信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法試行精

1、信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法（試行）第一章總則第一條為保障建委信息系統(tǒng)升級（新建）改造項目（以下簡稱項目”的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強項目管理，按照北京市信息化促進條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于使用財政性資金的和建委自行調(diào)整資金的信息系統(tǒng)升級改造項目。第三條項目驗收包括系統(tǒng)初驗、系統(tǒng)試運行、竣工驗收三個環(huán)節(jié)。第四條信息中心項目負責(zé)人負責(zé)信息化建設(shè)項目驗收的組織管理工作。第四條項目竣工驗收后，信息中心綜合部負責(zé)向市信息辦提出項目投入使用申請，通過市信息化主管部門投入使用審查的項目才能正式投入使用，市財政部門方能安排其后續(xù)的運維費。第二章系統(tǒng)初驗第五條項

2、目開發(fā)單位在項目完成后1個月內(nèi)，向信息中心提出項目竣工驗收申請，并填寫信息化建設(shè)項目竣工驗收申請表（詳見附表一），同時提交以下材料：（一）軟件測試報告。（二）信息安全測評報告。（三）系統(tǒng)測試方案。（四）系統(tǒng)測試用例。（五）系統(tǒng)使用手冊。（六）其他相關(guān)資料和文件。原則上，滿足以下條件之一的項目，其軟件測試、信息安全測評以及其他需要的測試必須由具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施并形成測評報告：（一）信息安全等級保護在三級及以上的。（二）納入全市重要信息系統(tǒng)目錄的。（三）涉及核心業(yè)務(wù)、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同、公眾利益的重大項目。第六條項目負責(zé)人經(jīng)過初步驗收征得主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可開展項目初驗，并組

3、織信息系統(tǒng)使用人員開展信息系統(tǒng)使用測評，財務(wù)人員啟動資金使用情況總結(jié)，項目負責(zé)人（監(jiān)理單位）開展初步總結(jié)。第七條項目負責(zé)人督促信息系統(tǒng)使用人員熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實際需求開展測試，形成系統(tǒng)使用測試意見并簽字。測試過程中，項目開發(fā)單位應(yīng)當配合需求單位對信息系統(tǒng)使用人員進行測試指導(dǎo)。信息系統(tǒng)使用人員重點測試內(nèi)容包括：（一）信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說明書的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求。（二）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。（三）信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求。（四）信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯性。第八條項目開發(fā)單位按信息系統(tǒng)使用人員的測試意見對信息系統(tǒng)進行調(diào)整，并再次開展信息

4、系統(tǒng)使用測試。對于有重大調(diào)整的項目，項目開發(fā)單位還應(yīng)當再次組織軟件測試和信息安全測評。第九條在項目滿足項目合同約定、通過信息系統(tǒng)使用測試、經(jīng)費使用符合財務(wù)規(guī)定后，項目負責(zé)人應(yīng)當組織主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)使用者代表、安全管理員、項目開發(fā)單位、（監(jiān)理單位）以及信息化專家召開項目初驗評審會，相關(guān)各方共同簽字確認形成項目初步驗收意見通過初驗后，對于初驗中遺留的問題，開發(fā)單位要做好遺留問題記錄并在試運行前完成系統(tǒng)調(diào)整。第三章系統(tǒng)試運行第十條項目通過初步驗收后進入系統(tǒng)試運行環(huán)節(jié)，項目負責(zé)人和項目需求單位應(yīng)當確定試運行范圍、設(shè)定試運行目標，制定各方協(xié)調(diào)機制和試運行計劃，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)人員開展試運行。開發(fā)單位應(yīng)當制定

5、系統(tǒng)維護方案、培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)教材。第十一條項目開發(fā)單位應(yīng)當進行系統(tǒng)試運行環(huán)境準備，部署信息系統(tǒng)，開展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，在試運行期間提供技術(shù)支持并跟蹤系統(tǒng)試運行情況。（監(jiān)理單位對試運行情況開展監(jiān)理工作。）第十二條項目負責(zé)人協(xié)助系統(tǒng)試運行業(yè)務(wù)人員重點驗證在真實的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲要求，對于試運行期間出現(xiàn)的各項問題予以記錄并提出系統(tǒng)改進意見，形成業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見并簽字確認。第十三條項目開發(fā)單位應(yīng)當按照業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。項目建設(shè)單位再次組織業(yè)務(wù)人員開展試運行評價。第十四條項目達到試運行目標

