體系審核培訓(xùn)課件

1、 體系審核員培訓(xùn)體系審核員培訓(xùn) 安全監(jiān)察部安全監(jiān)察部 王曉武（王曉武（3068020-183068020-18） 二二0 0一二年七月一二年七月 一、審核定位一、審核定位 二、審核員基本條件二、審核員基本條件 理解體系思想方法與內(nèi)容要求理解體系思想方法與內(nèi)容要求 清楚將體系思想方法與內(nèi)容要求落地清楚將體系思想方法與內(nèi)容要求落地/ /體系運(yùn)作方法體系運(yùn)作方法 理解審核目的，掌握審核技巧與方法理解審核目的，掌握審核技巧與方法 抓節(jié)點(diǎn)抓節(jié)點(diǎn) 熟悉要求熟悉要求課程設(shè)置課程設(shè)置三、舉三、舉 例例 作業(yè)過(guò)程控制、個(gè)人防護(hù)用品、危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)作業(yè)過(guò)程控制、個(gè)人防護(hù)用品、危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

2、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估五、充分審核尋求系統(tǒng)性、可操作改進(jìn)措施五、充分審核尋求系統(tǒng)性、可操作改進(jìn)措施（充分審充分審核核- -根本原因）根本原因）六、研討（每個(gè)單位或每組討論一個(gè)要素，推舉一個(gè)六、研討（每個(gè)單位或每組討論一個(gè)要素，推舉一個(gè)人講解審核要點(diǎn)）人講解審核要點(diǎn)）七、培訓(xùn)小結(jié)七、培訓(xùn)小結(jié)課程設(shè)置課程設(shè)置八、審核程序八、審核程序 審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃制定 審核方案審核方案 首次會(huì)議、審核實(shí)施、審核詳細(xì)發(fā)現(xiàn)整理、審核量化評(píng)估、首次會(huì)議、審核實(shí)施、審核詳細(xì)發(fā)現(xiàn)整理、審核量化評(píng)估、末次會(huì)議末次會(huì)議 審核報(bào)告編制審核報(bào)告編制 審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題改進(jìn)計(jì)劃制定審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題改進(jìn)計(jì)劃制定 改進(jìn)計(jì)劃閉環(huán)改進(jìn)計(jì)劃閉環(huán)九、培訓(xùn)測(cè)試

3、九、培訓(xùn)測(cè)試課程設(shè)置課程設(shè)置體系建設(shè)的責(zé)任者和推動(dòng)者體系建設(shè)的責(zé)任者和推動(dòng)者 學(xué)習(xí)、理解、組織、策劃、培訓(xùn)、回顧與檢查學(xué)習(xí)、理解、組織、策劃、培訓(xùn)、回顧與檢查體系建設(shè)的審核者體系建設(shè)的審核者 目的是各自管理單元（區(qū)域）的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)者目的是各自管理單元（區(qū)域）的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)者體系審核的受審者體系審核的受審者 外審的主要迎審人員外審的主要迎審人員審核員定位審核員定位審核員基本條件審核員基本條件理解體系核心思想理解體系核心思想內(nèi)在思想內(nèi)在思想風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于生產(chǎn)活動(dòng)各環(huán)節(jié)生產(chǎn)活動(dòng)各環(huán)節(jié)5W1H5W1H落地落地管理管理全員參與全員參與超前風(fēng)險(xiǎn)超前風(fēng)險(xiǎn)量化管理量化管理源頭治理源頭治理（供應(yīng)商（供應(yīng)

4、商/ /承包承包商商/ /設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)/ /建設(shè)建設(shè)/ /員員工選聘與培訓(xùn)工選聘與培訓(xùn)/ /物資采購(gòu)）物資采購(gòu)）PDCAPDCA閉環(huán)閉環(huán)管理管理2134風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制-全面全面/ /充分充分/ /動(dòng)態(tài)動(dòng)態(tài)/ /持續(xù)持續(xù).-措施的針對(duì)措施的針對(duì)/ /有效性有效性-風(fēng)險(xiǎn)落地風(fēng)險(xiǎn)落地載體載體建立體系文件建立體系文件 - -寫我所做寫我所做/ /建立建立 - -全面全面/ /充分充分/ /實(shí)用實(shí)用/ /可可 操作操作執(zhí)行體系文件執(zhí)行體系文件查找并糾正偏差查找并糾正偏差體系運(yùn)體系運(yùn)行行-做我所寫做我所寫/ /依依從從-記我所做記我所做-問(wèn)題發(fā)現(xiàn)機(jī)制問(wèn)題發(fā)現(xiàn)機(jī)制-事故事故/ /事件事件-措施制定

