規(guī)則條款應(yīng)用修改

1、Maritime Safety Administration of Peoples Republic of China二二OOOO九年七月九年七月杭州杭州浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)ISM規(guī)則和規(guī)則和NSM規(guī)則規(guī)則n基本要求和核心要求；基本要求和核心要求；n建立安全管理體系的基本步驟（六大步驟）；建立安全管理體系的基本步驟（六大步驟）；n安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)（安全管理手冊(cè)、安全管理程序和職責(zé)手安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)（安全管理手冊(cè)、安全管理程序和職責(zé)手冊(cè)、安全管理須知、活動(dòng)記錄和相關(guān)文件和資料）冊(cè)、安全管理須知、活動(dòng)記錄和相關(guān)文件和資料）安全管理

2、手冊(cè)及其要求安全管理手冊(cè)及其要求綱領(lǐng)和指南，逐一闡述；導(dǎo)出相應(yīng)的文件；綱領(lǐng)和指南，逐一闡述；導(dǎo)出相應(yīng)的文件；程序程序5W1H包含目的和適用范圍，相關(guān)人員的崗位職責(zé)，具體包含目的和適用范圍，相關(guān)人員的崗位職責(zé)，具體的工作流程，形成的記錄及其相關(guān)支持性文件等的工作流程，形成的記錄及其相關(guān)支持性文件等明確由誰(shuí)（崗明確由誰(shuí)（崗位）、在何時(shí)、做什么、如何做、達(dá)到什么要求、形成什么記錄等位）、在何時(shí)、做什么、如何做、達(dá)到什么要求、形成什么記錄等內(nèi)容。內(nèi)容。 問(wèn)題：千萬(wàn)注意銜接問(wèn)題：千萬(wàn)注意銜接 流暢性問(wèn)題流暢性問(wèn)題職責(zé)手冊(cè)職責(zé)手冊(cè)綜合闡述，在相應(yīng)文件進(jìn)行細(xì)化。綜合闡述，在相應(yīng)文件進(jìn)行細(xì)化。問(wèn)題：職責(zé)交叉問(wèn)

3、題：職責(zé)交叉可可能的結(jié)果能的結(jié)果須知須知安全管理須知是指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所制定的操作安全管理須知是指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所制定的操作指導(dǎo)書(shū)，包括具體的操作方法和注意事項(xiàng)。指導(dǎo)書(shū)，包括具體的操作方法和注意事項(xiàng)。 記錄記錄證據(jù)證據(jù)規(guī)則實(shí)施的最主要表現(xiàn)形式和要求。規(guī)則實(shí)施的最主要表現(xiàn)形式和要求。文件和資料文件和資料通常是外來(lái)文件，資料包括內(nèi)、外部所產(chǎn)生的。通常是外來(lái)文件，資料包括內(nèi)、外部所產(chǎn)生的。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)ISM規(guī)則和規(guī)則和NSM規(guī)則規(guī)則一、總則一、總則n總則部分包括定義、目標(biāo)、適用范圍和安全管理體系總則部分包括定義、目標(biāo)、適用范圍和安全管理體系的功能要求

4、等四部分。通常，總則在的功能要求等四部分。通常，總則在安全管理手冊(cè)安全管理手冊(cè)中中予以體現(xiàn)。予以體現(xiàn)。n建議公司對(duì)于其安全管理體系文件和日常工作所運(yùn)用建議公司對(duì)于其安全管理體系文件和日常工作所運(yùn)用的一些特定的專(zhuān)用詞語(yǔ)在此做出明確的定義予以充分的考的一些特定的專(zhuān)用詞語(yǔ)在此做出明確的定義予以充分的考慮。慮。 如：如：“新聘人員新聘人員”系指新進(jìn)入公司安全管理體系內(nèi)某系指新進(jìn)入公司安全管理體系內(nèi)某崗崗位任職的人員，位任職的人員，“轉(zhuǎn)崗人員轉(zhuǎn)崗人員”系指公司安全管理體系內(nèi)崗系指公司安全管理體系內(nèi)崗位位變動(dòng)的人員。變動(dòng)的人員。 離崗時(shí)間的把握和不同船種、不同噸位船舶離崗時(shí)間的把握和不同船種、不同噸位船舶

5、的任職等問(wèn)題。的任職等問(wèn)題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)一、總則一、總則n安全管理規(guī)則本身提供的一些定義是不能照搬的，如安全管理規(guī)則本身提供的一些定義是不能照搬的，如“公公約約”、“本規(guī)則本規(guī)則”等等。等等。n明確安全管理體系所適用范圍，以便據(jù)此考慮安全管理體系明確安全管理體系所適用范圍，以便據(jù)此考慮安全管理體系應(yīng)包含的內(nèi)容，確定所適用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、指南等。應(yīng)包含的內(nèi)容，確定所適用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、指南等。 浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)可能存在問(wèn)題：可能存在問(wèn)題：1、定義部分：照搬照抄，為結(jié)合實(shí)際作出定義；、定義部分：照搬照抄，為結(jié)合實(shí)際作出定義；2、功能部分：描述不完全。、功能部

6、分：描述不完全。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)二、安全和環(huán)境保護(hù)方針二、安全和環(huán)境保護(hù)方針n公司應(yīng)該在公司應(yīng)該在安全管理手冊(cè)安全管理手冊(cè)中明確安全和環(huán)境保護(hù)方中明確安全和環(huán)境保護(hù)方針，建議從原則、目標(biāo)和措施三個(gè)層次來(lái)描述其確定的安全針，建議從原則、目標(biāo)和措施三個(gè)層次來(lái)描述其確定的安全和環(huán)境保護(hù)方針。定性目標(biāo)和定量目標(biāo)，定量目標(biāo)的體現(xiàn)方和環(huán)境保護(hù)方針。定性目標(biāo)和定量目標(biāo)，定量目標(biāo)的體現(xiàn)方式式注意文件的銜接，如通過(guò)有效性評(píng)價(jià)來(lái)確定。注意文件的銜接，如通過(guò)有效性評(píng)價(jià)來(lái)確定。n安全和環(huán)境保護(hù)方針安全和環(huán)境保護(hù)方針n2.1 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方

7、針，說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)1.2所述目標(biāo)。所述目標(biāo)。n2.2 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。存在問(wèn)題：存在問(wèn)題：n方針未說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)方針未說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)1.2的目標(biāo)；的目標(biāo)；n對(duì)方針的描述不夠全面，缺少具體的措施；對(duì)方針的描述不夠全面，缺少具體的措施； 浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)三、三、公司的責(zé)任和權(quán)力公司的責(zé)任和權(quán)力n船舶管理公司與船東簽訂的安全管理協(xié)議，應(yīng)符合船舶管理公司與船東簽訂的安全管理協(xié)議，應(yīng)符合中華人中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條對(duì)船舶管理第十四條對(duì)船舶管理委托方和

