基金管理公司基本管理制度_Llinks

1、基本管理制度與業(yè)務(wù)流程關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料之九錯誤！未指定書簽。（籌）關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程基本管理制度與業(yè)務(wù)流程關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料之九為規(guī)范特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，有效控制特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險維護(hù)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)委托人的合法利益，C基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“C基金”）依據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法等法律法規(guī)的規(guī)定特制定本制度。第一部分特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣與營銷管理體系1 .總則1.1. C基金開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，

2、應(yīng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。公司開展該類業(yè)務(wù)以維護(hù)委托人的利益為宗旨，嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送。1.2. 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)推廣與營銷管理包括特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)架構(gòu)、產(chǎn)品設(shè)計，業(yè)務(wù)推廣和營銷管理等。2 .特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)架構(gòu)及流程2.1. C基金作為特定資產(chǎn)的資產(chǎn)管理人,根據(jù)與資產(chǎn)委托人簽訂的資產(chǎn)管理合同運(yùn)作和管理委托資產(chǎn)。2.2. C基金設(shè)專戶投資部，專門負(fù)責(zé)特定資產(chǎn)業(yè)務(wù)的投資管理工作。2.3. 專戶投資部下設(shè)部門總監(jiān)、投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理，負(fù)責(zé)公司特定資產(chǎn)的大類配置管理、特定資產(chǎn)的投資等工作。2.4. 與市場部、機(jī)構(gòu)理財部共享銷售經(jīng)理及銷

3、售經(jīng)理助理等崗位，負(fù)責(zé)公司特定資產(chǎn)業(yè)務(wù)的營銷推廣、特定客戶的服務(wù)管理、信息報告和客戶服務(wù)等工作。市場部負(fù)責(zé)渠道以及個人客戶的開拓和維護(hù)，機(jī)構(gòu)理財部主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)客戶的開拓和維護(hù)。2.5. 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣與營銷體系流程如圖：圖1-1:特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣與營銷體系流程圖9-1-1關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料之九基本管理制度與業(yè)務(wù)流程特定客戶市場部或機(jī)構(gòu)理要求、意見I1溝通交流、信息報告3 .特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計3.1. 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計由產(chǎn)品部產(chǎn)品開發(fā)崗位的人員負(fù)責(zé)。主要根據(jù)特定客戶的投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況，結(jié)合國外特定資產(chǎn)管

4、理經(jīng)營和中國資產(chǎn)管理市場的發(fā)展及客戶需求進(jìn)行特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品研究。3.2. C基金圍繞股票、債券、衍生品等設(shè)計了多樣化的產(chǎn)品策略，遵循市場需求、產(chǎn)品設(shè)計、特定資產(chǎn)管理運(yùn)營、風(fēng)險管理及績效評估一體化的開發(fā)原則，在特定資產(chǎn)管理的產(chǎn)品設(shè)計過程中，與投資經(jīng)理、運(yùn)營部、監(jiān)察稽核部等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，保證產(chǎn)品設(shè)計的有效性和合規(guī)性。3.3. 按照標(biāo)準(zhǔn)化和差異化的原則，研究建立特定資產(chǎn)管理產(chǎn)品備選庫，根據(jù)研究結(jié)果進(jìn)行初步的評論及篩選，作為特定資產(chǎn)管理新產(chǎn)品開發(fā)的前期準(zhǔn)備及支持。3.4. 產(chǎn)品設(shè)計包括但不限于以下要素：投資對象、投資策略、投資運(yùn)作模擬實證檢驗、產(chǎn)品法律支持論證、收益分配方案、客戶需

5、求調(diào)查、費(fèi)率的確定、后臺運(yùn)營支持方案等。9-1-2關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料之九基本管理制度與業(yè)務(wù)流程4 .特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場推廣4.1. 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場推廣，由市場部負(fù)責(zé)渠道以及個人客戶的開拓和維護(hù)，機(jī)構(gòu)理財部主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)客戶的開拓和維護(hù)。4.2. C基金對專戶銷售經(jīng)理實行業(yè)績績效管理，建立特定客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)評估機(jī)制，定期及不定期地與其業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行交流與溝通。4.3. 為了擴(kuò)大銷售面，開拓特定客戶的市場渠道，可以選擇商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、私募基金、第三方銷售等機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。5 .特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的營銷管理C基金采取“一對一”的市場營銷模式，為特定資產(chǎn)管

