中國(guó)政法大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論講義 楊帆 2012年春

1、中國(guó)政法大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論（2012年春）中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論講義（2012年春）授課教師：楊帆目錄第一章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法總論1第一節(jié) 導(dǎo)論1第二章 國(guó)際貨物貿(mào)易法4第一節(jié) 國(guó)際貨物買賣法律制度4第二節(jié) 國(guó)際貨物運(yùn)輸法12第三節(jié) 國(guó)際海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法17第四節(jié) 國(guó)際貿(mào)易支付20第三章 WTO的法律制度24第四章 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易法30第五章 國(guó)際投資法34第六章 國(guó)際貨幣金融法36第七章 國(guó)際稅法40第一章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法總論第一節(jié) 導(dǎo)論一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念 1. 概念(廣義)：調(diào)整跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系（調(diào)整對(duì)象）的邊緣性綜合體（特點(diǎn)）。2. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象：經(jīng)濟(jì)：以營(yíng)利為目的的活動(dòng)，以營(yíng)利為

2、目的產(chǎn)生的關(guān)系為經(jīng)濟(jì)關(guān)系。（跨國(guó)）經(jīng)濟(jì)關(guān)系 貨物貿(mào)易 完備、傳統(tǒng)貿(mào)易法貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易 重保護(hù)、輕貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易 滯后、側(cè)重于市場(chǎng)準(zhǔn)入直接投資 國(guó)際投資法自然人、法人、國(guó)家、國(guó)際組織投資間接投資 國(guó)際貨幣金融法稅收 稅收管轄權(quán)、沖突橫向交易主體：自然人、法人縱向交易主體：國(guó)家、國(guó)際組織3. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的特點(diǎn)：邊緣性綜合體1）綜合體：涉及國(guó)際公法、國(guó)際私法以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)法等多個(gè)法律學(xué)科。2）邊緣性：并不囊括上述學(xué)科的全部，而只涉及部分。例：國(guó)際私人投資A、建立外商獨(dú)資企業(yè) 外資企業(yè)法（國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法）B、投資保險(xiǎn) 海外投資保證制度或者多邊投資擔(dān)保（內(nèi)國(guó)經(jīng)濟(jì)法或者國(guó)際公約）C、外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng) 東道國(guó)民商

3、法、經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際商務(wù)慣例以及國(guó)際私法D、稅收征納 東道國(guó)稅法以及雙邊稅收協(xié)定（涉外經(jīng)濟(jì)法以及國(guó)際條約）E、投資爭(zhēng)端解決 私人之間：國(guó)際私法；國(guó)家、國(guó)際組織之間：國(guó)際公法；私人和東道國(guó)：1965年華盛頓公約二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系（一）法律關(guān)系的主體：包括自然人、法人、國(guó)家和國(guó)際組織1、自然人和法人：多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)本國(guó)自然人和法人從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的能力予以限制（1）我國(guó)對(duì)“外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)”的擴(kuò)大1994年對(duì)外貿(mào)易法第8條：“本法所稱對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者，是指依法從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人和其他組織”。第9條：“從事貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)，必須具備下列條件，經(jīng)國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門許可：”2

4、004年對(duì)外貿(mào)易法第8條：“本法所稱對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者，是指依法辦理工商登記或者其他執(zhí)業(yè)手續(xù)，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人、其他組織或者個(gè)人?！?總結(jié)：1）主體范圍擴(kuò)大到自然人；2）權(quán)利的取得由審批制變?yōu)榈怯泜浒钢疲?）由于還存在登記備案制，因此仍然存在對(duì)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的限制。（2） 特殊的法人 跨國(guó)公司 A、產(chǎn)生和發(fā)展早期：16、17世紀(jì)的特權(quán)貿(mào)易公司（業(yè)務(wù)中心在殖民地，以貿(mào)易為主，制造活動(dòng)和資金轉(zhuǎn)移很少）。中期：（18世紀(jì)末 二戰(zhàn)前）從貿(mào)易為主轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)性投資為主?，F(xiàn)代：規(guī)模和影響越來越大 聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議2005年世界投資報(bào)告：全球約有6.4萬多家跨國(guó)公司，分支

5、機(jī)構(gòu)約達(dá)87萬家,平均每家跨國(guó)公司擁有14個(gè)國(guó)外分支機(jī)構(gòu)。跨國(guó)公司的產(chǎn)值占世界生產(chǎn)總值的1/3，占據(jù)了世界直接投資總額的90%和世界技術(shù)轉(zhuǎn)讓的70%。截至2004年年底，在全球最大的100家跨國(guó)公司中，來自發(fā)展中國(guó)家的只有5家。B、跨國(guó)公司的概念和特點(diǎn)概念：由分設(shè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的實(shí)體組成，通過一個(gè)決策中心經(jīng)營(yíng)，具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略，且內(nèi)部各個(gè)實(shí)體之間有相互聯(lián)系的企業(yè)。特點(diǎn)：跨國(guó)性、戰(zhàn)略的全球性和管理的集中性、內(nèi)部實(shí)體的相互聯(lián)系性 C、跨國(guó)公司的法律地位不是國(guó)際公法的主體：因其沒有獨(dú)立參加國(guó)際關(guān)系并直接承受國(guó)際公法上權(quán)利和義務(wù)的能力。作為內(nèi)國(guó)法人是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體：因?yàn)闊o論跨國(guó)公司的

6、母公司還是子公司，總公司還是分公司，都必須依照母國(guó)或者東道國(guó)的公司法設(shè)立，且分別受母國(guó)法律或東道國(guó)法律的調(diào)整。D、實(shí)質(zhì)：多個(gè)法律實(shí)體，一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)及其母國(guó)的作用具有雙重性對(duì)于東道國(guó)：積極影響（引進(jìn)最雄厚的資本、最先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)）；消極影響（成為跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略的犧牲品，打擊民族工業(yè)，通過各種逃避稅行為，影響東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展）；對(duì)于母國(guó)：積極影響（海外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，更豐厚的利潤(rùn)等）；消極影響（尖端技術(shù)外流、國(guó)際逃避稅的增多等）子公司作為全球戰(zhàn)略犧牲品例：例1：債務(wù)責(zé)任的轉(zhuǎn)移破產(chǎn)前高價(jià)購(gòu)進(jìn)A公司積壓產(chǎn)品， A公司債務(wù)轉(zhuǎn)移給BA子公司（乙國(guó)）母公司（甲國(guó)）B子公司（丙國(guó)） 經(jīng)營(yíng)不

7、善，面臨破產(chǎn) 結(jié)果：B公司破產(chǎn)，承擔(dān)有限責(zé)任，A公司債務(wù)減輕例2：戰(zhàn)略犧牲品印度博帕爾慘案E、對(duì)跨國(guó)公司的國(guó)際管制 1972年成立的跨國(guó)公司專門委員會(huì)，1982年聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司行為守則草案，因?yàn)榇嬖诒姸喾制纾虼酥两駴]有正式討論通過。此外還有一些雙邊協(xié)定（母國(guó)和東道國(guó)之間），就某一方面的問題達(dá)成管制協(xié)議，如雙邊稅收協(xié)定（管制逃避稅問題）2、國(guó)家：以雙重身分參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 直接對(duì)本國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，與其他國(guó)家或國(guó)際組織簽訂國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約或協(xié)定；受國(guó)家主權(quán)豁免的限制，一般不以平等主體資格直接參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。3、國(guó)際組織：其能否成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體以及作為主體的行為能力等都受其章程的限

