《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程教學(xué)大綱

1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)大綱課程代碼：ECON2016課程性質(zhì)：專業(yè)必修課程授課對(duì)象：經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)開課學(xué)期：秋總 學(xué)時(shí)：54學(xué)時(shí) 學(xué) 分：3學(xué)分講課學(xué)時(shí)：54學(xué)時(shí) 實(shí)驗(yàn)學(xué)時(shí)：學(xué)時(shí) 實(shí)踐學(xué)時(shí)：學(xué)時(shí)指定教材：袁慶明，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程（第二版），中國發(fā)展出版社，2014年參考書目1、科斯 著；盛洪，陳郁 (譯). 企業(yè)、市場與法律. 上海：上海三聯(lián)書店，20092、諾思，托馬斯 著；厲以平，蔡磊 (譯). 西方世界的興起. 北京：華夏出版社，20093、威廉姆森 著；段毅才，王偉 (譯). 資本主義經(jīng)濟(jì)制度. 北京：商務(wù)印書館，20024、弗魯博頓，芮切特 著；姜建強(qiáng)，羅長遠(yuǎn) (譯). 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)交

2、易費(fèi)用分析范式. 上海：上海人民出版社，20065、埃格特森 著；吳經(jīng)邦 (譯). 經(jīng)濟(jì)行為與制度. 北京：商務(wù)印書館，2004.6、青木昌彥 著；周黎安 (譯). 比較制度分析. 上海：上海遠(yuǎn)東出版社，20017、張五常. 經(jīng)濟(jì)解釋. 北京：商務(wù)印書館，20008、周其仁. 產(chǎn)權(quán)與制度變遷中國改革的經(jīng)驗(yàn)研究. 北京：北京大學(xué)出版社，20049、盛洪 編. 現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(上、下冊(cè)). 北京：北京大學(xué)出版社，200410、楊瑞龍 編. 企業(yè)理論：現(xiàn)代觀點(diǎn). 北京：中國人民大學(xué)出版社，2005教學(xué)目的：本課程旨在介紹制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，增加學(xué)生對(duì)制度的理解，并增強(qiáng)解釋真實(shí)世界里經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。

3、本課程基于所用教材以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分經(jīng)典文獻(xiàn)，通過采用閱讀、思考、講授和討論等形式，幫助學(xué)生了解制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化及發(fā)展，掌握制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容和分析框架，并能運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念、理論和分析方法來分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，增加學(xué)生解釋真實(shí)世界里經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。本課程強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，尤其注重對(duì)中國經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程中的制度創(chuàng)新及其變遷的分析。第一章 導(dǎo)論 課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展 教學(xué)要點(diǎn)：介紹新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人科斯的主要理論觀點(diǎn)以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同分支領(lǐng)域。 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的背景 教學(xué)要點(diǎn)：明確新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的時(shí)代背景

4、和理論背景。 第二節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象、方法及基本假設(shè) 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 教學(xué)要點(diǎn)：認(rèn)識(shí)到把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的一場革命。 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 教學(xué)要點(diǎn)：分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的異同。 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè) 教學(xué)要點(diǎn)：分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)于人的行為的基本假設(shè)的修正與拓展。第三節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 教學(xué)要點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通過修正、有發(fā)展的利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題。 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 教學(xué)要點(diǎn)：二者是兩種不同

5、的研究綱領(lǐng)，但又存在一定的淵源關(guān)系。 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思的制度分析的關(guān)系 教學(xué)要點(diǎn)：馬克思的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響。第四節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位 教學(xué)要點(diǎn)：科斯革命。 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架和主要內(nèi)容 教學(xué)要點(diǎn)：交易費(fèi)用理論和科斯定理，制度特殊的研究，制度一般的研究。 思考題：1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展的？其時(shí)代背景和理論背景是怎樣的？2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？3、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？ 第二章 交易費(fèi)用理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及其重大意義 一

