地方政府經(jīng)濟(jì)

1、1 主講人：王茹主講人：王茹 博士博士 國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授 23地方政府存在的地方政府存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由經(jīng)濟(jì)學(xué)理由第一個(gè)問題第一個(gè)問題4 中央政府中央政府省省 23 直轄市直轄市 4自治區(qū)自治區(qū) 5 特別行政區(qū)特別行政區(qū) 2地區(qū)地區(qū) 15 地級(jí)市地級(jí)市 284自治州自治州 30盟盟 3市轄區(qū)市轄區(qū) 857區(qū)公所區(qū)公所 2注：數(shù)據(jù)截至2011年12月31日縣級(jí)市縣級(jí)市 369 縣縣 1456特區(qū)特區(qū) 2自治旗自治旗 3旗旗 49自治縣自治縣 117林區(qū)林區(qū) 1 鎮(zhèn)鎮(zhèn) 19 683 鄉(xiāng)鄉(xiāng) 12395民族鄉(xiāng)民族鄉(xiāng) 1085民族蘇木民族蘇木 1 蘇木蘇木 106 街道街

2、道 7194 2011年全國(guó)行政區(qū)劃統(tǒng)計(jì)圖5 一方面，單一政府的政令難以迅速有效地傳遞到國(guó)家的各個(gè)角落 另一方面，來自民眾和社會(huì)各界的相關(guān)信息，也難以有效率地自下而上地傳遞給單一政府 多級(jí)政府體制還有助于形成專業(yè)化管理等優(yōu)勢(shì) 6 某一公共產(chǎn)品的享用者通常局限于該地區(qū)居民的范圍之內(nèi)。分享公共產(chǎn)品的社會(huì)成員要受到特定的地理和行政區(qū)域的限制，大多數(shù)公共產(chǎn)品都有其特定的受益區(qū)域，而沒有絕對(duì)無限的受益區(qū)域 從公共產(chǎn)品的性質(zhì)來區(qū)分，公共產(chǎn)品可分為全國(guó)性公共產(chǎn)品與地方性公共產(chǎn)品。地方性公共產(chǎn)品絕大多數(shù)是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、治安、消防、環(huán)保、上下水道等 由地方政府提供公共產(chǎn)品的好處在于：它使政府體制提供的

3、服務(wù)可以適用不同條件所導(dǎo)致的不同品味和需求。7 公共產(chǎn)品層次性決定了多級(jí)政府存在的必要性公共產(chǎn)品層次性決定了多級(jí)政府存在的必要性根據(jù)受益范圍根據(jù)受益范圍全國(guó)性全國(guó)性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品地方性地方性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品必須分級(jí)提供必須分級(jí)提供1.1.如地方政府提供如地方政府提供全國(guó)公共產(chǎn)品，不足；全國(guó)公共產(chǎn)品，不足；2.2.如中央提供地方如中央提供地方公共產(chǎn)品，福利損失公共產(chǎn)品，福利損失 QPOSD1D2P0Q1Q2Q3中央提供地方公共產(chǎn)中央提供地方公共產(chǎn)品造成的福利損失。品造成的福利損失。D D1 1區(qū)區(qū)需要需要QQ1 1，卻只能得到，卻只能得到Q Q3 3；DD2 2需要需要QQ2 2，也必須得到，

4、也必須得到Q Q3 38 有些公共產(chǎn)品如國(guó)防的受益范圍是全國(guó)，由中央政府面向全國(guó)公眾征稅并向公眾免費(fèi)供應(yīng)，不僅能產(chǎn)生最佳的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且與公共財(cái)政的受益原則內(nèi)在要求相一致。然而，類似消防、垃圾清掃這些典型的地方公共服務(wù)，其受益范圍只涉及有限的人口，基于最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)及受益原則，這些服務(wù)由某個(gè)地方政府負(fù)責(zé)提供，而不是由中央政府負(fù)責(zé)提供，可以產(chǎn)生更高的效率，而且更為公平 事實(shí)上，不同公共產(chǎn)品與服務(wù)的最優(yōu)規(guī)模是大不相同的，有的適合在省級(jí)轄區(qū)供應(yīng)，有的適合在縣級(jí)轄區(qū)供應(yīng)，有些可能僅適合在鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至村供應(yīng)。這種差異意味著建立若干層次的地方政府具有經(jīng)濟(jì)合理性 9 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)保障一國(guó)國(guó)民在國(guó)內(nèi)自由遷徙的權(quán)利。從個(gè)

5、人效用最大化出發(fā)，蒂博特認(rèn)為只要存在足夠的可供選擇的地區(qū)，消費(fèi)者就像選擇私人產(chǎn)品一樣，可以按照自己的偏好自由選擇居住地區(qū)。這樣，就必然會(huì)使有相同偏好，或相近偏好的人選擇同一地區(qū)。他們通過投票行動(dòng)來選擇地方政府，讓地方政府按自己的偏好來供應(yīng)一定水平的公共產(chǎn)品，使地方政府所提供的公共產(chǎn)品水平與其所征收的稅收達(dá)到平衡。從偏好出發(fā)的地理選擇便形成各個(gè)地區(qū)公共產(chǎn)品的最佳供應(yīng)水平 蒂博特認(rèn)為：在地方政府之間提供公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)（邊際成本為零）和以自由遷徙為提前的用腳投票的相互作用下，地方公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，達(dá)到資源的有效配置。101、中國(guó)當(dāng)前的地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度如何？、中國(guó)當(dāng)前的地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度

6、如何？2、地方政府競(jìng)爭(zhēng)帶來哪些正面或負(fù)面影響？、地方政府競(jìng)爭(zhēng)帶來哪些正面或負(fù)面影響？思考思考11 張五常（Steven N.S.Cheung)12地方政府為什么會(huì)競(jìng)爭(zhēng)呢？無論是無論是行政管理，還是經(jīng)濟(jì)調(diào)控，市行政管理，還是經(jīng)濟(jì)調(diào)控，市長(zhǎng)都是一個(gè)市域的長(zhǎng)都是一個(gè)市域的“總經(jīng)理總經(jīng)理” 13地方政府為什么會(huì)競(jìng)爭(zhēng)呢？14地方政府為什么會(huì)競(jìng)爭(zhēng)呢？15案例： 名人故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)湖北襄樊、河南南陽(yáng)爭(zhēng)奪諸葛亮湖北襄樊、河南南陽(yáng)爭(zhēng)奪諸葛亮 奉節(jié)、成都、彭山三地爭(zhēng)挖劉備墓奉節(jié)、成都、彭山三地爭(zhēng)挖劉備墓 16案例： 名人故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)五省七地爭(zhēng)二喬故里五省七地爭(zhēng)二喬故里 黃帝故里：陜西黃陵黃帝故里：陜西黃陵P(guān)K河南新鄭河