8、制。（二）法律關(guān)系的內(nèi)容（國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的范圍）1、國(guó)際貨物貿(mào)易法律關(guān)系2、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法律關(guān)系 貿(mào)3、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)讓的法律關(guān)系 易4、外貿(mào)管制和WTO法律制度5、國(guó)際投資法律關(guān)系 投6、國(guó)際貨幣金融法律關(guān)系 資7、國(guó)際稅收法律關(guān)系（三）法律關(guān)系的特點(diǎn)：橫向交易法和縱向管理法、私法和公法、任意法和強(qiáng)行法并存。例：國(guó)際貨物貿(mào)易法律關(guān)系：1、買賣合同2、國(guó)際貨物運(yùn)輸 橫向、私法、任意法3、國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)4、國(guó)際貿(mào)易支付5、對(duì)外貿(mào)易管制 縱向、公法、強(qiáng)行法三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律淵源1、國(guó)際雙邊條約或多邊公約（主要淵源）2、國(guó)際商務(wù)慣例（特殊淵源）（1）概念：在國(guó)際商業(yè)交往中反復(fù)使用而被人們普遍接受的

9、商業(yè)習(xí)慣或者做法。（2）產(chǎn)生的原因：簡(jiǎn)化交易程序并降低費(fèi)用（國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)）；統(tǒng)一某一行業(yè)行為（托收、信用證等支付方式）等。例：國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的產(chǎn)生產(chǎn)生貿(mào)易術(shù)語(yǔ)1）價(jià)格構(gòu)成買賣合同2）交貨地點(diǎn)3）運(yùn)輸安排 簡(jiǎn)化手續(xù)4）保險(xiǎn)安排 降低費(fèi)用5）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移6）進(jìn)出口手續(xù)辦理（3）國(guó)際商務(wù)慣例的特點(diǎn) 任意性A、自發(fā)形成，由國(guó)際民間組織編撰成文。B、只有經(jīng)當(dāng)事人選擇，才對(duì)特定的當(dāng)事人具有法律約束力。C、當(dāng)事人選擇適用時(shí)，可以任意增、改、刪。注意：當(dāng)事人在合同中的約定優(yōu)先于他們選擇的慣例。3、聯(lián)大的規(guī)范性決議（效力的爭(zhēng)議） 4、各國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)法涉內(nèi)涉外統(tǒng)一（發(fā)達(dá)國(guó)家）和涉內(nèi)涉外分流（發(fā)展中國(guó)家）中國(guó)：涉內(nèi)涉外分流

10、向涉內(nèi)涉外統(tǒng)一過渡。四、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和相關(guān)部門法的關(guān)系國(guó)際公法國(guó)際私法國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象政治、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事關(guān)系民事和商事關(guān)系商經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體(主要)國(guó)家、國(guó)際組織自然人、法人國(guó)家、國(guó)際組織、自然人、法人法律性質(zhì)公法、實(shí)體法為主私法、法律適用法為主公法和私法并存；實(shí)體法為主五、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的影響 1、經(jīng)濟(jì)全球化的概念1986年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家S奧斯特利首先提出，是指商品、技術(shù)、信息、服務(wù)、資本、人員等生產(chǎn)要素的跨國(guó)、跨地區(qū)流動(dòng)，使全世界成為一個(gè)統(tǒng)一大市場(chǎng)，各國(guó)在這一統(tǒng)一大市場(chǎng)中發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)資源在世界范圍內(nèi)的優(yōu)化配置。2、對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的影響（1）內(nèi)容不斷豐

11、富貿(mào)易：貨物 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 服務(wù)投資：直接投資 間接投資方式：傳統(tǒng) 電子商務(wù)（2）法律規(guī)范的統(tǒng)一化趨勢(shì)世界范圍：WTO法律制度區(qū)域：歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、亞太經(jīng)合組織、東盟等（3）統(tǒng)一爭(zhēng)端解決機(jī)制的出現(xiàn)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制 貿(mào)易解決國(guó)際投資爭(zhēng)端中心 投資區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的爭(zhēng)端解決機(jī)制國(guó)際商事仲裁的普及第二章 國(guó)際貨物貿(mào)易法 本章結(jié)構(gòu)：只涉及國(guó)際貨物貿(mào)易中平等主體之間的四個(gè)環(huán)節(jié)：1、國(guó)際貨物買賣法律關(guān)系（買賣雙方）2、國(guó)際貨物運(yùn)輸法律關(guān)系（托、承、收之間）3、國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法律關(guān)系（投、保、被之間）4、國(guó)際貿(mào)易支付法律關(guān)系（買賣雙方和承擔(dān)支付義務(wù)的銀行之間）第一節(jié) 國(guó)際貨物買賣法律制度本節(jié)結(jié)構(gòu)： 國(guó)

12、際慣例國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ) 適用范圍 合同成立 邀約承諾制度（基本同合同法）80年公約 權(quán)利義務(wù)主要內(nèi)容 違約救濟(jì) （基本同合同法）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 一、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ) （又稱為價(jià)格術(shù)語(yǔ)或價(jià)格條件）1、概念：以不同的交貨地點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，用簡(jiǎn)短的概念或英文縮寫字母表示的商品的價(jià)格構(gòu)成以及買賣雙方在交易中的費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)劃分的一種國(guó)際貿(mào)易慣例。例：FOB（上海）= 船上交貨（上海）解釋：交貨地點(diǎn)在上海港，貨物運(yùn)輸由買方負(fù)責(zé)安排，貨物保險(xiǎn)由買方投保，貨物價(jià)格僅由交易成本構(gòu)成，出口由賣方負(fù)責(zé)，進(jìn)口由買方負(fù)責(zé)，貨物在裝運(yùn)港越過船舷的時(shí)候風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。2、產(chǎn)生原因：簡(jiǎn)化手續(xù)并降低費(fèi)用3、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的成文化(1) 成文化的原因：

13、防止分歧的發(fā)生，以及在發(fā)生分歧時(shí)有解決的依據(jù)。(2) 主要的成文化規(guī)則A、華沙牛津規(guī)則，國(guó)際法協(xié)會(huì)，1928年，只解釋CIF術(shù)語(yǔ)。B、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則，國(guó)際商會(huì)，1936年，7次修訂，最近一次為2010年版。C、1941年修訂的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義，解釋FOB、CIF等6種術(shù)語(yǔ)，含義和通則均有所不同。4、2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則 （1）基本特點(diǎn)：A、將13種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)按賣方義務(wù)由小到大分為E、F、C、D四組，其中賣方義務(wù)最小的是EXW（工廠交貨），賣方義務(wù)最大的是DDP（完稅后交貨）B、13種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中，除了EXW和DDP，其余的均為賣方辦理出口手續(xù)，買方辦理進(jìn)口手續(xù)。（2）每組貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的