6、、交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)” 教學(xué)要點(diǎn)：科斯以前的交易理論以及科斯的發(fā)現(xiàn) 二、交易費(fèi)用范疇的重大意義 第二節(jié) 交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延 一、交易費(fèi)用的內(nèi)涵 教學(xué)要點(diǎn)：揭示交易費(fèi)用的本質(zhì)特征。 二、交易費(fèi)用的外延 教學(xué)要點(diǎn)：明確對(duì)象范圍和具體項(xiàng)目。 第三節(jié) 交易費(fèi)用的決定因素與性質(zhì) 一、交易費(fèi)用的決定因素教學(xué)要點(diǎn)：威廉姆森的框架。 二、交易費(fèi)用的性質(zhì) 第四節(jié) 交易費(fèi)用的測(cè)量 一、交易費(fèi)用測(cè)量的困難 二、交易費(fèi)用測(cè)量 教學(xué)要點(diǎn)：微觀層次和宏觀層次的交易費(fèi)用測(cè)量及其相互關(guān)系思考題：1、如何理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延？2、交易費(fèi)用的決定因素有哪些？3、交易費(fèi)用有哪些性質(zhì)？ 第三章 科斯定理 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)

7、內(nèi)容第一節(jié) 外部性及其解決思路 一、外部性及其后果 教學(xué)要點(diǎn)：外部性的含義、類型及后果。 二、解決外部性的思路 教學(xué)要點(diǎn)：傳統(tǒng)思路與科斯的新思路。第二節(jié) 科斯定理的構(gòu)成與證明 一、科斯第一定理 教學(xué)要點(diǎn)：第一定理的含義、舉例說明。 二、科斯第二定理 教學(xué)要點(diǎn)：第二定理的含義及地位。 三、科斯第三定理 教學(xué)要點(diǎn)：第三定理的三種表述。 第三節(jié) 科斯定理受到的批評(píng)及評(píng)價(jià) 一、科斯定理與談判力量 教學(xué)要點(diǎn)：薩繆爾森的批評(píng)。 二、科斯定理與財(cái)富分配 教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)界定對(duì)財(cái)富分配和資源配置效率的影響。 三、科斯定理與談判環(huán)境及談判當(dāng)事人 教學(xué)要點(diǎn)：對(duì)科斯的談判框架的批評(píng)。第四節(jié) 科斯定理的意義 一、科斯定

8、理的意義 教學(xué)要點(diǎn)：理論意義、實(shí)踐意義、方法論意義思考題：1、什么是外部性？解決外部性的思路有哪些？2、舉例說明科斯第一定理、第二定理、第三定理。3、如何評(píng)價(jià)科斯定理？ 第四章 產(chǎn)權(quán)理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)的含義、構(gòu)成與類型 一、產(chǎn)權(quán)的含義 教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的不同界定外部性的含義、類型及后果。 二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成 教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本要素。 三、產(chǎn)權(quán)的類型 教學(xué)要點(diǎn)：私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)。第二節(jié) 產(chǎn)權(quán)的屬性與功能 一、產(chǎn)權(quán)的屬性 教學(xué)要點(diǎn)：（非）排他性、（不）可分割性、（不）可讓渡性、（不）清晰性。 二、產(chǎn)權(quán)的功能 教學(xué)要點(diǎn)：激勵(lì)與約束功能。 第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)的起源、界定

9、與保護(hù) 一、產(chǎn)權(quán)的起源 教學(xué)要點(diǎn)：原始模型、擴(kuò)展模型。 二、產(chǎn)權(quán)的界定 教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)界定的相對(duì)性。 三、產(chǎn)權(quán)的保護(hù) 教學(xué)要點(diǎn)：無國家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、有國家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，諾斯悖論第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)安排的多樣性及其效率 一、產(chǎn)權(quán)安排的多樣性及其原因 教學(xué)要點(diǎn)：多樣性的原因，舉例，公共物品的提供問題。 一、不同產(chǎn)權(quán)安排的效率比較 教學(xué)要點(diǎn)：比較標(biāo)準(zhǔn)，私有產(chǎn)權(quán)的效率、共有產(chǎn)權(quán)的效率。 一、共有產(chǎn)權(quán)的效率損失：公地悲劇 教學(xué)要點(diǎn)：公地悲劇的含義、類型、原因與對(duì)策。思考題：1、如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？2、如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束功能？3、什么是“諾斯悖論”？如何減少和避免“諾斯

