證券投資學(xué)_習(xí)題集(含答案)

1、證券投資學(xué)課程習(xí)題集西南科技大學(xué)成人、網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院 版權(quán)所有習(xí)題【說明】：本課程證券投資學(xué)（編號為02034）共有單選題,多項選擇題,論述題,計算題,簡答題,判斷題等多種試題類型，其中，本習(xí)題集中有論述題等試題類型未進(jìn)入。一、單選題1. 收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求（ ） A、資本利得   B、資本收益    C、資本升值    D、基本收益2. 以未來價格上升帶來的價差收益為投資目標(biāo)的證券組合屬于（ ）A、收入型證券組合    B、平衡型證券組合

2、C、避稅型證券組合    D、增長型證券組合3. 一般地講，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（ ）A、市場指數(shù)型證券組合    B、收入型證券組合C、平衡型證券組合    D、有效型證券組合4. 證券組合的選擇一文被認(rèn)為是投資組合理論的奠基之作，它的作者是（ ）A、馬柯威茨 B、索羅斯 C、艾略特D、凱恩斯5. 股東有權(quán)參加公司經(jīng)營管理的股票屬于（ ）A、成長股 B、 藍(lán)籌股 C、普通股 D、累積優(yōu)先股6. 普通股具有如下基本特點(diǎn)（ ）A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B、優(yōu)先清償 C、股息優(yōu)先 D、有限表決權(quán)

3、7. 投資基金的單位資產(chǎn)凈值是（ ） A、經(jīng)常發(fā)生變化的   B、不斷上升的   C、不斷減少的   D、一直不變的8. 下述對股票特征的表述哪一個是錯誤的（ ）A、高風(fēng)險性 B、可流通性 C、潛在高收益性 D、返還性9. 投資基金的單位資產(chǎn)凈值是（ ）A、經(jīng)常發(fā)生變化的 B、不斷上升的    C、不斷減少的    D、一直不變的10. 在深交所上市的用港幣購買的人民幣特種股票是（ ）A、A股 B、B股 C、H股 D、N股11. 在上交

4、所上市的用美元購買的人民幣特種股票是（ ）A、A股 B、B股 C、H股 D、N股12. 公用事業(yè)、藥品等行業(yè)的股票屬于（ ）A、周期性股票 B、防御性股票 C、投機(jī)性股票 D、藍(lán)籌股票13. 按股東的權(quán)利和義務(wù)，可將股票分為（ ） A、普通股和優(yōu)先股 B、A股和B股C、H股和N股 D、記名股票和無記名股票14. 在我國，B股的轉(zhuǎn)讓是在哪里進(jìn)行的（ ）A、香港證交所  B、臺灣證交所  C、國內(nèi)的證交所   D、紐約證交所15. 甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,估算該股票的價格（ ）A、15元   B、13元

5、0;  C、20元   D、25元16. 貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率 D、無法比較17. 反映普通股獲利水平的指標(biāo)是（ ）A、普通股每股凈收益   B、股息發(fā)放率   C、普通股獲利率    D、股東權(quán)益收益率18. 某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利的方法計算其投資的未來值（ ）A、單

6、利：12.4萬元復(fù)利：12.6萬元    B、單利：11.4萬元復(fù)利：13.2萬元 C、單利：16.5萬元復(fù)利：17.8萬元    D、單利：14.1萬元復(fù)利：15.2萬元19. 按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（ ）A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)    B、制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè)C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)    D、公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)20. 甲股票的每股收益為0.6元，市盈率水平為15，估算該股票的價格（ ）A、9元    

7、B、13元  C、20元   D、25元21. 按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值與預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值的關(guān)系是（ ）A、不等于 B、等于 C、肯定大于 D、肯定小于22. 甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格( )A、15元    B、13元  C、20元   D、25元23. 能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（ ） A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率   B、主營業(yè)務(wù)收入增長率   C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 

8、  D、存貨周轉(zhuǎn)率24. 下列財務(wù)指標(biāo)中屬于長期償債能力分析的指標(biāo)主要有（ ） A、流動比率 B、速動比率 C、存貨周轉(zhuǎn)率 D、股東權(quán)益比率25. 用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（ ） A、利息支付倍數(shù) B、流動比率 C、速動比率 D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率26. 一般地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于（ ）階段的行業(yè)進(jìn)行投資（ ）A、初創(chuàng) B、成長 C、成熟 D、衰退27. 一般地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇（ ）型的行業(yè)進(jìn)行投資 A、初創(chuàng) B、周期   C、防御   

