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1、證券賬戶、存管和登記第一節(jié):證券賬戶第二節(jié):證券托管、存管第三節(jié):交易席位和交易單元第一節(jié):證券賬戶 一、證券賬戶概述 證券賬戶含義 開戶機(jī)構(gòu) 二、證券賬戶種類 按照交易場所劃分 按交易對象劃分 三、證券賬戶開立原則 合法性 真實性 四、個人賬戶開戶要求 五、機(jī)構(gòu)賬戶開戶要求 一、證券賬戶概述 證券賬戶是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。目前,我國證券賬戶的種類,一是按照交易場所劃分,二是按照賬戶用途劃分。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。另外,自然人、法人和境外投資者開立證券賬戶應(yīng)符合一定的要求。證券賬戶管理還包括證券賬戶掛失、補(bǔ)辦和查詢。 第
2、一節(jié):證券賬戶二、證券帳戶的種類目前,我國證券賬戶的種類,一是按照交易場所劃分,二是按照賬戶用途劃分證證券券賬賬戶戶交易場所交易場所上上深深賬賬戶戶賬戶用途賬戶用途1、人民幣普通股票賬戶、人民幣普通股票賬戶(A股賬戶,境內(nèi)投資者股賬戶,境內(nèi)投資者買賣人民幣普通股、債券、買賣人民幣普通股、債券、基金)基金)2、人民幣特種股票賬戶、人民幣特種股票賬戶(B股賬戶,境內(nèi)外投資者股賬戶,境內(nèi)外投資者買賣人民幣特種股票)買賣人民幣特種股票)3、證券投資基金賬戶、證券投資基金賬戶(基金賬戶、(基金賬戶、買賣上市基金的專用賬戶)買賣上市基金的專用賬戶)4、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、股份轉(zhuǎn)讓賬戶第一節(jié)證券帳戶第一節(jié)證券帳戶
3、1、不得開立股票賬戶的有:、不得開立股票賬戶的有:證券管理機(jī)關(guān)工作人員證券管理機(jī)關(guān)工作人員證券交易所管理人員證券交易所管理人員證券業(yè)從業(yè)人員證券業(yè)從業(yè)人員2、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許的代理或允許3、未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者、未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者4、其他法規(guī)規(guī)定不得擁有證券、其他法規(guī)規(guī)定不得擁有證券或參與證券交易的自然人或參與證券交易的自然人不得開戶不得開戶第一節(jié)證券帳戶第一節(jié)證券帳戶三、開立證券帳戶的基本原則三、開立證券帳戶的基本原則1、基本原則 合法性真實性(資料真實)第一節(jié)證券帳戶第一節(jié)證券帳戶四四-五、開立證券帳戶的要求五、開立證券帳戶的要求開戶流程和規(guī)
4、定開戶流程和規(guī)定境內(nèi)自然人境內(nèi)自然人境內(nèi)法人境內(nèi)法人境外投資者境外投資者特殊法人機(jī)構(gòu)特殊法人機(jī)構(gòu)開戶代理機(jī)構(gòu)受理開戶代理機(jī)構(gòu)受理中國結(jié)算公司受理中國結(jié)算公司受理先先B股股資金賬資金賬戶再戶再B股賬戶股賬戶證券、信托、證券、信托、保險、基金、保險、基金、社保、社保、QFII、外國戰(zhàn)略投資外國戰(zhàn)略投資者者第二節(jié)證券托管與存管第二節(jié)證券托管與存管(一)一)證券托管與存管的定義證券托管與存管的定義1.證券托管證券托管:指投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為2.證券存管證券存管:指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管
5、,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。第二節(jié)證券托管與存管第二節(jié)證券托管與存管(二)(二)我國目前證券托管制度我國目前證券托管制度證券托管制度證券托管制度上海證券交易所上海證券交易所深圳證券交易所深圳證券交易所1998年年4月月1日起,全面日起,全面指定交易制度。(投資者指定交易制度。(投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后,指定該機(jī)構(gòu)為自己議后,指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。買賣證券的惟一交易點。 自動托管、隨處通買、哪自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限買哪賣、轉(zhuǎn)托不限 第二節(jié)證券托管與存管第二節(jié)證券托管與存管二、證券托管與存管二、證券托管與存管(二)(二)我
6、國目前證券托管制度我國目前證券托管制度1.上海證券交易所交易證券的托管制度上海證券交易所交易證券的托管制度?,F(xiàn)行上海證券交易所交易證券的托管制度是和指定交易相聯(lián)系的。根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,指定交易是指,凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人,作為其證券交易的唯一受托人,并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。 第二節(jié)證券托管與存管第二節(jié)證券托管與存管二、證券托管與存管二、證券托管與存管(二)(二)我國目前證券托管制度我國目前證券托管制度1.上海證券交易所交易證券的托管制度上海證券交易所交易證券
7、的托管制度。投資者辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序為: (1)投資者向已成為上海證券交易所交易參與人的證券公司提出申請,經(jīng)證券公司同意后,雙方簽署指定交易協(xié)議書; (2)證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報證券賬戶的指定交易指令; (3)證券交易所電腦主機(jī)接受申報,經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時生效。 已選擇指定交易的投資者,有權(quán)根據(jù)需要變更指定交易。但當(dāng)日有交易申報、有新股申購的,不得申報撤銷指定交易。第二節(jié)證券托管與存管第二節(jié)證券托管與存管(二)(二)我國目前證券托管制度我國目前證券托管制度 2.深圳證券交易所交易證券的托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度。 擬持有和買賣深圳證券交
8、易所上市證券的投資者,在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入證券成功后,與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。這一制度可概括為:自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。 深圳市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的;投資者在任一證券營業(yè)部買入證券,這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部;投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券;投資者要賣出證券必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出);投資者也可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管,稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。 第二節(jié)證券托管與存管第二節(jié)證券托管與存管(二)(二)我國目前證券
9、托管制度我國目前證券托管制度 2.深圳證券交易所交易證券的托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度。 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時,轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定,在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。每個交易日下午收市后,轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。自T+1起,投資者可以通過轉(zhuǎn)入方營業(yè)部申請賣出。第三節(jié)證券登記第三節(jié)證券登記 一、證券登記概念一、證券登記概念 1、證券登記含義 2、證券登記規(guī)則 二、證券登記的種類二、證券登記的種類 1、初始登記 2、變更登記 3、退出登記 第三節(jié)證券登記第三節(jié)證券登記一、證券登記概述一、證券
10、登記概述(熟悉)(熟悉)證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力,是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié),也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。目前,中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的證券登記規(guī)則證券登記規(guī)則以及2010年4月7日修訂發(fā)布的證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引。二、證券登記的種類二、證券登記的種類(熟悉)(熟悉)證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式