5、與執(zhí)行措施制定與執(zhí)行將基于風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)化、規(guī)范化與持續(xù)改進(jìn)思想方法落地過(guò)程將基于風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)化、規(guī)范化與持續(xù)改進(jìn)思想方法落地過(guò)程P PD DC CA A基于風(fēng)險(xiǎn)基于風(fēng)險(xiǎn)理理解解體體系系方方法法與與內(nèi)內(nèi)容容要要求求審核員基本條件審核員基本條件管理與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書/操操作票、運(yùn)行方式、作票、運(yùn)行方式、定檢、預(yù)試、巡定檢、預(yù)試、巡視培訓(xùn)、檢查等視培訓(xùn)、檢查等等等確定對(duì)象確定對(duì)象,危害辨識(shí)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施行政管理措行政管理措施施個(gè)人防護(hù)措施個(gè)人防護(hù)措施防護(hù)用品防護(hù)用品配置、使配置、使用、存放用、存放

6、等等工程：新工程：新建、擴(kuò)建、建、擴(kuò)建、改造、修改造、修理理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/方法，全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。方法，全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。量化風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)概述。量化風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)概述。 對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制/管理措施管理措施 .事故應(yīng)急措施事故應(yīng)急措施編制應(yīng)急預(yù)案編制應(yīng)急預(yù)案定定期期回回顧顧終止替代轉(zhuǎn)移終止替代轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)管控模型風(fēng)險(xiǎn)管控模型審核員基本條件審核員基本條件理理解解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析與與評(píng)評(píng)估估不可接受風(fēng)險(xiǎn)不可接受風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)2 21 13 34 45 5

7、能力風(fēng)險(xiǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)6 6修訂管理工作標(biāo)準(zhǔn)修訂管理工作標(biāo)準(zhǔn)完善作業(yè)指導(dǎo)書完善作業(yè)指導(dǎo)書做好規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行方式安排做好規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行方式安排做好設(shè)備日常檢查維護(hù)、檢修、技改、更新做好設(shè)備日常檢查維護(hù)、檢修、技改、更新完善勞動(dòng)保護(hù)措施完善勞動(dòng)保護(hù)措施控制方式控制方式完善教育培訓(xùn)計(jì)劃，開展教育培訓(xùn)完善教育培訓(xùn)計(jì)劃，開展教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施措施落地載體措施落地載體/ /渠道渠道審核員基本條件審核員基本條件理理解解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析與與評(píng)評(píng)估估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類型基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義定義 對(duì)企業(yè)當(dāng)前面臨的危害和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行基本對(duì)企

8、業(yè)當(dāng)前面臨的危害和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行基本 的、的、全面全面的識(shí)別和評(píng)價(jià)。的識(shí)別和評(píng)價(jià)。 對(duì)所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或事故暴露的高對(duì)所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或事故暴露的高 風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行專項(xiàng)的或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行專項(xiàng)的或針對(duì)性針對(duì)性的詳細(xì)的詳細(xì) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)動(dòng)態(tài)識(shí)別和評(píng)估。識(shí)別和評(píng)估。開展方式開展方式/ /要求要求依據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法，全面識(shí)別企依據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法，全面識(shí)別企業(yè)在人身、設(shè)備、電網(wǎng)及職業(yè)健康的危害因業(yè)在人身、設(shè)備、電網(wǎng)及職業(yè)健康的危害因素，進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立各專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)素，進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立各專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概述，并最終形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概述。概述，并最終

9、形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概述。 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)或生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)或生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，如發(fā)生事故、新的或更改設(shè)計(jì)、規(guī)劃、工藝如發(fā)生事故、新的或更改設(shè)計(jì)、規(guī)劃、工藝等，進(jìn)行專題研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。等，進(jìn)行專題研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 任務(wù)觀察、作業(yè)前評(píng)估、運(yùn)行方式調(diào)整、安任務(wù)觀察、作業(yè)前評(píng)估、運(yùn)行方式調(diào)整、安全區(qū)代表檢查、日常巡查、審核、使用前檢全區(qū)代表檢查、日常巡查、審核、使用前檢查、安全技術(shù)交底等。查、安全技術(shù)交底等。 年方式：針對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）年方式：針對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）月方式：月度可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化（針對(duì)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）月方式：月度可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化（針對(duì)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）日