9、;D、增長28. 基本分析流派對股票價格波動原因的解釋是（ ）A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C、對價格與價值偏離的調(diào)整 D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整29. 反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（ ） A、每股凈收益 B、股東權(quán)益收益率 C、本利比 D、每股凈資產(chǎn)30. 反映公司在某一特定時點(diǎn)財務(wù)狀況的靜態(tài)報告是（ ）A、資產(chǎn)負(fù)債表 B、損益表  C、利潤及利潤分配表  D、現(xiàn)金流量表31. （ ）財政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱. A、緊縮性   B、擴(kuò)張性

10、60;  C、中性   D、彈性32. 反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（ ）A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率    B、存貨周轉(zhuǎn)率    C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率    D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率33. 當(dāng)社會總需求大于總供給時，中央銀行會采?。?）貨幣政策以減少總需求。 A、松的    B、緊的    C、中性    D、彈性34. 基本分析主要適用于（ ）A、周期相對比較長的證券

11、價格預(yù)測、相對成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域B、短期的行情預(yù)測 C、預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域D、周期相對比較短的證券價格預(yù)測35. 在經(jīng)濟(jì)周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動處于（ ）階段。 A、繁榮    B、衰退    C、蕭條    D、復(fù)蘇36. 基本分析的優(yōu)點(diǎn)主要有（ ）A、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單B、同市場接近，考慮問題比較直接C、進(jìn)行證券買賣見效快 D、獲得利益的周期短37. 能使過熱的

12、經(jīng)濟(jì)受到控制的財政政策是 （ ）A、緊縮性財政政策  B、擴(kuò)張性財政政策  C、中性財政政策 D、彈性財政政策38. 改變政府的轉(zhuǎn)移支付水平的方法屬于（ ）A、貨幣政策 B、黃金政策 C、外匯政策 D、財政政策39. 一般地說，穩(wěn)健的投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期的哪一階段進(jìn)行投資（ ）A、 初創(chuàng)期   B、成長期  C、成熟期   D、衰退期40. 轉(zhuǎn)移支付屬于（ ）A、 貨幣政策 B、財政政策 C、金融政策 D、微觀政策41. 從宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)生命周期等因素入手進(jìn)行分析的方法屬于（ ）A、基本分析 B、技術(shù)分析 C、實證分析

13、 D、一般分析42. 與財政政策相比，貨幣政策對證券市場的影響（ ）A、間接而緩慢 B、更積極 C、直接而迅速D、更消極43. 技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（ ） A、同市場接近考慮問題比較直接   B、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢C、應(yīng)用起來相對相對簡單   D、進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長44. 表示市場相對強(qiáng)弱狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（ ）  A、PSY B、BIAS C、RSI  D、WMS%45. 與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ）A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)  B、圓弧頂形態(tài)

14、C、持續(xù)整理形態(tài) D、其他各種形態(tài)46. 按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值（ ）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。A、不等于 B、等于 C、肯定大于 D、肯定小于47. 屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（ ）A、菱形    B、鉆石形    C、旗形    D、W形態(tài)48. 描述股價與股價移動平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（ ）A、PSY    B、BIAS    C、RSI    D、WMS%49. 技術(shù)分析適用于（ ） 

15、;A、短期的行情預(yù)測    B、周期相對比較長的證券價格預(yù)測 C、相對成熟的證券市場    D、適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域50. 表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（ ）A、 PSY     B、 BIAS C、RSI   D、WMS% 51. 一般來說，當(dāng)移動平均線出現(xiàn)多頭排列時，股價會（ ）A、下跌B、盤整C、上漲D、暴跌52. 當(dāng)短期均線上穿長期均線時，是什么信號（） 、賣出信號、買入信號、持有不動信號、觀望信號53. 描述股價與股價移動平均線相距的

16、遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（ ）A、PSY B、BIAS    C、RSI   D、WMS%54. 三重頂形態(tài)屬于（ ）A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài) B、向上突破形態(tài)    C、持續(xù)整理形態(tài) D、多方占優(yōu)勢形態(tài)55. 技術(shù)指標(biāo)與股價走勢不一致的現(xiàn)象被稱作（ ）A、轉(zhuǎn)折 B、死叉 C、背離 D、徘徊56. 葛蘭維8法是下面哪一種技術(shù)指標(biāo)的應(yīng)用法則（ ）A、能量潮 B、 騰落指數(shù) C、移動平均線 D、布林帶57. 能過濾少數(shù)大盤股拉抬或打壓股價虛假信息的技術(shù)指標(biāo)是（ ）A、PSY     B、BOLL