7、南新鄭 17 炎帝故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)：湖北隨州、陜西寶雞、山西高平，炎帝故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)：湖北隨州、陜西寶雞、山西高平，湖南株洲炎陵縣和會(huì)同縣湖南株洲炎陵縣和會(huì)同縣 趙云故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)：河北正定、臨城趙云故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)：河北正定、臨城 河南鹿邑和安徽渦陽(yáng)爭(zhēng)老子河南鹿邑和安徽渦陽(yáng)爭(zhēng)老子 山東滕州與河南魯山爭(zhēng)墨子山東滕州與河南魯山爭(zhēng)墨子 遼寧遼陽(yáng)和鐵嶺爭(zhēng)曹雪芹遼寧遼陽(yáng)和鐵嶺爭(zhēng)曹雪芹 山東陽(yáng)谷、臨清，安徽黃山爭(zhēng)奪西門慶山東陽(yáng)谷、臨清，安徽黃山爭(zhēng)奪西門慶案例： 名人故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)18 2011-04-28 2011-04-28 今日上午，甘肅省政府新聞辦舉行發(fā)布會(huì)，定西市臨洮縣今日上午，甘肅省政府新聞辦舉行發(fā)布會(huì)，定西市臨洮縣

8、對(duì)外宣布，經(jīng)國(guó)家工商總局批準(zhǔn)，已經(jīng)成功注冊(cè)對(duì)外宣布，經(jīng)國(guó)家工商總局批準(zhǔn)，已經(jīng)成功注冊(cè)“貂蟬貂蟬”和和“貂蟬故里貂蟬故里”共共7878個(gè)類別商標(biāo)，甘肅、山西、陜西三省四地的個(gè)類別商標(biāo)，甘肅、山西、陜西三省四地的“貂蟬故里貂蟬故里”之爭(zhēng)至此告之爭(zhēng)至此告一段落一段落 到底誰(shuí)才是真正的到底誰(shuí)才是真正的“貂蟬故里貂蟬故里”，甘肅臨洮、甘肅康樂、陜西米脂、山西，甘肅臨洮、甘肅康樂、陜西米脂、山西忻州一直存在著爭(zhēng)議。忻州一直存在著爭(zhēng)議。20102010年，甘肅康樂曾表示要投資年，甘肅康樂曾表示要投資4.84.8億元，建設(shè)臨億元，建設(shè)臨洮至康樂縣城二級(jí)公路，打造洮至康樂縣城二級(jí)公路，打造“貂蟬故里貂蟬故里”景

9、點(diǎn)；一直將自己作為貂蟬故景點(diǎn)；一直將自己作為貂蟬故鄉(xiāng)的米脂縣也決定打造鄉(xiāng)的米脂縣也決定打造“黃土高原小三峽，貂蟬故里柳家洼黃土高原小三峽，貂蟬故里柳家洼”；而據(jù)媒體；而據(jù)媒體報(bào)道，山西忻州市的貂蟬陵園陷入荒蕪，游人寥寥，甚至一度淪為養(yǎng)雞場(chǎng)報(bào)道，山西忻州市的貂蟬陵園陷入荒蕪，游人寥寥，甚至一度淪為養(yǎng)雞場(chǎng) 從從20082008年開始，臨洮組織專家對(duì)年開始，臨洮組織專家對(duì)“貂蟬故里臨洮說貂蟬故里臨洮說”進(jìn)行了嚴(yán)密的考證進(jìn)行了嚴(yán)密的考證分析。有關(guān)歷史專家判定，臨洮就是貂蟬的故鄉(xiāng)。分析。有關(guān)歷史專家判定，臨洮就是貂蟬的故鄉(xiāng)。20092009年開始對(duì)年開始對(duì)“貂貂蟬蟬”、“貂蟬故里貂蟬故里”兩個(gè)名稱通過商

10、標(biāo)注冊(cè)的方式向國(guó)家工商總局商標(biāo)局兩個(gè)名稱通過商標(biāo)注冊(cè)的方式向國(guó)家工商總局商標(biāo)局提出了正式申請(qǐng)，經(jīng)過初審、初審公告、發(fā)證等程序，目前已經(jīng)注冊(cè)成功提出了正式申請(qǐng)，經(jīng)過初審、初審公告、發(fā)證等程序，目前已經(jīng)注冊(cè)成功“貂蟬貂蟬”4141個(gè)類別，個(gè)類別，“貂蟬故里貂蟬故里”3737個(gè)類別，共個(gè)類別，共7878個(gè)類別、個(gè)類別、800800多種產(chǎn)多種產(chǎn)品的商標(biāo)專用權(quán)品的商標(biāo)專用權(quán)案例：三省四地爭(zhēng)搶案例：三省四地爭(zhēng)搶“貂蟬故里貂蟬故里”19三省四地爭(zhēng)搶三省四地爭(zhēng)搶“貂蟬故里貂蟬故里”20 名人故里爭(zhēng)奪凸顯地方政府競(jìng)爭(zhēng)21地方政府創(chuàng)新22公共產(chǎn)品改善但存在結(jié)構(gòu)扭曲2324地方政府競(jìng)爭(zhēng)與招商引資25 26中國(guó)式招商

11、引資標(biāo)語(yǔ) 2728地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè)（珠三角）電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源、新能源電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保、 電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體

12、化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、精、新能源與環(huán)保、精化化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、精化、精化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、輕紡化高技術(shù)、輕紡化高技術(shù)29存在的主要問題存在的主要問題 1、基礎(chǔ)設(shè)施的重復(fù)建設(shè)（ 2、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)度極高 3、城市間惡性競(jìng)爭(zhēng)、功能空間碎片化 4、生態(tài)分割、跨界污染地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè) 30珠三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化之路珠三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

13、之路 2004 年，編制了珠江三角洲城鎮(zhèn)群協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)劃 （20042020） 區(qū)域內(nèi)的城市功能定位 產(chǎn)業(yè)一體化 城鄉(xiāng)一體化 基礎(chǔ)設(shè)施一體化 環(huán)境保護(hù)一體化 公共服務(wù)一體化地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè) 31建設(shè)區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制 20112011年，廣東省人大出臺(tái)年，廣東省人大出臺(tái)廣東省珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)廣東省珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃實(shí)施條例展規(guī)劃實(shí)施條例 1 1、政策分區(qū)和空間管治、政策分區(qū)和空間管治。 分為分為9 9類政策區(qū)，不同分區(qū)實(shí)類政策區(qū)，不同分區(qū)實(shí)施不同的空間管治。施不同的空間管治。 2 2、成立了由省有關(guān)部門牽頭、相關(guān)市參加的城市規(guī)劃、成立了由省有關(guān)部門牽頭、相關(guān)市參加的城

14、市規(guī)劃、交通、能源、信息化、水資源、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)、基本公共服交通、能源、信息化、水資源、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)、基本公共服務(wù)等務(wù)等專項(xiàng)工作小組專項(xiàng)工作小組，負(fù)責(zé)具體工作，負(fù)責(zé)具體工作 3 3、專設(shè)一個(gè)落實(shí)、專設(shè)一個(gè)落實(shí)規(guī)劃綱要規(guī)劃綱要辦公室辦公室 4 4、設(shè)立市際合作領(lǐng)導(dǎo)小組、市長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)席會(huì)議辦、設(shè)立市際合作領(lǐng)導(dǎo)小組、市長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)席會(huì)議辦公室、專責(zé)小組四位一體的公室、專責(zé)小組四位一體的組織協(xié)調(diào)機(jī)制組織協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)三大都市，推進(jìn)三大都市圈建設(shè)。圈建設(shè)。 5 5、簽署、簽署城市間合作框架協(xié)議城市間合作框架協(xié)議。 地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè) 32在九十年代初，任在九十年代初，任安徽省阜陽(yáng)地區(qū)地委書安徽省阜