10、方式：當(dāng)日風(fēng)險(xiǎn)變化（針對(duì)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）日方式：當(dāng)日風(fēng)險(xiǎn)變化（針對(duì)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）審核員基本條件審核員基本條件理理解解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別別與與評(píng)評(píng)估估工作標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)記錄表單記錄表單崗位工作標(biāo)準(zhǔn)崗位工作標(biāo)準(zhǔn)管理工作標(biāo)準(zhǔn)管理工作標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書操作票操作票寫你所做寫你所做做你所寫做你所寫記你所作記你所作n 解決各崗位解決各崗位做什么做什么n 解決管理工解決管理工作怎么做作怎么做n 解決作業(yè)任務(wù)怎么做解決作業(yè)任務(wù)怎么做n 解決管理與解決管理與作業(yè)數(shù)據(jù)記作業(yè)數(shù)據(jù)記錄錄體系文件體系文件審核員基本條件審核員基本條件理理解解體體系系落落地地/運(yùn)運(yùn)作作方方法法審核員基本條件審核員基本條件問(wèn)題

11、收集與改進(jìn)機(jī)制問(wèn)題收集與改進(jìn)機(jī)制糾正與預(yù)防系統(tǒng)糾正與預(yù)防系統(tǒng)審核審核事件報(bào)告事件報(bào)告例行檢查例行檢查/ /安全區(qū)代表檢查安全區(qū)代表檢查任務(wù)觀察任務(wù)觀察集集問(wèn)問(wèn) 題題 收收 集集 與與 改改 進(jìn)進(jìn) 機(jī)機(jī) 制制問(wèn)題主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制問(wèn)題主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制問(wèn)題自我檢查機(jī)制問(wèn)題自我檢查機(jī)制問(wèn)題主動(dòng)報(bào)告機(jī)制問(wèn)題主動(dòng)報(bào)告機(jī)制問(wèn)題專家發(fā)現(xiàn)機(jī)制問(wèn)題專家發(fā)現(xiàn)機(jī)制管理缺陷處理機(jī)制管理缺陷處理機(jī)制理理解解體體系系審審核核目目的的體體系系審審核核管理管理培訓(xùn)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行執(zhí)行完善方法、手段，實(shí)完善方法、手段，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、動(dòng)態(tài)管理現(xiàn)持續(xù)、動(dòng)態(tài)管理通過(guò)培訓(xùn)，提高知識(shí)通過(guò)培訓(xùn)，提高知識(shí)和技能和技能完善標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)完善標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)全

12、面、可用全面、可用完善過(guò)程管理，實(shí)現(xiàn)完善過(guò)程管理，實(shí)現(xiàn)做我所寫，記我所做做我所寫，記我所做糾糾正正 理解體系審核目的理解體系審核目的-最終要形成改進(jìn)建議最終要形成改進(jìn)建議審核員基本條件審核員基本條件任務(wù)觀察的任務(wù)觀察的“六步法六步法” 觀察：決定采取行動(dòng)，安全地制止不安全行為。觀察：決定采取行動(dòng)，安全地制止不安全行為。 表?yè)P(yáng)：肯定該員工作業(yè)中安全的部分。表?yè)P(yáng)：肯定該員工作業(yè)中安全的部分。 討論：與員工討論其不安全行為討論：與員工討論其不安全行為: :l 該行為的后果該行為的后果; ;l 安全的作業(yè)方法。安全的作業(yè)方法。 溝通：就如何安全地工作與員工取得一致意見(jiàn)，并取得員工的承諾。溝通：就如何安

13、全地工作與員工取得一致意見(jiàn)，并取得員工的承諾。 啟發(fā)：引導(dǎo)員工討論工作地點(diǎn)的其他安全問(wèn)題。啟發(fā)：引導(dǎo)員工討論工作地點(diǎn)的其他安全問(wèn)題。 感謝：對(duì)員工的配合表示感謝。感謝：對(duì)員工的配合表示感謝。任務(wù)觀察任務(wù)觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法觀察內(nèi)容的七類別觀察內(nèi)容的七類別 人員的反應(yīng)人員的反應(yīng) 人員的位置人員的位置 個(gè)人防護(hù)裝備個(gè)人防護(hù)裝備 工具和設(shè)備工具和設(shè)備 程序和培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 人機(jī)工效人機(jī)工效 環(huán)境整潔環(huán)境整潔任務(wù)觀察作用任務(wù)觀察作用 建立安全生產(chǎn)預(yù)警機(jī)制建立安全生產(chǎn)預(yù)警機(jī)制 減少傷害、強(qiáng)化安全的工作習(xí)慣、減少傷害、強(qiáng)化安全的工作習(xí)慣、消除危險(xiǎn)的行為消除危險(xiǎn)的行為 減少與事故和傷害的成本