17、 C、RSI   D、ADL58. 根據(jù)成交量的變化來預(yù)測股價未來走勢的技術(shù)指標(biāo)是（ ）A、ADR B、PSY C、OBV D、KDJ59. “填權(quán)”就是指股價除權(quán)后的（ ）A、上漲 B、盤整 C、做空 D、下跌60. 證券投資分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同的是（ ）A、對既往事實進(jìn)行研判，并得出結(jié)論   B、沒有自律性組織C、利用既有信息，對未來趨勢進(jìn)行分析預(yù)測   D、結(jié)論具有確定性、唯一性61. 下列說法是正確的（ ）A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險減少   B、分散化投資使因素風(fēng)險減少C、

18、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險減少   D、分散化投資既降低風(fēng)險又提高收益62. 下列說法哪個是正確的（ ）A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險減少 B、分散化投資使資本要素風(fēng)險減少C、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險減少 D、分散化投資的收益最高63. 馬柯威茨關(guān)于投資組合的奠基之作是（ ）A、均值方差模型 B、證券組合的選擇C、資本定價模型 D、論有效邊界64. 可以通過投資組合予以消除的風(fēng)險是（ ）A、系統(tǒng)風(fēng)險 B、市場風(fēng)險 C、非系統(tǒng)風(fēng)險 D.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險二、多項選擇題65. 股份公司最基本、最典型的形式是（ ）A、股份有限公司 B、股份無限公司 C、兩合公司D、股份兩合公司 E、有限責(zé)任公司6

19、6. 2股份公司的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)主要有（ ）A、 工會 B、董事會 C、股東大會 D、監(jiān)事會 E、黨委會 67. 上市公司股本增加的形式主要有（ ）A、送股 B、轉(zhuǎn)增股 C、配股 D、合并 E、回購68. 證券投資者的收益要求包括三部分（ ）A、真實收益率 B、風(fēng)險溢價 C、預(yù)期通貨膨脹率 D、貼現(xiàn)率 E、委托理財收益69. 證券投資分析的資料收集與整理階段的主要工作包括（ ） A、證券投資分析信息資料的收集   B、信息資料的分類C、信息資料的保存和使用管理     D、案頭研究70. 下面（ ）屬于影響

20、債券定價的內(nèi)部因素。A、債券期限長短 B、票面利率 C、提前贖回規(guī)定 D、稅收待遇  E、流通性71. 下面哪些項目是計算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需知道的條件（ ） A、基金申購價格    B、基金贖回價格    C、基金資產(chǎn)總值D、基金的各種費(fèi)用    E、基金單位數(shù)量72. 投資基金有哪些特征（ ）A組合投資、分散風(fēng)險    B專業(yè)管理 專家操作 C利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D集中投資藍(lán)籌股 E、集中投資成長股73. 債券的特征有（ ）A、償還性 B、 流動性

21、 C、 安全性   D、收益性 E、內(nèi)控性74. 按其組織形式和法律地位，可將證券投資基金劃分為（ ）A、封閉式基金 B、契約型基金 C、開放式基金 D、公司型基金 B、保本基金75. 按發(fā)行主體分類，債券可分為（ ）A、政府債券 B、附息債券 C、貼現(xiàn)債券 D、金融債券 E、公司債券76. 確定股票發(fā)行價格的主要方法有（ ）A、凈資產(chǎn)倍率法    B、市盈率法  C、估價法   D、競價確定法 E、借鑒法77. 股票的承銷方式有（ ）A、代銷 B、行銷 C、包銷 D、自銷 E、熱銷78. 證券承銷商包銷證券的業(yè)務(wù)分為兩種形

22、式（ ）A、全額包銷 B、協(xié)助包銷 C、余額包銷 D、集團(tuán)包銷 E、個人包銷79. 股票投資的收益主要來源于三個方面（ ）A、股息（紅利）收益 B、 資產(chǎn)增殖收益C、股票交易中的價差收益 D、印花稅 E、增殖稅80. 已知某公司今年的營業(yè)收入額、主營業(yè)務(wù)收入額、利潤總額、主營業(yè)務(wù)利潤額以及所得稅率。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計算（ ） A、主營業(yè)務(wù)利潤率   B、股息支付率   C、流動比率   D、營業(yè)凈利率81. 反映公司償債能力的指標(biāo)有（ ） A、流動比率   

23、;B、速動比率   C、利息支付倍數(shù)D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)   E、股東權(quán)益比率82. 通常，利率水平的變化主要影響著人們的（ ）行為。 A、儲蓄   B、就業(yè)   C、投資   D、消費(fèi)83. 經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對證券價格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一般分為（ ） A、先行性指標(biāo)   B、同步性指標(biāo)   C、滯后性指標(biāo)   

