《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(二)

1、一、選擇題1單選題 下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是（）。A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)參考答案：C 參考解析： 業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，

2、嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)；應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。2單選題 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)參考答案：C 參考解析： 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具

3、體的委托手續(xù)。即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。3單選題 （）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認(rèn)股權(quán)證債券參考答案：C 參考解析： 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。 4單選題 中證指數(shù)有限公司成立于（）年。A.2000B.2003C.2004D.2005參考答案：D 參考解析： 中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。

4、 5單選題 （）有時(shí)統(tǒng)稱(chēng)為“公債”。A.政府債券和公司債券B.金融債券和中央政府債券C.公司債券和地方政府債券D.中央政府債券和地方政府債券參考答案：D 參考解析： 中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“中央政府債券”或者“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券被稱(chēng)為“地方政府債券”；有時(shí)兩者也統(tǒng)稱(chēng)為“公債”。故本題選D。6單選題 證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利參考答案：A 參考解析： 實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)受讓方及其實(shí)

5、際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件。 7單選題 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。A.6B.7C.8D.9參考答案：A 參考解析： 略。 8單選題 下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具參考答案：B 參考解析： 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。 9單選題 股

6、票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）萬(wàn)股。A.60B.100C.160D.300參考答案：B 參考解析： 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。10單選題 （）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股參考答案：C 參考解析： 非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 11單選題 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行采用（）方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用（）方式。A.行政分配；公開(kāi)招標(biāo)B.承購(gòu)包銷(xiāo)；公開(kāi)招標(biāo)C.公開(kāi)招標(biāo)；通過(guò)

7、商業(yè)銀行D.承購(gòu)包銷(xiāo)；行政分配參考答案：B 參考解析：目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。 12單選題 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的審查期限為（）日。A.10B.20C.30D.40參考答案：C 參考解析： 略。 13單選題 1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用（）方式發(fā)行。A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售B.通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售C.行政分配D.承購(gòu)包銷(xiāo)參考答案：C 參考解析： 1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。 14單選題 上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購(gòu)C.股票分割D.股票合并參考答案：B 參考

8、解析： 上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，被稱(chēng)為股份回購(gòu)。 15單選題 “金邊債券”是指（）。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.實(shí)物債券參考答案：A 參考解析： 政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的。通常稱(chēng)為“金邊債券”。投資者購(gòu)買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇。 16單選題 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是（）。A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)參考答案：B 參考解析：深

9、證成分股指數(shù)由深圳交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。 17單選題 下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)參考答案：B 參考解析： 作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并

10、不是洗錢(qián)的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢(qián)逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。 18單選題 通過(guò)發(fā)行（）所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。A.優(yōu)先股票B.普通股票C.記名股票D.無(wú)記名股票參考答案：B 參考解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。 19單選題 公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣（）億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5參考答案：B 參考解析：略。 20單選題 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定

11、其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50參考答案：D 參考解析： 轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=150030=50。21單選題 證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處（）的罰款。A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下參考答案：D 參考解析： 根據(jù)證券法第191條的規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

12、，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 22單選題 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會(huì)公益基金參考答案：C 參考解析： 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。 23單選題 對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.協(xié)商議價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)參考答案：C 參考解析： 我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式；連

13、續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。 24單選題 涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管部門(mén)參考答案：B 參考解析： 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；由國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件；由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。 25單選題 1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即（）成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司參考答案：

14、A 參考解析： 略。26單選題 （）是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)參考答案：D 參考解析： 非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。 27單選題 基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種參考答案：B 參考解析：我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。 28單選題 債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)C.債

15、權(quán)債務(wù)D.委托參考答案：C 參考解析： 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。29單選題 下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有（）。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.公司的實(shí)際控制人D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況參考答案：B 參考解析： 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：公司概況；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 30單選題

16、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案：D 參考解析： 略。 31單選題 中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在（）。A.北京B.上海C.大連D.深圳參考答案：B 參考解析： 中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門(mén)、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、?？?8個(gè)中心城市設(shè)有分中心。 32單選題 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是（）。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)

17、管C.并購(gòu)重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管參考答案：D 參考解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。 33單選題 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（），發(fā)行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%參考答案：A 參考解析： 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。 34單選題 （）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中

