體系運行管理辦法

1、山東劍橋新型材料有限公司體系運行管理辦法編號:編制:審核:批準(zhǔn):山東劍橋新型材料有限公司體系運行管理辦法第一章總則第一條公司制訂的手冊、程序文件、管理制度和作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的外來文件是公司進行體系管理所必須遵守的重要文件，相應(yīng)的記錄是體系運行符合性的重要證據(jù)之一。第二條本辦法為公司公司體系管理手冊的支持性文件，如本公司體系發(fā)生重大調(diào)整或體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，根據(jù)實際情況對管理手冊和考核辦法及時進行修訂、評審。第三條本辦法適用于全公司體系管理體系的運行管理與考核。第二章機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)第四條公司總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)體系管理體系運行管理考核領(lǐng)導(dǎo)工作。第五條管理者代表負(fù)責(zé)體系管理體系運行管理考核的組織與協(xié)調(diào)，指

2、定公司內(nèi)審員監(jiān)督體系運行，并由公司負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)。第六條公司管理層其他成員協(xié)助管理者代表，并具體負(fù)責(zé)各專業(yè)體系管理體系運行管理和考核工作。第七條各單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)管理體系的運行工作，并指定審核聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)認(rèn)證工作的協(xié)調(diào)和信息溝通，協(xié)助體系內(nèi)部組建、完善和改進。第八條運營管理部負(fù)責(zé)歸口管理：（一）負(fù)責(zé)體系管理體系的組織、協(xié)調(diào)、日常管理與考核；（二）負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審核、管理評審、體系文件記錄管理等過程的管理；（三）負(fù)責(zé)與認(rèn)證機構(gòu)聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，按審核計劃進行工作安排；（四）組織開展管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識及內(nèi)部審核員培訓(xùn)工作；（五）對各部門管理體系進行日常的檢查、監(jiān)督與協(xié)調(diào)，并監(jiān)督各部門進行風(fēng)險和機遇

3、應(yīng)對、糾正和改進。第九條各部門是公司管理體系運行的主要責(zé)任部門，負(fù)責(zé)本部門管理體系運行管理工作。主要職責(zé)是：（一）認(rèn)真貫徹落實公司體系管理體系文件，做好管理體系知識宣貫，保證管理體系在本部門有效運行；（二）配合歸口管理部門，做好內(nèi)審、外審及監(jiān)督檢查和管理評審工作；（三）及時向認(rèn)證機構(gòu)和歸口管理部門提供準(zhǔn)確的信息和有關(guān)資料；（四）積極配合外審和監(jiān)督檢查工作，對各種不符合項按照要求進行整改，并接受主管部門對整改情況的驗證。第十條各單位的管理體系運行工作應(yīng)與實際工作相結(jié)合，具體的管理職責(zé)遵循手冊內(nèi)的職責(zé)劃分。第三章教育與培訓(xùn)第十一條公司組織跟蹤評價、培訓(xùn)考核，建立培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)評價、建檔記

4、錄。各部門培訓(xùn)教材要求用PPT格式，簡約醒目、美觀大方、引人入勝。第十二條每周進行認(rèn)證知識的教育培訓(xùn)，審核聯(lián)絡(luò)員、部門負(fù)責(zé)人，必須參加；部門負(fù)責(zé)人不參加時，需報請公司管理者代表批準(zhǔn)，并指定1人參加，做好記錄。第四章目標(biāo)、形成文件信息的管理第十三條公司目標(biāo)主要以公司下發(fā)的年度安全生產(chǎn)計劃、年度環(huán)境保護工作計劃、年度產(chǎn)品銷售計劃和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，進行制定，并分解到相關(guān)部門車間。為確保目標(biāo)的實現(xiàn)，必須制定具體的管理方案，管理方案中要明確控制措施、所需資源、負(fù)責(zé)人、時間要求、結(jié)果評價等。第十四條各部門車間根據(jù)公司分解的或新制定的各項目標(biāo)和有關(guān)要求，制定落實管理措施，確保目標(biāo)實現(xiàn)。根據(jù)職責(zé)范圍和分工

5、，相應(yīng)部門和單位每月分別考核相應(yīng)層次的各項目標(biāo)完成情況。第十五條每月由運營管理部組織審核員進行一次綜合性檢查、不定期的抽查、監(jiān)督巡查，并作好檢查記錄。第五章內(nèi)部審核第十六條內(nèi)部審核每年組織至少一次。審核方案由運營管理部體系工作小組負(fù)責(zé)編制，管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。需要時，由管理者代表決定增加審核次數(shù)。第十七條內(nèi)部審核由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)年度審核方案和公司實際情況，由運營管理部體系工作小組負(fù)責(zé)制定具體的內(nèi)部審核計劃，落實參加審核人員。第十八條根據(jù)形勢需要和公司安排，可抽調(diào)部分經(jīng)驗豐富、工作能力較強的專業(yè)人員參加現(xiàn)場審核，確保審核滿足計劃要求。具體按照內(nèi)部審核控制程序規(guī)定的步驟實施審核。第六章管理

