國際貿(mào)易學(xué)芝加哥大學(xué)教授chaney講義二(共8頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1介紹這堂課中，我們會涉及到兩個常被用為組成本課程核心內(nèi)容的兩篇論文。一篇是Dornbusch, Fischer 和 Samuelson (1977)由李嘉圖的相對優(yōu)勢理論發(fā)展出了一個簡潔優(yōu)雅的等式。Eaton and Kortum將此稱為計量經(jīng)濟學(xué)的起點。Krugman (1980), 簡化了自己在1979年的文章，提出了一種非常不一樣的貿(mào)易動因：如果貨物均差異化，規(guī)模效應(yīng)隨著規(guī)模增加而產(chǎn)生，那么同樣規(guī)模的國家間也會發(fā)生貿(mào)易，并從國際貿(mào)易間獲利。2 多恩布什，費雪和薩繆爾森 1977年的論文Dornbusch, Fischer 和 Samuelson (1977)參

2、見Bob Lucas的課程。3 Krugman (1980)在之前的模型中（大衛(wèi)李嘉圖的模型），包括Anderson的不同國家地區(qū)間產(chǎn)品不同的模型（阿明頓假設(shè)），和H-O模型中，我們可知貿(mào)易的動因在于國別之間的差異。消費者愿意買外國的產(chǎn)品，因為舶來品不同于自產(chǎn)品。它們或因假設(shè)不同（阿明頓假設(shè)），或因價錢而不同：在李嘉圖模型或H-O模型中，不同國家科技不同，所以有一定規(guī)模上的局部分工。在李嘉圖模型中，不同國家是有不同的技術(shù)；在H-O模型中，不同國家有不同稟賦，因此在一些部門領(lǐng)域中可獲得較高的效率。無論如何，這些模型多少都會在實證檢驗中出現(xiàn)偏差。首先，關(guān)于貿(mào)易引力模型。貌似整體上看，規(guī)模和距離遠比

3、任何技術(shù)差異，或資源稟賦差異影響更大。其次，關(guān)于克魯格曼對貿(mào)易動因的研究顯示，富國之間存在很大量的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。不論你如何分析解釋這些貿(mào)易，你會發(fā)現(xiàn)富國的進口產(chǎn)業(yè)與出口產(chǎn)業(yè)是吻合的。那些有著類似技術(shù)和資源稟賦的國家，總是進口一些他們出口的產(chǎn)品類型。法國與德國互相進出口相同類型的車?？唆敻衤?980年提出了一個研究國際貿(mào)易和解釋其動因的全新方法。他建立了一個關(guān)于具有規(guī)模效應(yīng)的差異化產(chǎn)品的非常簡化的模型。此模型中，幾乎完全一樣的國家也會發(fā)生國際貿(mào)易并從中獲利，這點與李嘉圖模型或H-O模型不同。有一點很值得注意?？唆敻衤脑颊撐闹?，非常清晰的列有模型所基于的簡化假設(shè)：無差異曲線的偏好，壟斷性質(zhì)的競爭

4、，和冰山運輸成本（倍增的運輸花費更多的成本）。他明確表明為了得到簡單的分析結(jié)果和他所描述的動因的準確理解，他采用了非常極端的假設(shè)。這個模型如此的簡單，使得其被人們廣泛的運用在貿(mào)易領(lǐng)域的研究中，而人們卻常常忘記這些極端簡化的假設(shè)。Dixit-Stiglitz“多樣性偏好”方法，克魯格曼自給自足情景克魯格曼利用了簡化的壟斷性質(zhì)的競爭模型和Dixit & Stiglitz(1977)提出的無差異偏好理論。此模型基于這些非常簡化的假設(shè)，故需要用非常清晰的分析方法。我在這里對克魯格曼的版本稍作簡化。假設(shè)是一系列連續(xù)的貨物（這樣可以用精準的方法，而不是近似的方法）。這樣才可以與本課程其他相關(guān)部分一