14、主要內(nèi)容 E組：賣方僅在所在地備妥貨交買方即可（工廠交貨，一個(gè)）EXWF組：賣方須將貨物交給買方指定的承運(yùn)人（裝運(yùn)合同，三個(gè)）含義：賣方的義務(wù)截止于貨交承運(yùn)人（裝運(yùn)）；運(yùn)輸由買方安排；買方安排完運(yùn)輸后應(yīng)及時(shí)通知賣方。C組：賣方須將貨物交給自己安排的承運(yùn)人（裝運(yùn)合同，四個(gè)）含義：賣方的義務(wù)截止于貨交承運(yùn)人（裝運(yùn)）；運(yùn)輸均由賣方負(fù)責(zé)安排。D組：賣方義務(wù)截止于貨物運(yùn)至邊境或進(jìn)口國(guó)內(nèi)的約定地點(diǎn)（到運(yùn)合同，五個(gè)）（3）常用的六個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)：FOB FCA CIF CIP CFR CPT上述六個(gè)術(shù)語(yǔ)可以分為一一對(duì)應(yīng)的兩組，前組術(shù)語(yǔ)主要適用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸；后組則適合于任何運(yùn)輸 （4）FOB、CIF和CFR區(qū)

15、別： 縮略語(yǔ)后的港口名價(jià)格構(gòu)成運(yùn)輸安排投保FOB裝運(yùn)港交易成本買方買方CIF目的港成+運(yùn)+保賣方賣方CFR目的港成+運(yùn)賣方買方共同點(diǎn)： A、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間：均為貨物在裝運(yùn)港越過船舷時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B、交貨地點(diǎn)：均為裝運(yùn)港（裝運(yùn)合同）C、進(jìn)出口手續(xù)辦理：均為賣方辦理出口手續(xù)，買方辦理進(jìn)口手續(xù)D、適用的運(yùn)輸方式：均只適用于海運(yùn)和內(nèi)河運(yùn)輸使用時(shí)的注意事項(xiàng)： 1）使用FOB時(shí)應(yīng)注意：A、兩個(gè)及時(shí)通知：a、買方租船后，應(yīng)將船名、裝船時(shí)間和地點(diǎn)及時(shí)通知賣方（便于賣方及時(shí)交貨）；b、賣方裝船時(shí)，要給買方及時(shí)通知（便于買方及時(shí)投保）。B、注意各國(guó)對(duì)FOB的不同解釋。C、FOB風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的特殊規(guī)定：由于買方未及時(shí)給賣方

16、裝船通知、或指定的船只未按時(shí)到達(dá)、或未接收貨物、或較裝船通知較早停止裝貨，即非因賣方原因?qū)е沦u方交貨不能，則自約定交貨日期或期限屆滿之日起，貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。前提是賣方應(yīng)將貨物劃撥并已履行其保全貨物的義務(wù)。2）使用CIF時(shí)應(yīng)注意：如果買方?jīng)]有特殊要求，賣方只有義務(wù)投保海上運(yùn)輸?shù)淖畹碗U(xiǎn)別（平安險(xiǎn)或C險(xiǎn)）。3）使用CFR時(shí)應(yīng)注意：一個(gè)及時(shí)通知（即賣方裝船時(shí)應(yīng)給買方一個(gè)及時(shí)通知，以便其及時(shí)投保）。（5）FCA、CIP和CPT：在船舷無意義時(shí)使用，如滾裝卸、集裝箱運(yùn)輸，以及國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)等。和FOB組術(shù)語(yǔ)的區(qū)別：A、適用的運(yùn)輸方式不同：B、交貨地點(diǎn)不同：交貨地點(diǎn)為第一承運(yùn)人所在地（裝運(yùn)地，不一定為裝運(yùn)港）C

17、、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間不同：為貨交第一承運(yùn)人時(shí)與FOB組術(shù)語(yǔ)的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系：FOB FCA CIF CIP CFR CPT貿(mào)易術(shù)語(yǔ)例題：南美某國(guó)的修格公司希望從我國(guó)太原輝泉公司購(gòu)買一批貨物。雙方正在就貨物銷售合同的具體條款進(jìn)行談判。雙方都希望選擇國(guó)際商會(huì)2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)來確定貨物銷售的價(jià)格和相關(guān)義務(wù)。雙方對(duì)于該貨物的國(guó)際買賣均有豐富經(jīng)驗(yàn)，且都與從事國(guó)際海上貨物運(yùn)輸和保險(xiǎn)的專業(yè)公司保持著經(jīng)常的業(yè)務(wù)關(guān)系?；谏鲜鍪聦?shí)，下列何種表述是正確的？（AD）A從修格公司的角度出發(fā)，如果選擇EXW貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，意味著它要承擔(dān)的相關(guān)義務(wù)比選擇任何其他的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)都要大（對(duì)）B修格公司可以接受“CF

18、R天津”的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)而自己向保險(xiǎn)公司投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)（錯(cuò)，天津不是目的港）C假如雙方采用了“CIF布宜諾斯艾利斯”的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，輝泉公司對(duì)貨物在公海上因船舶沉沒而導(dǎo)致的貨損應(yīng)向修格公司承擔(dān)賠償責(zé)任（錯(cuò)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，買方自負(fù)）D雙方都有可能接受國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則F組中的某項(xiàng)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（對(duì)）5、2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則：特別注意：如果要使合同適用2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則，應(yīng)在合同中明確表明。例如：CIF（指定地點(diǎn)）適用2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則®（或Incoerms®規(guī)則2010）。（1）將13個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)減少為11個(gè)2010年通則用兩個(gè)新術(shù)語(yǔ)：DAT運(yùn)輸終端交貨(指定目

19、的地)和DAP目的地交貨  (指定目的地)代替了2000年通則中的DAF、DES、DEQ和DDU術(shù)語(yǔ)。DAT和DAP術(shù)語(yǔ)都規(guī)定需在指定目的地交貨，二者的主要區(qū)別是：在DAT術(shù)語(yǔ)下，賣方承擔(dān)將貨物從運(yùn)輸工具上卸下并交由買方處置的義務(wù)；而在DAP術(shù)語(yǔ)下賣方只需將貨物交由買方處置即可，無須承擔(dān)將貨物從交通工具上卸下的義務(wù)。D組只剩三個(gè)術(shù)語(yǔ)：DAP（運(yùn)到）、DAT（運(yùn)到、卸下）和DDP（運(yùn)到、卸下、完稅）。（2）根據(jù)使用的運(yùn)輸方式將11個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)進(jìn)行分類2010年通則沒有使用2000年通則那樣按組別分類的方式，而是按照適用的運(yùn)輸方式不同將11個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)分為兩大類：   適

20、用于任何單一或多種運(yùn)輸方式的術(shù)語(yǔ)有七個(gè)： EXW（工廠交貨）、FCA（貨交承運(yùn)人）、CPT（運(yùn)費(fèi)付至）、CIP(運(yùn)費(fèi)及保險(xiǎn)費(fèi)付至)、DAT（運(yùn)輸終端交貨）、DAP（目的地交貨）和DDP（完稅后交貨）。   只能適用于海上和內(nèi)陸水上運(yùn)輸?shù)男g(shù)語(yǔ)有4個(gè)： FAS（船邊交貨）、FOB（船上交貨）、CFR（成本加運(yùn)費(fèi)）和CIF(成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi))。FAS（船邊交貨）與FOB（船上交貨）的區(qū)別在于賣方是否負(fù)責(zé)裝船。   特別提示：雖然2010年通則改變了2000年通則對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的分類方式，但是，2000年通則E、F、C、D四組術(shù)語(yǔ)下賣方義務(wù)從小到大的規(guī)律并沒有發(fā)生