15、陽(yáng)地區(qū)地委書記的王懷忠立志把阜陽(yáng)記的王懷忠立志把阜陽(yáng)建成中國(guó)第一大市，與建成中國(guó)第一大市，與“大都市大都市”計(jì)劃相匹配計(jì)劃相匹配的是建的是建“大機(jī)場(chǎng)大機(jī)場(chǎng)” 機(jī)場(chǎng)開工時(shí)，市政府工作人員、教師、農(nóng)民每人機(jī)場(chǎng)開工時(shí)，市政府工作人員、教師、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元的機(jī)場(chǎng)建設(shè)費(fèi)。機(jī)場(chǎng)共耗資被攤派了數(shù)百元的機(jī)場(chǎng)建設(shè)費(fèi)。機(jī)場(chǎng)共耗資3.23.2億，億，由于客源嚴(yán)重不足，在勉強(qiáng)營(yíng)運(yùn)了由于客源嚴(yán)重不足，在勉強(qiáng)營(yíng)運(yùn)了1 1年后，被迫關(guān)閉，年后，被迫關(guān)閉，現(xiàn)在成了野鳥們的樂園現(xiàn)在成了野鳥們的樂園 南方網(wǎng)南方網(wǎng)33地方政府競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)分割 34地方政府競(jìng)爭(zhēng)與官員晉升錦標(biāo)賽 35中國(guó)緣何能夠開展晉升錦標(biāo)賽？ 364.晉升與

16、否存在巨大利益差異，不僅表現(xiàn)為行政權(quán)力和地位的晉升與否存在巨大利益差異，不僅表現(xiàn)為行政權(quán)力和地位的巨大差異，而且在政治前景上也不可同日而語(yǔ)：不晉升可能意巨大差異，而且在政治前景上也不可同日而語(yǔ)：不晉升可能意味著永遠(yuǎn)沒有機(jī)會(huì)或出局，晉升意味著未來進(jìn)一步的晉升機(jī)會(huì)味著永遠(yuǎn)沒有機(jī)會(huì)或出局，晉升意味著未來進(jìn)一步的晉升機(jī)會(huì) 5.錦標(biāo)賽的激勵(lì)效果逐層放大。晉升錦標(biāo)賽可以發(fā)生在中央以錦標(biāo)賽的激勵(lì)效果逐層放大。晉升錦標(biāo)賽可以發(fā)生在中央以下的任何一級(jí)地方政府之間，而中國(guó)下的任何一級(jí)地方政府之間，而中國(guó)“塊塊塊塊”行政管理體制在行政管理體制在不同層次上的同構(gòu)性使得晉升錦標(biāo)賽得以普遍推行。各級(jí)地方不同層次上的同構(gòu)性

17、使得晉升錦標(biāo)賽得以普遍推行。各級(jí)地方政府官員都在不斷放大的錦標(biāo)賽激勵(lì)下，為晉升而努力政府官員都在不斷放大的錦標(biāo)賽激勵(lì)下，為晉升而努力 6.在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)政府官員處于一個(gè)非常封閉的在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)政府官員處于一個(gè)非常封閉的“內(nèi)內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)部勞動(dòng)力市場(chǎng)”，即一旦被上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)罷免、開除，就很難在組，即一旦被上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)罷免、開除，就很難在組織外部找到其它工作。官員個(gè)人也不能隨意選擇退出已有的職織外部找到其它工作。官員個(gè)人也不能隨意選擇退出已有的職位，仕途內(nèi)外存在巨大的落差，產(chǎn)生一種很強(qiáng)的位，仕途內(nèi)外存在巨大的落差，產(chǎn)生一種很強(qiáng)的“鎖定鎖定”效應(yīng)，效應(yīng)，造成一旦進(jìn)入官場(chǎng)就必須努力保住職位并爭(zhēng)

18、取一切可能的晉升造成一旦進(jìn)入官場(chǎng)就必須努力保住職位并爭(zhēng)取一切可能的晉升機(jī)會(huì)機(jī)會(huì) 中國(guó)緣何能夠開展晉升錦標(biāo)賽？ 37案例：官員晉升錦標(biāo)賽的蘇州樣本38案例：官員晉升錦標(biāo)賽的昆山樣本 39 政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)不只是中央政府的專利。地方政府可能比中央政府實(shí)施更有效的干預(yù)。因?yàn)樵趯?shí)踐層面，地方政府在經(jīng)濟(jì)干預(yù)方面比較富有成效的政策領(lǐng)域是區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策。地方政府知道該如何最好地將產(chǎn)業(yè)引向本轄區(qū)，而且他們比中央政府更迫切需要解決這些問題 與中央政府相比，地方政府在全球化進(jìn)程中目光更敏銳，對(duì)資本流向和流向變化反應(yīng)更為迅速。更重要的是，大多數(shù)地方政府可以利用廣泛的措施在本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起重要作用，如為投資者

19、建立提供信息的咨詢機(jī)構(gòu)、改善環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施、培訓(xùn)計(jì)劃及為新產(chǎn)業(yè)提供場(chǎng)所等。 4041 19801980年，在蛇口第一期順岸碼頭的施工中，進(jìn)口的新挖土機(jī)和翻斗車，年，在蛇口第一期順岸碼頭的施工中，進(jìn)口的新挖土機(jī)和翻斗車，每天每車只能運(yùn)每天每車只能運(yùn)20-3020-30車，嚴(yán)重影響工程進(jìn)度。新標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)：司機(jī)每天車，嚴(yán)重影響工程進(jìn)度。新標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)：司機(jī)每天完成完成4040車，每車獎(jiǎng)勵(lì)車，每車獎(jiǎng)勵(lì)2 2分錢，分錢，4040車以外，每車獎(jiǎng)勵(lì)車以外，每車獎(jiǎng)勵(lì)4 4分錢，司機(jī)們開始日分錢，司機(jī)們開始日夜加班，每人每天完成夜加班，每人每天完成8080車，最多達(dá)車，最多達(dá)130130車。工程提前完成，司機(jī)們拿車。

20、工程提前完成，司機(jī)們拿到到60006000元獎(jiǎng)金元獎(jiǎng)金 由于由于“大鍋飯大鍋飯”在當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位，有關(guān)部門勒令停發(fā)獎(jiǎng)金。司機(jī)積極在當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位，有關(guān)部門勒令停發(fā)獎(jiǎng)金。司機(jī)積極性喪失，每天運(yùn)送泥土數(shù)量降至性喪失，每天運(yùn)送泥土數(shù)量降至30-4030-40車。車。4 4分錢驚動(dòng)中南海，中央作出分錢驚動(dòng)中南海，中央作出批示，恢復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)制度，工地立刻出現(xiàn)你追我趕的局面批示，恢復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)制度，工地立刻出現(xiàn)你追我趕的局面 袁庚提出袁庚提出“時(shí)間就是金錢，效率就是生命時(shí)間就是金錢，效率就是生命”，19821982年掛在蛇口工業(yè)區(qū)最年掛在蛇口工業(yè)區(qū)最顯眼處顯眼處 19841984年國(guó)慶，該標(biāo)語(yǔ)牌在天安門展示，立刻風(fēng)