24、D、超前性指標(biāo)84. 根據(jù)現(xiàn)金來源的不同，現(xiàn)金流量表主要分為（ ）等幾個部分。 A、經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量   B、投資活動的現(xiàn)金流量 C、銷售活動的現(xiàn)金流量   D、籌資活動的現(xiàn)金流量85. 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常通過（ ）等途徑。 A、公司經(jīng)營效益  B、居民收入水平 C、資金成本 D、投資者對股價的預(yù)期86. 基本分析的內(nèi)容主要包括（ ）  A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B、行業(yè)分析 C、公司分析  D、行情數(shù)據(jù)分析  E、區(qū)域分析87

25、. 壟斷競爭型產(chǎn)品市場的特點(diǎn)包括（ ）   A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流動 B、技術(shù)密集程度高   C、生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力   D、生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)   E、壟斷者能夠根據(jù)市場的供需情況制定理想的價格和產(chǎn)量88. 受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（ ）A、耐用消用品   B、鋼鐵    C、生活必需品   D、公用事業(yè)89. 在區(qū)域分析中，我們可以通過（ ）等方面來進(jìn)行上市公司的

26、區(qū)位分析。   A、區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢    B、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策   C、區(qū)位內(nèi)的其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)支持  D、區(qū)位內(nèi)的自然條件和基礎(chǔ)條件   E、區(qū)位的地理位置90. 反映公司財務(wù)狀況的指標(biāo)有（ ）   A、資產(chǎn)負(fù)債率   B、資本化比率  C、固定資產(chǎn)凈值率   D、資本固定化比率  E、凈資產(chǎn)倍率91. 基本分析流派的主要理論假設(shè)是（ ）  &

27、#160;A、勞動創(chuàng)造價值   B、股票的價值決定價格    C、股票的價格圍繞價值波動   D、證券市場是強(qiáng)式有效市場    E、證券市場遵循隨機(jī)游走假說92. 反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（ ）   A、股東權(quán)益比率    B、資產(chǎn)負(fù)債比率    C、長期負(fù)債比率   D、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率    E、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率93. 影響股票投

28、資價值的因素包括（ ）   A、公司凈資產(chǎn)    B、行業(yè)因素    C、公司盈利水平   D、公司股份分割    E、公司資產(chǎn)重組94. 衡量公司盈利能力的指標(biāo)有（ ）   A、銷售毛利率     B、銷售凈利率    C、資產(chǎn)收益率   D、股東權(quán)益收益率    E、主營業(yè)務(wù)利潤率95. 衡量公

29、司經(jīng)營效率的指標(biāo)有（ ）   A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)    B、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率    C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率   D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率    E、主營業(yè)務(wù)收入增長率96. 上市公司增發(fā)新股后，下面（ ）幾個財務(wù)指標(biāo)是下降的。   A、資本固定化比率    B、股東權(quán)益比率    C、資本化比率   D、資產(chǎn)負(fù)債率  

30、0; E、固定資產(chǎn)凈值率97. 公司分析的側(cè)重點(diǎn)主要包括（ ）   A、公司競爭能力分析   B、公司盈利能力分析   C、公司經(jīng)營管理能力分析   D、發(fā)展?jié)摿蜐撛陲L(fēng)險分析    E、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績分析98. 衡量公司經(jīng)營效率的財務(wù)比率指標(biāo)有（ ）   A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)    B、2*銷售收入/（年初固定資產(chǎn)+年末固定資產(chǎn)）   C、凈資產(chǎn)倍率  &#

31、160; D、股東權(quán)益總額/固定資產(chǎn)總額99. 初級產(chǎn)品市場、制成品市場分別屬于（ ）   A、完全壟斷型市場    B、不完全競爭型市場   C、完全競爭型市場    D、寡頭壟斷型市場100. 政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有（ ）   A、補(bǔ)貼    B、政府投資    C、優(yōu)惠稅法   D、限制外國競爭的關(guān)稅    

32、;E、保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)101. 分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括（ ）   A、行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析    B、行業(yè)文化的分析   C、行業(yè)生命周期的分析    D、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析102. 反映投資收益的指標(biāo)有（ ）   A、普通股每股凈收益    B、股息發(fā)放率    C、普通股獲利率   D、本利比    E