21、變化，在進(jìn)出口手續(xù)辦理方面的規(guī)定也完全相同。（3）2010年通則改變了2000年通則關(guān)于FOB、CIF和CFR三個(gè)術(shù)語(yǔ)以越過船舷為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定，而代之以將貨物裝運(yùn)上船。（4）將貿(mào)易術(shù)語(yǔ)也適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易：傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則只在國(guó)際銷售合同中運(yùn)用，此種交易的貨物運(yùn)輸都需跨越國(guó)界。2010年通則正式認(rèn)可所有的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)既可以適用于國(guó)際貿(mào)易也可以適用于國(guó)內(nèi)交易。二、1980年公約的適用范圍1、主體適用范圍：（1）如果雙方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地分處不同國(guó)家，并且這些國(guó)家均為公約締約國(guó)，則公約適用于它們之間訂立的合同。（2）即使當(dāng)事雙方的營(yíng)業(yè)地所在國(guó)不是公約的締約國(guó)，但如果按照國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約

22、國(guó)法律，則公約仍適用于他們之間訂立的合同。根據(jù)適用范圍（1）紐約 倫敦 公約不適用紐約 倫敦國(guó)際法優(yōu)先 合同選擇 美國(guó)法 公約我國(guó)對(duì)公約適用范圍（2）作出了保留 北京 倫敦 合同選擇 中國(guó)法 公約不適用保留的效力：營(yíng)業(yè)地在我國(guó)的當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地在其他國(guó)家的當(dāng)事人之間訂立買賣合同時(shí)，只有對(duì)方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地處于公約締約國(guó)時(shí)，公約才可能適用，否則，公約無論如何不適用。2、客體適用范圍（不適用于下列合同）：A、股票、債券、票據(jù)、貨幣和其他投資證券的交易。（不認(rèn)為是貨物）B、船舶、飛機(jī)和氣墊船。（區(qū)別于陸地交通工具的買賣）C、電力。（區(qū)別于石油、天然氣買賣）D、賣方的主要義務(wù)在于提供勞務(wù)或其他服務(wù)的買賣。E

23、、僅供私人、家人或者家庭使用的貨物買賣。（除非賣方在訂立合同前任何時(shí)候或訂立合同時(shí)不知道而且沒有理由知道這些貨物是購(gòu)供任何這種使用）F、由拍賣方式進(jìn)行的銷售。G、根據(jù)法律執(zhí)行令狀或其他令狀的銷售。3、不解決的問題（1）合同以及合同條款的效力問題。（但公約調(diào)整合同的成立問題）（2）所有權(quán)何時(shí)、何地轉(zhuǎn)移以及第三者追奪權(quán)的問題。（公約不調(diào)整所有權(quán)轉(zhuǎn)移，但規(guī)定了所有權(quán)擔(dān)保責(zé)任）（3）產(chǎn)品責(zé)任問題。原因：各國(guó)法律規(guī)定差異大，無法統(tǒng)一。4、80年公約的效力：（相對(duì)任意性） 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的任意性：絕對(duì)任意性（1）雙方當(dāng)事人可以相約（明示或默示）不適用公約，雖然他們的營(yíng)業(yè)地所在國(guó)是締約國(guó)；（明確排除或選擇國(guó)內(nèi)法）

24、（2）雙方當(dāng)事人也可減損公約的任何規(guī)定或改變其效力，但必須完全尊重營(yíng)業(yè)地所在締約國(guó)已經(jīng)作出的保留。 買賣合同糾紛的解決：1、適用合同明確的約定；2、適用選擇的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（貿(mào)易術(shù)語(yǔ)沒有規(guī)定，但公約有規(guī)定的內(nèi)容仍可適用）；3、適用公約或者合同其他的準(zhǔn)據(jù)法。5、我國(guó)對(duì)80年公約的保留： （1）對(duì)第1條（1）款B項(xiàng)的保留，即對(duì)適用范圍（2）的保留。（2）對(duì)第11條書面以外其他形式規(guī)定的保留。公約第11條：“銷售合同無須以書面形式訂立或書面證明，在形式方面也不受任何其他條件的限制。銷售合同可以用包括人證在內(nèi)的任何方法證明”。原涉外經(jīng)濟(jì)合同法第7條規(guī)定：“當(dāng)事人就合同條款以書面形式達(dá)成協(xié)議并簽字，即為合同成

25、立”。新合同法第10條：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”。保留和現(xiàn)行合同法沖突的處理：理論上：如果合同應(yīng)適用公約，則必須采用書面形式；如果合同應(yīng)適用合同法，則可采用多種形式。實(shí)踐中：我國(guó)對(duì)公約第11條書面以外形式的保留已經(jīng)名存實(shí)亡三、國(guó)際貨物買賣合同的成立 合同有效成立四要件公約不涉及1、主體合法2、內(nèi)容合法3、意思表示真實(shí)一致 要約承諾制度 4、形式合法 我國(guó)對(duì)書面以外形式提出保留要約承諾案例：甲國(guó)A公司于2001年10月2日向乙國(guó)B公司以平信的方式發(fā)出以FOB價(jià)格出售羊毛的要約

26、，該要約載明有效期為10日，要約于10月5日到達(dá)B公司。（要約）B 公司于10月7日將載明承諾的信件以快件方式發(fā)出，但由于郵局的傳遞失誤，該快件于10月20日才送達(dá)A公司。（承諾，非因受要約人原因延遲，視為有效，除非原要約人明確表示拒絕）此時(shí)，因A公司已將該批羊毛出售，因此未做任何答復(fù)。 11月，B公司租好船并將船名通知A公司，此時(shí)A公司否認(rèn)雙方之間合同的存在。雙方遂發(fā)生爭(zhēng)議。（合同成立，因要約人未拒絕）四、買賣雙方的權(quán)利義務(wù) 交貨、交單賣方義務(wù) 貨物相符：合同約定的數(shù)量、質(zhì)量擔(dān)保義務(wù) 權(quán)利擔(dān)保支付價(jià)款買方義務(wù)收取貨物 （一）賣方義務(wù)1、交貨義務(wù)在合同約定的地點(diǎn)、時(shí)間交貨約定：日期或期限無約定

27、：根據(jù)貨物性質(zhì)或合同其他條款判斷 合理時(shí)間無從判斷，一般對(duì)買方不利2、交單義務(wù)（1）在合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)交付符合合同約定的全套單據(jù)（2）國(guó)際貨物貿(mào)易中交單的重要性國(guó)際貿(mào)易的交貨方式：A、實(shí)際交貨：賣方必須在指定地點(diǎn)將貨物和單據(jù)實(shí)際交給買方或買方指定人，才算履行交貨義務(wù)，也才能拿到貨款。特點(diǎn)是單據(jù)和貨物同時(shí)交付。B、象征性交貨：賣方以提交代表貨物所有權(quán)的單據(jù)代替向買方實(shí)際交付貨物，交單交貨分離，交單時(shí)代表貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移 。 3、貨物相符：約定 公約（1）公約對(duì)賣方質(zhì)量擔(dān)保義務(wù)的規(guī)定：A、貨物適用于同一規(guī)格貨物通常使用的目的；B、貨物適用于訂立合同時(shí)明示或默示通知賣方的任何特定目的，除非情況表