10、悖論”？4、公地悲劇的原因有哪些？解決公地悲劇的對(duì)策有哪些？ 第五章 契約理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 契約的含義、內(nèi)容及理論構(gòu)成 一、契約的含義 二、契約的內(nèi)容 教學(xué)要點(diǎn)：契約的具體構(gòu)成。 三、契約存在的理由及其理論構(gòu)成 教學(xué)要點(diǎn)：威廉姆森的觀點(diǎn)。第二節(jié) 交易費(fèi)用與契約選擇 一、交易費(fèi)用與土地契約的選擇 教學(xué)要點(diǎn)：張五常的觀點(diǎn)。 二、治理結(jié)構(gòu)、契約與交易的匹配 教學(xué)要點(diǎn)：威廉姆森的理論。第三節(jié) 委托代理問題與激勵(lì)契約設(shè)計(jì) 一、委托代理關(guān)系與代理問題 教學(xué)要點(diǎn)：代理問題。 二、道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇與激勵(lì)契約設(shè)計(jì) 教學(xué)要點(diǎn)：道德風(fēng)險(xiǎn)，逆向選擇。第四節(jié) 不完全契約與“敲竹杠”問題 一、完

11、全契約與不完全契約 二、兩種不完全契約理論的比較 教學(xué)要點(diǎn)：TCE，PRT。 三、不完全契約與“敲竹杠”問題 教學(xué)要點(diǎn)：“敲竹杠”。第五節(jié) 契約的實(shí)施機(jī)制與默認(rèn)契約的作用 一、契約實(shí)施機(jī)制的演進(jìn) 二、默認(rèn)契約在防范“敲竹杠”問題中的作用 教學(xué)要點(diǎn)：價(jià)格貼水-專用性投資。思考題：1、分成制是一種低效的契約形式嗎？2、在委托代理關(guān)系中產(chǎn)生委托代理問題的主要原因是什么？委托代理問題有幾種類型？3、什么是不完全契約？不完全契約的主要原因有哪些？4、在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，“敲竹杠”問題的治理主要依靠什么？ 第六章 企業(yè)理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 企業(yè)的性質(zhì) 一、以傳統(tǒng)企業(yè)為原型的企業(yè)契約

12、性質(zhì)觀 教學(xué)要點(diǎn)：科斯和張五常的觀點(diǎn)。 二、以現(xiàn)代企業(yè)為原型的企業(yè)契約性質(zhì)觀 教學(xué)要點(diǎn)：阿爾欽和德姆塞茨的觀點(diǎn)。第二節(jié) 企業(yè)的邊界 一、企業(yè)邊界的決定原則 教學(xué)要點(diǎn)：科斯的觀點(diǎn)。 二、企業(yè)邊界理論的深化和可操作化第三節(jié) 企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 一、新古典企業(yè)理論對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的忽視 二、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)與企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要性 教學(xué)要點(diǎn)：團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)假說。 三、不同類型企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的具體分析 教學(xué)要點(diǎn)：業(yè)主制企業(yè)，合伙制企業(yè)、股份制企業(yè)，非營利企業(yè)，國有企業(yè)。第四節(jié) 企業(yè)的最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇 一、企業(yè)所有權(quán)的新界定 教學(xué)要點(diǎn)：剩余索取權(quán)，剩余控制權(quán)。 二、企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的原則 三、GHM模型與企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)

13、結(jié)構(gòu)選擇 教學(xué)要點(diǎn)：“所有權(quán)-控制權(quán)”模型。思考題：1、關(guān)于企業(yè)的性質(zhì)有哪些觀點(diǎn)？2、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論是怎樣的？3、剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)搭配的價(jià)值及理論依據(jù)是什么？4、企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的基本原則有哪些？ 第七章 經(jīng)典文獻(xiàn)研讀與討論 課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容研讀以下文獻(xiàn)并進(jìn)行課堂討論 一、科斯：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；諾思：經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場革命；沃因：科斯和新微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，均載于制度、契約與組織，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2003年版。 二、Coase, R.H. 1937. “The Nature of the Firm”, In The Firm, the Market, and the La

14、w. Chicago: The University of Chicago Press (1988). 三、Coase, R.H. 1960. “The Problem of Social Cost”, In The Firm, the Market, and the Law. Chicago: The University of Chicago Press (1988). 第八章 制度理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 制度的含義、特征與類型 一、制度的含義 教學(xué)要點(diǎn)：制度的界定。 二、制度的特征 教學(xué)要點(diǎn)：制度安排、制度結(jié)構(gòu)的特征。 三、制度的類型 教學(xué)要點(diǎn)：正式制度與非正式制度。第