6、理需求提供定制式管理咨詢、方案推介。特定客戶銷售經(jīng)理跟蹤并滿足委托人的各項需求，投資經(jīng)理提供特定資產(chǎn)組合管理和個性化投資服務(wù)。公司客戶服務(wù)中心提供人工電話咨詢。5.1. 賬戶的設(shè)立5.1.1 公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以采取以下形式：為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為特定的多個客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。5.1.2 為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。5.1.3 在與資產(chǎn)委托人訂立資產(chǎn)管理合同之前，專戶銷售經(jīng)理和特定客戶資產(chǎn)投資經(jīng)理（以下簡稱“投資經(jīng)理”）應(yīng)當(dāng)充分了解其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能

7、力等基本情況，并要求委托人就資金和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。5.1.4 公司監(jiān)察稽核部應(yīng)當(dāng)在訂立資產(chǎn)管理合同之前就該合同及業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況予以審核。5.1.5 公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時將簽訂的資產(chǎn)管理合同及其他相關(guān)資料報中國證監(jiān)會備案。9-1-3關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料之九基本管理制度與業(yè)務(wù)流程5.2. 日常營銷管理5.2.1 C基金的運(yùn)營部,負(fù)責(zé)解釋特定資產(chǎn)的賬戶設(shè)立、組合的業(yè)績表現(xiàn)、調(diào)整情況及其原因，解答投資者投資其他相關(guān)問題。5.2.2 專戶投資部定期對銷售人員進(jìn)行與特定資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)I。5.2.3 公司監(jiān)察稽核部加強(qiáng)對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣的合規(guī)運(yùn)作

8、和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。從事推介特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員必須取得基金從業(yè)資格。5.2.4 公司的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)T#況，在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明，并報送中國證監(jiān)會。5.2.5 為了更好地向特定客戶推介公司的資產(chǎn)管理能力和組合產(chǎn)品，使客戶更了解具體的資產(chǎn)運(yùn)作，由公司市場部、機(jī)構(gòu)理財部的銷售經(jīng)理負(fù)責(zé)制作書面、電子或其他介質(zhì)的推介材料向特定客戶發(fā)送。5.2.6 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推介材料包括但不限于：公司介紹、公司公募基金業(yè)績情況、公司特定資產(chǎn)賬戶產(chǎn)品情況、根據(jù)客戶需要定制的賬戶組合情況等。5.2.7 公司不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（公司

9、網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃。5.2.8 按照資產(chǎn)管理合同的約定，公司定期編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。該報告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。5.2.9 公司和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢委托財產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，公司應(yīng)當(dāng)及時告知資產(chǎn)委托人。9-1-4關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請材料之九基本管理制度與業(yè)務(wù)流程5.2.10 對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)

10、生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。5.2.11 公司當(dāng)在每季度2束之日起的15個工作日內(nèi)，完成特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告，并報中國證監(jiān)會備案。特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。公司會同資產(chǎn)托管人在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，完成特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。5.3. 特定資產(chǎn)賬戶的清算管理5.3.1 在資產(chǎn)管理合同中應(yīng)明確合同終止的條件，如：合同期限屆滿而未延期的、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形等。5.3.2 自資產(chǎn)管理合同終止之日，與該合同有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在清算完成之前，公司應(yīng)按照合同的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)特定資產(chǎn)安全的職責(zé)。5.3.3 特定資產(chǎn)賬戶的清算工作按照資產(chǎn)管理合同中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算過程中的有關(guān)重大事項將及時與客戶溝通。5.3.4 對于特定的多個客戶資產(chǎn)管理組合，清算后的剩余特定資產(chǎn)財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照特定客戶在該賬戶中所占比例進(jìn)行分配。5.3.5 特定資產(chǎn)賬戶清算賬冊及有關(guān)文件應(yīng)及