《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理與模型》第08章市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策第05節(jié)公共物品(講)

1、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理與模型第8章市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策rI第一節(jié)壟斷;第二節(jié)非對(duì)稱信息:!第三節(jié)外部性第四節(jié)科斯定理第五節(jié)公共物品!第五節(jié)公共物品一、私人物品與公共物品二、公共物品的最優(yōu)數(shù)量一、私人物品與公共物品私人物品(personal goods),是指所有權(quán)屬于個(gè)人的物品，具備競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，能夠過市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到資源優(yōu)化配輅的產(chǎn)品。一個(gè)人使用或消費(fèi)私人物品意味著他人不能同時(shí)使用或消費(fèi)該物品。例如，i一雙鞋不可能同時(shí)供兩個(gè)以上的人穿在腳上。 私人物品的這種排他性也稱之為消費(fèi)上的“ 競(jìng)爭(zhēng)性 ” 。市場(chǎng)機(jī)制良好運(yùn)行是以私人物品為基礎(chǔ)的。 具有私人物品屬性的資源要實(shí)現(xiàn)最佳的配置效率， 主要應(yīng)該在明確界

2、定的產(chǎn)權(quán)束和相應(yīng)的立法保障的基礎(chǔ)上， 市場(chǎng)機(jī)制交易來實(shí)現(xiàn)的。公共物品 (public goods) ， 是指具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，不能依靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)有效配輅的產(chǎn)品。具體說是指這樣一類物品，它一旦提供出來， 生產(chǎn)者就無法排斥那些不為物品付費(fèi)的個(gè)人使用， 或者排他的成本過高以至于變得難以實(shí)現(xiàn)。 公共物品在消費(fèi)或使用上是不排他的，每個(gè)人對(duì)公共物品的消費(fèi)，均不會(huì)造成其他人消費(fèi)的減少。公共物品的自然屬性或技術(shù)屬性決定了要排斥某些人使用或消費(fèi)公共物品一般是不可能的， 或者說排他的費(fèi)用太高。 生活中公共物品同私人物品一樣不可缺少，諸如國防、警察、公交運(yùn)輸、廣播電視、燈塔等無一例外地直接影響著人們的日常生

3、活。 公共物品所具備的非排他屬性導(dǎo)致公共物品存在著外部性問題。二、公共物品的最優(yōu)數(shù)量私人物品的排他性特點(diǎn)， 可以按邊際效益等于邊際成本原則確定其最優(yōu)產(chǎn)量， 而公共物品的非排他性決定的外部件， 其最優(yōu)數(shù)量的確定較為復(fù)雜。如圖8-所示:OQo圖8-4公共物品的最優(yōu)產(chǎn)量（注：公共物品的市場(chǎng)需求曲線，不是個(gè)人需求曲線之和，每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量與總消費(fèi)量相等，所有消費(fèi)者支付價(jià)格總和等于總消費(fèi)量所支付的全部?jī)r(jià)格。）圖中，橫軸代表公共物品數(shù)量Q,縱軸代表公共物品價(jià)格P , S為 公共物品的供給曲線。Da, Db為消費(fèi)者A和B對(duì)公共物品的需求曲 線，D為公共物品的總需求曲線。公共物品的總需求曲線不是A, B的需

4、求曲線Da和Db的水平相加，而是Da和Db的垂直相加和，即公 共物品的總需求量不是Qa+Qb,而是Q。而總需求量的支付價(jià)格OPo 為 OPa +OPb。這里的問題：為什么Qo是公共物品的最優(yōu)數(shù)量？因?yàn)槠髽I(yè)的邊 際成本曲線們就是企業(yè)的供給曲線，即公共物品的供給曲線S就是公 共物品的邊際成本曲線，所以，公共物品數(shù)量為Qo時(shí)，其邊際成本MC 為OP。又知消費(fèi)者的需求曲線就是企業(yè)的邊際收益曲線，全部公共品的需求曲線就是全部企業(yè)的邊際收益曲線。 所以，D為全部公共物 品的邊際收益曲線，即公共物品為 Qo時(shí)，其邊際收益MR為OP。上述分析表明，在Qo點(diǎn)，MC=MR,所以Qo為公共物品的最優(yōu)產(chǎn)量。實(shí)際講授微