15、二節(jié) 制度的形成 一、制度形成的途徑 教學(xué)要點(diǎn)：設(shè)計(jì)和演化。 二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋 教學(xué)要點(diǎn)：博弈論。 三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義 第三節(jié) 制度的功能 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度功能的揭示 教學(xué)要點(diǎn)：科斯、德姆塞茨、舒爾茨、諾斯和林毅夫等。 二、我國學(xué)者對(duì)制度功能與實(shí)現(xiàn)的論述及評(píng)價(jià) 三、制度的核心功能及其實(shí)現(xiàn)的進(jìn)一步討論 教學(xué)要點(diǎn)：激勵(lì)與約束。第四節(jié) 制度的效率 一、制度效率的含義與類型 教學(xué)要點(diǎn)：靜態(tài)效率，動(dòng)態(tài)效率。 二、制度靜態(tài)效率的決定 教學(xué)要點(diǎn)：制度安排和制度結(jié)構(gòu)靜態(tài)效率的決定。 三、制度動(dòng)態(tài)效率的決定 教學(xué)要點(diǎn)：制度的動(dòng)態(tài)效率觀，制度效率的遞減假說。思考題：1、制度安排和

16、制度結(jié)構(gòu)各具有哪些特征？2、正式制度與非正式制度有哪些區(qū)別和聯(lián)系？3、制度的形成有哪幾條途徑？4、什么是占優(yōu)策略和納什均衡？5、制度的核心功能是什么？ 第九章 制度變遷的動(dòng)因理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 制度變遷的供求分析 一、制度變遷供求關(guān)系的形成 二、制度變遷供求關(guān)系的框架 教學(xué)要點(diǎn)：菲尼的觀點(diǎn)。第二節(jié) 制度變遷的需求 一、制度變遷需求的確定 教學(xué)要點(diǎn)：需求的界定。 二、制度變遷需求的形成 教學(xué)要點(diǎn)：諾思的觀點(diǎn)。 三、制度變遷需求的影響因素 第三節(jié) 制度變遷的供給 一、制度變遷供給及其原則 教學(xué)要點(diǎn)：供給。 二、制度變遷供給的主體及其關(guān)系 教學(xué)要點(diǎn)：多種主體。 三、制度變遷供給

17、的收益與成本 四、制度變遷供給的影響因素第四節(jié) 制度的均衡與非均衡 一、制度的均衡 教學(xué)要點(diǎn)：行為均衡。 二、制度的非均衡及其類型 教學(xué)要點(diǎn)：制度供給不足和供給過剩。思考題：1、影響制度變遷需求的因素有哪些？2、制度變遷供給的主體有哪些？3、影響制度變遷供給的因素有哪些？4、為什么會(huì)出現(xiàn)制度供給不足？5、為什么會(huì)出現(xiàn)制度供給過剩？ 第十章 制度變遷的過程理論 課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 制度變遷的類型 一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷 二、重新分配收入的制度變遷 三、重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷 四、重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷第二節(jié) 制度變遷的方式及其搭配使用 一、浙進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變

18、遷 二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷 三、制度變遷方式的相機(jī)組合模式 教學(xué)要點(diǎn)：組合方式。 第三節(jié) 制度變遷的過程及主要現(xiàn)象 一、制度變遷的一般過程 教學(xué)要點(diǎn)：五個(gè)步驟。 二、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象 教學(xué)要點(diǎn)：時(shí)滯，路徑依賴，連鎖反應(yīng)。第四節(jié) 國家、意識(shí)形態(tài)等與制度變遷 一、國家與制度變遷 教學(xué)要點(diǎn)：國家的性質(zhì)、特征與目標(biāo)。 二、意識(shí)形態(tài)與制度變遷 教學(xué)要點(diǎn)：諾斯的意識(shí)形態(tài)理論。 三、組織與制度變遷 教學(xué)要點(diǎn)：組織的含義。 四、學(xué)習(xí)與制度變遷 教學(xué)要點(diǎn)：學(xué)習(xí)活動(dòng)對(duì)制度變遷的影響。思考題：1、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷各有何利弊和適用條件？2、制度變遷過程中出現(xiàn)路徑依賴的原因是什么？3、國家提供制度的目標(biāo)及其沖突是什么？4、學(xué)習(xí)對(duì)制度變遷有何影響？ 第十一章 制度變遷的影響理論 課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論” 一、傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長決定論及其不足 二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度變遷在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長中作用的研究 教學(xué)要點(diǎn)：劉易斯。 三、諾思經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論”的提出第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長的途徑及相關(guān)制度 一、制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長的途徑 二、決定經(jīng)濟(jì)增長的根本性制度 三、政治制度在決定經(jīng)濟(jì)制度及經(jīng)濟(jì)增長中的作用 第三節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長：經(jīng)濟(jì)史新解 一、第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因 二、為什么現(xiàn)