8、受托方所做的原則要求。委托方和受托方所做的原則要求。n關(guān)鍵崗位（最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員）的任職資質(zhì)關(guān)鍵崗位（最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員）的任職資質(zhì)應(yīng)符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的要求。公司岸基安全管理人員不得在船應(yīng)符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的要求。公司岸基安全管理人員不得在船上兼職、也不能跨航運(yùn)公司兼職。上兼職、也不能跨航運(yùn)公司兼職。注意：相互關(guān)系和機(jī)構(gòu)圖；崗位職責(zé)和部門(mén)職責(zé)；適任條件和資歷要注意：相互關(guān)系和機(jī)構(gòu)圖；崗位職責(zé)和部門(mén)職責(zé)；適任條件和資歷要求；求；對(duì)向指定人員所做的承諾對(duì)向指定人員所做的承諾的理解。的理解。存在問(wèn)題：存在問(wèn)題：n職責(zé)交叉職責(zé)交叉最普遍的現(xiàn)象；最普遍的現(xiàn)象；n未根據(jù)強(qiáng)制性規(guī)

9、定修改管理協(xié)議；未根據(jù)強(qiáng)制性規(guī)定修改管理協(xié)議；n岸基人員任職資歷、人數(shù)不滿足相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定（可能涉及的強(qiáng)岸基人員任職資歷、人數(shù)不滿足相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定（可能涉及的強(qiáng)制性規(guī)定包括制性規(guī)定包括08年年2號(hào)令、號(hào)令、09年年1號(hào)令、浙江局號(hào)令、浙江局2007年年35號(hào)文，號(hào)文，國(guó)際海運(yùn)條例等）。國(guó)際海運(yùn)條例等）。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)四、指定人員四、指定人員 n公司文件應(yīng)明確指定人員及其聯(lián)系方法。為區(qū)分監(jiān)控職公司文件應(yīng)明確指定人員及其聯(lián)系方法。為區(qū)分監(jiān)控職能和執(zhí)行職能，建議公司對(duì)指定人員的監(jiān)控工作做出規(guī)定，能和執(zhí)行職能，建議公司對(duì)指定人員的監(jiān)控工作做出規(guī)定，包括對(duì)船岸安全管理體系運(yùn)行實(shí)施

10、監(jiān)控的方法、內(nèi)容、周期包括對(duì)船岸安全管理體系運(yùn)行實(shí)施監(jiān)控的方法、內(nèi)容、周期和監(jiān)控要求。和監(jiān)控要求。不鼓勵(lì)兼職，對(duì)于指定人員兼職易引起監(jiān)控和執(zhí)行職責(zé)不清。不鼓勵(lì)兼職，對(duì)于指定人員兼職易引起監(jiān)控和執(zhí)行職責(zé)不清。注意：指定人員的權(quán)威和權(quán)力問(wèn)題；指定人員提供聯(lián)系渠道與確注意：指定人員的權(quán)威和權(quán)力問(wèn)題；指定人員提供聯(lián)系渠道與確保船岸之間聯(lián)系渠道暢通的關(guān)系。保船岸之間聯(lián)系渠道暢通的關(guān)系。存在問(wèn)題：存在問(wèn)題：監(jiān)控范圍問(wèn)題監(jiān)控范圍問(wèn)題國(guó)際規(guī)則和國(guó)內(nèi)規(guī)則的表述國(guó)際規(guī)則和國(guó)內(nèi)規(guī)則的表述?；顒?dòng)中的問(wèn)題主要集中在對(duì)兼職的身份不清楚，監(jiān)控工作未活動(dòng)中的問(wèn)題主要集中在對(duì)兼職的身份不清楚，監(jiān)控工作未做記錄，監(jiān)控工作流于形式

11、、浮于表面做記錄，監(jiān)控工作流于形式、浮于表面原來(lái)能力問(wèn)題、原來(lái)能力問(wèn)題、人選問(wèn)題。人選問(wèn)題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)五、五、船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力要求：明確船長(zhǎng)在體系運(yùn)作方面的責(zé)任，明確船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)要求：明確船長(zhǎng)在體系運(yùn)作方面的責(zé)任，明確船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力。力。n照搬照抄存在的問(wèn)題照搬照抄存在的問(wèn)題不理解；不理解；n船長(zhǎng)復(fù)查的時(shí)間要求船長(zhǎng)復(fù)查的時(shí)間要求注意修正案注意修正案“定期定期”的要求；的要求；n船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力聲明表述上存在的問(wèn)題船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力聲明表述上存在的問(wèn)題甚甚至可以背離體系文件的規(guī)定。至可以背離體系文件的規(guī)定。注意：船長(zhǎng)復(fù)查未開(kāi)展如何處理（實(shí)際活動(dòng)開(kāi)展注意：船長(zhǎng)復(fù)查

12、未開(kāi)展如何處理（實(shí)際活動(dòng)開(kāi)展問(wèn)題）問(wèn)題）在于公司后續(xù)措施。在于公司后續(xù)措施。存在問(wèn)題：具體的表述方面存在削弱船長(zhǎng)權(quán)力的存在問(wèn)題：具體的表述方面存在削弱船長(zhǎng)權(quán)力的情況；復(fù)查對(duì)象不正確情況；復(fù)查對(duì)象不正確活動(dòng)和活動(dòng)和/或文件；或文件；浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六、資源和人員六、資源和人員n安全管理規(guī)則第六章資源和人員部分，按照其內(nèi)容和要求，可安全管理規(guī)則第六章資源和人員部分，按照其內(nèi)容和要求，可以分為船員管理、職責(zé)熟悉、培訓(xùn)工作和信息傳遞等四方面的工以分為船員管理、職責(zé)熟悉、培訓(xùn)工作和信息傳遞等四方面的工作。作。（一）船員管理（一）船員管理 船員管理工作主要環(huán)節(jié)包括船舶配員、船員聘用、

13、船員健康保船員管理工作主要環(huán)節(jié)包括船舶配員、船員聘用、船員健康保障、船員勞動(dòng)合同的簽訂、船員調(diào)令下達(dá)、船員交接班工作、在崗障、船員勞動(dòng)合同的簽訂、船員調(diào)令下達(dá)、船員交接班工作、在崗船員的管理、船員檔案的管理等。船員的管理、船員檔案的管理等。 n船員調(diào)配基本原則：確定配員和具體配備時(shí)應(yīng)考慮的因素（強(qiáng)船員調(diào)配基本原則：確定配員和具體配備時(shí)應(yīng)考慮的因素（強(qiáng)制性規(guī)定、配員最大和最小的限制、勞動(dòng)強(qiáng)度問(wèn)題，航線、工制性規(guī)定、配員最大和最小的限制、勞動(dòng)強(qiáng)度問(wèn)題，航線、工作量、實(shí)際技能和管理要求等）。作量、實(shí)際技能和管理要求等）。n船員聘用要求：基本要求（通用要求：持證情況、語(yǔ)言和交流船員聘用要求：基本要求（