33、、市盈率103. 基本分析的內(nèi)容主要包括（ ）A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析   B、行業(yè)分析    C、公司分析   D、行情數(shù)據(jù)分析 E、區(qū)域分析104. 貨幣政策的主要工具有（ ）A、法定準(zhǔn)備金 B、國家稅收 C、再貼現(xiàn)率 D、公開市場業(yè)務(wù) E、轉(zhuǎn)移支付105. 在下列k線圖中，開盤價等于最高價的有（ ）A、 光頭光腳的陰線 B、帶有上影線的光腳陽線 C、十字星k線圖 D、T字形k線圖106. 一般說來，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)是（ ）   A、認(rèn)同程度小，

34、成交量大   B、認(rèn)同程度小，成交量小   C、價升量增，價跌量減   D、價升量減，價跌量增107. 下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（ ） A、雙重頂（底） B、三重頂（底） C、頭肩頂（底）  D、圓弧頂（底）108. 趨勢的方向包括（ ） A、上升方向 B、下降方向  C、水平方向   D、無趨勢方向109. 按道氏理論的分類，趨勢分為（ ）等類型。 A、主要趨勢 B、次要趨勢 C、短暫趨勢 D、無趨勢110. 技術(shù)分析流派的主要理論

35、假設(shè)是（ ）   A、市場行為包含一切信息   B、市場總是錯誤的   C、價格沿趨勢移動   D、歷史會重復(fù)  E、市場是弱有效的111. 屬于技術(shù)分析理論的有（ ）A、隨機(jī)漫步理論   B、切線理論  C、相反理論   D、道瓊斯理論112. （ ）屬持續(xù)整理形態(tài)。   A、菱形    B、旗形    C、楔形   

36、0;D、三角形113. 在分紅派息前夕，股東一般要注意哪幾個重要日期（ ）A、分配方案公布日 B、股權(quán)登記日 C、除權(quán)（除息）日 D、 填權(quán)日 E、派息日114. 下屬理論哪些屬于技術(shù)分析理論（ ）A、K線理論    B、切線理論    C、形態(tài)理論  D、波浪理論 E、行業(yè)生命周期理論115. 移動平均線的特點(diǎn)有（ ）A、 趨勢性 B、助漲助跌性 C、 滯后性 D、安全性 E、 跳躍性116. 下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（ ）A、旗形  B、三重頂（底） C、頭肩頂（底）  D、圓弧頂（底）

37、E、雙重頂（底）117. 在下列k線圖中，無上影線的有（ ）A、 光頭光腳的陽線 B、開盤即漲停直至收盤的一字線C、十字星k線 D、T字形k線 E、射擊之星118. 技術(shù)指標(biāo)的應(yīng)用法則主要是通過以下幾方面進(jìn)行（ ）A、指標(biāo)的背離 B、指標(biāo)的交叉 C、指標(biāo)的高位和低位 D、指標(biāo)的徘徊 E、指標(biāo)的轉(zhuǎn)折三、計算題119. 假設(shè)某證券市場計算股價指數(shù)時包含4種股票，報告期價格分別為每股10元、15元、20元、25元，基期股價平均為每股7元，基期指數(shù)為100，它們在報告期的權(quán)數(shù)分別為250、200、150、100，試用加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。120. 某投資者用952元購買了一張面值為1000元的債券，

38、票面利率10%，每年付息一次，市場利率10%，距到期日還有3年，試計算其到期收益率？121. 某債券面值100元，每年付息一次,利息8元，債券期限為5年，若市場利率為10%，一投資者在持有該債券4年后轉(zhuǎn)讓，問轉(zhuǎn)讓理論價格是多少?122. 假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場價格是每股80元，該公司上一年末支付的股利為每股1元，以后每年的股利以一個不變的增長率2%增長，該公司下一年的股息發(fā)放率是25%，試計算該公司股票下一年的市盈率？123. 某人投資三只股票，組成一證券組合，經(jīng)多方分析研究，他認(rèn)為在不同時期，三個股票有可能獲得的收益率以及相對應(yīng)的每一結(jié)果可能發(fā)生的概率如下表，不同時期出現(xiàn)概率各股收益率AB

39、C市場極其火爆02221820市場條件較好04201516市場箱形盤整031087市場情況糟糕o1564 (1)計算A、B、C各股的預(yù)期收益率； (2)如果三個股票在證券組合中的權(quán)重分別為20、40、40，求該投資者的證券組合預(yù)期收益率。124. 假設(shè)某股票2003年的分配方案為每股分紅1元，每10股送5股配3股，配股價為每股6元。該股票股權(quán)登記日收盤價為每股9元。請計算該股票的除權(quán)價。125. 甲股票2002年的分配方案為每股分紅0.5元，每10股送5股轉(zhuǎn)增2股配3股，配股價為每股12元。該股票股權(quán)登記日收盤價為每股18元。請計算該股票的除權(quán)價。126. 某酒類上市企業(yè)2003年的分配方案為