21、靡大江南北年國(guó)慶，該標(biāo)語(yǔ)牌在天安門展示，立刻風(fēng)靡大江南北 19981998年，該標(biāo)語(yǔ)牌被中國(guó)歷史博物館收藏年，該標(biāo)語(yǔ)牌被中國(guó)歷史博物館收藏4243 率先改革用人制度，實(shí)行“擇優(yōu)招雇聘用、請(qǐng)制” 打破“大鍋飯”、“鐵飯碗”引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 試行“干部?jī)鼋Y(jié)原有級(jí)別，實(shí)行聘任制” 進(jìn)行公開民主選舉和信任投票 進(jìn)行住房制度改革，讓住房商品化 在工程建設(shè)中首次嘗試“工程招標(biāo)”等44地方政府的配置職能地方政府的配置職能 第二個(gè)問第二個(gè)問題題45 財(cái)政聯(lián)邦制的核心在于如下命題，有關(guān)配置職能的政策應(yīng)當(dāng)允許在各州之間有所不同，這取決于各州居民的偏好。而分配職能和穩(wěn)定職能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，主要是中央政府的職責(zé) 46 所有的

22、經(jīng)濟(jì)決策都高度依賴相關(guān)信息的可得性。與公共服務(wù)相關(guān)的決策是政府和公共組織經(jīng)常做出的最大一類的決策 地方政府，尤其是基層政府由于更貼近民眾而具有天然的信息優(yōu)勢(shì)?？紤]到國(guó)家內(nèi)部不同轄區(qū)的居民對(duì)公共服務(wù)的需要和偏好是大不相同的，這些信息如果由中央政府負(fù)責(zé)收集并做出適當(dāng)而及時(shí)的反應(yīng)，將會(huì)面臨非常大的困難 地方公共服務(wù)的偏好和成本信息是經(jīng)常變化的，及時(shí)捕捉這些變化并以適當(dāng)?shù)姆绞阶龀龇磻?yīng)，對(duì)于中央政府來說是一件很難的事情，但地方政府具有天然優(yōu)勢(shì)。 47 多數(shù)地方公共服務(wù)，如醫(yī)療、教育、灌溉、垃圾收集等，不同地區(qū)的偏好差異相當(dāng)大。中央政府在收集和處理這些信息方面通常較弱，因此總傾向于向不同轄區(qū)統(tǒng)一供應(yīng)此類服

23、務(wù)，這樣就無法切合不同轄區(qū)人們的需求；有些轄區(qū)供應(yīng)過多，而有些轄區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，二者都有福利損失 此外，集權(quán)式供應(yīng)還將導(dǎo)致服務(wù)成本和受益間的嚴(yán)重脫節(jié)：成本由全國(guó)分擔(dān)而受益只及于特定轄區(qū)。結(jié)果是所有地方轄區(qū)都傾向于無節(jié)制地追求更高水平的服務(wù)，而不考慮其成本 48 當(dāng)?shù)案庾龃髸r(shí)，可以先隱藏一部分后再與中央進(jìn)行當(dāng)?shù)案庾龃髸r(shí)，可以先隱藏一部分后再與中央進(jìn)行討價(jià)還價(jià)討價(jià)還價(jià) 當(dāng)?shù)案庾鲂r(shí)，同樣可以先隱藏一部分后再與中央當(dāng)?shù)案庾鲂r(shí)，同樣可以先隱藏一部分后再與中央進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，這時(shí)中央可能由于地方收入太低而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，這時(shí)中央可能由于地方收入太低而給一定的補(bǔ)助給一定的補(bǔ)助 因此，在信息不對(duì)稱的討價(jià)還價(jià)中，對(duì)

24、于信息不完因此，在信息不對(duì)稱的討價(jià)還價(jià)中，對(duì)于信息不完全者全者( (中央中央) )雖有制定上繳比例數(shù)的權(quán)力，地方也會(huì)雖有制定上繳比例數(shù)的權(quán)力，地方也會(huì)有有“相機(jī)抉擇相機(jī)抉擇”的制度安排。這一安排，從地方政的制度安排。這一安排，從地方政府看，為了本地區(qū)的利益藏富于民、藏富于企業(yè)是府看，為了本地區(qū)的利益藏富于民、藏富于企業(yè)是自然的選擇自然的選擇 中央政策大晴天，到了地區(qū)飄起云。飄到縣里下起雨，下到鎮(zhèn)里淹死人！ 49 在由地方負(fù)責(zé)供應(yīng)公共服務(wù)的體制中，用腳投票能夠成為促進(jìn)地方服務(wù)有效供應(yīng)的機(jī)制。公共產(chǎn)品所固有的搭便車現(xiàn)象表明，要收集信息以確定公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)水平是很難的，但有些信息，比如轄區(qū)的稅收

25、和公共支出計(jì)劃確是可觀察到的，這使得人們通過選擇愿意居住的轄區(qū)來表明其對(duì)地方公共服務(wù)的真實(shí)偏好。在一定條件下，居民在轄區(qū)內(nèi)間的流動(dòng)性不僅促進(jìn)地方公共服務(wù)的有效供應(yīng)，而且導(dǎo)致有相似偏好的個(gè)人聚居一地。這種用腳投票帶來的好處，只有在地方政府負(fù)責(zé)地方公共服務(wù)供應(yīng)的分權(quán)體制中才能實(shí)現(xiàn) 50 俱樂部理論最早由公共選擇理論的創(chuàng)立者布坎南提出的，是西方學(xué)術(shù)界研究地方政府最佳規(guī)模的代表性觀點(diǎn) 俱樂部新成員的增加使得原有成員不斷從分?jǐn)偣潭ǔ杀局蝎@益，每人的成本隨成員增加而不斷下降。但在成本下降的同時(shí)，成員增加帶來的邊際成本上升。在最初階段擁擠成本可能是負(fù)值或很低，但隨著人數(shù)的增加，擁擠成本不斷上升，使得秩序狂亂

26、，最終導(dǎo)致俱樂部不堪重負(fù)解體 麥圭爾進(jìn)一步論證了地方政府最優(yōu)規(guī)模問題。在地方政府的管理范圍內(nèi)，人口的最佳數(shù)量和該地區(qū)所提供的公共產(chǎn)品最優(yōu)水平應(yīng)該同時(shí)被決定。每一個(gè)地方政府都應(yīng)該遵循公共產(chǎn)品提供原則，使人均分擔(dān)的公共產(chǎn)品成本正好等于新加入成員所引起的邊際成本51地方公共產(chǎn)品的特征全全 國(guó)國(guó)省省 級(jí)級(jí)市市 級(jí)級(jí)縣縣 級(jí)級(jí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)村、社區(qū)村、社區(qū)純公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品地方公共產(chǎn)品地方公共產(chǎn)品公共性公共性私人性私人性52 政府的本質(zhì)是向人們提供公共服務(wù)以滿足他們對(duì)公共服務(wù)的需求。在政治民主與法治社會(huì)中，政府一方面向人民征稅以籌集提供服務(wù)所需要的資源，另一方面需

27、要就服務(wù)供應(yīng)向人們負(fù)責(zé)。因此，政府與人民之間存在一種典型的責(zé)任機(jī)制。這種責(zé)任機(jī)制可以很強(qiáng)，也可以很弱，在很大程度上取決于一國(guó)所采用公共治理框架是怎樣的 53限制地方政府配置職能的主要因素是國(guó)家公共產(chǎn)品與公共服務(wù)的外溢 （1）國(guó)家公共產(chǎn)品的受益范圍是全國(guó)。這些公共服務(wù)的偏好差異小，能在中央層次上統(tǒng)一提供。地方政府沒有動(dòng)力來提供。如果將其責(zé)任劃歸地方，不可能帶來起碼的經(jīng)濟(jì)效率，供應(yīng)太少，并且會(huì)破壞公共財(cái)政的受益原則（2）轄區(qū)間外溢。 河流上游植樹造林的成本在當(dāng)?shù)兀娴暮艽笠徊糠滞庖绲街邢掠屋爡^(qū)。某個(gè)轄區(qū)加強(qiáng)治安的措施也可能降低其他轄區(qū)的犯罪率，尤其是流竄作案 。在沒有中央政府協(xié)調(diào)的情況下，分權(quán)