14、通用要求：持證情況、語(yǔ)言和交流能力、健康情況）、船長(zhǎng)（海上資歷、上一任職情況、指揮資能力、健康情況）、船長(zhǎng)（海上資歷、上一任職情況、指揮資格評(píng)估、體系熟悉培訓(xùn)）、高級(jí)船員（資歷和技能）和普通船格評(píng)估、體系熟悉培訓(xùn)）、高級(jí)船員（資歷和技能）和普通船員（資歷和技能的要求。員（資歷和技能的要求。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六、資源和人員六、資源和人員（一）船員管理（一）船員管理注意：注意：船長(zhǎng)指揮資格問(wèn)題船長(zhǎng)指揮資格問(wèn)題標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)明確實(shí)施考核、評(píng)估的方法和日常標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)明確實(shí)施考核、評(píng)估的方法和日常的相關(guān)工作，如考試題庫(kù)的建立和完善問(wèn)題、口頭考核的記錄的相關(guān)工作，如考試題庫(kù)的建立和完善問(wèn)題、口

15、頭考核的記錄等，一般涉及業(yè)務(wù)能力、應(yīng)變能力、組織協(xié)調(diào)能力、決策能力、等，一般涉及業(yè)務(wù)能力、應(yīng)變能力、組織協(xié)調(diào)能力、決策能力、管理能力等管理能力等關(guān)鍵在于實(shí)施評(píng)估人員的能力。關(guān)鍵在于實(shí)施評(píng)估人員的能力。體系熟悉問(wèn)題體系熟悉問(wèn)題，培訓(xùn)的方式方法，要有考核的要求，上任后持續(xù)熟，培訓(xùn)的方式方法，要有考核的要求，上任后持續(xù)熟悉的保障等。悉的保障等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六、資源和人員六、資源和人員（一）船員管理（一）船員管理n船員健康船員健康 ：健康證的發(fā)證機(jī)構(gòu)（對(duì)體檢單位的要求）和期限要求、：健康證的發(fā)證機(jī)構(gòu)（對(duì)體檢單位的要求）和期限要求、體檢要求、涉及餐飲工作人員的特殊要求、船員的值

16、班體檢要求、涉及餐飲工作人員的特殊要求、船員的值班 （保證充（保證充足的休息時(shí)間）、船用藥品和醫(yī)療器械的配備及使用、毒品和酒足的休息時(shí)間）、船用藥品和醫(yī)療器械的配備及使用、毒品和酒精的管理等精的管理等 。n聘用合同和調(diào)令。聘用合同和調(diào)令。n船員交接工作船員交接工作 可作為職責(zé)熟悉的途徑：明確交接內(nèi)容、交接可作為職責(zé)熟悉的途徑：明確交接內(nèi)容、交接時(shí)間、監(jiān)交人等時(shí)間、監(jiān)交人等 。n在崗船員的管理：通常包括任期考核（在崗船員的管理：通常包括任期考核（注意目的和合理使用注意目的和合理使用）、）、勞動(dòng)保護(hù)、證書(shū)管理等。勞動(dòng)保護(hù)、證書(shū)管理等。n船員檔案的管理：確保對(duì)船員錄用、培訓(xùn)、任職、解職、安全技船員檔

17、案的管理：確保對(duì)船員錄用、培訓(xùn)、任職、解職、安全技術(shù)考核以及有關(guān)船員考試、評(píng)估、證書(shū)或簽證持有情況等信息進(jìn)術(shù)考核以及有關(guān)船員考試、評(píng)估、證書(shū)或簽證持有情況等信息進(jìn)行連續(xù)和有效的管理，明確檔案管理責(zé)任人、管理期限等行連續(xù)和有效的管理，明確檔案管理責(zé)任人、管理期限等 要要求符合強(qiáng)制性規(guī)定，如船員注冊(cè)條例和管理辦法等等。求符合強(qiáng)制性規(guī)定，如船員注冊(cè)條例和管理辦法等等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六資源和人員六資源和人員（二）職責(zé)熟悉（二）職責(zé)熟悉 新聘和轉(zhuǎn)崗人員崗位職責(zé)熟悉工作主要環(huán)節(jié)包括崗位職責(zé)熟悉內(nèi)容、新聘和轉(zhuǎn)崗人員崗位職責(zé)熟悉工作主要環(huán)節(jié)包括崗位職責(zé)熟悉內(nèi)容、職責(zé)熟悉的方法和責(zé)任人、

18、職責(zé)熟悉的考核要求，及新聘和轉(zhuǎn)崗船員開(kāi)航職責(zé)熟悉的方法和責(zé)任人、職責(zé)熟悉的考核要求，及新聘和轉(zhuǎn)崗船員開(kāi)航前指令的確定、下達(dá)和落實(shí)等。前指令的確定、下達(dá)和落實(shí)等。n新聘和轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)熟悉內(nèi)容：不同的工作崗位有不同的要求，文新聘和轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)熟悉內(nèi)容：不同的工作崗位有不同的要求，文件中要予以明確（如領(lǐng)導(dǎo)層、指定人員、岸基管理人員、船長(zhǎng)、其它船員件中要予以明確（如領(lǐng)導(dǎo)層、指定人員、岸基管理人員、船長(zhǎng)、其它船員等等）。等等）。n職責(zé)熟悉的實(shí)施職責(zé)熟悉的實(shí)施 ：明確職責(zé)熟悉培訓(xùn)和評(píng)估的責(zé)任人、實(shí)施的方式：明確職責(zé)熟悉培訓(xùn)和評(píng)估的責(zé)任人、實(shí)施的方式方法、評(píng)估的方式方法等。注意船長(zhǎng)的特殊要求方法、評(píng)估的方式

19、方法等。注意船長(zhǎng)的特殊要求監(jiān)控和執(zhí)行。監(jiān)控和執(zhí)行。n航前指令航前指令 ：航前指令是新聘和轉(zhuǎn)崗船員職責(zé)熟悉的途徑之一，公司：航前指令是新聘和轉(zhuǎn)崗船員職責(zé)熟悉的途徑之一，公司應(yīng)明確書(shū)面形式下達(dá)航前指令的內(nèi)容和要求，包括下達(dá)指令的人員、內(nèi)容應(yīng)明確書(shū)面形式下達(dá)航前指令的內(nèi)容和要求，包括下達(dá)指令的人員、內(nèi)容（注意與職責(zé)熟悉情況的銜接處理、相關(guān)船舶和航線等的特殊要求）、落（注意與職責(zé)熟悉情況的銜接處理、相關(guān)船舶和航線等的特殊要求）、落實(shí)方法、期限要求和責(zé)任人。實(shí)方法、期限要求和責(zé)任人。 注意：誰(shuí)下達(dá)、何時(shí)落實(shí)，問(wèn)題：下達(dá)流于形式、落實(shí)流于形式。注意：誰(shuí)下達(dá)、何時(shí)落實(shí)，問(wèn)題：下達(dá)流于形式、落實(shí)流于形式。浙江