40、每股分紅0.6元，每10股送5股轉(zhuǎn)增2股配3股，配股價為每股12元。該股票股權(quán)登記日收盤價為每股16元。請計算該股票的除權(quán)價。該股票以除權(quán)價開盤后即大幅填權(quán)，第十天收盤時填權(quán)幅度為20%，問該股票這天的收盤價是多少？127. 某軟件上市公司2003年的分配方案為每股分紅04元，每10股送4股轉(zhuǎn)增3股配3股，配股價為每股6元。該股票股權(quán)登記日收盤價為每股94元。請計算該股票的除權(quán)價格。該股票以除權(quán)價開盤后即大幅貼權(quán)，第三天收盤時貼權(quán)幅度為12%，問該股票這天的收盤價是多少？四、簡答題128. 述證券市場監(jiān)管的目的和原則?129. 筒述國際游資對證券市場的利弊？130. 簡述證券信用評級的功能與局

41、限性？131. 證券投資的風(fēng)險有哪些種類？132. 證券交易市場有哪些特點(diǎn)？133. 契約型投資基金和公司型投資基金有哪些區(qū)別?134. 基金管理的特征是什么？135. 開放型投資基金和封閉型投資基金的區(qū)別？136. 常見的股票分類有哪些？137. 債券有哪些主要分類？（要求回答出任4種主要分類）138. 投資基金有哪些特征？139. 簡述通貨膨脹對證券市場的影響？140. 什么是貨幣政策？貨幣政策的主要工具有哪些？141. 公司財務(wù)分析的主要內(nèi)容是什么？142. 公司財務(wù)分析有哪些基本方法？143. 什么是財政政策？財政政策的主要手段有哪些？144. 簡述道氏理論的主要內(nèi)容？145. 簡述述

42、波浪理論內(nèi)容的要點(diǎn)？146. 何謂有上下影線的陽線？147. 簡述股價均價線系統(tǒng)多頭排列？148. 簡述股價均價線系統(tǒng)空頭排列？五、判斷題149. 開放型基金發(fā)行的基金單位數(shù)額是不固定的。A正確   B錯誤150. 投資基金起源于英國，盛行于美國。A正確   B錯誤151. 股票的承銷方式主要包括包銷和代銷兩類。A正確   B錯誤152. 封閉型基金發(fā)行的基金單位數(shù)額是不固定的。A正確   B錯誤153. 揚(yáng)基債券是在日本發(fā)行的一種外國債券.A正確   B錯誤154. 市盈率是股票的市場價格和與

43、每股盈利的比率。A正確   B錯誤155. 本利比是每股市價與每股稅后凈利的比率。A正確   B錯誤156. 債券價格的易變性與債券的票面利率無關(guān)。A正確   B錯誤157. 長期負(fù)債比率是長期負(fù)債與負(fù)債總額的比率。A正確   B錯誤158. 市盈率又稱價格收益比率，其計算公式是每股收益除以每股價格。A正確   B錯誤159. 根據(jù)現(xiàn)值求未來值的過程，被稱為貼現(xiàn)。A正確   B錯誤160. 如果債券的市場價格高于其面值，則債券的到期收益率高于票面利息率。A正確 &#

44、160; B錯誤161. 如果一種債券的市場價格下降，其到期收益率必然提高。A正確   B錯誤162. 普通股獲利率是每股凈收益與每股市價的百分比。A正確   B錯誤163. 一般情況下，利率上升，股價下跌；利率下降，股價上漲。A正確   B錯誤164. 可轉(zhuǎn)換證券有兩種價值，即純債券價值（理論價值）和轉(zhuǎn)換價值。A正確   B錯誤165. 國際上主要的股價指數(shù)都是以全部上市股票為樣本股計算出來的。A正確   B錯誤166. 道瓊斯工業(yè)股價指數(shù)是以紐約證交所全部上市股票為樣本股計算出來的。A正確&

45、#160;  B錯誤167. 如果凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價格，因此購買這種股票可行。A正確   B錯誤168. 基本分析主要適用于周期相對比較長的證券價格預(yù)測。A正確   B錯誤169. 公司分析分為基本分析和財務(wù)分析兩大部分。A正確   B錯誤170. 一般來說，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說明應(yīng)收賬款的收回越慢。A正確   B錯誤171. 公用事業(yè)是政府實施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。A正確   B錯誤172. 從總體上說，松的貨幣政策將使證券市場價格下跌，緊的貨幣政策

