主義自由競爭向壟斷發(fā)展的必然規(guī)資本主義自由競爭向壟斷發(fā)展的必然規(guī)律律 19世紀(jì)世紀(jì) 70年代，自由競爭資本主義發(fā)展到了年代，自由競爭資本主義發(fā)展到了頂峰，開始向壟斷資本主義轉(zhuǎn)變。頂峰，開始向壟斷資本主義轉(zhuǎn)變。 自由競爭必然會引起生產(chǎn)集中和資本集中，自由競爭必然會引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段就必然引起生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段就必然引起壟斷。這就是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。壟斷。這就是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。 2壟斷組織及常見的形式壟斷組織及常見的形式 壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟斷組織是

7、指在一個經(jīng)濟(jì)部門或幾個經(jīng)濟(jì)部門中，斷組織是指在一個經(jīng)濟(jì)部門或幾個經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。 壟斷聯(lián)合比較常見的形式主要有以下幾種：壟斷聯(lián)合比較常見的形式主要有以下幾種：(1)卡特爾；卡特爾；(2)辛迪加；辛迪加；(3)托拉斯；托拉斯；(4)康采恩?？挡啥鳌?壟斷組織形式不是一成不變的。隨著資本主壟斷組織形式不是一成不變的。隨著資本主義生產(chǎn)與資本的進(jìn)一步集中，壟斷組織形式不斷義生產(chǎn)與資本的進(jìn)一步集中，壟斷組織形式不斷發(fā)生變化，如跨行業(yè)的混合聯(lián)合公司。這是一種發(fā)生變化，如跨行業(yè)的混合聯(lián)合公司。這是一種新型的壟斷組織。新型的壟斷組織。 3壟斷資本主義的基本特征壟

8、斷資本主義的基本特征 (1) 壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用； (2) 在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治；治； (3) 資本輸出有了特別重要的意義；資本輸出有了特別重要的意義； (4) 瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；成； (5) 最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。割完畢。 以上這些特征集中體現(xiàn)了壟斷資本主以上這些特征集中體現(xiàn)了壟斷資本主義的實質(zhì)，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲義的實質(zhì)，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。取高額壟斷利潤。三、

9、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)三、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展展 的過程及原因的過程及原因 1國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義 國家壟斷資本主義是國家和私人壟斷國家壟斷資本主義是國家和私人壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。 2國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷的三國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷的三個時期：個時期： 第一，第一，19世紀(jì)世紀(jì)70年代到第一次世界大戰(zhàn)，年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時期。是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時期。 第二，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界第二，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家對整大戰(zhàn)，國家壟斷資本主

10、義主要表現(xiàn)為國家對整個國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。個國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。 第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。 3國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的主要原國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的主要原因因 第一，社會生產(chǎn)力的發(fā)展，要求資本主義生第一，社會生產(chǎn)力的發(fā)展，要求資本主義生產(chǎn)資料占有形式發(fā)生變化，是國家壟斷資本主義產(chǎn)資料占有形式發(fā)生變化，是國家壟斷資本主義產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)。產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)。 第二，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，要求建立國家壟斷資第二，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，要求建立國家壟斷資本主義。本主義。 第三，為克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)第三，為克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)展國家壟斷

11、資本主義。展，需要發(fā)展國家壟斷資本主義。 第四，國際市場競爭日趨激烈，要求發(fā)展國第四，國際市場競爭日趨激烈，要求發(fā)展國家壟斷資本主義。家壟斷資本主義。第二節(jié)第二節(jié) 國家壟斷資本主義的國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)形式和實質(zhì)一、國家壟斷資本主義的形式一、國家壟斷資本主義的形式1國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)是國家壟斷國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式資本主義的典型形式 按照其發(fā)揮作用的領(lǐng)域不同，國有企業(yè)可按照其發(fā)揮作用的領(lǐng)域不同，國有企業(yè)可分為以下幾種類型：分為以下幾種類型： (1) 滿足國家機(jī)構(gòu)自身需要的國有企業(yè)。滿足國家機(jī)構(gòu)自身需要的國有企業(yè)。 (2) 提供公共產(chǎn)品的國有企

12、業(yè)。提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)。 (3) 高科技、高風(fēng)險新興工業(yè)部門中的國高科技、高風(fēng)險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。有企業(yè)。 (4) 一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。的形式的形式 20世紀(jì)世紀(jì)80年代后，在主要資本主義國家興起年代后，在主要資本主義國家興起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是： (1) 科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新經(jīng)濟(jì)中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，