28、式的供應(yīng)模式難以獲得必要的經(jīng)濟(jì)效率 在地方轄區(qū)的邊界線附近擴(kuò)展交通網(wǎng)，肯定會(huì)給鄰近轄區(qū)帶來好處，因而由所有受益轄區(qū)分擔(dān)服務(wù)成本的制度安排在經(jīng)濟(jì)上是合理和公平的。但轄區(qū)間自主的談判難以在交通網(wǎng)的費(fèi)用規(guī)模和分?jǐn)偙壤线_(dá)成共識(shí)跨區(qū)域重大項(xiàng)目建設(shè)維護(hù)等作為中央和地方共同事權(quán)54地方政府的穩(wěn)定職能地方政府的穩(wěn)定職能第三個(gè)問題第三個(gè)問題55 （1）國(guó)家政策目標(biāo) 一個(gè)國(guó)家總體經(jīng)濟(jì)的健康成長(zhǎng)在很大程度上依賴于宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，因此，穩(wěn)定在每個(gè)國(guó)家都被視為一項(xiàng)重大的國(guó)家政策目標(biāo)。在開放經(jīng)濟(jì)的背景中，失業(yè)，通脹，國(guó)際收支平衡和經(jīng)濟(jì)蕭條不可能是一個(gè)地方性事務(wù)，只有在全國(guó)范圍內(nèi)加以考慮，才能加以解決 由于宏觀經(jīng)濟(jì)更容易受

29、到諸如國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格和供求這類外部因素的沖擊，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家往往將穩(wěn)定目標(biāo)置于國(guó)家政策目標(biāo)中更加優(yōu)先的地位。既然被當(dāng)作國(guó)家政策目標(biāo)，由中央政府承擔(dān)職責(zé)自然就是恰當(dāng)?shù)?56 （2）政策手段的性質(zhì) 穩(wěn)定政策的財(cái)政政策可以分為相機(jī)抉擇和自動(dòng)穩(wěn)定器兩部分。前者要求通過預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)方向與幅度，有意識(shí)地增減稅收和公共支出，來減緩經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。貨幣政策通過貨幣供給、再貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金和公共市場(chǎng)業(yè)務(wù)等政策變量影響貨幣總供給和總需求，進(jìn)而作用于宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定目標(biāo) 為避免貨幣流動(dòng)的紊亂、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和生產(chǎn)要素在國(guó)際間的合理流動(dòng)、防止對(duì)不同國(guó)家的政策歧視，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)有統(tǒng)一的對(duì)外匯率。因此，穩(wěn)定政策的國(guó)家目

30、標(biāo)性質(zhì)及為實(shí)施因此，穩(wěn)定政策的國(guó)家目標(biāo)性質(zhì)及為實(shí)施這些目標(biāo)而采用的財(cái)政貨幣和外匯政策手段的特殊性質(zhì)，要這些目標(biāo)而采用的財(cái)政貨幣和外匯政策手段的特殊性質(zhì)，要求中央政府作為穩(wěn)定職責(zé)的唯一承擔(dān)者求中央政府作為穩(wěn)定職責(zé)的唯一承擔(dān)者 57（3 3）轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效性）轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效性實(shí)際上，地方轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策可能根本就是無效的。這里起關(guān)鍵作用實(shí)際上，地方轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策可能根本就是無效的。這里起關(guān)鍵作用的因素是轄區(qū)間的政策性外溢。考慮一個(gè)轄區(qū)的因素是轄區(qū)間的政策性外溢。考慮一個(gè)轄區(qū)A A發(fā)生了嚴(yán)重的蕭條而增加發(fā)生了嚴(yán)重的蕭條而增加大筆開支建設(shè)旨在促進(jìn)就業(yè)的公共項(xiàng)目，由此形成的支出需求的一部分

31、將大筆開支建設(shè)旨在促進(jìn)就業(yè)的公共項(xiàng)目，由此形成的支出需求的一部分將外溢到其他轄區(qū)，使擴(kuò)張總需求的效果被大大削弱。如果此時(shí)臨近轄區(qū)恰外溢到其他轄區(qū)，使擴(kuò)張總需求的效果被大大削弱。如果此時(shí)臨近轄區(qū)恰好經(jīng)濟(jì)過熱，需要增稅或壓縮支出以抑制總需求，由此導(dǎo)致物價(jià)回落到較好經(jīng)濟(jì)過熱，需要增稅或壓縮支出以抑制總需求，由此導(dǎo)致物價(jià)回落到較低水平，這會(huì)誘使轄區(qū)低水平，這會(huì)誘使轄區(qū)A A的廠商和居民的跨區(qū)采購(gòu)?？鐓^(qū)采購(gòu)一方面吸收的廠商和居民的跨區(qū)采購(gòu)?？鐓^(qū)采購(gòu)一方面吸收掉轄區(qū)掉轄區(qū)A A的需求擴(kuò)張效果，另一方面導(dǎo)致轄區(qū)的需求擴(kuò)張效果，另一方面導(dǎo)致轄區(qū)B B總需求難以收縮總需求難以收縮 在這種情況下，無論是哪個(gè)轄區(qū)，

32、旨在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的需求管理政策都難以奏在這種情況下，無論是哪個(gè)轄區(qū)，旨在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的需求管理政策都難以奏效。轄區(qū)間流動(dòng)性越大，轄區(qū)的數(shù)目越多，情形越是如此效。轄區(qū)間流動(dòng)性越大，轄區(qū)的數(shù)目越多，情形越是如此轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策還存在動(dòng)力問題。增加旨在減少失業(yè)的公共項(xiàng)目，會(huì)轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策還存在動(dòng)力問題。增加旨在減少失業(yè)的公共項(xiàng)目，會(huì)通過乘數(shù)效應(yīng)和額外勞動(dòng)力需求的地域分配，引起鄰近轄區(qū)失業(yè)者進(jìn)入，通過乘數(shù)效應(yīng)和額外勞動(dòng)力需求的地域分配，引起鄰近轄區(qū)失業(yè)者進(jìn)入，引起有利于其他轄區(qū)的大量外溢。各地間經(jīng)濟(jì)關(guān)系越密切，開放程度越高，引起有利于其他轄區(qū)的大量外溢。各地間經(jīng)濟(jì)關(guān)系越密切，開放程度越高，流失數(shù)額越大；