46、將使證券市場價格上揚(yáng)。A正確   B錯誤173. 在產(chǎn)業(yè)生命周期的成長階段，企業(yè)的利潤增長很快，競爭風(fēng)險非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。A正確   B錯誤174. 有時候，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時，防御型行業(yè)或許會有實際增長。A正確   B錯誤175. 通常認(rèn)為正常的速動比率是2，低于2的速動比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。A正確   B錯誤176. 基本分析適用于短期的行情預(yù)測。A正確   B錯誤177. 一般而言，只要利息支付倍數(shù)足夠大，企業(yè)就有充足的能力償付利息，否則相反。A正確  

47、 B錯誤178. 一般而言，股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率越大，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)定。A正確   B錯誤179. 資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定時點(diǎn)財務(wù)狀況的動態(tài)報告。A正確   B錯誤180. 在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，行業(yè)的利潤水平很高，而風(fēng)險較低。A正確   B錯誤181. 如果財政赤字過大，就會引起社會總供給的膨脹和社會總供求的失衡。A正確   B錯誤182. 處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的企業(yè)更適合投機(jī)者而非投資者。A正確   B錯誤183. 目前我國對人民幣實行貿(mào)易項目和資本項目的嚴(yán)格控制。A正

48、確   B錯誤184. 當(dāng)中央銀行采取緊的貨幣政策時，股價將下跌。A正確   B錯誤185. 中央銀行降低再貼現(xiàn)率，將使貨幣供應(yīng)量減少。A正確   B錯誤186. 一般地說，如果主營業(yè)務(wù)收入增長率超過8%，說明公司產(chǎn)品處于成長期，將繼續(xù)保持較好的增長勢頭。A正確   B錯誤187. 中央銀行在公開市場上賣出有價證券，證券價格將上漲。A正確   B錯誤188. 投資者應(yīng)避免投資于生命周期初創(chuàng)期的行業(yè)。A正確   B錯誤189. 周期型行業(yè)的運(yùn)動狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)處

49、于上升時期，這些行業(yè)會收縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時，這些行業(yè)會擴(kuò)張。A正確   B錯誤190. 凈利在我國會計制度中是指稅前利潤。A正確   B錯誤191. 基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場接近，考慮問題比較直接?；痉治龅娜秉c(diǎn)是考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有益的判斷。A正確   B錯誤192. 通貨膨脹會使股票價格上漲，絕對對證券市場有利。A正確   B錯誤193. 一般來說，行業(yè)因素是影響股票投資價值的外部因素。A正確   B錯誤194. 調(diào)整再貼現(xiàn)率屬于財政政策。A正確 

50、0; B錯誤195. 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性，股票價格能同步反映經(jīng)濟(jì)周期的變化。A正確   B錯誤196. 與貨幣政策相比，財政政策對證券市場的影響緩慢而持久。A正確   B錯誤197. 與財政政策相比，貨幣政策對證券市場的影響直接而迅速。A正確   B錯誤198. 調(diào)整再貼現(xiàn)率屬于貨幣政策.A正確   B錯誤199. 股價隨著成交量的遞增而上漲，為市場行情的正常特性，此種量增價漲關(guān)系，表示股價將繼續(xù)上升。A正確   B錯誤200. 根據(jù)行業(yè)變動和經(jīng)濟(jì)周期變動的關(guān)系程度，可對行業(yè)類型進(jìn)行劃分。A正確

51、   B錯誤201. 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性，股票價格能同步反映經(jīng)濟(jì)周期的變化。A正確   B錯誤202. 只有在下跌行情中才有支撐線，只有在上升行情中才有壓力線。A正確   B錯誤203. 只有在上升行情中才有壓力線，只有在下跌行情中才有支持線。A正確   B錯誤204. 集合競價是按照價格優(yōu)先原則，而不是按照時間優(yōu)先的原則進(jìn)行的。A正確   B錯誤205. 技術(shù)指標(biāo)的“盲點(diǎn)”就是指看不到指標(biāo)提供的數(shù)據(jù)。A正確   B錯誤206. 一般來說，當(dāng)移動平均線出現(xiàn)多頭排列時，股價還會

52、下跌一段時間。A正確   B錯誤207. “市場行為涵蓋了一切信息”是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)之一。 A正確   B錯誤208. 當(dāng)股價走勢出現(xiàn)圓弧底時，預(yù)示股價將進(jìn)入盤整階段。A正確   B錯誤209. “貼權(quán)”就是指股價除權(quán)后下跌，以低于參考開盤價的價格收盤。A正確  B錯誤210. 當(dāng)股價走勢出現(xiàn)頭肩底時，預(yù)示股價可能進(jìn)入上升階段。A正確   B錯誤211. “填權(quán)”就是指股價除權(quán)后下跌。A正確   B錯誤212. “歷史會重演”是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)之一。A正確  