14、減少與事故和傷害的成本 改善溝通技能改善溝通技能 提升整體安全意識(shí)提升整體安全意識(shí) 提高觀察技能提高觀察技能 改善安全領(lǐng)導(dǎo)技能改善安全領(lǐng)導(dǎo)技能 監(jiān)控安全與不安全的行為和狀態(tài)監(jiān)控安全與不安全的行為和狀態(tài) 傳達(dá)管理層對(duì)安全的承諾傳達(dá)管理層對(duì)安全的承諾任務(wù)觀察任務(wù)觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法任務(wù)觀察任務(wù)觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法任務(wù)觀察任務(wù)觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法審核審核檢查檢查-預(yù)先擬定審核對(duì)照的問(wèn)題可轉(zhuǎn)預(yù)先擬定審核對(duì)照的問(wèn)題可轉(zhuǎn)化為審核化為審核識(shí)別體系運(yùn)作的適宜性、充分性識(shí)別體系運(yùn)作的適宜性、充分性與有效性與有效性把實(shí)際條件同體系和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比把實(shí)際條件同體系和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)

15、行比較對(duì)照較對(duì)照確定體系是否合適且有效確定體系是否合適且有效遵循一種模式：遵循一種模式： 確定組織風(fēng)險(xiǎn)概述確定組織風(fēng)險(xiǎn)概述 系統(tǒng)審核系統(tǒng)審核 依從情況審核依從情況審核 對(duì)系統(tǒng)提出必要的改進(jìn)對(duì)系統(tǒng)提出必要的改進(jìn)通常要進(jìn)行通常要進(jìn)行1-51-5天或是更長(zhǎng)時(shí)間天或是更長(zhǎng)時(shí)間識(shí)別對(duì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際依從程度識(shí)別對(duì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際依從程度通常不考慮體系問(wèn)題通常不考慮體系問(wèn)題識(shí)別可見(jiàn)的危害與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可見(jiàn)的危害與風(fēng)險(xiǎn)基于檢查清單基于檢查清單 這可能會(huì)依據(jù)具體的情況而制這可能會(huì)依據(jù)具體的情況而制定，定， 例如：集中在特殊的部分，例如：集中在特殊的部分，如：起如：起 重裝置，電氣設(shè)備，危險(xiǎn)重裝置，電氣設(shè)備，危險(xiǎn)物品物

16、品通常會(huì)定期地進(jìn)行，如：在必要通常會(huì)定期地進(jìn)行，如：在必要的情的情 況下，由指定的代表或是專況下，由指定的代表或是專家每月進(jìn)家每月進(jìn) 行一次行一次通常要花費(fèi)通常要花費(fèi)1-51-5小時(shí)來(lái)完成小時(shí)來(lái)完成審核與檢查區(qū)別審核與檢查區(qū)別掌掌握握體體系系審審核核方方法法掌掌握握體體系系審審核核方方式式審核員基本條件審核員基本條件體系的審核方式體系的審核方式. .pptppt審核員基本條件審核員基本條件掌掌握握體體系系審審核核方方法法與與技技巧巧體系審核方法與技巧體系審核方法與技巧. .pptppt抓節(jié)點(diǎn)、熟悉要求抓節(jié)點(diǎn)、熟悉要求. .pptppt心中心中有體有體系節(jié)系節(jié)點(diǎn)點(diǎn)與與要求要求以保以保障要障要素審

17、素審核的核的完整完整性性審核員基本條件審核員基本條件審核要點(diǎn)舉例審核要點(diǎn)舉例作業(yè)過(guò)程控制要素審核演示作業(yè)過(guò)程控制要素審核演示. .pptppt安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品要素審核演示安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品要素審核演示. .pptppt2-4 2-12-4 2-1審核要點(diǎn)審核要點(diǎn).doc.doc充分審核充分審核- -根本原因根本原因透過(guò)表象追溯透過(guò)表象追溯“SECPSECP”（根本原因）（根本原因），提出建設(shè)性改進(jìn)建議，提出建設(shè)性改進(jìn)建議舉例：發(fā)現(xiàn)有一架有缺陷的梯子（屬于不符合標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境或條件、狀態(tài)）舉例：發(fā)現(xiàn)有一架有缺陷的梯子（屬于不符合標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境或條件、狀態(tài)） 爬梯平臺(tái)腳手架標(biāo)準(zhǔn)怎樣規(guī)定的？爬

18、梯平臺(tái)腳手架標(biāo)準(zhǔn)怎樣規(guī)定的？ 有沒(méi)有進(jìn)行日常檢查？為什么日常檢查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有缺陷的梯子？有沒(méi)有進(jìn)行日常檢查？為什么日常檢查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有缺陷的梯子？ 為什么管理者仍允許員工使用有缺陷的梯子？（驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的職為什么管理者仍允許員工使用有缺陷的梯子？（驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的職責(zé)是否清晰、或者是否有漏洞等）責(zé)是否清晰、或者是否有漏洞等） 員工是否知道不應(yīng)該使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？員工是否知道不應(yīng)該使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？ 是否有督促機(jī)制保證有缺陷的梯子不在現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)？是否有督促機(jī)制保證有缺陷的梯子不在現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)？ 審核后可能的建議措施為：審核后可能的建議措施為： 對(duì)對(duì)