33、相鄰的轄區(qū)雖然從中獲益，用于該項(xiàng)目的費(fèi)用也只由項(xiàng)目流失數(shù)額越大；相鄰的轄區(qū)雖然從中獲益，用于該項(xiàng)目的費(fèi)用也只由項(xiàng)目發(fā)起者單獨(dú)負(fù)擔(dān)發(fā)起者單獨(dú)負(fù)擔(dān) 58 （4）籌資和償債能力 地方政府難以進(jìn)入全國(guó)性資本市場(chǎng)籌集資金，而中央政府由于其信譽(yù)、權(quán)威、財(cái)政實(shí)力和行政管理上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，很容易做到這一點(diǎn)。有時(shí)，穩(wěn)定政策需從國(guó)際性資本市場(chǎng)融通資金，考慮到這一點(diǎn)，中央政府在資本市場(chǎng)籌資方面的相對(duì)優(yōu)勢(shì)更加明顯。在償債能力方面，地方政府也遠(yuǎn)不如中央政府。因此，與地方政府相比，中央政府可以更有效地通過債務(wù)政策，來對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)的不平衡做出反應(yīng)59 （1）不充分的流動(dòng)性 限制地方政府在穩(wěn)定職能方面作用的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了轄區(qū)

34、間的流動(dòng)性，正是因?yàn)榱鲃?dòng)性導(dǎo)致轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效。然而在許多國(guó)家，由于經(jīng)濟(jì)原因，許多人甚至絕大多數(shù)人在地方轄區(qū)間的流動(dòng)性是有限的，少數(shù)人甚至終生居住在某個(gè)地方轄區(qū)中。這種情況主要是考慮到轄區(qū)間流動(dòng)是需要花費(fèi)成本的 當(dāng)預(yù)期的成本與其利益并不匹配時(shí)，許多人選擇不流動(dòng)，至少是暫時(shí)不流動(dòng)。在這種情況下，人們的支出主要發(fā)生在當(dāng)?shù)囟皇瞧渌爡^(qū)。既然流動(dòng)性比想象的弱得多，規(guī)模小的多，較高級(jí)別的地方政府的財(cái)政政策就能在本轄區(qū)產(chǎn)生更大的影響，只有一小部分影響擴(kuò)散到其他地區(qū) 60 （2）穩(wěn)定問題的地域與產(chǎn)業(yè)性質(zhì) 無論中央政府在全國(guó)范圍內(nèi)采取擴(kuò)張或收縮性政策，只要宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定具有區(qū)域性質(zhì)，都不可避免陷入兩難境地。

35、在東部過熱、西部低迷的例子中，擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)西部是合意的，但對(duì)東部卻如火上澆油；收縮性的財(cái)政政策雖然對(duì)東部是合意的，對(duì)西部是雪上加霜 如果讓地方政府在穩(wěn)定政策中發(fā)揮某些積極作用，并服務(wù)他們?cè)诜€(wěn)定政策方面的某些權(quán)力，情況可能會(huì)好的多。這樣的轄區(qū)穩(wěn)定政策是：西部地區(qū)采取擴(kuò)張性財(cái)政政策，東部地區(qū)采取收縮性財(cái)政政策 在轄區(qū)間流動(dòng)性并不充分的情況下，這類轄區(qū)間層次的穩(wěn)定政策可以避開中央政府一刀切式的穩(wěn)定政策帶來的陷阱 61地方政府的再分配職能地方政府的再分配職能第四個(gè)問題第四個(gè)問題62 （1）財(cái)政公平問題 受益原則要求公共服務(wù)成本應(yīng)該根據(jù)個(gè)人從公共服務(wù)中受益的多少加以分配，受益多者多納稅，受益少者少納

36、稅。能力原則的含義是：每個(gè)人都應(yīng)按自己經(jīng)濟(jì)上的納稅能力的高低負(fù)擔(dān)稅收 在能力原則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生縱向公平與橫向公平的概念?？v向公平指納稅能力不同的人應(yīng)負(fù)擔(dān)不同稅負(fù)，與納稅能力較低的人相比納稅能力高的人應(yīng)承擔(dān)更高的稅負(fù)?？v向公平概念構(gòu)成現(xiàn)代累進(jìn)稅制的理論基礎(chǔ)。橫向公平是指納稅能力相同的人應(yīng)負(fù)擔(dān)相同的稅收，而無論納稅人居住在一國(guó)內(nèi)部的哪個(gè)轄區(qū)。由此產(chǎn)生國(guó)內(nèi)橫向公平的概念 63 將再分配職責(zé)放在地方轄區(qū)產(chǎn)生的一個(gè)問題是：橫向公平與縱向公平無法得到保證。設(shè)想兩個(gè)納稅能力完全相同的人，張三李四，分別居住在兩個(gè)轄區(qū)張三李四，分別居住在兩個(gè)轄區(qū)A A和和B B中。由于中。由于A A和和B B的累進(jìn)稅的累進(jìn)稅率、

37、轉(zhuǎn)移支付水平以及其他旨在實(shí)施再分配的工具不可能恰率、轉(zhuǎn)移支付水平以及其他旨在實(shí)施再分配的工具不可能恰好相同，張三李四必然面臨來自不同部門的財(cái)政待遇，待遇好相同，張三李四必然面臨來自不同部門的財(cái)政待遇，待遇較差的人明顯感覺受到歧視，而這種歧視性待遇只是因?yàn)樗^差的人明顯感覺受到歧視，而這種歧視性待遇只是因?yàn)樗鼈兙幼≡谝粐?guó)內(nèi)部的不同轄區(qū)，而不是因?yàn)榧{稅能力上的差們居住在一國(guó)內(nèi)部的不同轄區(qū)，而不是因?yàn)榧{稅能力上的差異造成的。因此橫向公平原則遭到違背異造成的。因此橫向公平原則遭到違背 如果張三的納稅能力明顯高于李四的納稅能力，但張三所在如果張三的納稅能力明顯高于李四的納稅能力，但張三所在的轄區(qū)的轄區(qū)A

38、 A 實(shí)行低稅率政策，而李四所在的轄區(qū)實(shí)行低稅率政策，而李四所在的轄區(qū)B B實(shí)行高稅率實(shí)行高稅率政策，則張三可能享受比李四更為優(yōu)待的來自公共部門的財(cái)政策，則張三可能享受比李四更為優(yōu)待的來自公共部門的財(cái)政待遇。這樣，縱向公平原則同樣被違背政待遇。這樣，縱向公平原則同樣被違背 64 （2）區(qū)位效率 區(qū)位效率要求資源從預(yù)期回報(bào)率較低的地區(qū)流向較高的轄區(qū)。在地方轄區(qū)承擔(dān)分配職能的情況下，由于各個(gè)轄區(qū)的稅率、轉(zhuǎn)移支付和其他財(cái)政變量并不相同，有時(shí)甚至相差很大，資源在各轄區(qū)的流動(dòng)很容易受到財(cái)政力量而非市場(chǎng)力量的引導(dǎo)發(fā)生扭曲；大量資源可能流向并不具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和潛力的轄區(qū)，之所以流向這些轄區(qū)是因?yàn)檫@些轄區(qū)的財(cái)政

39、條件，如稅率比其他轄區(qū)更有利。在一個(gè)高度依賴市場(chǎng)引導(dǎo)資源配置的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，這種情況會(huì)嚴(yán)重?fù)p害國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的運(yùn)作效率 65 （3）流動(dòng)性與轄區(qū)再分配政策無效 轄區(qū)內(nèi)部的再分配所要求的高累進(jìn)率，一方面將本轄區(qū)高收入者和利潤(rùn)豐厚的企業(yè)趕向那些低稅率轄區(qū)；另一方面所要求的對(duì)窮人的福利措施吸引其他轄區(qū)的貧窮人口的流入。富人的流出和窮人的流入導(dǎo)致稅基流失和福利開支的增長(zhǎng)，從兩個(gè)方面“夾擊”轄區(qū)層次的再分配政策，使轄區(qū)層次上的再分配政策難以為繼 66（4）外部性和動(dòng)力問題如果失業(yè)保險(xiǎn)、對(duì)窮人的補(bǔ)助、醫(yī)療保險(xiǎn)和政府養(yǎng)老金等完全由地方政府承擔(dān)，則會(huì)出現(xiàn)各地由于福利水平不同引起的移居，特別是窮人移居到富裕轄區(qū)