28、明買方并不依賴于賣方的技能和判斷力，或者這種依賴對(duì)賣方來說是不合理的； C、貨物的質(zhì)量與賣方向買方提供的樣品或樣式相同；D、貨物按照同類貨物通用的方式包裝或裝箱，如果沒有此類通用方式，則按照足以保全和保護(hù)貨物的方式包裝或裝箱。（因包裝不當(dāng)所產(chǎn)生的損失，由賣方承擔(dān)責(zé)任）（2）數(shù)量相符A、賣方所提交的貨物數(shù)量少于或多于合同約定，均屬于違約；B、當(dāng)交貨數(shù)量大于合同約定時(shí)，多交部分買方可以收取也可以拒絕收?。唬ㄙI方享有選擇權(quán)）C、如果買方收取多交部分，應(yīng)當(dāng)按照合同價(jià)格付款。4、權(quán)利擔(dān)保 （1）公約第41條：“賣方所交付的貨物，必須是第三方不能提出任何權(quán)利或要求的貨物，除非買方同意在這種權(quán)利或要求的條件

29、下，收取貨物。但是，如果這種權(quán)利或要求是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的，賣方的義務(wù)應(yīng)依照第42條的規(guī)定”。“權(quán)利和要求”包括兩方面含義：A、如果第三方對(duì)買方起訴并獲勝訴，那么表明貨物上有第三方的權(quán)利，此時(shí)賣方應(yīng)按照第41條對(duì)買方承擔(dān)責(zé)任；B、如果第三方對(duì)買方起訴并獲敗訴，賣方仍將被認(rèn)為是違反了第41條的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)買方承擔(dān)責(zé)任。目的：為了保護(hù)善意的買方以及國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的安全權(quán)利擔(dān)保方面與國(guó)內(nèi)法的比較：合同法第132條：“出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分?！?公約第41條：“賣方所交付的貨物，必須是第三方不能提出任何權(quán)利或要求的貨物。除非買方同意在這種權(quán)利或要求的條件下，收取

30、貨物?！苯Y(jié)論：公約對(duì)賣方權(quán)利擔(dān)保的要求高于國(guó)內(nèi)合同法（2）公約第42條：如果第三人的權(quán)利或要求是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出的，則必須符合下列條件之一：（a）第三者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是依據(jù)買方營(yíng)業(yè)地所在國(guó)的法律取得的；（b）第三者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于合同預(yù)期的貨物預(yù)售或使用的國(guó)家的法律取得的。此外，在兩種情況下賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)還將得以免除。A、賣方知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的地域限制： 賣方應(yīng)對(duì)貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供擔(dān)保，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，因此賣方的這種擔(dān)保只能限定在買方營(yíng)業(yè)地所在國(guó)或訂立合同時(shí)已知的貨物預(yù)售或使用第三國(guó)，否則對(duì)賣方不公平。（賣方不可能獲得全世界范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保是因合同而產(chǎn)生的責(zé)任，因此應(yīng)適當(dāng)

31、考慮合同的相對(duì)性。B、賣方知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)的免除：（1）買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；（2）此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣、圖案、款式或其他規(guī)格。C、買方的及時(shí)通知義務(wù)：當(dāng)買方已經(jīng)知道或者理應(yīng)知道第三方的權(quán)利或要求后一段合理時(shí)間內(nèi)，應(yīng)將此項(xiàng)權(quán)利或要求的性質(zhì)通知賣方，否則就不能追究賣方的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任。（平衡雙方權(quán)利義務(wù)的要求）（二）買方義務(wù) 1、支付貨款（略）：由買賣雙方在合同中自行約定，公約不作規(guī)定2、收取貨物：兩方面（1）采取一切理應(yīng)采取的行動(dòng)以期賣方能提交貨物（2）接收貨物：接收 接受（能否拒收取決于所適用的法律，公約規(guī)定不能拒收，這是出于

32、對(duì)承運(yùn)人的保護(hù)，以避免損失的擴(kuò)大）買方接收貨物義務(wù)的例外： A、賣方提前交貨；B、賣方超量交貨部分。五、違約救濟(jì)方法1、買方的救濟(jì)方法1）宣告合同無效（解除合同）適用條件：賣方不履行合同義務(wù)構(gòu)成根本違約根本違約：一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，使另一方蒙受損失，實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西。具體包括：A、賣方聲明不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行交貨義務(wù)；B、在買方給予的寬限期屆滿后仍不履行合同；（給予寬限期是買方的權(quán)利而非義務(wù)）C、賣方不交付貨物、延遲交貨、交貨不符或所有權(quán)有瑕疵構(gòu)成根本違約。2）分批交付貨物根本違約的救濟(jì)：A、在一方當(dāng)事人不履行任何一批貨物的義務(wù)構(gòu)成對(duì)該批貨物的根本違約時(shí)，可宣告

33、合同對(duì)該批貨物無效；B、如有充分理由斷定對(duì)今后各批貨物將會(huì)發(fā)生根本違約，則可在一段合理時(shí)間內(nèi)宣告合同今后無效；C、當(dāng)買方宣告合同對(duì)任何一批貨物的交付為無效，而各批貨物又是相互依存的情況下，可宣告對(duì)已交付的或今后交付的各批貨物均無效。3）實(shí)際履行適用條件：（1）不得同時(shí)采取和這一要求相抵觸的其他救濟(jì)方法（即宣告合同無效）（2）買方可以給予賣方履行合同的寬限期（3）當(dāng)賣方交貨不符時(shí)，只有這種不符構(gòu)成根本違約，買方才能要求提交替代物（4）法院是否作出實(shí)際履行的判決依賴于該國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定大陸法系：實(shí)際履行 損害賠償 英美法系：損害賠償 實(shí)際履行六、國(guó)際貨物買賣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（一）一般貨物買賣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1、

34、基本原則：交貨時(shí)間即為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間兩層含義：（1）正常情況下交貨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；（2）買方拒絕或延遲收貨時(shí)交貨日期或期限屆滿時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。2、補(bǔ)充原則：（兩個(gè)）（1）國(guó)際慣例優(yōu)先的原則（2）過失劃分的原則：貨物損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)原則上自交貨時(shí)轉(zhuǎn)移，但如果交貨后發(fā)生的貨物損、滅失是由于某一方過失所致，則貨物損、滅失由過失方承擔(dān)。3、前提：劃撥是貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提，但不是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間劃撥：把處于可交貨狀態(tài)的貨物無條件地確定在合同項(xiàng)下，包括在貨物或包裝上刷上合同號(hào)、收貨人，以交貨給買方為目的貨交承運(yùn)人等。（二）在途運(yùn)輸貨物（路貨）的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移路貨風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是指風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)從出讓單據(jù)的賣方轉(zhuǎn)移至受讓單據(jù)的買方。