5、觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理與模型第8章市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)壟斷第二節(jié)非對(duì)稱信息第二節(jié)外部性第四節(jié)科斯定理第五節(jié)公共物品第五節(jié)公共物品在現(xiàn)實(shí)生活中，能夠滿足人們需要的產(chǎn)品有兩類，一類是天然產(chǎn) 品，如陽光、空氣等，這類產(chǎn)品的獲得不必耗費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源；另一類是 經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品，如服裝、食品等，這類產(chǎn)品的獲得必須以耗費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源為 代價(jià)。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品又有 私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品之分。第1小節(jié)公共產(chǎn)品的基本特征和供給主體的確定IF；8. 5. 1. 1公共產(chǎn)品的基本特征；8. 5. 1. 2公共產(chǎn)品供給主體的確定:8. 5. 1. 1公共產(chǎn)品的基本特征II (1)非競(jìng)爭(zhēng)性(Non-Rivalness)I1 (2)非排他性(No

6、n-Excludability) 一般認(rèn)為，公共產(chǎn)品（Public Goods）的嚴(yán)格定義是薩繆爾森 （P. Samuelson）給出的。1按照他的定義，純粹的公共產(chǎn)品 是指這樣 一種產(chǎn)品，即每個(gè)人消費(fèi)這種產(chǎn)品不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的減 少。薩繆爾森還以數(shù)學(xué)形式表述純私人產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品之間的區(qū) 別。對(duì)于純私人產(chǎn)品而言，nX V 工 Xii 1即某一商品的總量（X）等于每一消費(fèi)者i所消費(fèi)的該商品數(shù)量（X）的 總和，這說明私人產(chǎn)品 在效用上具有可分割性。對(duì)于純公共產(chǎn)品而言，X -Xi即對(duì)于任何一個(gè)消費(fèi)者i來說，他所消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量（Xi）就是全 社會(huì)的公共產(chǎn)品總量（X）,這說明公共產(chǎn)品在效用

7、上具有不可分割性。與私人產(chǎn)品相比較，純粹的公共產(chǎn)品具有以下兩個(gè)基本特征：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。Samuelson, P. A., 1954, The Pure Theory of Public Expenditure , Review of Eeonomics and Statistics , November.（1）非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-Rivalness）非競(jìng)爭(zhēng)性即某人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不排斥和妨礙他人同時(shí)享用， 也不會(huì)因此減少他人消費(fèi)該種公共產(chǎn)品的數(shù)量或質(zhì)量 。這就是說，對(duì) 于既定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的 邊際成本等 于零?？梢?，這里所說的邊際成本是指“邊際分配成本”而非“

8、邊際 生產(chǎn)成本”，也就是指將一定數(shù)量的某種公共產(chǎn)品分配給任何一個(gè)新 增消費(fèi)者的邊際成本等于零，至于新增一個(gè)單位公共產(chǎn)品的邊際生產(chǎn) 成本永遠(yuǎn)大于零，因?yàn)榧児伯a(chǎn)品數(shù)量的增加也是以追加資源投入為 條件的。比如海上燈塔是典型的公共產(chǎn)品， 增加一艘船經(jīng)過暗礁時(shí)的 邊際成本為零，但再造一座燈塔的邊際成本大于零。圖1揭示了這兩種成本的區(qū)別。圖中縱、橫軸分別表示成本和數(shù)量，圖（a）表明，一旦向某人提 供了一定數(shù)量的公共產(chǎn)品，那么，在這個(gè)既定的數(shù)量范圍內(nèi)，無論添 加幾個(gè)消費(fèi)者，其邊際成本均等于零；圖（b）則假定，純公共產(chǎn)品的 平均成本固定不變，如每單位為 200元，那么，其邊際成本也為200 元，說明生產(chǎn)該產(chǎn)

9、品的邊際成本始終大于零。10成本成本200 j200 I：n j-Oo O公共產(chǎn)品數(shù)量(b) I消費(fèi)者數(shù)量圖1消費(fèi)和生產(chǎn)純公共產(chǎn)品的邊際成本非排他性(Non-Excludability)非排他性即在技術(shù)上無法將那些不愿意為消費(fèi)行為付款的人(即 “免費(fèi)搭車者”)排除在某種公共產(chǎn)品的受益范圍之外；或者在技術(shù)上雖然可以排他，但排他的成本很高，以致于在經(jīng)濟(jì)上不可行。同時(shí), 任何人也不能用拒絕付款的辦法，將與其消費(fèi)偏好不一致的公共產(chǎn)品 排除在他的消費(fèi)范圍之外。比如國防就具有這樣的性質(zhì)，不可能排斥 任何一位公民從國防安全中受益。在現(xiàn)實(shí)生活中，同時(shí)具備非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的純公共產(chǎn)品并不多見，更為普遍的是介于