18、央政府債券參考答案：D 參考解析： 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此。這一類(lèi)證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。 35單選題 滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）。A.1000B.1500C.2000D.2500參考答案：A 參考解析： 滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。 36單選題 改革開(kāi)放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A.1980B.1981C.1982D.1983參考答案：B 參考解析： 進(jìn)入20

19、世紀(jì)80年代以后，隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降，部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。37單選題 因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向（）申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A.中央銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：B 參考解析： 出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。 38單選題 （）是指

20、證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.證券公司債券B.證券公司次級(jí)債務(wù)C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D.財(cái)務(wù)公司債券參考答案：A 參考解析： 略。39單選題 滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110參考答案：C 參考解析： 一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票、基金、權(quán)證的。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。 40單選題 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A.4B.5C.6D.7參考答案：D 參考解

21、析： 證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。 41單選題 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營(yíng)。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月參考答案：A 參考解析： 上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。 42單選題 在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)

22、構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級(jí)結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對(duì)付的交收制度D.凈額結(jié)算制度參考答案：A 參考解析：在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。 43單選題 （）方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。A.行政分配B.承購(gòu)包銷(xiāo)C.公開(kāi)招標(biāo)D.銀行發(fā)售參考答案：C 參考解析： 公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。44單選題 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包

23、括（）。A.前瞻性B.低風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向參考答案：B 參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱(chēng)為“二板市場(chǎng)”是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。 45單選題 我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（），加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（）。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%參考答案：A 參考解析：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外

24、開(kāi)放的內(nèi)容有：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。 46單選題 以下不屬于利率衍生工具的是（）。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期貨C.利率期權(quán)D.信用互換參考答案：D 參考解析： 利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。 47單選題 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。A.委托與受托的關(guān)系B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系參考答案：B 參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基

25、金運(yùn)營(yíng)的核心；托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。 48單選題 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同參考答案：D 參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：發(fā)債主體和償債主體不同；適用的法規(guī)不同；發(fā)行目的不同；所換股份的來(lái)源不同；股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；交割方式不同；條款設(shè)置不同。 49單選題 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.必

26、須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用D.決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問(wèn)內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案參考答案：C 參考解析： 根據(jù)證券交易所管理辦法第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。 50單選題 中期國(guó)債是指償還期限在（）的國(guó)債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下參考答案：C

27、參考解析： 中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。 二、組合型選擇題51單選題 由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（）。上證180指數(shù)上證綜合指數(shù)B股指數(shù)債券指數(shù)A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個(gè)包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。 52單選題 創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議簽署意向書(shū)簽

28、署協(xié)議公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議；簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)；公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。 53單選題 證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有（）。基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)開(kāi)放式基金后來(lái)居上基金的投資風(fēng)格趨于多樣化中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上逐漸成為基

29、金設(shè)立的主流形式?；甬a(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快。 54單選題 對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有（）。引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)避免基金操縱市場(chǎng)防止出現(xiàn)違法行為發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場(chǎng)；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。 55單選題 以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。政府機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)企業(yè)和事業(yè)法人社?；餉.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)

30、構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金。56單選題 下列說(shuō)法正確的有（）。大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書(shū)。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。 57單選題 影響債券利率的因素主要有（）。借貸資金市場(chǎng)利率水平籌資者的資信流通市場(chǎng)

31、風(fēng)險(xiǎn)債券期限長(zhǎng)短A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。58單選題 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告資信評(píng)級(jí)報(bào)告A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

32、，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。 59單選題 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有（）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于以下幾個(gè)方面：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備；有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；其他合法途徑。 60單選題 證券發(fā)行上

33、市保薦制度包括（）內(nèi)容。發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人；保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)，并對(duì)相關(guān)文

34、件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任；保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任；保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。 61單選題 下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是（）。股票是一種物權(quán)證券股票本身雖然沒(méi)有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開(kāi)股票證明了股東的權(quán)利A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：股票本身雖然沒(méi)有價(jià)值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此股票代表著一定的價(jià)值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票與它代表的財(cái)產(chǎn)

35、權(quán)合二為一不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利而是證明股東的權(quán)利。 62單選題 證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。證券交易所證券公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。 63單選題 中證規(guī)模指數(shù)包括（）。中證100指數(shù)中證300指數(shù)中證500指數(shù)中證600指數(shù)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。 64單選題