19、* * * *的檢查標(biāo)準(zhǔn)的檢查標(biāo)準(zhǔn)/ /表格表格/ /記錄進(jìn)行修訂完善記錄進(jìn)行修訂完善 實(shí)施實(shí)施* * * * *的培訓(xùn)。的培訓(xùn)。 完善完善* * * *的職責(zé)。的職責(zé)。 建立或完善建立或完善* * * * *的檢查、督促方法、頻次的檢查、督促方法、頻次提高措施的可操作性提高措施的可操作性安全經(jīng)驗(yàn)分享安全經(jīng)驗(yàn)分享V3.1.pptV3.1.ppt體系要素審核體系要素審核SECPSECP評(píng)分操作要點(diǎn)評(píng)分操作要點(diǎn)S S策劃部分策劃部分：1 1）對(duì)應(yīng)南方電網(wǎng)體系要求按照一事一標(biāo)準(zhǔn)，建立了對(duì)應(yīng)體系要素管理工作標(biāo)準(zhǔn)，）對(duì)應(yīng)南方電網(wǎng)體系要求按照一事一標(biāo)準(zhǔn)，建立了對(duì)應(yīng)體系要素管理工作標(biāo)準(zhǔn)，而且體現(xiàn)了而且體現(xiàn)了

20、PDCAPDCA閉環(huán)管理：閉環(huán)管理：( (具備文件具備文件) )也可以應(yīng)用原來(lái)的文件，且文件對(duì)應(yīng)性較也可以應(yīng)用原來(lái)的文件，且文件對(duì)應(yīng)性較強(qiáng)。應(yīng)該得強(qiáng)。應(yīng)該得60%60%，無(wú)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該得，無(wú)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該得30%30%及以下。及以下。 2 2）制度中：）制度中： 目的明確，責(zé)任明確，得分在目的明確，責(zé)任明確，得分在2-5%2-5%分之間。分之間。 流程、節(jié)點(diǎn)清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在流程、節(jié)點(diǎn)清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在5-10%5-10%分。分。 明確了系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性，得分在明確了系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性，得分在5-10%5-10%分。分。 明確了做事的時(shí)間或頻率，得分在明確了做事

21、的時(shí)間或頻率，得分在1-5%1-5%分分 明確做事的具體規(guī)范要求，得分在明確做事的具體規(guī)范要求，得分在1-5%1-5% 有做事的記錄表格，得分在有做事的記錄表格，得分在1-5%1-5% 記錄表格設(shè)計(jì)內(nèi)容齊全、合理而且簡(jiǎn)單明了，便于操作，得分在記錄表格設(shè)計(jì)內(nèi)容齊全、合理而且簡(jiǎn)單明了，便于操作，得分在1-5%1-5%。 經(jīng)驗(yàn)分享E E執(zhí)行部分執(zhí)行部分（通過(guò)查閱現(xiàn)場(chǎng)資料、文件和記錄表格等了解情況，記錄顯示）：（通過(guò)查閱現(xiàn)場(chǎng)資料、文件和記錄表格等了解情況，記錄顯示）：1 1）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的工作已經(jīng)完成得）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的工作已經(jīng)完成得40-60%40-60%（包括計(jì)劃、執(zhí)行、回顧、糾正）（包括計(jì)劃、執(zhí)行、回顧、

22、糾正）2 2）有記錄但不規(guī)范或不完整得）有記錄但不規(guī)范或不完整得10-20%10-20%3 3）按照規(guī)定的時(shí)間、頻次完成得）按照規(guī)定的時(shí)間、頻次完成得10-20%10-20%通過(guò)訪談了解：通過(guò)訪談了解：4 4）目的明確得）目的明確得5-10%5-10%5 5）責(zé)任明確得）責(zé)任明確得5-10%5-10%6 6）做事的程序、方法明確）做事的程序、方法明確5-10%5-10%通過(guò)抽樣了解通過(guò)抽樣了解: :7 7）未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作得）未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作得30%30%及以下及以下8 8）按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，無(wú)記錄）按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，無(wú)記錄30%-40%30%-40%9 9）按標(biāo)準(zhǔn)