5、致。重要的假設(shè)：l 等差異的偏好l 壟斷競爭l 規(guī)模報酬遞增首先，看一個自給自足的經(jīng)濟體。這個經(jīng)濟體的居民由L個同樣的代理人構(gòu)成，他們工作、消費、擁有自己家里的企業(yè)1。這個經(jīng)濟體與一個只有一個代理性的消費者，完全競爭的市場內(nèi)有L單位的勞動力，多個獨立的追求利益最大化的生產(chǎn)者的經(jīng)濟體是同樣性質(zhì)的。這個代表性的消費者從消費一系列不同的商品中獲得效用，而這些商品由她的勞動力收入支付。若她可以獲得集合W中所有的商品w（集合由此平衡自身性質(zhì)決定），她會最大化自己的效用，這些無差異偏好使得每個商品w有了簡單的無差異的需求結(jié)構(gòu)，每個企業(yè)出售一個單一的商品種類w。對此種類來說是壟斷競爭。生產(chǎn)符合報酬規(guī)模遞增原

6、理。簡而言之，模型有一個生產(chǎn)時的固定成本，f單位的勞動力，一個變化成本，每單位產(chǎn)品需要1/f單位的勞動力2。企業(yè)的技術(shù)固定，每個種類商品的需求等彈性且固定，那最佳的定價策略是收取一個高于邊際成本的固定價格。這是一個既簡單，又惱人的結(jié)果。無論企業(yè)面臨何種競爭，比如無論出現(xiàn)多少商品種類，沒兩類產(chǎn)品間的替代效應(yīng)是固定的，所以企業(yè)總是定價不變。這點使得Dixit & Stiglitz的模型很簡潔，但是卻明顯與現(xiàn)實相悖。按照這種定價策略，企業(yè)出售q（w）單位產(chǎn)品的w時，專區(qū)的凈利潤p（w）為，我們假設(shè)新企業(yè)的進入壁壘為零。只要還有利益可賺，新的企業(yè)就會產(chǎn)生。當更多的企業(yè)進入之后，消費者多少會消費

7、部分源自新企業(yè)的商品來替代部分源自老企業(yè)的商品，這樣會降低原有企業(yè)的利潤。這個過程會持續(xù)到單位利潤降到零為止。這個模型是對稱的，所以每個企業(yè)價格相同，出售相同數(shù)量的產(chǎn)品，獲得相等的利潤。為了得到這個經(jīng)濟體中企業(yè)的總數(shù)，我們加上了勞動力市場的方程，結(jié)合其他推導(dǎo)，我們已經(jīng)看出理想的價格指數(shù)，作為社會福利的負相關(guān)變量，會隨著國家的規(guī)模增加而增大。因為消費者對多樣性的偏好，大國生產(chǎn)更多種類的商品，從而獲利更多，貿(mào)易均衡貿(mào)易模型的主要假設(shè)：倍增的運輸成本。由以上分析，我們現(xiàn)在可以開展任意兩個相似經(jīng)濟體的相互貿(mào)易了。我們假設(shè)每個國家所采用的技術(shù)相同，每個國家的消費者偏好相同。它們唯一區(qū)別在于國家的規(guī)模不同

8、，用L和L*表示。這兩個國家可能在某個成本下會發(fā)生國際貿(mào)易。精確地講，假設(shè)運輸成本符合冰山規(guī)律。如果一單位的產(chǎn)品出口海外，那么只有部分產(chǎn)品1/t(t>1)會到達進口國。這種固定的彈性偏好理論，運輸成本倍增假設(shè)給我們了一個不真實但是很好用的性質(zhì)：在整個世界里，企業(yè)的數(shù)量會與自給自足經(jīng)濟體里一樣多，每個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品也與自給自足情況下一樣多。惟一的區(qū)別在于消費者，即消費者現(xiàn)在可以享受到舶來品，從而使得自身福利改善。因為企業(yè)在國內(nèi)外面臨的偏好彈性是一致的，那么他們在國內(nèi)外，都將收取同一個高于邊際成本的固定價格。倍增的運輸成本假設(shè)下，每一單位商品的邊際出口成本將等于每個國內(nèi)產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本乘以