6、評審第十九條管理評審方式主要有：公司月度、季度、半年度、年度工作例會，辦公會議等，也可單獨召開管理評審會議。具體按照管理評審控制程序規(guī)定的步驟實施審核。第二十條體系評價涉及的所有內(nèi)容每年度至少應(yīng)包含以下方面的信息：（一）內(nèi)外部審核結(jié)果和遵守法律法規(guī)要求的結(jié)果；（二）與外部供方及相關(guān)方的信息交流，包括投訴、建議及其他要求；（三）公司產(chǎn)品質(zhì)量的符合性；（四）以往評價結(jié)果的跟蹤措施、落實情況；（五）可能影響管理體系的變更，組織環(huán)境的變化；（六）體系改進的意見（如：職能調(diào)整，機構(gòu)調(diào)整，人員調(diào)整，崗位調(diào)整，增加新設(shè)備、新技術(shù)，完善文件，改進產(chǎn)品，改進工藝等）；（七）目標(biāo)的實現(xiàn)程度。第二十一條體系評價的材

7、料由各部門按公司規(guī)定要求準(zhǔn)備和提供，體系評價的改進措施由公司安排到相關(guān)部門進行具體落實。第七章外部審核第二十二條外審時，首、末次會議各單位必須安排負(fù)責(zé)人參加，內(nèi)審員和體系管理員全部參加；到各單位審核時，主要負(fù)責(zé)人陪同。第二十三條外審開出的不符合項主要有三類：嚴(yán)重不符合項、一般不符合項、觀察項。要杜絕開出嚴(yán)重不符合項，一般不符合項不宜過多，公司規(guī)定不宜超過5個。第八章內(nèi)審員的管理第二十四條內(nèi)審員的設(shè)置和培訓(xùn)。（一）原則上每個專業(yè)設(shè)置一個內(nèi)審員，專業(yè)少的職能部門按部門設(shè)一個，內(nèi)審員。（二）內(nèi)審員的培訓(xùn)按照公司年度培訓(xùn)計劃執(zhí)行。第二十五條內(nèi)審核員應(yīng)具備的條件。（一）具有良好的職業(yè)道德和思想品德，堅持

8、原則，實事求是，作風(fēng)正派，能夠考慮不同意見或觀點。（二）具有較強的事業(yè)心和責(zé)任感，適應(yīng)力強，獨立工作能力強。（三）具有一定的交流能力、表達能力、觀察能力和明斷能力。（四）具有中專及以上學(xué)歷或初級以上職稱，兩年以上管理工作經(jīng)驗，至少具備一門專業(yè)知識，并有一定的組織能力。（五）掌握內(nèi)部審核的程序、方法和技巧。（六）了解常用的法律法規(guī)和其他要求知識。（七）不斷學(xué)習(xí)新知識、提高自身業(yè)務(wù)水平。第二十六條內(nèi)部審核員職責(zé)。（一）指導(dǎo)和幫助相關(guān)單位的體系運行管理工作。（二）按照內(nèi)部審核計劃安排，按時參加內(nèi)審工作。（三）遵守審核有關(guān)的要求。（四）獨立完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)。（五）尊重客觀事實，堅持公平、公正。

9、（六）如實填寫審核記錄。（七）按要求報告審核結(jié)果。（八）驗證相關(guān)糾正措施或預(yù)防措施的有效性。（九）配合和支持審核組長的工作。（十）妥善保存與審核有關(guān)的文件。第二十七條各專業(yè)部門的內(nèi)審員應(yīng)對本專業(yè)所轄各單位認(rèn)證工作進行積極指導(dǎo)，并當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀。第二十八條公司組織內(nèi)審需要內(nèi)審員時，內(nèi)審員所在單位應(yīng)支持公司內(nèi)部審核和內(nèi)審員的工作，保證內(nèi)審員按時參加公司組織的審核。第九章審核聯(lián)絡(luò)員的管理第二十九條體系審核聯(lián)絡(luò)員要負(fù)責(zé)認(rèn)證工作的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、溝通、有關(guān)資料的準(zhǔn)備和提供。為利于工作，聯(lián)絡(luò)員的設(shè)置，原則上每個單位一個，管理部門每個大專業(yè)一個（由部門自己確定）。第三十條單位的負(fù)責(zé)人、審核聯(lián)絡(luò)員是本單位體系有效