35、路貨風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則：1、原則上自訂立合同時(shí)轉(zhuǎn)移至買方；2、如果情況表明需要（即不能確定損失發(fā)生的時(shí)間），風(fēng)險(xiǎn)自貨物交付給簽發(fā)裝運(yùn)單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方（即損失由受讓單據(jù)的買方承擔(dān)）；（因?yàn)榈谌送瑫r(shí)受讓貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)單）在不知道損失發(fā)生在運(yùn)輸?shù)哪膫€(gè)階段時(shí)，該損失由受讓單據(jù)的第三人承擔(dān)。因?yàn)榈谌送瑫r(shí)受讓貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)單。注意：在路貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，存在兩個(gè)合同，即買賣雙方、買方和第三人之間的合同，兩個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移適用的原則不同，前者適用一般貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則，后者適用路貨風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則。3、如果賣方在訂立合同時(shí)已知或應(yīng)該知道貨物已經(jīng)滅損，而不將這一事實(shí)告知買方，則貨物風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移。第二節(jié)

36、 國(guó)際貨物運(yùn)輸法一、國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法律制度班輪運(yùn)輸（件雜貨） 提單或海運(yùn)單 海上貨運(yùn) 航次租船（程租） 租船運(yùn)輸（大宗貨） 租船合同 定期租船（期租）（一）提單(B/L ,Bill of Lading)1、概念：用以證明海上貨物運(yùn)輸合同的訂立（合同證明）和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船（收貨憑證），以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物（物權(quán)憑證）的單據(jù)。2、作用（職能）（1）合同證明：目的是突破合同相對(duì)性對(duì)運(yùn)輸關(guān)系的負(fù)面影響。（2）收貨憑證（托承關(guān)系）：提單是托運(yùn)人已交貨及交貨狀況的初步證據(jù)。（3）物權(quán)憑證（承收關(guān)系）：承運(yùn)人應(yīng)貨交正本提單持有人，無單放貨需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。提單是海上運(yùn)輸合同證明的含義

37、： A、就承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的關(guān)系而言，提單只是他們之間運(yùn)輸合同的證明，運(yùn)輸合同是在此之前的訂艙單或貨運(yùn)單。理由：a、一旦簽有訂艙單或貨運(yùn)單，即使貨物實(shí)際并沒有裝船，貨方仍應(yīng)支付運(yùn)費(fèi)；b、提單上只有一方當(dāng)事人的簽名后果：對(duì)承運(yùn)人和托運(yùn)人而言，當(dāng)訂艙單或貨運(yùn)單和提單沖突時(shí)，以前者為準(zhǔn)，提單僅僅是初步證據(jù)。B、就承運(yùn)人和提單受讓人之間的關(guān)系而言，提單不僅是運(yùn)輸合同的證明，而且還是運(yùn)輸合同本身。理由：a、確保提單的流通性；b、對(duì)提單受讓人公平后果：對(duì)承運(yùn)人和提單受讓人而言，一切以提單為準(zhǔn) 。海運(yùn)單（sea waybill, SWB ）：證明海上運(yùn)輸貨物由承運(yùn)人接管或裝船（收貨憑證），且承運(yùn)人保證將貨

38、物交給指定的收貨人的一種不可流通（非物權(quán)憑證）的書面運(yùn)輸單證（合同證明）。主要用于海上短途運(yùn)輸。承運(yùn)人憑有關(guān)身份證明文件交貨。3、提單的種類（1）已裝船提單和備運(yùn)（收貨待運(yùn)）提單：根據(jù)簽發(fā)提單的時(shí)候貨物是否已裝船在集裝箱運(yùn)輸情況下，承運(yùn)人只能簽發(fā)備運(yùn)提單。一般而言，買方和議付貨款的銀行不愿接受備運(yùn)提單。（2）清潔提單和不清潔提單：以提單上是否有對(duì)貨物的不良批注為標(biāo)準(zhǔn)。買方和銀行一般拒絕接受不清潔提單。（3）記名提單、空白提單和指示提單：根據(jù)提單收貨人抬頭的寫法不同劃分A、記名提單：載明收貨人具體姓名或名稱；不可轉(zhuǎn)讓；使用很少B、空白提單（不記名提單）：收貨人一欄空白或填寫“交持有人”；交付即轉(zhuǎn)

39、讓；風(fēng)險(xiǎn)大，使用少C、指示提單：收貨人一欄填寫“憑指示”或“憑某某指示”；背書轉(zhuǎn)讓；使用較多4、無單放貨的法律責(zé)任最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定( 2009年3月5日實(shí)施)  （1）明確在承運(yùn)人無正本提單交付貨物的情況下，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人與取貨的人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 （2）承運(yùn)人的賠償責(zé)任： A、承運(yùn)人無單放貨，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；B、承運(yùn)人的賠償額為貨物裝船時(shí)的價(jià)值加運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)； （即CIF價(jià)）C、不適用海事賠償責(zé)任限制的規(guī)定。 （3）承運(yùn)人可免責(zé)的情形： A、承運(yùn)

40、人依照卸貨港所在地法律，將貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局的，或由法院依法裁定拍賣； B、承運(yùn)人按照記名提單托運(yùn)人的要求中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人； C、承運(yùn)人若簽發(fā)了數(shù)份正本提單，其依一份正本提單交貨后，對(duì)其他正本提單持有人可免責(zé)。  （4）承運(yùn)人無單放貨的訴訟時(shí)效為1年，適用的法律為我國(guó)海商法。5、調(diào)整提單的國(guó)際公約 19世紀(jì)契約自由（英國(guó)提單多達(dá)6、70項(xiàng)的免責(zé)條款）美1893年哈特法（十幾項(xiàng)免責(zé)條款）英屬殖民地的海商法1924年海牙規(guī)則維護(hù)船方 1978年漢堡規(guī)則（維護(hù)貨方）1968年維斯比規(guī)則海運(yùn)公約的效力：包含了強(qiáng)制性條款的任意性公約，任意性體現(xiàn)

41、在公約的適用或排除由當(dāng)事人約定。（二）調(diào)整提單運(yùn)輸?shù)姆蓛?nèi)容 1、海牙規(guī)則（1）承運(yùn)人最低限度的義務(wù)：a、強(qiáng)制性義務(wù)，當(dāng)事人之間任何有關(guān)減損該義務(wù)的約定無效；b、存在于任何海運(yùn)公約或海商法中。A、開航前和開航時(shí)必須謹(jǐn)慎處理（恪盡職責(zé)），以使船舶適航。具體包括：a、船舶本身適航；b、適當(dāng)?shù)嘏鋫浯瑔T、設(shè)備和船舶供應(yīng)品；c、使貨艙、冷藏艙和該船其他載貨的部位適宜并能安全地收受、運(yùn)送和保管貨物。B、妥善管貨。即應(yīng)當(dāng)適當(dāng)和謹(jǐn)慎地裝載、搬運(yùn)、積載（搭配裝載）、運(yùn)送、保管、照料和卸下所承運(yùn)的貨物。我國(guó)海商法在海牙規(guī)則的基礎(chǔ)上增加一項(xiàng)：不得不合理繞航，即承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)按照約定的或習(xí)慣的或地理上的航線將貨物運(yùn)往卸貨