40、。窮人的遷入增加了當(dāng)?shù)卣母＠_支和當(dāng)?shù)馗蝗说亩愂肇?fù)擔(dān)，對(duì)遷入轄區(qū)的居民來說，這種有害的財(cái)政外部性反過來又會(huì)導(dǎo)致富人流出，稅基隨之流失，本轄區(qū)經(jīng)濟(jì)變得較為蕭條，而財(cái)政收入也因此大為減少，進(jìn)一步形成有害的外部性。這樣，人口的流動(dòng)性使地方政府一般不愿意提供較高的社會(huì)福利 由于有害的外部性，實(shí)施再分配政策的轄區(qū)將發(fā)現(xiàn)，它們的“劫富濟(jì)貧”的措施帶來的利益的很大一部分，實(shí)際上為其他轄區(qū)所享受，盡管后者并不為此分擔(dān)任何成本。同樣，那些再分配措施很弱或者干脆不再實(shí)施再分配政策的轄區(qū)發(fā)現(xiàn)，他們可以從其他轄區(qū)實(shí)施的再分配政策中坐享其成。這樣，轄區(qū)層次上的再分配政策不僅無效，而且很多轄區(qū)沒有動(dòng)力實(shí)施此類政策 6

41、7地方政府不僅是服務(wù)供應(yīng)者，同時(shí)還是強(qiáng)制性的權(quán)力機(jī)關(guān)。作為服務(wù)供應(yīng)者，政府可不管劫富濟(jì)貧問題；但作為權(quán)力機(jī)關(guān)，當(dāng)轄區(qū)人民有愿望和需求時(shí)，地方政府不必關(guān)注再分配問題就不那么令人信服。許多國(guó)家的地方政府都一定程度上參與再分配，他們征收具有累進(jìn)性質(zhì)的地方性財(cái)產(chǎn)稅，同時(shí)也對(duì)本轄區(qū)居民實(shí)施具有差異性的地方性福利政策 當(dāng)一個(gè)轄區(qū)依賴本轄區(qū)的財(cái)政收入不足以提供所要求的標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)時(shí)，就出現(xiàn)轄區(qū)間財(cái)政能力缺口。在不同轄區(qū)間，財(cái)政能力缺口的大小是頗為不同的。貧窮轄區(qū)通常有較大的財(cái)政能力缺口，富裕轄區(qū)則可能由較多的財(cái)政盈余，這意味著富裕轄區(qū)自有財(cái)政收入足以提供所要求的標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)。通過政府間轉(zhuǎn)移支付制度來調(diào)節(jié)轄區(qū)

42、間財(cái)政能力缺口，以使貧困轄區(qū)也有能力提供標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)，通常是高級(jí)政府的責(zé)任 68財(cái)政集權(quán)與分權(quán)財(cái)政集權(quán)與分權(quán)第五個(gè)問題第五個(gè)問題691、財(cái)政集權(quán)和分權(quán)分別有什么優(yōu)缺點(diǎn)？、財(cái)政集權(quán)和分權(quán)分別有什么優(yōu)缺點(diǎn)？2、中國(guó)的現(xiàn)實(shí)適合偏集權(quán)還是偏分權(quán)？、中國(guó)的現(xiàn)實(shí)適合偏集權(quán)還是偏分權(quán)？70 （1）宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 支持集權(quán)最有力的經(jīng)濟(jì)理由來自宏觀穩(wěn)定：集權(quán)比分權(quán)更有助于實(shí)施有效的宏觀調(diào)控政策，以確保宏觀經(jīng)濟(jì)的對(duì)內(nèi)和對(duì)外平衡。在穩(wěn)定職責(zé)方面，所有國(guó)家都采取了高度集權(quán)的做法：為控制財(cái)政赤字、管理對(duì)外債務(wù)、抑制通脹、提高就業(yè)率、改善國(guó)際收支和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，財(cái)政政策和貨幣政策無一例外由中央政府集中控制。實(shí)際上，如果沒有

43、對(duì)社會(huì)總需求水平的控制是很難達(dá)到穩(wěn)定目標(biāo)的。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定必須是中央政府的責(zé)任，這一點(diǎn)很少有異議 71 （2）再分配和轄區(qū)平等權(quán)利 轄區(qū)層次的再分配將拉大各地財(cái)政因素和生活水平上的差距。而在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，要素的流動(dòng)性和稅收競(jìng)爭(zhēng)限制了地方政府執(zhí)行再分配職能的有效性 隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平的提高，人們?cè)絹碓疥P(guān)心公共福利設(shè)施在各地間能否平等享受，這就要求各地區(qū)提供的公共服務(wù)更具全國(guó)統(tǒng)一性。由于州或省級(jí)政府也能夠在這方面發(fā)揮作用，因此，這類職責(zé)不一定要絕對(duì)集中于中央 7273總部經(jīng)濟(jì)與所得稅的分離7475 （3）區(qū)位效率和公平競(jìng)爭(zhēng) 集權(quán)限制了轄區(qū)間的稅收競(jìng)爭(zhēng)而有利于實(shí)現(xiàn)共同市場(chǎng)的整體效率。集權(quán)有

44、助于在法律和制度性規(guī)則方面形成國(guó)家層次上的基本框架，有助于充分利用地區(qū)間職能分工的潛在優(yōu)勢(shì)，清理國(guó)內(nèi)各地區(qū)間的貿(mào)易壁壘和各種形式的地方保護(hù)主義，抑制轄區(qū)間的稅收競(jìng)爭(zhēng)，降低地區(qū)間因關(guān)系緊張而引起的額外費(fèi)用，從而有助于促進(jìn)區(qū)位效率。 統(tǒng)一的而不是差別性的法規(guī)和管理?xiàng)l例，可以更好地保證不同地方轄區(qū)間的個(gè)人之間、企業(yè)之間而不是地方政府本身之間進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng) 76 （4）外溢性與規(guī)模經(jīng)濟(jì) 集權(quán)使外在性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)在宏觀的層次上得到更有效的考慮。對(duì)于基礎(chǔ)教育、社會(huì)福利、失業(yè)保險(xiǎn)這類涉及全國(guó)的公共物品來說，集中供應(yīng)可以提高效率，分級(jí)供應(yīng)則會(huì)由于利益的空間外溢而導(dǎo)致供應(yīng)的嚴(yán)重不足。負(fù)的外部性既損害效率，也不符合公