6、后，項目負責(zé)人組織召開系統(tǒng)試運行總結(jié)會，項目需求單位單位、項目開發(fā)單位、監(jiān)理單位應(yīng)當共同簽字確認形成項目試運行評價意見。第四章竣工驗收第十五條信息系統(tǒng)通過試運行后，項目負責(zé)人應(yīng)當組織項目各方準備竣工驗收相關(guān)材料。包括：（一）項目負責(zé)人整理、編寫的驗收材料：1、立項批復(fù)。2、招投標文件。3、項目合同。4、系統(tǒng)使用測試意見。5、項目初步驗收意見。6、業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見。7、項目試運行評價意見。8、其他和項目建設(shè)單位有關(guān)的材料。（二）項目開發(fā)單位整理、編寫的驗收材料:1、需求規(guī)格說明書。2、項目驗收技術(shù)規(guī)范。3、項目建設(shè)總結(jié)報告。4、軟件測試報告。5、信息安全測評報告。6、項目建設(shè)技術(shù)方案。7、

7、其他和項目開發(fā)單位有關(guān)的材料。（三）監(jiān)理單位整理、編寫的驗收材料：1、項目監(jiān)理總結(jié)報告。2、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。（四）共同編寫的驗收材料：1、項目總結(jié)報告和初步?jīng)Q算報告。保修方式、保2、修改后的至少兩年的信息系統(tǒng)保修方案。保修方案應(yīng)當界定保修的內(nèi)容,明確開發(fā)單位的保修責(zé)任、自工程竣工驗收合格之日起至少兩年的保修期限、修響應(yīng)時間以及保修費用的承擔(dān)方式。第三章驗收內(nèi)容第九條檢查建設(shè)情況。主要檢查建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模是否按照批準的建設(shè)方案、責(zé)任書、合同書等有關(guān)文件約定建成，項目建設(shè)中發(fā)生的重大變更是否獲得項目批復(fù)機構(gòu)批準。第十條檢查施工情況。主要檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全系統(tǒng)的施工質(zhì)量。第十一

8、條檢查執(zhí)行法律法規(guī)和標準情況。主要檢查項目建設(shè)和管理是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和財政信息化建設(shè)相關(guān)標準。第十二條檢查檔案資料情況。主要檢查項目建設(shè)的批復(fù)文件及有關(guān)檔案，單項設(shè)計、施工、監(jiān)理、集成、驗收等技術(shù)檔案，合同檔案，各類標準、管理文件及過程控制文件等檔案資料。第十三條應(yīng)用系統(tǒng)項目審查內(nèi)容：（一）功能檢查：對軟件功能完整性、正確性進行審查和評價;（二）項目管理審查：對項目計劃、采用標準、需求方案及其執(zhí)行情況進行審查和評價；（三）測試結(jié)果審查：對測試單位出具的項目測試報告、監(jiān)理單位出具的監(jiān)理報告等進行審查；（四）技術(shù)文檔檢查：對項目開發(fā)單位交付的文檔資料（紙質(zhì)文檔和電子文檔）進行審查。文檔資料主

9、要包括：項目計劃、需求分析、設(shè)計方案、實施方案、代碼編寫標準、源程序代碼（只提供電子文檔）、測試方案、測試報告、質(zhì)量保證計劃和質(zhì)量管理文檔、系統(tǒng)和設(shè)備的配置參數(shù)、系統(tǒng)安裝程序（只提供電子文檔）、系統(tǒng)及設(shè)備運行和維護所必需的原始資料、系統(tǒng)和設(shè)備管理維護說明書、用戶操作手冊、應(yīng)急方案、項目開發(fā)工作總結(jié)等。第四章驗收程序第十四條項目竣工驗收申請報告提交后，即進入項目驗收程序。信息中心項目負責(zé)人組織項目驗收組進行竣工驗收。第十五條項目驗收組分為專家組和項目組兩種。專家組由外聘專家、信息中心和項目需求單位相關(guān)人員組成，專家組成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，設(shè)組長一名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。項目組主要由信息中心和項目需