9、冰山成本系數(shù)t。國內(nèi)企業(yè)在國內(nèi)市場的定價為p，這樣出口價格為tp。外國企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品價格也可以類似的定義為p*。則國內(nèi)外的價格指數(shù)可表示為，依據(jù)這些價格，企業(yè)將生產(chǎn)qD（p)單位的產(chǎn)品出售于國內(nèi)市場，生產(chǎn)tqX(tp)單位的產(chǎn)品出口國際市場（記住企業(yè)需要為出口每單位的產(chǎn)品而生產(chǎn)t單位的產(chǎn)品）。這樣每個企業(yè)的產(chǎn)量為q=qD+tqX，調(diào)整后的凈利潤為p=。與自給自足情景一致，自由進入壁壘情況會使利潤降至為零，即，在自給自足情境下，勞動力市場均衡只有在國內(nèi)生產(chǎn)力等于國內(nèi)勞動力時達到，國際均衡也是這種條件。值得注意的且非常有趣（但是卻不是很令人滿意）的結(jié)果是生產(chǎn)的規(guī)模沒有因為國際貿(mào)易的開展而有所變化。

10、貿(mào)易開展之前和之后，每個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品量沒有變化。唯一的變化在于消費的產(chǎn)品數(shù)量：一國貿(mào)易開展后，國內(nèi)居民可以買國外進口產(chǎn)品了，福利得到改善。在這個極端情況下，只有非密集型貿(mào)易邊際有所變化。如果我們將固定偏好彈性這一假設(shè)去除時，才會得到中間值（生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品數(shù)量變化值）?？唆敻衤?979年在一個更復(fù)雜的模型中得到了這些中間值。其中，偏好有這樣一個規(guī)律，當可選擇的物品更多時，每個獨立的企業(yè)所面臨的需求將會越有彈性。這可以解釋一些問題：當可選產(chǎn)品越來越多時，消費者可以越容易相互替代這些產(chǎn)品。更多的貨物出現(xiàn)，在某種程度上使彼此差異性會變小，更確切地說使所有物品的差異性更小。當彈性不再固定時，貿(mào)易開展

11、后，企業(yè)將會增多產(chǎn)量。這將會使企業(yè)數(shù)量減少，但是被消費的產(chǎn)品數(shù)量還是會增加（進口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品之和）。如果我們將兩國間的相對工資定義為，我們將可以簡單的得出出口的總和（名義出口量，F(xiàn)OB價，即不包括運輸費用的價格），為，整理后為其中，l是一個常數(shù)。這樣我們也可以給出價格指數(shù)的表達形式（以相對工資為變量的函數(shù)），。密集邊際與非密集邊際：此模型有一個值得注意的預(yù)測。當一個國家由自給自足變?yōu)榕c他國之間發(fā)生國際貿(mào)易時（即t從正無窮變?yōu)榇笥谝坏臄?shù)值時），所有的貿(mào)易都將變?yōu)榉敲芗呺H的形式。消費者將不會比他們在自給自足情況下消費更多的產(chǎn)品，n將保持不變。他們實際上對每種產(chǎn)品會消費更少（但是與國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品

12、數(shù)量一致），他們將開始消費從國外進口的新產(chǎn)品（n*表示所有國外種類）。但是，當一國將貿(mào)易自由化之后，即貿(mào)易壁壘下降后（t降低），進口商品總和并不變化，n*是常數(shù)。消費者只是對每個進口產(chǎn)品的種類有更多的消費。在之后的課程中，我們將發(fā)現(xiàn)這一預(yù)言與實際數(shù)據(jù)相悖甚遠，我們將用企業(yè)的異質(zhì)性和出口市場的企業(yè)選擇來解釋密集邊際與非密集邊際的貿(mào)易增長。工資與市場規(guī)模（地理經(jīng)濟學(xué)的萌芽）相對工資由商品市場的均衡來解釋。一般有三種商品市場均衡的方法。一是國內(nèi)商品均衡。二是國外商品均衡。三是貿(mào)易均衡。最具有信息性的是最后一種，來均衡每個國家的商品進出口， ，可演變?yōu)?，大國的工資水平高些。因為有貿(mào)易壁壘的存在，所以大