45、平原則。集權(quán)為充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了條件。具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的服務(wù)意味著平均成本隨規(guī)模的擴(kuò)大而不斷下降。對(duì)于洪水控制、省際高速公路等大型公共工程，很難設(shè)想較低層次的地方轄區(qū)能夠成為合適的供應(yīng)單位 原則上，同級(jí)政府可以結(jié)成某種形式的：“供貨人集團(tuán)”合作供應(yīng)，但需要長(zhǎng)期的、復(fù)雜的談判，導(dǎo)致過高的費(fèi)用。在這種情況下，更有效的辦法可能是將供應(yīng)集中于較高層級(jí)的政府轄區(qū) 77 集權(quán)制最大的弊端在于無法有效地供應(yīng)大多數(shù)公共服務(wù)。只有當(dāng)偏好和服務(wù)成本完全一致時(shí)，中央集權(quán)才最有效率，而只有極為有限的公共服務(wù)才有這樣的特點(diǎn) 集權(quán)體制在推動(dòng)根本性改革方面有時(shí)比分權(quán)體制好，但這些變革可能成功，也可能導(dǎo)致巨大的損失。另外，集

46、權(quán)制是否真的有更強(qiáng)有力的控制、更迅速的反應(yīng)能力和協(xié)調(diào)能力，取決于高層決策者是否能掌握必要的信息并留有充足的時(shí)間。此外，集權(quán)體制在收集信息使組織的成員具有動(dòng)力方面存在巨大的障礙。就非經(jīng)濟(jì)因素而言，集權(quán)的主要問題是帶來腐敗和裙帶關(guān)系、官僚主義和缺乏創(chuàng)新意識(shí) 78 （1）有利于地區(qū)居民的偏好在地方政府的政策中得到顯示。在類似國(guó)防、外交等全國(guó)性公共產(chǎn)品的提供上，個(gè)人雖然可以通過投票來表達(dá)自己的意見，但影響相對(duì)不大。因此，大多數(shù)選民常常對(duì)此并不關(guān)心，也就是隨大流。這也就是大多數(shù)西方國(guó)家國(guó)會(huì)大選中外交政策不是爭(zhēng)取選民的主要焦點(diǎn)的原因之一。然而，在地方事務(wù)上，尤其是基層地方政府的政策取向與家家戶戶相關(guān)，居民

47、也便于了解。因此，居民對(duì)地方事務(wù)參與的熱心是顯而易見的。所以，應(yīng)該讓居民通過對(duì)地方事務(wù)的參與把自己的偏好化為地方政府的政策。就地方官員來說也可感受到自己是居民的守夜人，有責(zé)任重視和聽取本地居民的意見，把他們的意向反映于政策中 79 （2）有利于發(fā)揮地方政府的信息優(yōu)勢(shì)。在地方事務(wù)上，地方政府因得地利人和之便，比中央政府掌握更多的具體信息。許多事例表明，在中央集權(quán)情況下，要么是地方政府掌握的信息上達(dá)不了中央政府，也無法反映于中央政策；要么是地方政府利用手中信息誤導(dǎo)中央政府，爭(zhēng)取更多的利益。在分權(quán)體制下，地方政府更多的是要對(duì)本地區(qū)選民負(fù)責(zé)，有利于他們充分利用信息制定和實(shí)行能滿足本地居民偏好的政策 8

48、0 （3）有利于地方政府制度創(chuàng)新。在集權(quán)體制下，政策制定大權(quán)中央政府決定，地方政府只是中央政府的延伸和派出機(jī)構(gòu)，只能執(zhí)行政策而不能制定政策。分權(quán)體制則可使這側(cè)按其目的在中央和地方多層次地制定和執(zhí)行，從而使各地方政府有機(jī)會(huì)根據(jù)自己的特點(diǎn)進(jìn)行制度創(chuàng)新和開展政策試驗(yàn)，形成各地相互競(jìng)爭(zhēng)局面。這就有利于新制度的推出、傳播。就居民而言，因各地方政府的競(jìng)爭(zhēng)而獲得更廣泛的選擇，根據(jù)自己的偏好，用腳投票，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值 81貴州省錦屏縣平秋鎮(zhèn)圭葉村，因一枚由本村村民發(fā)明刻制的“公章”而聞名全國(guó)。他們將刻有“平秋鎮(zhèn)圭葉村民主理財(cái)小組審核”字樣的印章分為五瓣，分別由四名村民代表和一名黨支部委員保管，村里的開銷須經(jīng)他們

49、中至少三人同意后，才可將其合并起來蓋章，蓋了章的發(fā)票才可入賬報(bào)銷這枚印章被網(wǎng)友稱為“史上最牛公章” 82 （4）有利于縮小政府規(guī)模。一般而言，越是集權(quán)，權(quán)力越容易失去控制。政府也就越來越膨脹。政府干預(yù)的廣度和深度與集權(quán)程度成正比而上升。隨著而來的是政府機(jī)構(gòu)臃腫，行政官員比比皆是，政府開支在GDP 中的比重越來越大，許多財(cái)富消耗于公文旅行之中。反之，分權(quán)帶來各地方的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果又必然是效率的提高和政府機(jī)構(gòu)的精簡(jiǎn)。這就是地方分權(quán)成為發(fā)達(dá)國(guó)家行政改革基本潮流的主要原因 83 分權(quán)的單位必須足夠小。在大范圍內(nèi)解決地方公共產(chǎn)品供應(yīng)問題與由國(guó)家統(tǒng)一提供地方公共產(chǎn)品沒有太大差異。必須存在一定數(shù)量的分權(quán)單

50、位。（強(qiáng)縣擴(kuò)權(quán)） 居民必須真正擁有“用腳投票”的權(quán)利。民主制度和投票機(jī)制的健全是居民選擇和顯示偏好的關(guān)鍵。沒有投票選舉為主要形式的民主監(jiān)督，地方壟斷的惡果甚于中央集權(quán) 居民必須有遷徙的自由。有一定數(shù)量的分權(quán)單位存在，也不缺乏完善的民主制度，但不允許老百姓遷徙，一切無從談起 84 主要權(quán)衡：地方偏好（地方自治）與外部性（集權(quán)中央政府） 政策一：地方提供地方公共品，中央提供國(guó)家公共品（分工） 政策二：中央政府通過稅收、補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付等在矯正外部性無效的同時(shí)保持地方自治的長(zhǎng)處。85 財(cái)力性財(cái)力性 轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)移支付 專項(xiàng)專項(xiàng) 轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)移支付 1. 一般性轉(zhuǎn)移支付（一般性轉(zhuǎn)移支付（1995）2. 民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付（民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付（2000）3. 農(nóng)村稅費(fèi)改革轉(zhuǎn)移支付（農(nóng)村稅費(fèi)改革轉(zhuǎn)移支付（2001）4. 調(diào)整工資轉(zhuǎn)移支付（調(diào)整工資轉(zhuǎn)移支付（1999）5. 縣鄉(xiāng)獎(jiǎng)補(bǔ)轉(zhuǎn)移支付（縣鄉(xiāng)獎(jiǎng)補(bǔ)轉(zhuǎn)移支付（2005）6. 其他財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付其他財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付 社會(huì)保障和就業(yè)專項(xiàng)補(bǔ)助支出社會(huì)保障和就業(yè)專項(xiàng)補(bǔ)助支出 教育專項(xiàng)補(bǔ)助支出教育專項(xiàng)補(bǔ)助支出3. 醫(yī)療衛(wèi)生專項(xiàng)補(bǔ)助支出醫(yī)療衛(wèi)生專項(xiàng)補(bǔ)助支出 4. 環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)補(bǔ)助支出環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)補(bǔ)助支出5. 農(nóng)林水事務(wù)專項(xiàng)補(bǔ)助支出農(nóng)林水事務(wù)專項(xiàng)補(bǔ)助