20、海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六、資源和人員六、資源和人員（三）培訓(xùn)工作（三）培訓(xùn)工作 培訓(xùn)工作主要環(huán)節(jié)包括培訓(xùn)內(nèi)容和方式的確定、培訓(xùn)需求的獲取、培培訓(xùn)工作主要環(huán)節(jié)包括培訓(xùn)內(nèi)容和方式的確定、培訓(xùn)需求的獲取、培訓(xùn)計(jì)劃的制定及實(shí)施、培訓(xùn)效果的控制等。訓(xùn)計(jì)劃的制定及實(shí)施、培訓(xùn)效果的控制等。n培訓(xùn)的內(nèi)容及標(biāo)明培訓(xùn)的內(nèi)容及標(biāo)明 ：標(biāo)明的結(jié)果和動(dòng)態(tài)的過(guò)程：標(biāo)明的結(jié)果和動(dòng)態(tài)的過(guò)程年度培訓(xùn)計(jì)劃的年度培訓(xùn)計(jì)劃的制定與標(biāo)明制定與標(biāo)明不同的形式。不同的形式。n培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式 ：根據(jù)實(shí)際確定培訓(xùn)方法。如委外培訓(xùn)、集中培訓(xùn)和：根據(jù)實(shí)際確定培訓(xùn)方法。如委外培訓(xùn)、集中培訓(xùn)和在崗在崗培訓(xùn)培訓(xùn)（包括部門(mén)集中學(xué)習(xí)、個(gè)別輔導(dǎo)

21、、自學(xué)等）。（包括部門(mén)集中學(xué)習(xí)、個(gè)別輔導(dǎo)、自學(xué)等）。n培訓(xùn)需求：培訓(xùn)需求提出的時(shí)機(jī)、途徑和需求的處理、培訓(xùn)需求：培訓(xùn)需求提出的時(shí)機(jī)、途徑和需求的處理、反饋反饋、提出、提出需求應(yīng)考慮的因素（注意加以引導(dǎo)）。需求應(yīng)考慮的因素（注意加以引導(dǎo)）。培訓(xùn)需求指自身或認(rèn)為其自培訓(xùn)需求指自身或認(rèn)為其自身不能得以解決，需要借助外部培訓(xùn)來(lái)完成的內(nèi)容。身不能得以解決，需要借助外部培訓(xùn)來(lái)完成的內(nèi)容。n年度培訓(xùn)計(jì)劃制定和實(shí)施：制定包括擬制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布的時(shí)年度培訓(xùn)計(jì)劃制定和實(shí)施：制定包括擬制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布的時(shí)機(jī)等；實(shí)施包括對(duì)機(jī)等；實(shí)施包括對(duì)培訓(xùn)效果的控制培訓(xùn)效果的控制驗(yàn)證或評(píng)估要求（包括對(duì)部驗(yàn)證或評(píng)估要求（包括

22、對(duì)部門(mén)自行組織和個(gè)人的自學(xué)等），明確培訓(xùn)效果評(píng)估的責(zé)任人和記錄門(mén)自行組織和個(gè)人的自學(xué)等），明確培訓(xùn)效果評(píng)估的責(zé)任人和記錄管理要求。管理要求。注意標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題！注意標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題！n臨時(shí)追加培訓(xùn)臨時(shí)追加培訓(xùn) 。注意任何形式的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)過(guò)程的簡(jiǎn)便操作。注意任何形式的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)過(guò)程的簡(jiǎn)便操作。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六、資源和人員六、資源和人員（四）信息傳遞（四）信息傳遞安全管理體系信息傳遞工作主要環(huán)節(jié)包括安全管理體系信息的搜集、分安全管理體系信息傳遞工作主要環(huán)節(jié)包括安全管理體系信息的搜集、分類(lèi)、傳遞方式和途徑、處理等類(lèi)、傳遞方式和途徑、處理等對(duì)各類(lèi)信息處理的綜合描述。對(duì)各類(lèi)信息處理的綜合描述。

23、n安全管理體系信息的搜集：明確搜集途徑。安全管理體系信息的搜集：明確搜集途徑。n信息的分類(lèi)信息的分類(lèi) ：可能包括法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章等外來(lái)文件，公司內(nèi)：可能包括法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章等外來(lái)文件，公司內(nèi)部文件，日常工作指令，有關(guān)港口航道的信息，有關(guān)方的季節(jié)性工部文件，日常工作指令，有關(guān)港口航道的信息，有關(guān)方的季節(jié)性工作要求，作要求，氣象信息，航海圖書(shū)資料，船舶和設(shè)備圖紙、技術(shù)資料等。氣象信息，航海圖書(shū)資料，船舶和設(shè)備圖紙、技術(shù)資料等。 n傳遞方式和途徑傳遞方式和途徑 ：針對(duì)不同類(lèi)別的信息及其性質(zhì)和重要程度明確：針對(duì)不同類(lèi)別的信息及其性質(zhì)和重要程度明確不同的傳遞方式和途徑，信息傳遞應(yīng)考慮船員能力等因素。

24、不同的傳遞方式和途徑，信息傳遞應(yīng)考慮船員能力等因素。 n信息的處理信息的處理 ：傳遞、接收登記和評(píng)審，組織傳達(dá)和學(xué)習(xí)，船上主：傳遞、接收登記和評(píng)審，組織傳達(dá)和學(xué)習(xí)，船上主要是按要求貫徹、布置和落實(shí)等。要是按要求貫徹、布置和落實(shí)等。 n船員口頭和書(shū)面交流能力的要求船員口頭和書(shū)面交流能力的要求 ：聘用時(shí)的考核和日常在崗培訓(xùn)。：聘用時(shí)的考核和日常在崗培訓(xùn)。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)六、六、資源和人員資源和人員文件主要問(wèn)題：文件主要問(wèn)題：船長(zhǎng)指揮資格的考核標(biāo)準(zhǔn)；船長(zhǎng)指揮資格的考核標(biāo)準(zhǔn)；上任后確認(rèn)指揮資格；上任后確認(rèn)指揮資格；航前指令和航次命令；航前指令和航次命令；領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)需求提出途徑；