13、從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。 (2) 技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強，競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。 美國目前每年用于研究與開發(fā)的經(jīng)費是美國目前每年用于研究與開發(fā)的經(jīng)費是2 2，250250億美元。在經(jīng)濟(jì)合作和開發(fā)組織（億美元。在經(jīng)濟(jì)合作和開發(fā)組織（OE

14、CDOECD）成）成員國的研究開發(fā)總投資中，美國所占的比例目員國的研究開發(fā)總投資中，美國所占的比例目前為前為40%40%。 美國政府投入如此高額的研究開發(fā)經(jīng)費正表美國政府投入如此高額的研究開發(fā)經(jīng)費正表明了在現(xiàn)代科技和現(xiàn)代科技社會化發(fā)展條件下明了在現(xiàn)代科技和現(xiàn)代科技社會化發(fā)展條件下國家壟斷資本與私人壟斷資本日趨溶合。國家壟斷資本與私人壟斷資本日趨溶合。 知識經(jīng)濟(jì)時代，新知識、新技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)各部門知識經(jīng)濟(jì)時代，新知識、新技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)各部門的應(yīng)用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是提高一國綜合國力和國際競爭力的應(yīng)用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是提高一國綜合國力和國際競爭力的重要環(huán)節(jié)?？茖W(xué)技術(shù)的研究與開發(fā)的全球化趨勢不可的重要環(huán)節(jié)?？?/p>

15、學(xué)技術(shù)的研究與開發(fā)的全球化趨勢不可阻擋。因此，發(fā)達(dá)資本主義國家的私人壟斷資本客觀上阻擋。因此，發(fā)達(dá)資本主義國家的私人壟斷資本客觀上要求國家在社會再生產(chǎn)和國際資本運行中創(chuàng)造更有利的要求國家在社會再生產(chǎn)和國際資本運行中創(chuàng)造更有利的條件和宏觀環(huán)境。各國政府作為條件和宏觀環(huán)境。各國政府作為“總資本家總資本家”以本國壟以本國壟斷資產(chǎn)階級整體利益和長遠(yuǎn)利益出發(fā)，在研究和開發(fā)領(lǐng)斷資產(chǎn)階級整體利益和長遠(yuǎn)利益出發(fā)，在研究和開發(fā)領(lǐng)域彌補私人壟斷資本之不足，以緩和迅速發(fā)展的生產(chǎn)力域彌補私人壟斷資本之不足，以緩和迅速發(fā)展的生產(chǎn)力與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的尖銳矛盾。與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的尖銳矛盾。 (3) 面對面對20世紀(jì)世紀(jì)

16、70年代以來的年代以來的“滯脹滯脹”局面，局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。家背上了沉重的財政補貼包袱。 (4) 20世紀(jì)世紀(jì)70年代，發(fā)達(dá)資本主義國家普遍年代，發(fā)達(dá)資本主義國家普遍發(fā)生發(fā)生“滯脹滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預(yù)、強調(diào)市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)位，反對國家直接干預(yù)、強調(diào)市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。 (5) 執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)

17、整。資產(chǎn)階級右執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整。資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。 2國私共有合營企業(yè)是戰(zhàn)后一個時期國家國私共有合營企業(yè)是戰(zhàn)后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式。壟斷資本主義的主要形式。 形成途徑是：形成途徑是： (1) 國有企業(yè)將一部分股份出售給私人；國有企業(yè)將一部分股份出售給私人； (2) 國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)；國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)； (3) 國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成；國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成； (4) 國有企業(yè)對私人企業(yè)進(jìn)行參股；國有企業(yè)對私人企業(yè)進(jìn)行參股； (5) 國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營。國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人

18、租賃或承包經(jīng)營。 3國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程是又一形式。生產(chǎn)過程是又一形式。 有以下幾種類型：有以下幾種類型： (1) 國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了其生產(chǎn)的發(fā)展。品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了其生產(chǎn)的發(fā)展。 (2) 國家通過各種形式的津貼和補助，直接間國家通過各種形式的津貼和補助，直接間接地資助私人壟

19、斷企業(yè)。接地資助私人壟斷企業(yè)。 (3) 國家通過社會福利開支，提高社會購買力，國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴(kuò)大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。擴(kuò)大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。 4第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調(diào)控和微第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調(diào)控和微觀管制為表現(xiàn)形式的國家壟斷資本主義。觀管制為表現(xiàn)形式的國家壟斷資本主義。二、國家壟斷資本主義的實質(zhì)二、國家壟斷資本主義的實質(zhì) 國家壟斷資本主義實質(zhì)屬于私人資本主義或壟國家壟斷資本主義實質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì)。斷資本主義的性質(zhì)。 體現(xiàn)在：體現(xiàn)在： 首先，國有企業(yè)從表面上看是首先，國有企業(yè)從表面上看是“國有國有”即即“公有