10、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品之間的混合產(chǎn)品。混合產(chǎn)品(Mixed Goods),又稱準(zhǔn)公共產(chǎn)品(Quasi-Public Goods),是指既有私人產(chǎn)品性質(zhì)又有公共產(chǎn)品性質(zhì)的商品或勞務(wù)。通常是指雖具有 非競(jìng)爭(zhēng)性但又具有排他性的商品或勞務(wù)， 如公園、橋梁、學(xué)校、醫(yī)院、 有線電視等。這類產(chǎn)品可以將“免費(fèi)搭車者”排除在受益范圍之外， 因而其收益可以定價(jià)，供給成本也有望得到補(bǔ)償，從這一點(diǎn)看具有私 人產(chǎn)品性質(zhì)；然而，對(duì)于受益范圍之內(nèi)的消費(fèi)者而言， 在未出現(xiàn)擁擠 現(xiàn)象之前，大家可以同時(shí)享用互不影響，從這一點(diǎn)看又具有公共產(chǎn)品 性質(zhì)。至于雖具有競(jìng)爭(zhēng)性但又具有非排他性的商品或勞務(wù)，在現(xiàn)實(shí)生活 中也是存在的，如公共草原，隨

11、著消費(fèi)者人數(shù)的增加會(huì)出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象， 每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)會(huì)影響他人的消費(fèi)，邊際分配成本大于零；但是不 可能把“免費(fèi)搭車者”排除在受益范圍之外，或者成本太高。經(jīng)濟(jì)學(xué) 中通常把這種情況歸結(jié)為 公共資源(Public Resource)。那么，如何判定公共產(chǎn)品與非公共產(chǎn)品呢？首先要看該產(chǎn)品是否 存在競(jìng)爭(zhēng)性，然后看是否存在排他性。具體判定步驟如圖2所示。根據(jù)上述判定方法，大致可以歸納出以下三種類型的產(chǎn)品： 一是 同時(shí)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的純私人產(chǎn)品， 如食品、服裝等；二是同時(shí) 具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的純公共產(chǎn)品， 如國防、治安等；三是具有 非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的混合產(chǎn)品。有兩點(diǎn)必須注意：一是公共產(chǎn)品可能屬于最終

12、消費(fèi)品， 也可能具 有中間投入品性質(zhì)。比如天氣預(yù)報(bào)作為公共產(chǎn)品，是人們生活所必須 的，也是農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等必備的生產(chǎn)要素。2二是從物理特征看， 公共產(chǎn)品可以是有形產(chǎn)品，也可能是無形產(chǎn)品。比如制度安排、產(chǎn)權(quán) 保護(hù)、法治秩序等與道路、綠化等相比較，可能屬于無形公共產(chǎn)品。8. 5. 1. 2公共產(chǎn)品供給主體的確定 ；公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征， 決定了競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)不可；能提供公共產(chǎn)品。；既然私人部門提供公共產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生低效率， 那就只能依靠公共部I門來提供。I公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征，決定了競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)不可 能提供公共產(chǎn)品。這是因?yàn)椋阂环矫?，非?jìng)爭(zhēng)性使新增一個(gè)消費(fèi)者的 邊際成本等于零，

13、這就意味著，如果按邊際成本定價(jià)，公共產(chǎn)品必須 免費(fèi)供給。這樣，私人部門供給公共產(chǎn)品的成本無法補(bǔ)償； 另一方面, 非排他性使公共產(chǎn)品無法從技術(shù)上排他，“免費(fèi)搭車”問題不可避免。 這樣，私人部門供給公共產(chǎn)品的成本就不可能通過市場(chǎng)得到補(bǔ)償 。當(dāng)然，如果讓私人部門提供公共產(chǎn)品，并不意味著供給量肯定等 于零。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中有不少人以追求道義為目的， 愿意提供一點(diǎn)公 共產(chǎn)品。比如，某家庭可能從行走方便出發(fā)，將自家門口的一段泥濘 小道鋪成水泥路面，盡管這段路面會(huì)給過往行人也帶來好處。這種公 共產(chǎn)品雖然由私人部門提供，但不是依靠市場(chǎng)機(jī)制而是依靠“道德機(jī) 制”得以實(shí)現(xiàn)，其結(jié)果必然是產(chǎn)量的嚴(yán)重不足，不可能滿足資源

14、有效 配置的要求。如圖3所示。在圖3中，縱、橫軸分別為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的數(shù)量，AB為生產(chǎn)可能性邊界，Il、I2和I3是社會(huì)無差異曲線，E點(diǎn)表示兩類產(chǎn)品 的組合所表示的社會(huì)福利達(dá)到最大化。 若由私人部門提供，兩類產(chǎn)品 的組合只能在C點(diǎn)，這樣就會(huì)造成效率損失，無差異曲線Il和I3之間 社會(huì)福利水平的差額就是損失的數(shù)量。公共產(chǎn)品圖3公共產(chǎn)品私人提供的低效率既然私人部門提供公共產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生低效率， 那就只能依靠公共部門來提供。從上面的分析看，私人部門不愿充分供給公共產(chǎn)品， 主要 的困難在于供給成本無法補(bǔ)償，公共部門的性質(zhì)決定它可以解決這個(gè) 困難，一方面，公共部門追求社會(huì)目標(biāo)，為全體社會(huì)成員提供共同消