36、證券交易所的主要職能包括（）。為組織公平的集中交易提供保障提供場(chǎng)所和設(shè)施對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。65單選題 我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由（）嘗試發(fā)行金融債券。中國(guó)人民銀行中國(guó)工商銀行中國(guó)銀行中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國(guó)工商銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開(kāi)始嘗試發(fā)行金融債券。 66單選題 發(fā)行無(wú)記

37、名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）。股票數(shù)量股票編號(hào)股票價(jià)格股票發(fā)行日期A(yíng).、 B.、C.、D.、 、參考答案：B 參考解析：我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。 67單選題 下列屬于金融期貨的交易制度的有（）。集中交易制度標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度大戶(hù)報(bào)告制度A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：金融期貨的主要交易制度有：集中交易制度；標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制；保證金及杠桿作用；結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；限倉(cāng)制度；大戶(hù)報(bào)告制度；每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。 68單選題 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。股權(quán)聯(lián)結(jié)

38、型產(chǎn)品收益保證型產(chǎn)品基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。 69單選題 競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（）。全部成交部分成交不成交協(xié)議成交A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。 70單選題 記賬式國(guó)債的發(fā)行分為（）。證券交易所市場(chǎng)發(fā)行銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：我國(guó)的記賬式國(guó)債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類(lèi)

39、投資者、通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又被稱(chēng)為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)三種情況。 71單選題 有下列（）情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。增加公司注冊(cè)資本與持有本公司股份的其他公司合并將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工股東要求公司收購(gòu)其股份A.、 B.、C.、 D.、 、參考答案：D 參考解析：我國(guó)公司法規(guī)定。公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議

40、持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。通常，股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲。 72單選題 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求；企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定；具有償債能力；企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。 73單選題 可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。有效期限轉(zhuǎn)換比例贖回條款票面利率A.、B.、C.、D.

41、、參考答案：D 參考解析：可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征。 74單選題 下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行

42、方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場(chǎng)為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場(chǎng)充滿(mǎn)活力。此外，交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。 75單選題 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括（）?；I資者的資信 資金的使用方向市場(chǎng)利率變化債券的變現(xiàn)能力A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。76單選題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證

43、券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的目的有（）。有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管合理配置監(jiān)管資源提高監(jiān)管效率促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。 77單選題 以下關(guān)于有價(jià)證券的分類(lèi)，說(shuō)法正確的有（）。按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、金融機(jī)構(gòu)證券和公司證券按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券按募集方式，分為公募證券和私募證券按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：有價(jià)證券的種類(lèi)多種多樣

44、，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機(jī)構(gòu))、 公司證券(金融證券和公司證券)。；按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券；按募集方式。分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。78單選題 我國(guó)的證券自律性組織包括（）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：按照證券法的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。 79單選題 加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括（）。簡(jiǎn)單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)幾何加權(quán)股價(jià)指

45、數(shù)A.、B.、C.、D.、參考答案：D參考解析：加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。 80單選題 下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有（）。股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.、 B.、 C.、 D.、 、參考答案：B 參考解析：略。 81單選題 公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前

46、，應(yīng)先支付的有（）。支付清算費(fèi)用支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用繳付所欠稅款清償公司債務(wù)A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)再按照股東持股比例分配給各股東。 82單選題 證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管

47、理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。 83單選題 在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是（）。安全性盈利性合規(guī)性流動(dòng)性A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。 84單選題 證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。層次結(jié)構(gòu)品種結(jié)構(gòu)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)交易時(shí)間結(jié)構(gòu)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。 85單選題 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送（）文件。公司章程金

48、融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告金融債券發(fā)行辦法A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告、金融債券發(fā)行辦法、承銷(xiāo)協(xié)議、中國(guó)人民銀行要求的其他文件。 86單選題 股價(jià)平均數(shù)可以分為（）。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)加權(quán)股價(jià)平均數(shù)修正股價(jià)平均數(shù)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。 87單選題 金融期貨的基本功

49、能有（）。套期保值功能價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能投機(jī)功能套利功能A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。 88單選題 證券法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有（）。5000萬(wàn)元2億元1億元5億元A.、B.、C.、D.、參考答案：B參考解析：證券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 89單選題 基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有（）。提前終止基金合同轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)更換基金托管人A.；B.；C.；D.；參考答案：C 參考解析：證券投資基金法第47條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；決定更換基金管理人、基金托管人；決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；基金合同約定的其他職權(quán)。 90單選題 申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件有（）。聘請(qǐng)具有保薦資格