11、指數(shù)基金登記等;按性質(zhì)性質(zhì)可以劃分初始登記、變更初始登記、變更登記、退出登記登記、退出登記等。1初始登記初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊,并將證券記錄到投資者證券賬戶中。按照證券類別和發(fā)行情況,可以對證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。二、證券登記的種類二、證券登記的種類(熟悉)(熟悉)證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等;按性質(zhì)性質(zhì)可以劃分初始登記、變更初始登記、變更登記、退出登記登記、退出登記等。1
12、初始登記股份初始登記股份初始登記。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。a在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下,投資者申購后,主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù),然后由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。b首次公開發(fā)行股份,發(fā)行結(jié)束后2 2個交易日內(nèi)個交易日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)向中中國結(jié)算公司國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記,對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。c對送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記,由中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的
13、股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例,按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù),主動為其增加股數(shù),從而自動完自動完成成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。d根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券發(fā)行人申請辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記,應(yīng)向中國結(jié)算公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及其他要求的材料。中國結(jié)算公司中國結(jié)算公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后,根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份,于權(quán)益登記日權(quán)益登記日登記送股(轉(zhuǎn)增股)。申請申請送股(轉(zhuǎn)增股)時,上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募送股(轉(zhuǎn)增股)時,上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合等發(fā)行行
14、為的權(quán)益登記日重合。e上海證券交易所實行全面指定交易后,中國結(jié)算公司在配股登記日配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。配股股份登記的記錄配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。 基金募集登記。證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行募集登記。 債券發(fā)行登記債券發(fā)行登記。記賬式國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的,中國結(jié)算公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果,建立證券持有人名冊,完成初始登記。記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的,中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國債登記。 權(quán)證發(fā)行登記權(quán)證發(fā)行登記。權(quán)證發(fā)
15、行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理。 交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后,基金管理人基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。2變更登記變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。(1)證券過戶登記證券過戶登記。按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為證券交易所集中交易過戶登記證券交易所集中交易過戶登記(簡稱“集中交易過戶登記”)和非集中交易過戶
16、登記(簡稱“非交易過戶登記”)。非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃實施股權(quán)激勵計劃等原因,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。(2)其他變更登記其他變更登記。其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記。3退出登記中國結(jié)算公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù),或就債權(quán)債務(wù)問題達(dá)成協(xié)議后,
17、與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄,將股份持有人名冊清單股份持有人名冊清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。債券提前贖回或到期兌付提前贖回或到期兌付的,其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止,視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。第四節(jié)證券交易所的會員、席位和交易第四節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元單元一、會員制度 1、普通會員 會員資格 會員權(quán)利 會員義務(wù) 2、特別會員 會員資格 會員權(quán)利 會員義務(wù)3、申請與審批 4、日常管理 5、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分 第四節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元第四節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元一、一、會員制度(掌
18、握)(掌握) 證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備一定的條件,并通過規(guī)定的申請程序。證券交易所會員可享有某些權(quán)利,同時也須承擔(dān)一定的義務(wù)。對不履行義務(wù)的會員,證券交易所有權(quán)給予某種處分或處罰。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,若符合條件,經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。一、會員制度一、會員制度(掌握)(掌握) (一)會員資格(5條條)會員資格(人、財、物) 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員(符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件) 業(yè)績和資本金業(yè)績和資本金(有良好信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金) 會員經(jīng)費會員經(jīng)費 (承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納會員經(jīng)費) 證券公司證券公司證券交易所要求的其他條件證券交易所要求的其他條件一、會員制度一、會員制度(掌握)(掌握) (二)會員權(quán)利(6條條)和義務(wù)(6條條) 1.會員權(quán)利(會員權(quán)利(6項)項)
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