13、的國內(nèi)市場可以產(chǎn)生對國內(nèi)產(chǎn)品較大的相對需求水平，這樣國內(nèi)工資水平就會上升。注意這點只適用于正的貿(mào)易壁壘因素（t>1）。當貿(mào)易壁壘存在時，因為受節(jié)省運輸成本的驅(qū)動，會將工廠建的靠近最終消費的地區(qū)，這樣提高了大國勞動力的需求，從而提升了工資水平。這個發(fā)現(xiàn)促使了后來保羅克魯格曼在地理經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展：如果允許生產(chǎn)要素的移動，這樣一些內(nèi)生的凝聚作用力會使生產(chǎn)要素向大的市場轉(zhuǎn)移。福利：本國的代表性消費者的福利由價格指數(shù)決定：，保持相對工資不變（類似局部均衡分析），我們發(fā)現(xiàn)降低貿(mào)易壁壘會使得消費者可以更低的價格購買多更廣泛的產(chǎn)品，從而會增加福利。增加任意經(jīng)濟體的規(guī)模都會提高福利，因為規(guī)模的增加可以擴

14、大可選的商品種類。不計成本的貿(mào)易：不計成本貿(mào)易的情況下，我們可以在封閉的模式下分析模型。不計成本貿(mào)易的情況下，每個國家工資相同，工資也作為差異化產(chǎn)品的價格衡量指標。如果我們將工資單位統(tǒng)一，則兩國間的貿(mào)易總額為我們可以將不計成本貿(mào)易的情況推廣到N個國家，每個的規(guī)模為Ln（潛在的不同）。然后，從i國到j(luò)國的貿(mào)易量為，等式8、9、10是引力模型的三個不同表達形式。正如Anderson and van Wincoop所闡述的，我們發(fā)現(xiàn)規(guī)模影響貿(mào)易，壁壘也影響貿(mào)易，但這影響的只是涉及到相對于工資而言的相對規(guī)模（“貿(mào)易外部阻力”的測量方法），和涉及到目的國價格指數(shù)（“貿(mào)易內(nèi)部阻力”的測量方法）。3.1 東

15、道國市場效應(yīng)（Helpman Krugman, chapter 10-4）克魯格曼1980年論文的第二部分得出了關(guān)于東道國市場效應(yīng)的一些預(yù)測。東道國市場效應(yīng)：工業(yè)的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)一般產(chǎn)生在擁有最大市場的國家，這些國家向他國出口商品。在Helpman Krugman書中，用原始模型簡化后的形式，可以從成本貿(mào)易的特殊形式中得出國內(nèi)市場效應(yīng)這個特性（原始克魯格曼慢性較復(fù)雜）。一個得到此簡化后的形式的辦法是增加一個簡化的假設(shè)。這個辦法（非常不善的）被廣泛的用在了模型的運用中。讓我們假設(shè)有兩種產(chǎn)品：一種是有差異的產(chǎn)品（如我們之前一直所述的那樣），一種是同質(zhì)性的產(chǎn)品。消費者用于支付這些產(chǎn)品的收入的份額是

16、不變的，m表示用在異質(zhì)性產(chǎn)品上的份額，1-m表示用在同質(zhì)性的產(chǎn)品上的份額。換句話說，每種產(chǎn)品的偏好符合Cobb-Douglas條件，對每種異質(zhì)性產(chǎn)品和其替代品的偏好符合無差異曲線，替代彈性為s。極端簡化的假設(shè)（非常廣泛的出現(xiàn)在貿(mào)易文獻中）l 同質(zhì)產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變，同質(zhì)產(chǎn)品在兩國間貿(mào)易沒有成本，在均衡狀態(tài)下，每個國家生產(chǎn)此產(chǎn)品的一部分。這個假設(shè)可以用來解釋工資率，可以解釋兩國間工資為何相等（都等于一個常數(shù)，即同質(zhì)情況下相對的勞動生產(chǎn)力）均衡中還可以得出，世界上所有企業(yè)對此產(chǎn)品定價均相同，產(chǎn)量也相同（你自己可以嘗試證明下）。如果每個都生產(chǎn)q產(chǎn)量的產(chǎn)品，以p（FOB價）賣出，國內(nèi)總收入為，對國外收入，可以得到一個類似的等式。如果我們假設(shè)同質(zhì)產(chǎn)品的單位勞動力為1，定價為1，那么所有工資也為1。簡化起見，我們可以果斷設(shè)，則p=1。我們可以得到以下這個市場均衡條件，這樣，我們可以解出n和n*。有三種情況：一是東道國異質(zhì)產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者。二是對象國是異質(zhì)產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者。三是每個國家都生產(chǎn)一些異質(zhì)產(chǎn)品。每個市場的相對規(guī)模和貿(mào)易成本的規(guī)模將決定我們處于哪一種情況。如果