15、費(fèi)的服務(wù)，本來就是社會(huì)目標(biāo)的應(yīng)有之義；另一方面，公共部門的核心是政府部門，政府部門擁有向社會(huì)成員征稅的權(quán)力， 稅收是確保公 共產(chǎn)品供給成本得到補(bǔ)償?shù)淖詈猛緩?。從這個(gè)意義上說，“天下沒有免費(fèi)的午餐”，表面上，公共產(chǎn)品免費(fèi)享用，事實(shí)上也是以納稅為代 價(jià)的。必須指出，公共產(chǎn)品由公共部門來提供并不表明這些公共產(chǎn)品必 須由公共部門來生產(chǎn)，即公共提供(Public Provision)不等于公共生 產(chǎn)(Public Production)。公共提供無非是強(qiáng)調(diào)這種產(chǎn)品要通過預(yù)算 程序來供給，消費(fèi)者通?？梢悦赓M(fèi)獲得。但是產(chǎn)品的生產(chǎn)可由公共部 門來承擔(dān)，也可以由私人部門來承擔(dān)。公共部門提供公共產(chǎn)品也未必能使社會(huì)

16、福利達(dá)到最大化， 即不一 定會(huì)使兩類產(chǎn)品的組合落在E點(diǎn)，但是一般情況下不會(huì)低于C點(diǎn)，或 者說相對(duì)接近于E點(diǎn)。這就是所謂公共部門供給公共產(chǎn)品的低效率。 低效率包括配置低效率和X-無效率。配置低效率是指處于公共產(chǎn)品供給者地位的官僚，為追求其自身 利益最大化，有意創(chuàng)造“引致需求” (Caused Demand)這種引致需求 使公共產(chǎn)品供給過多。比如，官僚為追求聲望、編審費(fèi)及稿酬，熱衷 于興辦刊物并在系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)行，這種做法實(shí)際上超出了廣大納稅人對(duì) 公共產(chǎn)品的需求，從而造成配置低效率。X-無效率是指機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事、辦事拖拉等現(xiàn)象，表明政府 預(yù)算經(jīng)費(fèi)的一部分白白地被浪費(fèi)掉而沒有用于公共產(chǎn)品供給上，換言

17、之，官僚沒有在生產(chǎn)可能性邊界上運(yùn)行， 而是在該邊界內(nèi)的某一點(diǎn)上 運(yùn)行。本章小結(jié)一、壟斷必然存在低效率，壟斷存在價(jià)格高、產(chǎn)量低，不能實(shí)現(xiàn)帕累 托最優(yōu)，政府應(yīng)通過制定和實(shí)施反壟斷法。保護(hù)合法競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)壟斷。二、非對(duì)稱信息是指市場(chǎng)上買賣雙方所掌握的信息是不對(duì)稱的， 具結(jié) 果造成市場(chǎng)失靈或市場(chǎng)無效率，導(dǎo)致產(chǎn)生逆向選擇、委托代理等問題。逆向選擇是指在買賣雙方信息不對(duì)稱的情況下， 差的商品總是將好的 商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。至于委托代理問題，可從外部規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)部增強(qiáng) 約束角度采取措施加以解決。三、外部性是指單個(gè)家庭或廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他家庭或廠商的外部 影響，能給其他家庭或廠商帶來好處的稱為外部經(jīng)濟(jì)，能給其他家庭 或廠商造成危害的稱為外部不經(jīng)濟(jì)。外部性可分為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。 外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì) 都不利于資源優(yōu)化配輅?？刹扇≌鞫惡脱a(bǔ)貼、企業(yè)合并、 明確產(chǎn)權(quán)等 辦法解決外部性問題。四、產(chǎn)權(quán)是指?jìng)€(gè)人使用資資源或資產(chǎn)的權(quán)力，包括所有權(quán)、占有權(quán)、 收益權(quán)和處輅權(quán)。交易費(fèi)用是產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)性范疇， 是指?jìng)€(gè)人交換 其對(duì)資源權(quán)力所花費(fèi)的費(fèi)用。只要存在交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)制度就對(duì)經(jīng)濟(jì) 活動(dòng)有影響?？扑苟ɡ肀砻鳎褐灰a(chǎn)權(quán)是明確的，并且市場(chǎng)交易費(fèi)用 為零者很小，無論在開始時(shí)產(chǎn)權(quán)歸誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有鼓 率的。五、公共物品是指具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他