23、規(guī)定開展管理工作，有記錄）按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，有記錄40%-6040%-6010)10)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，有記錄，記錄完整按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，有記錄，記錄完整60%-70%60%-70%。11)11)記錄完整準(zhǔn)確記錄完整準(zhǔn)確70%-80%70%-80%。1212）系統(tǒng)的按標(biāo)準(zhǔn)開展管理工作、簡(jiǎn)潔、高效、準(zhǔn)確完成工作）系統(tǒng)的按標(biāo)準(zhǔn)開展管理工作、簡(jiǎn)潔、高效、準(zhǔn)確完成工作80%80%及以上。及以上。經(jīng)驗(yàn)分享 C C依從部分依從部分1 1）按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，執(zhí)行及記錄同標(biāo)準(zhǔn)要求一致）按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，執(zhí)行及記錄同標(biāo)準(zhǔn)要求一致60%-80%60%-80%。2 2）按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，執(zhí)行的系統(tǒng)

24、性、關(guān)聯(lián)性、操作性較好）按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，執(zhí)行的系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性、操作性較好70%-90%70%-90% P P績(jī)效部分績(jī)效部分1 1）否決性的的條件：因該要素執(zhí)行、依從不到位，發(fā)生人身重傷、惡性誤操）否決性的的條件：因該要素執(zhí)行、依從不到位，發(fā)生人身重傷、惡性誤操作，人員責(zé)任的電網(wǎng)、設(shè)備事故得分作，人員責(zé)任的電網(wǎng)、設(shè)備事故得分60%60%及以下；其他的不安的事故及以下；其他的不安的事故/ /事件，事件，對(duì)相應(yīng)要素做一定扣減（對(duì)相應(yīng)要素做一定扣減（10%10%）。）。2 2）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)基本完成）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)基本完成60%60%；3 3）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到省內(nèi)先進(jìn)）要素的關(guān)

25、聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到省內(nèi)先進(jìn)60%-70%60%-70%；4 4）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到網(wǎng)內(nèi)先進(jìn)）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到網(wǎng)內(nèi)先進(jìn)70%-80%70%-80%；5 5）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到國(guó)內(nèi)）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到國(guó)內(nèi)80%-90%80%-90%。 經(jīng)驗(yàn)分享安全系統(tǒng)審核方式安全系統(tǒng)審核方式. .pptppt經(jīng)驗(yàn)分享每個(gè)單位或每組討論一個(gè)要素，推舉一個(gè)每個(gè)單位或每組討論一個(gè)要素，推舉一個(gè)人講解審核要點(diǎn)。人講解審核要點(diǎn)。研研 討討 關(guān)鍵詞：策劃、實(shí)施、反饋與糾正關(guān)鍵詞：策劃、實(shí)施、反饋與糾正 1 1）“S S”環(huán)節(jié)：要素是否有相關(guān)的管理制度，以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所需要的技術(shù)支持標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)節(jié)：要素是否有

26、相關(guān)的管理制度，以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所需要的技術(shù)支持標(biāo)準(zhǔn)、表格及相關(guān)記錄表格及相關(guān)記錄/ /臺(tái)帳（需要預(yù)先準(zhǔn)備的文件是否準(zhǔn)備好）關(guān)注制度建立的充分性，體臺(tái)帳（需要預(yù)先準(zhǔn)備的文件是否準(zhǔn)備好）關(guān)注制度建立的充分性，體系要素要求是否在管理制度中得到體現(xiàn)。系要素要求是否在管理制度中得到體現(xiàn)。 2 2）“E E”環(huán)節(jié)：環(huán)節(jié)：針對(duì)要素對(duì)應(yīng)制度中做事內(nèi)容和要求執(zhí)行的完整性，基于執(zhí)行系統(tǒng)針對(duì)要素對(duì)應(yīng)制度中做事內(nèi)容和要求執(zhí)行的完整性，基于執(zhí)行系統(tǒng)是否涵蓋了策劃項(xiàng)目所有的要求進(jìn)行抽樣審核，先不考慮是否依照標(biāo)準(zhǔn)去做了，考慮是否涵蓋了策劃項(xiàng)目所有的要求進(jìn)行抽樣審核，先不考慮是否依照標(biāo)準(zhǔn)去做了，考慮對(duì)于要做的事情有沒(méi)有做，即對(duì)