20、公有”的，但其實質(zhì)仍然是壟斷資本主義所有的，但其實質(zhì)仍然是壟斷資本主義所有制，是為私人壟斷資本服務(wù)的，為壟斷資本家總制，是為私人壟斷資本服務(wù)的，為壟斷資本家總體服務(wù)。體服務(wù)。 其次，國私共有合營企業(yè)，其實質(zhì)則是通過其次，國私共有合營企業(yè)，其實質(zhì)則是通過這種形式，可以使私人壟斷資本直接利用國家資這種形式，可以使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經(jīng)濟(jì)實力和競爭能力，以利于它本來增強自己的經(jīng)濟(jì)實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。們攫取高額壟斷利潤。 再次，國家通過多種方式參與私人資本的再再次，國家通過多種方式參與私人資本的再生產(chǎn)過程這種形式，有利于私人壟斷資本。生產(chǎn)過程這種形式，有利于

21、私人壟斷資本。第三節(jié)第三節(jié) 現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)的干預(yù)和調(diào)節(jié)一、市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標(biāo)一、市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標(biāo)1發(fā)達(dá)資本主義國家對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控必要性發(fā)達(dá)資本主義國家對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控必要性 是由市場調(diào)節(jié)的局限性所決定的。是由市場調(diào)節(jié)的局限性所決定的。 資本主義制度中市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：資本主義制度中市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在： 第一，外部性問題難以得到解決。第一，外部性問題難以得到解決。 第二，市場運行主體行為目標(biāo)具有短視性。第二，市場運行主體行為目標(biāo)具有短視性。 第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、

22、盲目性和滯后性。 第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收入分配上的不公第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收入分配上的不公平。平。 第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。 2資本主義國家的宏觀調(diào)控，并不排資本主義國家的宏觀調(diào)控，并不排除市場調(diào)節(jié)，而只是彌補市場調(diào)節(jié)之不足除市場調(diào)節(jié)，而只是彌補市場調(diào)節(jié)之不足 3凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的理論基礎(chǔ)本主義國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的理論基礎(chǔ) 凱恩斯認(rèn)為，單純由市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)不凱恩斯認(rèn)為，單純由市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)不能達(dá)到充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，能達(dá)到

23、充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，而必須有國家的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)。而必須有國家的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)。 資本主義國家之所以有非自愿失業(yè)而未能達(dá)資本主義國家之所以有非自愿失業(yè)而未能達(dá)到充分就業(yè)，是因為有效需求不足，社會總需求到充分就業(yè)，是因為有效需求不足，社會總需求低于社會總供給?？傂枨蟛蛔?，主要是因為投資低于社會總供給?？傂枨蟛蛔?，主要是因為投資需求不足和消費需求不足。需求不足和消費需求不足。 投資需求不足，一是因為資本邊際效投資需求不足，一是因為資本邊際效率即投資的預(yù)期利潤率有遞減的趨勢；二率即投資的預(yù)期利潤率有遞減的趨勢；二是因為利息率的變化又有個最低限度。是因為利息率的變化又有個最低限度。

24、消費需求不足，是因為消費增量一般消費需求不足，是因為消費增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費不低于收入增量，即人們收入增長后消費不按同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實按同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實現(xiàn)?，F(xiàn)。 解決問題的措施，只靠市場機(jī)制的作用不行，解決問題的措施，只靠市場機(jī)制的作用不行，必須實行國家的調(diào)節(jié)。必須實行國家的調(diào)節(jié)。 政策主張主要是由國家進(jìn)行需求管理，即政策主張主要是由國家進(jìn)行需求管理，即由國家設(shè)法刺激和擴(kuò)大總需求。由國家設(shè)法刺激和擴(kuò)大總需求。 其中，重點是刺激和擴(kuò)大投資需求。其中，重點是刺激和擴(kuò)大投資需求。 因為按照他的乘數(shù)原理，投資增加可以使因為按照他的乘數(shù)原理，投資增