25、領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)需求提出途徑；工作語(yǔ)言和考核要求；工作語(yǔ)言和考核要求；標(biāo)明與后續(xù)措施問(wèn)題；標(biāo)明與后續(xù)措施問(wèn)題；考核涉及標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，尤其是審核員，作為公司如何處理?？己松婕皹?biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，尤其是審核員，作為公司如何處理?；顒?dòng)問(wèn)題：活動(dòng)問(wèn)題：異地更換船員問(wèn)題；異地更換船員問(wèn)題；培訓(xùn)由岸基組織實(shí)施與到公司進(jìn)行操作問(wèn)題。培訓(xùn)由岸基組織實(shí)施與到公司進(jìn)行操作問(wèn)題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)七、船上操作方案的制定七、船上操作方案的制定 主要環(huán)節(jié)包括船上關(guān)鍵性操作的標(biāo)明結(jié)果和動(dòng)態(tài)標(biāo)明，主要環(huán)節(jié)包括船上關(guān)鍵性操作的標(biāo)明結(jié)果和動(dòng)態(tài)標(biāo)明，對(duì)已標(biāo)明的船上關(guān)鍵性操作制定相應(yīng)的方案、須知或檢查清對(duì)已標(biāo)明的船上關(guān)鍵性操作制

26、定相應(yīng)的方案、須知或檢查清單，明確有關(guān)工作的適任人員等。單，明確有關(guān)工作的適任人員等。 n標(biāo)明結(jié)果和動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程：標(biāo)明結(jié)果應(yīng)考慮的因素（強(qiáng)標(biāo)明結(jié)果和動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程：標(biāo)明結(jié)果應(yīng)考慮的因素（強(qiáng)制性要求、行業(yè)建議、航運(yùn)習(xí)慣和公司實(shí)際），注意特制性要求、行業(yè)建議、航運(yùn)習(xí)慣和公司實(shí)際），注意特殊操作和臨界操作的必要性殊操作和臨界操作的必要性操作步驟和注意事項(xiàng)。操作步驟和注意事項(xiàng)。n程序、方案和須知及檢查清單的制定：對(duì)整個(gè)過(guò)程作出程序、方案和須知及檢查清單的制定：對(duì)整個(gè)過(guò)程作出規(guī)定，包括起草、會(huì)審或評(píng)審、審核、批準(zhǔn)和納入體系文件規(guī)定，包括起草、會(huì)審或評(píng)審、審核、批準(zhǔn)和納入體系文件控制等。控制等。 n人員的適

27、任：與制定工作相關(guān)的人員，引申到具體的操人員的適任：與制定工作相關(guān)的人員，引申到具體的操作人員（航運(yùn)習(xí)慣和慣例問(wèn)題）。作人員（航運(yùn)習(xí)慣和慣例問(wèn)題）。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)七、船上操作方案的制定七、船上操作方案的制定 主要問(wèn)題：主要問(wèn)題：標(biāo)明的項(xiàng)目未制定相應(yīng)的方案和須知；標(biāo)明的項(xiàng)目未制定相應(yīng)的方案和須知；對(duì)單船操作類(lèi)文件的制定未作出規(guī)定；對(duì)單船操作類(lèi)文件的制定未作出規(guī)定；適任人員問(wèn)題；適任人員問(wèn)題；與之相關(guān)的工作的理解。與之相關(guān)的工作的理解。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)八、應(yīng)急準(zhǔn)備八、應(yīng)急準(zhǔn)備本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以分應(yīng)急準(zhǔn)備（反應(yīng)）和應(yīng)急演本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以

28、分應(yīng)急準(zhǔn)備（反應(yīng)）和應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練等兩方面的工作。習(xí)和訓(xùn)練等兩方面的工作。 （一）應(yīng)急準(zhǔn)備（一）應(yīng)急準(zhǔn)備公司應(yīng)對(duì)船上可能出現(xiàn)緊急情況的標(biāo)明、公司應(yīng)對(duì)船上可能出現(xiàn)緊急情況的標(biāo)明、描述描述和反應(yīng)做出規(guī)和反應(yīng)做出規(guī)定，確保在任何時(shí)候?qū)Υ懊媾R的緊急情況采取有效措定，確保在任何時(shí)候?qū)Υ懊媾R的緊急情況采取有效措施，更好地控制局面，避免或減少損失。應(yīng)急準(zhǔn)備工作施，更好地控制局面，避免或減少損失。應(yīng)急準(zhǔn)備工作的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標(biāo)明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標(biāo)明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急反應(yīng)措施，緊急情況的報(bào)告、評(píng)估，船岸應(yīng)急反應(yīng)等。反應(yīng)措施，緊急情況的報(bào)告、評(píng)估，船岸應(yīng)急反應(yīng)等。n緊急情

29、況的標(biāo)明和動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程：針對(duì)公認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)在初期緊急情況的標(biāo)明和動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程：針對(duì)公認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)在初期的評(píng)審。新增緊急情況標(biāo)明的來(lái)源的評(píng)審。新增緊急情況標(biāo)明的來(lái)源 。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)八、應(yīng)急準(zhǔn)備八、應(yīng)急準(zhǔn)備本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以分應(yīng)急準(zhǔn)備（反應(yīng)）和應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練等本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以分應(yīng)急準(zhǔn)備（反應(yīng)）和應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練等兩方面的工作。兩方面的工作。 （一）應(yīng)急準(zhǔn)備（一）應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備工作的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標(biāo)明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急反應(yīng)措施，應(yīng)急準(zhǔn)備工作的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標(biāo)明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急反應(yīng)措施，緊急情況的報(bào)告、評(píng)估，船岸應(yīng)急反應(yīng)等緊急情況的報(bào)告、評(píng)估，船岸

30、應(yīng)急反應(yīng)等 。n緊急情況的描述：包括緊急情況的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、發(fā)生緊急情況的描述：包括緊急情況的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、發(fā)生的部位及可能產(chǎn)生的危害、已采取的措施、可能達(dá)到的效果、通航環(huán)的部位及可能產(chǎn)生的危害、已采取的措施、可能達(dá)到的效果、通航環(huán)境情況和有關(guān)氣象情況（包括風(fēng)、浪、流，及未來(lái)的天氣變化情況境情況和有關(guān)氣象情況（包括風(fēng)、浪、流，及未來(lái)的天氣變化情況等）及需要何種援助等。描述的體現(xiàn)形式等）及需要何種援助等。描述的體現(xiàn)形式報(bào)告表和詢(xún)問(wèn)表。報(bào)告表和詢(xún)問(wèn)表。n應(yīng)急反應(yīng)措施的制定：包括船、岸雙方和不同部位、種類(lèi)的情況應(yīng)急反應(yīng)措施的制定：包括船、岸雙方和不同部位、種類(lèi)的情況時(shí)的措施。時(shí)的措施