42、港。但合理繞航除外。 （航線的選擇有順序；合理繞航指為救助或企圖救助海上人命或財(cái)產(chǎn)而進(jìn)行的繞航）（2）承運(yùn)人的免責(zé)：2項(xiàng)過失免責(zé)（航行過失免責(zé)和火災(zāi)過失免責(zé)）+ 16項(xiàng)無過失免責(zé)海牙責(zé)任基礎(chǔ)：不完全過失責(zé)任制航行過失免責(zé)（重點(diǎn)）：船長(zhǎng)、船員、引航員或承運(yùn)人的其他雇傭人員在駕駛或管理船舶上的行為、疏忽或過失所引起的貨物滅失或損失，承運(yùn)人可以免除賠償責(zé)任。火災(zāi)過失免責(zé)（難點(diǎn)）： 火災(zāi)致?lián)p可免責(zé)，但承運(yùn)人實(shí)際過失或私謀所致火災(zāi)者除外。海牙規(guī)則下的火災(zāi)損失承擔(dān)：（a）無過失的原因?qū)е禄馂?zāi)：免責(zé)；（b）雇用人、代理人過失導(dǎo)致火災(zāi)：免責(zé)；（c）承運(yùn)人（指船公司）實(shí)際過失（提供船舶不適航）導(dǎo)致火災(zāi)：賠償；（

43、d）私謀（即故意）導(dǎo)致火災(zāi)：賠償。（3）賠償限額：每件或每單位不超過100英鎊（4）訴訟時(shí)效：1年（5）責(zé)任期間：裝到卸船吊：鉤到鉤（裝貨時(shí)吊鉤吃力時(shí)起到卸貨港吊鉤脫離貨物時(shí)止）三種情況 岸吊：舷到舷（裝運(yùn)港貨物越過船舷時(shí)起到目的港卸貨時(shí)貨物越過船舷時(shí)止）油輪：駁口到駁口（油在裝運(yùn)港經(jīng)過駁口時(shí)起到目的港經(jīng)過駁口時(shí)止）2、維斯比規(guī)則 ：只對(duì)海牙規(guī)則進(jìn)行了非實(shí)質(zhì)性修改（1）明確規(guī)定提單對(duì)善意受讓人為最終證據(jù)，承運(yùn)人不得反證（2）提高責(zé)任限額，并將責(zé)任限制的主體適用范圍擴(kuò)大至承運(yùn)人的雇傭人和代理人（3）訴訟時(shí)效仍為1年，但雙方協(xié)商可以延長(zhǎng)3、漢堡規(guī)則 ：對(duì)海牙規(guī)則的實(shí)質(zhì)性修改海牙規(guī)則漢堡規(guī)則責(zé)任基礎(chǔ)

44、不完全的過失責(zé)任制完全的過失責(zé)任制免責(zé)航行過失、火災(zāi)過失+無過失免責(zé)無過失免責(zé)責(zé)任期間裝到卸接到交責(zé)任限額低高關(guān)于延遲責(zé)任無規(guī)定承擔(dān)責(zé)任關(guān)于實(shí)際承運(yùn)人無規(guī)定與（訂約）承運(yùn)人共負(fù)連帶責(zé)任關(guān)于艙面貨和活牲畜無規(guī)定適用關(guān)于保函無規(guī)定承認(rèn)善意保函在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間為有效訴訟時(shí)效1年2年注意：（1）漢堡規(guī)則的責(zé)任基礎(chǔ)實(shí)際上是推定的完全過失責(zé)任制，舉證責(zé)任在承運(yùn)人； （2）對(duì)于“四個(gè)關(guān)于”，海牙規(guī)則無規(guī)定，但不意味著可免責(zé)，承擔(dān)責(zé)任還是免責(zé)取決于雙方當(dāng)事人在提單中的約定，漢堡規(guī)則的規(guī)定為強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)事人的約定與之沖突的無效； （3）延遲責(zé)任：延遲的賠償限額為遲交部分貨物運(yùn)費(fèi)的2.5倍，但不超過應(yīng)付運(yùn)費(fèi)

45、的總額； （4）漢堡規(guī)則只承認(rèn)善意保函在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間有效。4、我國(guó)海商法（及相關(guān)司法解釋）對(duì)上述公約的借鑒海商法責(zé)任基礎(chǔ)不完全的過失責(zé)任制免責(zé)航行過失免責(zé)+無過失免責(zé)責(zé)任期間非集裝箱：裝到卸；集裝箱：接到交責(zé)任限制每件666.67SDR或每公斤2SDR，以高者計(jì)（和維斯比規(guī)則相當(dāng)）關(guān)于延遲責(zé)任同漢堡規(guī)則關(guān)于實(shí)際承運(yùn)人同漢堡規(guī)則關(guān)于艙面貨和活牲畜同漢堡規(guī)則關(guān)于保函同漢堡規(guī)則訴訟時(shí)效1年5、【總結(jié)】上述規(guī)則下的承運(yùn)人貨損責(zé)任：（1）違反最低義務(wù)導(dǎo)致貨損：賠償（2）無過失免責(zé)（3）航行過失導(dǎo)致貨損：僅漢堡規(guī)則下賠償（4）雇用人、代理人過失導(dǎo)致火災(zāi)：海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則下免責(zé)；漢堡規(guī)則及我國(guó)海商

46、法下賠償。6、鹿特丹規(guī)則（非考試內(nèi)容）全稱為聯(lián)合國(guó)全程或部分海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約，2008年12月12日通過。此前的漢堡規(guī)則締約國(guó)數(shù)量有限，主要海運(yùn)和貿(mào)易大國(guó)均未參加。最主要發(fā)展：在很多方面嚴(yán)格了承運(yùn)人責(zé)任2009年12月31日獲得21個(gè)國(guó)家的簽署（包括美國(guó)、挪威等海運(yùn)或貿(mào)易大國(guó)）。（三）租船合同1、航次租船合同（營(yíng)運(yùn)成本由船方承擔(dān)）（1）概念：出租人向承租人提供船舶或船舶的部分艙位，裝運(yùn)約定的貨物，從一港運(yùn)至另一港，由承租人支付約定運(yùn)費(fèi)的合同。（2）特有條款：裝卸期間條款航次租船運(yùn)輸?shù)膶?shí)踐：產(chǎn)生原因：航次租船情況下，時(shí)間損失由船方承擔(dān)裝卸期間條款的內(nèi)容：（a）裝卸期間：通常約定裝卸率，如

47、：2000公噸/工作日（b）滯期費(fèi)：租方（貨方）向船方支付的“罰款”（c）速遣費(fèi)：船方向租方（貨方）支付的“獎(jiǎng)金”2、定期租船合同（營(yíng)運(yùn)成本由承租人承擔(dān)）（1）概念：由出租人向承租人提供配備船員的船舶，在約定的期限內(nèi)由承租人按照約定的用途使用，并支付租金的合同。（2）特有條款：停租條款產(chǎn)生原因：定期租船時(shí)間損失由租方承擔(dān)條款內(nèi)容：約定租方可以停止支付租金的船舶不能使用的情形二、國(guó)際海運(yùn)、空運(yùn)和鐵路運(yùn)輸法律制度的比較海運(yùn)空運(yùn)鐵路運(yùn)輸法律依據(jù)海牙規(guī)則維斯比規(guī)則漢堡規(guī)則華沙公約海牙議定書瓜達(dá)拉哈拉公約蒙特利爾公約國(guó)際貨約國(guó)際貨協(xié)運(yùn)單效力提單：物權(quán)憑證海運(yùn)單：非物權(quán)憑證非物權(quán)憑證非物權(quán)憑證是否有航行過