10、運行的責(zé)任者，做好本單位體系的日常運行和體系運行資料的整理、保存工作，按要求做好迎接體系內(nèi)審和體系外審的工作。（一）體系聯(lián)絡(luò)員要保持相對的固定性，不得隨意變動。（二）確因工作需要變動時，必須經(jīng)管理者代表同意，運營管理部人力資源科登記備案。（三）為確保體系管理資料的完整性和連續(xù)性，新老審核聯(lián)絡(luò)員須在人力資源科的監(jiān)督下進行工作資料的交接。第十章考核第三十一條培訓(xùn)考核。為提高認(rèn)證體系審核聯(lián)絡(luò)員的業(yè)務(wù)水平，對體系審核聯(lián)絡(luò)員不定期聘請專家或到培訓(xùn)機構(gòu)進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束必須進行考試，對考試不合格的人員每次給予50元的罰款，并聯(lián)責(zé)單位負(fù)責(zé)人20元/人、次。第三十二條審核聯(lián)絡(luò)員責(zé)權(quán)交接考核。出現(xiàn)新、老體系

11、審核聯(lián)絡(luò)員責(zé)權(quán)交接不當(dāng)，造成本單位體系運行資料缺失，給體系運行造成影響的對當(dāng)事人雙方各給予50元的罰款，并聯(lián)責(zé)單位主要負(fù)責(zé)人20元。第三十三條內(nèi)審考核。認(rèn)證體系的各種記錄要真實反映現(xiàn)場實際，杜絕造假、后補、應(yīng)付、湊付現(xiàn)象，監(jiān)督檢查中每發(fā)現(xiàn)一處造假現(xiàn)象，對單位責(zé)任人罰款50元；所有記錄專人管理，字跡清晰、規(guī)范、簽字齊全、真實，要用專用櫥存放，并有可追溯性。根據(jù)體系管理體系內(nèi)部審核所確定的不符合項，對責(zé)任單位進行考核：（一）出現(xiàn)一項一般不符合項，罰款20元。（二）出現(xiàn)一項嚴(yán)重不符合項，罰款100元，聯(lián)責(zé)責(zé)任單位行政正職50元。（三）出現(xiàn)5個觀察項，按一個一般不符合項考核。（四）出現(xiàn)5個一般不符合項

12、，按一個嚴(yán)重不符合項考核。（五）在內(nèi)部審核和檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項，各責(zé)任部門須在10個工作日分析原因并采取相應(yīng)的措施。否則，考核50元。第三十四條跟蹤審核的考核。對內(nèi)審存在不符合項責(zé)任單位整改后所采取的糾正措施落實情況進行評審、驗證結(jié)果的考核：（一）對觀察項未按要求進行整改的，按一般不符合項考核。（二）對一般不符合項未按要求進行整改的，按嚴(yán)重不符合項考核。（三）對嚴(yán)重不符合項未按要求進行整改的，加倍考核。第三十五條外審考核。根據(jù)體系管理體系外部審核所提出的問題對責(zé)任單位進行考核：（一）出現(xiàn)一項嚴(yán)重不符合項，罰款2000元，聯(lián)責(zé)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人600元。（二）對一般不符合項未按要求進行整改或整

13、改不及時沒有按期關(guān)閉的，按嚴(yán)重不符合項進行考核。第三十六條季度檢查考核。（一）對季度檢查發(fā)現(xiàn)的一般（不符合）性問題，書面通知責(zé)任單位限期進行整改。到期復(fù)查驗證后，發(fā)現(xiàn)仍沒有整改或整改不徹底的，罰款50元。（二）對季度檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重（不符合）性問題，書面通知限期進行整改。到期復(fù)查驗證后，發(fā)現(xiàn)仍沒有整改或整改不徹底的，罰款100元。（三）對季度檢查情況按照評分標(biāo)準(zhǔn)進行評比，對取得前兩名的單位和最后兩名的單位報公司研究獎懲，獎罰聯(lián)責(zé)單位主要負(fù)責(zé)人獎罰額的10%檢查情況在公司考核例會或中層干部會上進行通報。第三十七條首、末次會議考核。內(nèi)、外審時，對不按要求參加首次會議或末次會議的人員，罰款30元/人。

14、第三十八條對違背體系要求的行為，及時提醒責(zé)成責(zé)任部門改正，并將其結(jié)果納入部門績效考核。未開展或工作不到位時，考核30元。第三十九條各部門必須認(rèn)真接受審核員的檢查與審核，不得有抵觸情緒，甚至更惡劣的行為，否則，考核當(dāng)事人50元，聯(lián)帶部門負(fù)責(zé)人20元。第四十條每月公司召開有關(guān)質(zhì)量的例會，每個部門都必須派人參加。未及時參加者考核20元；各部門必須及時完成例會安排的每項工作，未及時完成的每項考核20元。第四十一條每年由各個部門按公司制訂的方針和目標(biāo)，進行目標(biāo)分解；并按月納入月績效考核，未完成考核20元/次。第四十二條品控部對所有產(chǎn)品必須嚴(yán)格按檢驗規(guī)程進行檢驗，必須按產(chǎn)品放行規(guī)定進行放行。若出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，讓不合格品流入下道工序，扣責(zé)任部門50元/次；出現(xiàn)漏檢情況扣責(zé)任部門50元。出現(xiàn)客戶投訴和質(zhì)量事故時，扣責(zé)任部門本月質(zhì)量管理50分，情況嚴(yán)重的當(dāng)月質(zhì)