31、。n緊急情況的報(bào)告、評(píng)估和反應(yīng)緊急情況的報(bào)告、評(píng)估和反應(yīng) ：從發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和接收的各個(gè)環(huán)：從發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和接收的各個(gè)環(huán)節(jié)，均存在評(píng)估及反應(yīng)的過(guò)程。注意不同程度的反應(yīng)措施。注意船舶節(jié)，均存在評(píng)估及反應(yīng)的過(guò)程。注意不同程度的反應(yīng)措施。注意船舶保安措施的處理保安措施的處理主要在于文件上的處理，注意銜接。主要在于文件上的處理，注意銜接。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)八、應(yīng)急準(zhǔn)備八、應(yīng)急準(zhǔn)備（二）應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練（二）應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練 應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練的主要環(huán)節(jié)包括演習(xí)和訓(xùn)練周期、內(nèi)容、計(jì)劃應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練的主要環(huán)節(jié)包括演習(xí)和訓(xùn)練周期、內(nèi)容、計(jì)劃的確定，以及演習(xí)和訓(xùn)練的實(shí)施。的確定，以及演習(xí)和訓(xùn)練的實(shí)施。n

32、應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練周期：確定周期時(shí)考慮的因素。原則上對(duì)已標(biāo)應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練周期：確定周期時(shí)考慮的因素。原則上對(duì)已標(biāo)識(shí)其他緊急情況船舶每年至少一次演習(xí)和訓(xùn)練。識(shí)其他緊急情況船舶每年至少一次演習(xí)和訓(xùn)練。 n應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練：包括內(nèi)容及其具體要求，注意船舶和岸基應(yīng)應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練：包括內(nèi)容及其具體要求，注意船舶和岸基應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的開(kāi)展。急訓(xùn)練和演習(xí)的開(kāi)展。n應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練計(jì)劃及其實(shí)施：包括計(jì)劃制定時(shí)間、制定和審應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練計(jì)劃及其實(shí)施：包括計(jì)劃制定時(shí)間、制定和審批責(zé)任人員、計(jì)劃的下發(fā)和具體的項(xiàng)目或內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間（月份）批責(zé)任人員、計(jì)劃的下發(fā)和具體的項(xiàng)目或內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間（月份）和實(shí)施的相關(guān)要求（包括現(xiàn)場(chǎng)指揮

33、人員、評(píng)價(jià)和記錄等等）。和實(shí)施的相關(guān)要求（包括現(xiàn)場(chǎng)指揮人員、評(píng)價(jià)和記錄等等）。 存在的主要問(wèn)題是缺乏實(shí)際演練的嚴(yán)肅性，原因在于重視程度和漠存在的主要問(wèn)題是缺乏實(shí)際演練的嚴(yán)肅性，原因在于重視程度和漠視。視。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)八、應(yīng)急準(zhǔn)備八、應(yīng)急準(zhǔn)備活動(dòng)主要問(wèn)題：活動(dòng)主要問(wèn)題：機(jī)械設(shè)備故障停航、漂航的處理。機(jī)械設(shè)備故障停航、漂航的處理。注意問(wèn)題：注意問(wèn)題：一般階段和特殊階段與應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組召集和應(yīng)急反應(yīng)的關(guān)系，關(guān)鍵一般階段和特殊階段與應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組召集和應(yīng)急反應(yīng)的關(guān)系，關(guān)鍵在于報(bào)告、信息接收人員的判斷能力和報(bào)告人員的分析判斷能在于報(bào)告、信息接收人員的判斷能力和報(bào)告人員的分析判斷能力

34、力浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)九、不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析九、不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析 主要環(huán)節(jié)包括不符合規(guī)定情況的來(lái)源，不符合規(guī)定情況、主要環(huán)節(jié)包括不符合規(guī)定情況的來(lái)源，不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告，調(diào)查分析，制定和落實(shí)糾正措施，事故和險(xiǎn)情的報(bào)告，調(diào)查分析，制定和落實(shí)糾正措施，糾正措施落實(shí)情況的驗(yàn)證等，糾正措施落實(shí)情況的驗(yàn)證等，其它還可能包括對(duì)不符合規(guī)定情況的定期匯總分析等。其它還可能包括對(duì)不符合規(guī)定情況的定期匯總分析等。n不符合規(guī)定情況的來(lái)源不符合規(guī)定情況的來(lái)源 不同來(lái)源明確不同的處理方不同來(lái)源明確不同的處理方式：式：n報(bào)告：不符合與事故和險(xiǎn)情的報(bào)

35、告；報(bào)告的不同形式和報(bào)告：不符合與事故和險(xiǎn)情的報(bào)告；報(bào)告的不同形式和接收人員接收人員主要考慮迅速解決問(wèn)題，迅速獲知。主要考慮迅速解決問(wèn)題，迅速獲知。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)九、不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析九、不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析n調(diào)查分析：主要是明確調(diào)查分析應(yīng)考慮的因素。針對(duì)事故險(xiǎn)情調(diào)查分析：主要是明確調(diào)查分析應(yīng)考慮的因素。針對(duì)事故險(xiǎn)情的調(diào)查分析的主要步驟可以參照有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定予以明確，如的調(diào)查分析的主要步驟可以參照有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定予以明確，如組織者、實(shí)施者、注意事項(xiàng)、要求等，但不等同于海事主管機(jī)組織者、實(shí)施者、注意事項(xiàng)、要求等，但不等同于海事主管機(jī)關(guān)的

36、事故調(diào)查。關(guān)的事故調(diào)查。n措施的制定和落實(shí)：主要是制定措施考慮的因素。主要步驟包措施的制定和落實(shí)：主要是制定措施考慮的因素。主要步驟包括責(zé)任部門(mén)和人員、落實(shí)期限、驗(yàn)證人員和跟蹤要求。括責(zé)任部門(mén)和人員、落實(shí)期限、驗(yàn)證人員和跟蹤要求。n匯總和分析：不符合、事故、險(xiǎn)情的定期匯總分析匯總和分析：不符合、事故、險(xiǎn)情的定期匯總分析預(yù)防。預(yù)防。主要問(wèn)題：主要問(wèn)題：不符合規(guī)定情況和缺陷，原因在于處理過(guò)程的復(fù)雜化。不符合規(guī)定情況和缺陷，原因在于處理過(guò)程的復(fù)雜化。對(duì)不符合報(bào)告的性質(zhì)判定所存在的問(wèn)題；性質(zhì)嚴(yán)重程度問(wèn)題。對(duì)不符合報(bào)告的性質(zhì)判定所存在的問(wèn)題；性質(zhì)嚴(yán)重程度問(wèn)題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)九、不