25、加可以使國民收入成倍增長。國民收入成倍增長。 收入增長，消費需求就增加，投資也會增收入增長，消費需求就增加，投資也會增加，而投資增加，又會引起國民收入的進(jìn)一步加，而投資增加，又會引起國民收入的進(jìn)一步增長，這樣，就可以達(dá)到社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。增長，這樣，就可以達(dá)到社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。 4發(fā)達(dá)資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)發(fā)達(dá)資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)主要是：主要是： (1) 謀求國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。謀求國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 (2) 實現(xiàn)充分就業(yè)。實現(xiàn)充分就業(yè)。 (3) 謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟(jì)增長率。謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟(jì)增長率。 (4) 平抑經(jīng)濟(jì)波動，防止經(jīng)濟(jì)蕭條或衰退。平抑經(jīng)濟(jì)波動，防止經(jīng)濟(jì)蕭條或

26、衰退。 (5) 穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。 (6) 謀求公平與效率，改善國民福利。謀求公平與效率，改善國民福利。 所有這些目標(biāo)的實質(zhì)，從根本上說，所有這些目標(biāo)的實質(zhì)，從根本上說，無非是協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，緩和社會無非是協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，緩和社會經(jīng)濟(jì)矛盾和階級矛盾，以維護(hù)資本主義制經(jīng)濟(jì)矛盾和階級矛盾，以維護(hù)資本主義制度和壟斷資產(chǎn)階級的統(tǒng)治。度和壟斷資產(chǎn)階級的統(tǒng)治。二、國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段二、國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段 1財政政策財政政策 財政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財政收入（主財政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公要是稅收）

27、政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員共工程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策，來影響社會消費總的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。 在多數(shù)情況下，采取在多數(shù)情況下，采取“逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事”的調(diào)節(jié)方式。的調(diào)節(jié)方式。 2貨幣政策貨幣政策 貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中央貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴(kuò)大或緊縮信貸，銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴(kuò)大或緊縮信貸，以影響利息率，進(jìn)而通過利息率的升降來增加以影響利息率，進(jìn)而

28、通過利息率的升降來增加或減少投資，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展?；驕p少投資，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。 貨幣政策的工具主要有：利率、法定準(zhǔn)備貨幣政策的工具主要有：利率、法定準(zhǔn)備金率、金率、再貼現(xiàn)率、再貼現(xiàn)率、公開市場業(yè)務(wù)等。公開市場業(yè)務(wù)等。 利率是指一定時期內(nèi)利息額同存入或貸出本利率是指一定時期內(nèi)利息額同存入或貸出本金的比率。金的比率。 法定存款準(zhǔn)備金比率，是指由法律所規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金比率，是指由法律所規(guī)定的商業(yè)銀行存入中央銀行的存款在商業(yè)銀行存的商業(yè)銀行存入中央銀行的存款在商業(yè)銀行存款總額中所占的比例?？羁傤~中所占的比例。 法定存款準(zhǔn)備金比率初始存款的數(shù)量派生存款總量 再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀

29、行借款再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行借款時支付的利息率。時支付的利息率。 公開市場業(yè)務(wù)是指，在公開市場上中央公開市場業(yè)務(wù)是指，在公開市場上中央銀行賣出或買進(jìn)政府債券，以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)銀行賣出或買進(jìn)政府債券，以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量。量。 3產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產(chǎn)業(yè)，限制哪些產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理化和組業(yè)，限制哪些產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理化和組織合理化的政策?？椇侠砘恼摺?它通過規(guī)劃經(jīng)濟(jì)目標(biāo)政策，完善要素流動市它通過規(guī)劃經(jīng)濟(jì)目標(biāo)政策，完善要素流動市場政策、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)進(jìn)步政策、企業(yè)規(guī)模結(jié)場政策、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)進(jìn)步政策、企業(yè)規(guī)模

30、結(jié)構(gòu)政策和企業(yè)集團(tuán)政策等一系列具體政策，在宏構(gòu)政策和企業(yè)集團(tuán)政策等一系列具體政策，在宏觀上有重點地推動和協(xié)調(diào)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并通過觀上有重點地推動和協(xié)調(diào)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并通過市場機(jī)制的作用引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展方向，使之符合市場機(jī)制的作用引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展方向，使之符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)政策的作用是，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)政策的作用是，引導(dǎo)并保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，并通過結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)而并保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，并通過結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)總量平衡的實現(xiàn)。促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)總量平衡的實現(xiàn)。 4收入政策收入政策 收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進(jìn)而抑制失業(yè)