27、于要做的事情有沒(méi)有做，即“做我所寫做我所寫”。但無(wú)具體表現(xiàn)但無(wú)具體表現(xiàn)“痕跡痕跡”印證印證“執(zhí)行執(zhí)行”環(huán)環(huán)節(jié)的情況仍然存在節(jié)的情況仍然存在。執(zhí)行記錄方面，比如：許多制度中提到對(duì)某某識(shí)別、建立維護(hù)計(jì)執(zhí)行記錄方面，比如：許多制度中提到對(duì)某某識(shí)別、建立維護(hù)計(jì)劃、對(duì)某某進(jìn)行回顧、檢查或檢測(cè)納入糾正預(yù)防（計(jì)劃、完成情況、整改后效果評(píng)估劃、對(duì)某某進(jìn)行回顧、檢查或檢測(cè)納入糾正預(yù)防（計(jì)劃、完成情況、整改后效果評(píng)估記錄）；記錄）； 培訓(xùn)小結(jié)培訓(xùn)小結(jié) 抽樣訪談，仍有部分人員對(duì)于作業(yè)危害辨識(shí)后的運(yùn)用停留于作業(yè)前查看作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、措抽樣訪談，仍有部分人員對(duì)于作業(yè)危害辨識(shí)后的運(yùn)用停留于作業(yè)前查看作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、措施后，在

28、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行，但證據(jù)？就不知道提供作業(yè)控制清單、在作業(yè)指導(dǎo)書、三措施工方案，施后，在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行，但證據(jù)？就不知道提供作業(yè)控制清單、在作業(yè)指導(dǎo)書、三措施工方案，及其措施是否與風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)所列一致。總之，關(guān)注：不能提供視為未執(zhí)行。及其措施是否與風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)所列一致?？傊?，關(guān)注：不能提供視為未執(zhí)行。 3 3）“C C”環(huán)節(jié)：做的過(guò)程是否完整，與標(biāo)準(zhǔn)要求的一致。執(zhí)行系統(tǒng)（如：表格格式、執(zhí)行環(huán)節(jié)：做的過(guò)程是否完整，與標(biāo)準(zhǔn)要求的一致。執(zhí)行系統(tǒng)（如：表格格式、執(zhí)行時(shí)間等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度進(jìn)行查證，判斷打分即時(shí)間等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度進(jìn)行查證，判斷打分即“按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

29、范做做事事”；目前，存在幾方面的問(wèn)題：對(duì)于制度中用表單表現(xiàn)管理內(nèi)容和要求的，其表單是否與；目前，存在幾方面的問(wèn)題：對(duì)于制度中用表單表現(xiàn)管理內(nèi)容和要求的，其表單是否與現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)（管理部門、基層管理室、班組、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)）使用或保存的一致，是否完整填寫（包括：場(chǎng)（管理部門、基層管理室、班組、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)）使用或保存的一致，是否完整填寫（包括：須填寫項(xiàng)是否完整、填寫人、審核人等是否簽名），是否閉環(huán)，如檢查表是否有檢查結(jié)果、須填寫項(xiàng)是否完整、填寫人、審核人等是否簽名），是否閉環(huán)，如檢查表是否有檢查結(jié)果、對(duì)問(wèn)題有改進(jìn)措施、閉環(huán)結(jié)論以及查驗(yàn)實(shí)際后一致等；沒(méi)有表單的如文件、計(jì)劃、總結(jié)、改對(duì)問(wèn)題有改進(jìn)措施、閉環(huán)結(jié)論以及查

30、驗(yàn)實(shí)際后一致等；沒(méi)有表單的如文件、計(jì)劃、總結(jié)、改進(jìn)等痕跡是否有并與制度要求、內(nèi)容一致（程度、符合性）；現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行實(shí)際是否與制度要進(jìn)等痕跡是否有并與制度要求、內(nèi)容一致（程度、符合性）；現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行實(shí)際是否與制度要求、內(nèi)容一致，如控制措施、糾正預(yù)防、會(huì)議紀(jì)要所提要求等。求、內(nèi)容一致，如控制措施、糾正預(yù)防、會(huì)議紀(jì)要所提要求等。培訓(xùn)小結(jié)培訓(xùn)小結(jié) 4 4）“P P”環(huán)節(jié)：是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的目的環(huán)節(jié)：是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的目的, ,從各方面了解實(shí)際的效果（體系每個(gè)要素都從各方面了解實(shí)際的效果（體系每個(gè)要素都有有一個(gè)目的）。針對(duì)每個(gè)要素執(zhí)行和依從后的效果、程度是否實(shí)現(xiàn)了期望的結(jié)果，包括：該要一個(gè)目的）。針對(duì)每個(gè)要