10、求單位人員組成，項目組成員人數(shù)為3人以上單數(shù)，設(shè)組長一名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。合同或協(xié)議金額在200萬元以上（含200萬元）的項目，由專家組進行驗收；合同或協(xié)議金額在200萬元以下的項目，由項目組驗收。第十六條項目驗收組按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容進行審查。建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)內(nèi)容多的項目，可依據(jù)合同分別進行單項驗收；有特殊要求的項目，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)進行驗收。第十七條項目驗收組根據(jù)審查驗收情況，召開評審論證會，對項目進行綜合評價，形成竣工驗收報告，并填寫信息化建設(shè)項目竣工驗收表（詳見附表二），由驗收組全體成員簽字，驗收組組長根據(jù)驗收表決情況簽署驗收意見。第十八條信息中心將通過驗收的項目各種文件資

11、料及最終驗收審批報告，歸類整理并列出清單，送綜合部規(guī)定歸檔保存。第五章驗收結(jié)論第十九條竣工驗收結(jié)論為“通過驗收”、“需要復(fù)議”、“未通過驗收”。第二十條通過驗收標準：完成所有建設(shè)內(nèi)容，技術(shù)指標達到設(shè)計要求，建設(shè)標準達到國家或財政信息化相關(guān)建設(shè)標準，系統(tǒng)運行安全穩(wěn)定，建設(shè)過程符合國家有關(guān)規(guī)定。第二十一條需要復(fù)議標準：建設(shè)內(nèi)容和技術(shù)指標基本達到設(shè)計要求，但提供的驗收文件資料不齊全，或者對驗收結(jié)論存在爭議。第二十二條建設(shè)項目有下列情況之一，不能通過驗收:（一）驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實;（二）未達到設(shè)計要求；（三）設(shè)計、施工不符合國家或財政信息化建設(shè)相關(guān)標準要求；（四）擅自修改設(shè)計目標和建設(shè)內(nèi)容；（

12、五）項目實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或存在糾紛尚未解決的；第二十三條項目需要復(fù)議的，信息網(wǎng)絡(luò)中心以書面形式通知開發(fā)單位，開發(fā)單位在1個月內(nèi)補充有關(guān)材料并重新提出驗收申請。第二十四條項目未通過驗收的，信息網(wǎng)絡(luò)中心以書面形式通知開發(fā)單位，限期整改，符合驗收條件后，可再次提出驗收申請。第十六條竣工驗收分為項目建設(shè)單位自行組織竣工驗收和信息化主管部門主持竣工驗收，驗收方式在信息辦的項目立項批復(fù)中有明確說明。第十七條對于由信息中心自行組織竣工驗收的項目：1、開發(fā)單位提交驗收申請及驗收方案，監(jiān)理單位對驗收方案進行審查并出具監(jiān)理意見,決定是否進行竣工驗收；無監(jiān)理單位的由信息中心和需求單位共同

13、決定。2、開發(fā)單位驗收申請通過后，項目負責(zé)人應(yīng)當組織專家評審并形成專家驗收意見，同時形成項目建設(shè)單位、項目承建單位、監(jiān)理單位共同簽字確認的項目竣工驗收意見。驗收不合格的項目不得投入使用，項目負責(zé)人出具整改意見交承建單位，限期整改完成后再驗收。3、項目進行竣工驗收時，應(yīng)當邀請市信息化主管部門、市財政部門以及其他有關(guān)部門參加。4、通過竣工驗收后，項目負責(zé)人整理系統(tǒng)初步驗收意見、系統(tǒng)試運行評價意見、項目竣工驗收意見和項目總結(jié)報告，由綜合部把材料上報給市京信委備案。第十八條對于由市信息化主管部門主持竣工驗收的項目：1、項目負責(zé)人準備好統(tǒng)初步驗收意見、系統(tǒng)試運行評價意見、項目總結(jié)報告等材料，由綜合部向市信息化主管部門提出組織竣工驗收會申請。2、通過市信息化主管部門審查后，項目負責(zé)人組織竣工驗收會，由市信息化主管部門主持召開竣工驗收會并形成相關(guān)各方簽字確認的項目竣工驗收意見。3、通過竣工驗收后，信息中心向市信息化主管部門報備項目竣工驗收有關(guān)材料。第十九條項目通過竣工驗收后，項目負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人共同完成決算報告，向市財政部門報備，綜合部在北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)上填報驗收結(jié)果、項目形成的信息化資產(chǎn)目錄和服務(wù)商信用信息。第五章投入使用第二十條項目通過竣工驗收后，項目負責(zé)人單位應(yīng)當提出項目投入使用申請并提交