37、符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析九、不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析n重大不符合規(guī)定重大不符合規(guī)定情況：部海事局情況：部海事局2001年年368號(hào)文號(hào)文關(guān)于印發(fā)關(guān)于印發(fā)ISM工工作研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要作研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知的通知第三條關(guān)于重大不符合規(guī)定情況暫定第三條關(guān)于重大不符合規(guī)定情況暫定原則為：對(duì)確保指定人員充分發(fā)揮其職能、保證船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力、原則為：對(duì)確保指定人員充分發(fā)揮其職能、保證船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力、確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員上崗前接受必要的培訓(xùn)以熟悉其職責(zé)，嚴(yán)格事確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員上崗前接受必要的培訓(xùn)以熟悉其職責(zé)，嚴(yán)格事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析等方面，作為重大事項(xiàng)嚴(yán)格要求。故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析等

38、方面，作為重大事項(xiàng)嚴(yán)格要求。n不符合規(guī)定情況的分類(lèi)問(wèn)題不符合規(guī)定情況的分類(lèi)問(wèn)題關(guān)鍵在后續(xù)措施：關(guān)鍵在后續(xù)措施：n按原因可分為三類(lèi)：按原因可分為三類(lèi)：體系性不符合體系性不符合-體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符。體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符。實(shí)施性不符合實(shí)施性不符合-未按文件的規(guī)定去做。未按文件的規(guī)定去做。效果性不符合效果性不符合-文件是符合要求的，也實(shí)施了，但實(shí)施不認(rèn)真或其它原文件是符合要求的，也實(shí)施了，但實(shí)施不認(rèn)真或其它原因?qū)е滦Ч茨苓_(dá)到規(guī)定的要求。因?qū)е滦Ч茨苓_(dá)到規(guī)定的要求。n按性質(zhì)分三類(lèi)：按性質(zhì)分三類(lèi)：一般、嚴(yán)重和重大一般、嚴(yán)重和重大通常外審中采用。通常外審中采用。浙江海事

39、局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)十、船舶和設(shè)備的維護(hù)十、船舶和設(shè)備的維護(hù) 本章節(jié)按照其內(nèi)容和要求，可以分船舶和設(shè)備維護(hù)、關(guān)本章節(jié)按照其內(nèi)容和要求，可以分船舶和設(shè)備維護(hù)、關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施等兩方面的工作。鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施等兩方面的工作。（一）船舶和設(shè)備維護(hù)（一）船舶和設(shè)備維護(hù) 船舶和設(shè)備維護(hù)過(guò)程的主要環(huán)節(jié)包括維護(hù)工作計(jì)劃的制船舶和設(shè)備維護(hù)過(guò)程的主要環(huán)節(jié)包括維護(hù)工作計(jì)劃的制定和實(shí)施、維護(hù)情況的檢查、不符合規(guī)定情況及可能原定和實(shí)施、維護(hù)情況的檢查、不符合規(guī)定情況及可能原因的報(bào)告和處理、各種維護(hù)記錄的產(chǎn)生和保存等，其它因的報(bào)告和處理、各種維護(hù)記錄的產(chǎn)生和保存等，其它還涉及

40、船舶修理及備件、物料和油料管理等。還涉及船舶修理及備件、物料和油料管理等。n維護(hù)計(jì)劃的制定：包括維護(hù)項(xiàng)目（必須涵蓋所標(biāo)明的所維護(hù)計(jì)劃的制定：包括維護(hù)項(xiàng)目（必須涵蓋所標(biāo)明的所有關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)）、維護(hù)方式（包括定期檢查、有關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)）、維護(hù)方式（包括定期檢查、測(cè)試、保養(yǎng)及修理等）、維護(hù)周期（結(jié)合船舶船齡、航測(cè)試、保養(yǎng)及修理等）、維護(hù)周期（結(jié)合船舶船齡、航區(qū)和設(shè)備實(shí)際技術(shù)狀況等）、計(jì)劃的制定、審核和審批區(qū)和設(shè)備實(shí)際技術(shù)狀況等）、計(jì)劃的制定、審核和審批等。等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)十、船舶和設(shè)備的維護(hù)十、船舶和設(shè)備的維護(hù)（一）船舶和設(shè)備維護(hù)（一）船舶和設(shè)備維護(hù)n計(jì)劃的實(shí)

41、施和監(jiān)督：明確維護(hù)項(xiàng)目、內(nèi)容、方式、周期計(jì)劃的實(shí)施和監(jiān)督：明確維護(hù)項(xiàng)目、內(nèi)容、方式、周期和責(zé)任人、維護(hù)保養(yǎng)記錄等要求，及對(duì)落實(shí)情況的監(jiān)督和責(zé)任人、維護(hù)保養(yǎng)記錄等要求，及對(duì)落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。檢查。n航修及定期修理：計(jì)劃制定和審批、項(xiàng)目審批、廠家落航修及定期修理：計(jì)劃制定和審批、項(xiàng)目審批、廠家落實(shí)、項(xiàng)目跟蹤、記錄等。實(shí)、項(xiàng)目跟蹤、記錄等。n備件、物料和油料管理備件、物料和油料管理 ：關(guān)鍵在于船岸之間的溝通、落：關(guān)鍵在于船岸之間的溝通、落實(shí)實(shí)同時(shí)，注意岸基的安源支持和船長(zhǎng)權(quán)力的保障。同時(shí)，注意岸基的安源支持和船長(zhǎng)權(quán)力的保障。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)十、船舶和設(shè)備的維護(hù)十、船舶和設(shè)備的

42、維護(hù)（二）關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施（二）關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施船舶關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的管理過(guò)程主要包括標(biāo)明及動(dòng)態(tài)船舶關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的管理過(guò)程主要包括標(biāo)明及動(dòng)態(tài)標(biāo)明，制定和實(shí)施保障其運(yùn)行可靠性的具體措施等工作標(biāo)明，制定和實(shí)施保障其運(yùn)行可靠性的具體措施等工作環(huán)節(jié)。環(huán)節(jié)。n標(biāo)明結(jié)果及動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程：標(biāo)明結(jié)果要體現(xiàn)公司所管理標(biāo)明結(jié)果及動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程：標(biāo)明結(jié)果要體現(xiàn)公司所管理船舶種類(lèi)、設(shè)備和操作的特點(diǎn)。動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程包括建議船舶種類(lèi)、設(shè)備和操作的特點(diǎn)。動(dòng)態(tài)標(biāo)明過(guò)程包括建議的提出、評(píng)審、批準(zhǔn)、已標(biāo)明項(xiàng)目的修改和措施的制定。的提出、評(píng)審、批準(zhǔn)、已標(biāo)明項(xiàng)目的修改和措施的制定。 n提高可