31、上升和經(jīng)濟(jì)衰來控制通貨膨脹，進(jìn)而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟(jì)衰退。退。三、現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)模式三、現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)模式 1美國市場經(jīng)濟(jì)模式美國市場經(jīng)濟(jì)模式 美國市場經(jīng)濟(jì)模式是一種有調(diào)節(jié)的市場模美國市場經(jīng)濟(jì)模式是一種有調(diào)節(jié)的市場模式，政府主要采用財政、貨幣及法制手段干預(yù)式，政府主要采用財政、貨幣及法制手段干預(yù)和管制經(jīng)濟(jì)，政府十分注重運用法律規(guī)范、建和管制經(jīng)濟(jì)，政府十分注重運用法律規(guī)范、建立和健全經(jīng)濟(jì)秩序，為企業(yè)的經(jīng)營和政府對經(jīng)立和健全經(jīng)濟(jì)秩序，為企業(yè)的經(jīng)營和政府對經(jīng)濟(jì)的管理訂立行為準(zhǔn)則。濟(jì)的管理訂立行為準(zhǔn)則。 1929年年1933年美國出現(xiàn)了大蕭條。其主要表現(xiàn)是：一是產(chǎn)量年美國出現(xiàn)了大蕭條。其主要

32、表現(xiàn)是：一是產(chǎn)量和物價大幅度下降。和物價大幅度下降。1929年中期，美國無論是制造業(yè)，還是建設(shè)業(yè)，年中期，美國無論是制造業(yè)，還是建設(shè)業(yè)，都在大幅度減少。從都在大幅度減少。從1929年到年到1934年，美國年，美國GDP是呈下降趨勢的，是呈下降趨勢的，從從1929年的年的3147億美元下降到億美元下降到1934年的年的2394億美元，億美元，5年期間下降年期間下降了了24。而消費價格指數(shù)在蕭條期間也一直呈下降趨勢，。而消費價格指數(shù)在蕭條期間也一直呈下降趨勢，1933年的年的GPI與與1929年相比下降了年相比下降了246。二是股市爆跌。在。二是股市爆跌。在1929年年9月到月到1932年年6月期

33、間，股市爆跌月期間，股市爆跌85。股市崩潰只是大蕭條的一個重要。股市崩潰只是大蕭條的一個重要表現(xiàn)。隨后，證券市場終于走向下跌。經(jīng)過表現(xiàn)。隨后，證券市場終于走向下跌。經(jīng)過9月份逐步下跌和月份逐步下跌和10月月初局部上升之后，到初局部上升之后，到10月末，證券市場陷入了混亂。月末，證券市場陷入了混亂。10月月24日，即日，即著名的著名的“黑色星期四黑色星期四”那天，證券交易額達(dá)那天，證券交易額達(dá)1300萬股，證券市場一萬股，證券市場一天之內(nèi)蒙受的損失開創(chuàng)了歷史最高記錄。三是畸高的失業(yè)率。大蕭天之內(nèi)蒙受的損失開創(chuàng)了歷史最高記錄。三是畸高的失業(yè)率。大蕭條帶來大量失業(yè)。條帶來大量失業(yè)。19291933年

34、，年，GNP下降近于下降近于30，失業(yè)率從，失業(yè)率從3升至升至25。從。從1931年年1940年的年的10年間，失業(yè)率平均為年間，失業(yè)率平均為188，其范圍從其范圍從1937年底的年底的143到到1933年高達(dá)年高達(dá)24之間?，F(xiàn)在國際上之間。現(xiàn)在國際上通常將通常將12的失業(yè)率作為臨界線，因而大蕭條時期持續(xù)的失業(yè)率作為臨界線，因而大蕭條時期持續(xù)10年之久接年之久接近近20的失業(yè)率確實稱得上奇高的失業(yè)率的失業(yè)率確實稱得上奇高的失業(yè)率 2德國市場經(jīng)濟(jì)模式德國市場經(jīng)濟(jì)模式 德國的市場經(jīng)濟(jì)體制是德國的市場經(jīng)濟(jì)體制是 “社會市場經(jīng)濟(jì)社會市場經(jīng)濟(jì)”，即有社會指導(dǎo)的市場經(jīng)濟(jì)。即有社會指導(dǎo)的市場經(jīng)濟(jì)。 國家在經(jīng)濟(jì)活動中的作用主要是建立和維國家在經(jīng)濟(jì)活動中的作用主要是建立和維護(hù)正常秩序，以保證市場經(jīng)濟(jì)的正常運行。護(hù)正常秩序，以保證市場經(jīng)濟(jì)的正常運行。 國家是一個立場堅定的裁判。國家是一個立場堅定的裁判。 3日本市場經(jīng)濟(jì)模式日本市場經(jīng)濟(jì)模式 日本的市場經(jīng)濟(jì)體制是一種政府主導(dǎo)型日本的市場經(jīng)濟(jì)體制是一種政府主導(dǎo)型市場體制，該模式的最大特點是