31、素執(zhí)行和依從后的效果、程度是否實(shí)現(xiàn)了期望的結(jié)果，包括：該要素的目的，實(shí)現(xiàn)體系管控的目的、風(fēng)險(xiǎn)得到有效的管控、未發(fā)生事故。素的目的，實(shí)現(xiàn)體系管控的目的、風(fēng)險(xiǎn)得到有效的管控、未發(fā)生事故。 建議：建議：1.1.目前盡快組織清理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)不利于體現(xiàn)要素所列目的的事項(xiàng)，如：安全生目前盡快組織清理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)不利于體現(xiàn)要素所列目的的事項(xiàng)，如：安全生產(chǎn)責(zé)任制要素的目的為：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有溝通產(chǎn)責(zé)任制要素的目的為：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有溝通記錄、員工不清楚的要立即糾正；糾正預(yù)防系統(tǒng)要素的目的為：建立統(tǒng)一、正式的糾正預(yù)防記錄、員工不清楚的要

32、立即糾正；糾正預(yù)防系統(tǒng)要素的目的為：建立統(tǒng)一、正式的糾正預(yù)防系統(tǒng)，確保糾正和預(yù)防行動(dòng)的有效實(shí)施，發(fā)現(xiàn)只有整改計(jì)劃無(wú)閉環(huán)檢查效果記錄或與實(shí)際不系統(tǒng)，確保糾正和預(yù)防行動(dòng)的有效實(shí)施，發(fā)現(xiàn)只有整改計(jì)劃無(wú)閉環(huán)檢查效果記錄或與實(shí)際不符的要立即糾正；能力培訓(xùn)要素的目的為：賦予員工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)與技符的要立即糾正；能力培訓(xùn)要素的目的為：賦予員工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)與技能，使其勝任工作，發(fā)現(xiàn)某某培訓(xùn)通知和計(jì)劃上所列受訓(xùn)人員不不掌握培訓(xùn)知識(shí)或技能或風(fēng)能，使其勝任工作，發(fā)現(xiàn)某某培訓(xùn)通知和計(jì)劃上所列受訓(xùn)人員不不掌握培訓(xùn)知識(shí)或技能或風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)與技能時(shí)，應(yīng)立即糾正。險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意

33、識(shí)與技能時(shí)，應(yīng)立即糾正。 培訓(xùn)小結(jié)培訓(xùn)小結(jié)審核程序?qū)徍顺绦騼?nèi)外審的區(qū)別及各自的優(yōu)缺點(diǎn)內(nèi)外審的區(qū)別及各自的優(yōu)缺點(diǎn)內(nèi)部審核內(nèi)部審核外部審核外部審核優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)熟悉組織人員熟悉組織人員 了解組織進(jìn)程了解組織進(jìn)程 知道哪里有問(wèn)題知道哪里有問(wèn)題 知道詳細(xì)信息知道詳細(xì)信息 連貫性連貫性 基準(zhǔn)基準(zhǔn) 客觀客觀 新視角新視角 獨(dú)立性獨(dú)立性 經(jīng)驗(yàn)豐富經(jīng)驗(yàn)豐富 不足不足可能有失公正可能有失公正 可能無(wú)法發(fā)現(xiàn)不良習(xí)可能無(wú)法發(fā)現(xiàn)不良習(xí)慣慣 固有觀念固有觀念 成本高成本高 在準(zhǔn)備階段會(huì)花費(fèi)更多時(shí)在準(zhǔn)備階段會(huì)花費(fèi)更多時(shí)間間 時(shí)間有限時(shí)間有限 一、策劃與準(zhǔn)備一、策劃與準(zhǔn)備 審核方案審核方案審核程序?qū)徍顺绦蜿P(guān)于開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

34、體系關(guān)于開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系20112011年第二次內(nèi)部審核的通知年第二次內(nèi)部審核的通知.doc.doc昆明供電局安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系昆明供電局安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系20112011年第二次內(nèi)部審核實(shí)施方案年第二次內(nèi)部審核實(shí)施方案.doc.doc昆明供電局安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系昆明供電局安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系20112011年第二次內(nèi)部審核首次會(huì)議通知年第二次內(nèi)部審核首次會(huì)議通知(1).doc(1).doc首次會(huì)議首次會(huì)議PPT.pptPPT.ppt二、首次會(huì)議二、首次會(huì)議審核程序?qū)徍顺绦蛉从?jì)劃開展審核、記錄和反饋、提改進(jìn)建議三、按計(jì)劃開展審核、記錄和反饋、提改進(jìn)建議審核發(fā)現(xiàn)及整改措施建議審核發(fā)現(xiàn)及整改措施建議. .xlsxls審核注重的是證據(jù)，以保障其客觀、公正；為此審核時(shí)應(yīng)注審核注重的是證據(jù)，以保障其客觀、公正；為此審核時(shí)應(yīng)注重收集證據(jù)，并對(duì)資料照像并對(duì)相片編號(hào)（便于末次會(huì)反饋重收集證據(jù)，并對(duì)資料照像并對(duì)相片編號(hào)（便于末次會(huì)反饋制作制作PPTP