53、 B錯誤213. 一般來說，當(dāng)移動平均線出現(xiàn)多頭排列時，股價還會下跌一段時間.A正確   B錯誤214. 當(dāng)股價走勢出現(xiàn)旗形形態(tài)時，表示股價已進(jìn)入盤整階段。A正確   B錯誤215. 制成品的市場類型屬于壟斷競爭市場類型。A正確   B錯誤216. 初級產(chǎn)品的市場類型較相似于壟斷競爭市場。A正確   B錯誤217. 貨幣的未來值是指使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會是有價值的。A正確   B錯誤218. 當(dāng)GDP持續(xù)、穩(wěn)定、高速增長時，證券價格也呈上升走勢。A正確   B錯誤

54、219. 證券投資分析只限于二級市場上的投資分析與建議。A正確   B錯誤220. 證券投資分析師可以包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、基金管理人、投資組合管理人。A正確   B錯誤221. 發(fā)展中國家為保持經(jīng)濟(jì)增長速度應(yīng)盡量擴(kuò)大固定資產(chǎn)投資規(guī)模。A正確   B錯誤六、論述題（略）答案一、單選題1. d2. d3. a4. a5. c6. d7. a8. d9. a10. b11. b12. b13. a14. c15. a16. b17. c18. a19. d20. a21. b22. a23. b24. d25. a26. b27. d28. c2

55、9. d30. a31. a32. d33. b34. a35. a36. a37. a38. d39. c40. b41. a42. c43. a44. c45. a46. b47. a48. b49. a50. d51. c52. b53. b54. a55. c56. c57. d58. c59. a60. c61. c62. c63. b64. c二、多項選擇題65. ae66. bcd67. abc68. abc69. abc70. abc71. cde72. abc73. abcd74. bd75. ade76. abd77. ac78. ac79. abc80. ad81. ab

56、c82. ac83. abc84. abd85. abcd86. abce87. ace88. ab89. abcde90. abde91. bc92. abcd93. abcde94. abc95. abcd96. ade97. abcde98. ab99. cb100. abce101. acd102. bc103. abce104. acd105. ad106. bc107. abcd108. abc109. abc110. acd111. abcd112. ad113. abce114. abcd115. abc116. bcde117. abd118. abcde三、計算題119.

57、股價指數(shù)=（10*250+15*200+20*150+25*100）*100/7*（250+200+150+100）=225120. 3 1000*10% 1000到期債券收益的現(xiàn)值NPV= + =1066.24 t=1 （1+0.1）t （1+0.1）3到期收益率= （1066. 24-952 ）/ 952 =12%121. 8 100P= + = 98.18元 （1+10%） （1+10%）122. 下一年的股利=1*（1+2%）=1.02元下一年的凈利=1.02/25%=4.08元下一年的市盈率=80/4.08=19.61123. (1)A股票的預(yù)期收益率02×22+04

58、15;20+03×10+01×5159（3分）B股票的預(yù)期收益率02×18+04×15+03×8+01×6126（3分） C股票的預(yù)期收益率02×20+04×16+03×7+01×4 129（2分） (2)證券組合預(yù)期收益率20×159+40×126+40×129 1338（2分）124. PE +PD*RD 9-1+6*0.3除權(quán)價PT = =5.44（元） 1+ RD +RS 1+0.5+0.3125. 股權(quán)登記日收盤價股利+配股價*配股比例除權(quán)價計算公式 +送

59、股比例+配股比例 -.+*. .+.（元） 答：該股票的除權(quán)價為10.55元。126. （）、先計算除權(quán)價： 股權(quán)登記日收盤價股利+配股價*配股比例除權(quán)價 +送股比例+配股比例 16-.6+12*. .5+.295（元）（5分） 答：該股票的除權(quán)價格為9.5元（1分）（2）、計算股票第十天的收盤價：（4分）9.5×（）11.4（元）答：該股票第十天的收盤價為11.4元127. （）、先計算除權(quán)價： 股權(quán)登記日收盤價股利+配股價*配股比例 除權(quán)價 +送股比例+配股比例 .-.+*. .+.（元）（5分） 答：計算該股票的除權(quán)價格為.元（1分）（2）、計算股票第三天的收盤價：（4分）.×（.）.（元）答：該股票第三天的收盤價為.元四、簡答題128. 目的：1)保護(hù)投資者利益；2