43、靠性措施應(yīng)考慮：日常維護(hù)、定期測(cè)試、交替使提高可靠性措施應(yīng)考慮：日常維護(hù)、定期測(cè)試、交替使用、醒目標(biāo)識(shí)、張掛操作規(guī)程、維護(hù)和測(cè)試記錄等。用、醒目標(biāo)識(shí)、張掛操作規(guī)程、維護(hù)和測(cè)試記錄等。 浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)n標(biāo)明的含義：找出來(lái)明示。標(biāo)明的含義：找出來(lái)明示。涉及規(guī)則涉及規(guī)則6.5培訓(xùn)內(nèi)容的標(biāo)明、培訓(xùn)內(nèi)容的標(biāo)明、7船上關(guān)鍵性操作的標(biāo)明、船上關(guān)鍵性操作的標(biāo)明、8.1緊急情況的標(biāo)明和緊急情況的標(biāo)明和10.3關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)明。關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)明。n標(biāo)明的表現(xiàn)形式：有結(jié)果有動(dòng)態(tài)標(biāo)識(shí)過(guò)程。標(biāo)明的表現(xiàn)形式：有結(jié)果有動(dòng)態(tài)標(biāo)識(shí)過(guò)程。n標(biāo)明的目的：后續(xù)措施標(biāo)明的目的：后續(xù)措施6.5

44、培訓(xùn)內(nèi)容的標(biāo)明培訓(xùn)內(nèi)容的標(biāo)明7船上關(guān)鍵性操作的標(biāo)明船上關(guān)鍵性操作的標(biāo)明8.1緊急情況的標(biāo)明緊急情況的標(biāo)明10.3關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)明關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)明n提醒：注意與文件控制程序的銜接。提醒：注意與文件控制程序的銜接。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)十一、文件十一、文件安全管理體系文件和資料控制環(huán)節(jié)主要包括對(duì)內(nèi)部文件的編制、審安全管理體系文件和資料控制環(huán)節(jié)主要包括對(duì)內(nèi)部文件的編制、審批、修改、發(fā)放、保存、廢除、借閱等，對(duì)外部文件和資料的批、修改、發(fā)放、保存、廢除、借閱等，對(duì)外部文件和資料的搜集、評(píng)審、配備等。搜集、評(píng)審、配備等。 n文件、資料的分類(lèi)：主要是內(nèi)外部文件、資料，包

45、括航海圖書(shū)文件、資料的分類(lèi)：主要是內(nèi)外部文件、資料，包括航海圖書(shū)資料、船舶技術(shù)資料等等。分類(lèi)的目的在于如何控制和管理。資料、船舶技術(shù)資料等等。分類(lèi)的目的在于如何控制和管理。n內(nèi)部文件的控制內(nèi)部文件的控制 ：編制、會(huì)審、審批、修改、發(fā)放、保存、廢：編制、會(huì)審、審批、修改、發(fā)放、保存、廢止、借閱等。止、借閱等。n外來(lái)文件：搜集、評(píng)審、編制或修改內(nèi)部文件和訂購(gòu)發(fā)放、廢外來(lái)文件：搜集、評(píng)審、編制或修改內(nèi)部文件和訂購(gòu)發(fā)放、廢止、存放、借閱等止、存放、借閱等 。n資料的管理資料的管理 ：航海圖書(shū)資料、船舶技術(shù)資料及其它內(nèi)部資料的：航海圖書(shū)資料、船舶技術(shù)資料及其它內(nèi)部資料的控制和管理（包括審批、保管、借閱登

46、記、廢止及其審批、記控制和管理（包括審批、保管、借閱登記、廢止及其審批、記錄等）錄等）浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)十二、公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)十二、公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)本章節(jié)分為內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和復(fù)查等三方面工作。本章節(jié)分為內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和復(fù)查等三方面工作。（一）內(nèi)部審核（一）內(nèi)部審核 內(nèi)部審核工作主要環(huán)節(jié)包括年度內(nèi)審計(jì)劃的制定、內(nèi)審準(zhǔn)備、內(nèi)審內(nèi)部審核工作主要環(huán)節(jié)包括年度內(nèi)審計(jì)劃的制定、內(nèi)審準(zhǔn)備、內(nèi)審實(shí)施、內(nèi)審不符合規(guī)定情況的處理及內(nèi)審報(bào)告的管理等，其它還可能涉及實(shí)施、內(nèi)審不符合規(guī)定情況的處理及內(nèi)審報(bào)告的管理等，其它還可能涉及內(nèi)審員的管理等。內(nèi)審員的管理等。n年度內(nèi)審計(jì)劃：制

47、定計(jì)劃考慮因素。年度內(nèi)審計(jì)劃：制定計(jì)劃考慮因素。n內(nèi)審準(zhǔn)備：內(nèi)審組的組成內(nèi)審準(zhǔn)備：內(nèi)審組的組成 、具體計(jì)劃的制定（包括任務(wù)分配）、內(nèi)、具體計(jì)劃的制定（包括任務(wù)分配）、內(nèi)審檢查表的制定（最重要的工作，成敗的關(guān)鍵審檢查表的制定（最重要的工作，成敗的關(guān)鍵加以重視）。加以重視）。n內(nèi)審的實(shí)施內(nèi)審的實(shí)施 。n內(nèi)審報(bào)告：明確內(nèi)審報(bào)告編制、審批的責(zé)任人員及發(fā)放范圍，并明內(nèi)審報(bào)告：明確內(nèi)審報(bào)告編制、審批的責(zé)任人員及發(fā)放范圍，并明確將內(nèi)審報(bào)告告知所有人員，以引起足夠的重視或采取相應(yīng)的措施。確將內(nèi)審報(bào)告告知所有人員，以引起足夠的重視或采取相應(yīng)的措施。 n不符合規(guī)定情況的處理：規(guī)則第九章。不符合規(guī)定情況的處理：規(guī)則第九章。n內(nèi)審記錄管理內(nèi)審記錄管理n內(nèi)審員管理：資格和知識(shí)更新，培訓(xùn)等。內(nèi)審員管理：資格和知識(shí)更新，培訓(xùn)等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識(shí)更新培訓(xùn)十二、公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)十二、公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)（二）有效性評(píng)價(jià)（二）有效性評(píng)價(jià)有效性評(píng)價(jià)過(guò)程的主要環(huán)節(jié)包括評(píng)價(jià)形式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容的確定，有效性評(píng)價(jià)過(guò)程的主要環(huán)節(jié)包括評(píng)價(jià)形式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容的確定，評(píng)價(jià)的籌備，評(píng)價(jià)的實(shí)施，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)處理等。評(píng)價(jià)的籌備，評(píng)價(jià)的實(shí)施，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)處理等。n評(píng)價(jià)形式和時(shí)機(jī)：頻次增加的幾種情形。評(píng)價(jià)形式和時(shí)機(jī)：頻次增加的幾種情形。n有效性評(píng)價(jià)項(xiàng)目：有效性評(píng)價(jià)項(xiàng)目：n評(píng)價(jià)的籌備：效性評(píng)價(jià)計(jì)劃的