48、失免責(zé)有（漢無）無（華無）無有無責(zé)任限額有有無（注：表格中加粗部分表示我國(guó)已加入的公約；鐵路運(yùn)輸情況下，單貨不分離，承運(yùn)人憑貨運(yùn)單通關(guān)）三、國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)1、概念：聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人以一張聯(lián)運(yùn)單據(jù)，通過兩種以上的運(yùn)輸方式將貨物從一個(gè)國(guó)家運(yùn)至另一個(gè)國(guó)家的運(yùn)輸。（一個(gè)承運(yùn)人，一份單據(jù)）2、國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)涉及的法律問題損失發(fā)生時(shí)間難以確定：1、適用法律的問題；2、責(zé)任制度的問題 3、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的主持下，于1980年通過，但目前尚未生效，我國(guó)為簽字國(guó)。4、我國(guó)海商法關(guān)于“多式聯(lián)運(yùn)合同”的規(guī)定（1）調(diào)整范圍：“本法所稱多式聯(lián)運(yùn)合同，是指多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人以兩種以上的不同運(yùn)輸方式，其

49、中一種是海上運(yùn)輸方式（與一般多式聯(lián)運(yùn)的區(qū)別），負(fù)責(zé)將貨物從接收地運(yùn)至目的地交付收貨人，并收取全程運(yùn)費(fèi)的合同”。（2）（經(jīng)營(yíng)人）責(zé)任制度：網(wǎng)狀責(zé)任制（a）能夠確定貨物滅損發(fā)生運(yùn)輸區(qū)段的，適用調(diào)整該區(qū)段運(yùn)輸?shù)姆纱_定聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的責(zé)任；（b）不能夠確定貨物滅損發(fā)生運(yùn)輸區(qū)段的，適用海商法確定聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的責(zé)任。第三節(jié) 國(guó)際海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法一、海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的險(xiǎn)別1、確定險(xiǎn)別的兩大因素 風(fēng)險(xiǎn)和損失自然災(zāi)害：不以人們的意志為轉(zhuǎn)移，自然力量所引起的災(zāi)害海上風(fēng)險(xiǎn)意外事故：由于偶然的非意料中的原因造成的事故風(fēng)險(xiǎn) 一般外來風(fēng)險(xiǎn)外來風(fēng)險(xiǎn) 特別外來風(fēng)險(xiǎn)：政治、行政等特殊外來風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工實(shí)際損失全部損失推定損失損

50、失 共同海損部分損失 單獨(dú)海損（1）實(shí)際全損：指保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生保險(xiǎn)事故后滅失或者受到嚴(yán)重?fù)p壞完全失去原有形狀、效用，或者不能再歸被保險(xiǎn)人實(shí)際擁有。（2）推定全損：A、概念：指保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生保險(xiǎn)事故后，認(rèn)為實(shí)際全損已經(jīng)不可避免，或者為了避免發(fā)生實(shí)際全損所需支付的費(fèi)用與將貨物運(yùn)抵目的地的費(fèi)用之和超過保險(xiǎn)價(jià)值。如沉沒后不打撈。B、推定全損的后果：被保險(xiǎn)人可以向保險(xiǎn)人發(fā)出委付通知，從而獲得相當(dāng)于實(shí)際全損的賠償；也可以不發(fā)出委付通知，從而獲得相當(dāng)于部分損失的賠償。將有關(guān)保險(xiǎn)標(biāo)的物的權(quán)利義務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給保險(xiǎn)人的單方書面文件 由保險(xiǎn)人決定是否接受發(fā)與不發(fā)委付的關(guān)鍵在于：被保險(xiǎn)人對(duì)于保險(xiǎn)公司的殘值估價(jià)是否滿意；是否

51、接受委付的關(guān)鍵在于：保險(xiǎn)標(biāo)的物殘值上負(fù)擔(dān)的是權(quán)利大還是義務(wù)大。權(quán)利大則接受，反之則不接受（3）共同海損：指在同一海上航程中，船舶、貨物和其他財(cái)產(chǎn)遭遇共同危險(xiǎn)，為了共同安全，有意和合理地采取措施所直接造成的特殊犧牲（船貨的物質(zhì)損失）和支付的特殊費(fèi)用（船方或貨方額外支付的費(fèi)用）。構(gòu)成要件：（a）船、貨遭遇共同危險(xiǎn)；（b）損失是因有意采取措施所直接造成；（c）措施具有相對(duì)合理性。A、共同海損的后果：（a）運(yùn)輸關(guān)系下的后果：共同海損應(yīng)當(dāng)由所有獲救財(cái)產(chǎn)的受益人分?jǐn)偅ü餐p犧牲人也應(yīng)參與分?jǐn)?，共同海損的犧牲也屬于獲救財(cái)產(chǎn)）（b）保險(xiǎn)關(guān)系下的后果：無論投保何種險(xiǎn)別，保險(xiǎn)公司都賠償共同海損的犧牲、費(fèi)用和分?jǐn)?/p>

52、（保險(xiǎn)公司賠償后享有代位求償權(quán)）B、共同海損的分?jǐn)偅海?）單獨(dú)海損：共同海損以外的貨物部分損失。2、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司承保的海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)險(xiǎn)別：（附加險(xiǎn)不得單獨(dú)投保）平安險(xiǎn) 一般附加險(xiǎn)（11種）基本險(xiǎn)別 水漬險(xiǎn) 附加險(xiǎn)別 特別附加險(xiǎn)（6種）一切險(xiǎn) 特殊附加險(xiǎn)：戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)和罷工險(xiǎn)（1）平安險(xiǎn)：承保海上風(fēng)險(xiǎn)造成的全部和部分損失，但是單純由于自然災(zāi)害造成的單獨(dú)海損不保。是海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的最低險(xiǎn)別。即包括意外事故導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害導(dǎo)致的全損和共損三種。（2）水漬險(xiǎn)：海上風(fēng)險(xiǎn)造成的全部和部分損失。即平安險(xiǎn) + 單純由于自然災(zāi)害造成的單獨(dú)海損。（3）一切險(xiǎn)：水漬險(xiǎn) + 11種一般附加險(xiǎn)。三種基本險(xiǎn)別的承保范圍 海上風(fēng)險(xiǎn) 外來風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害 意外事故一般外來風(fēng)險(xiǎn)特別外來風(fēng)險(xiǎn)特殊外來風(fēng)險(xiǎn)平安險(xiǎn)全損 ；共損 ；單損 × ×××水漬險(xiǎn) ×××一切險(xiǎn) ××案例分析1：中國(guó)A公司與泰國(guó)B公司簽訂CIF合同進(jìn)口泰