水利行業(yè)廉政風險防控手冊 - 遼寧水文信息網(wǎng)

1、水利行業(yè)廉政風險防控手冊水文管理分冊 解讀課題研究組二一四年四月1.1研究目的從源頭上建立起有效預防水文管理領域可能發(fā)生腐敗現(xiàn)象的廉政風險防控機制；促進水文行業(yè)管理機制建設的深化和完善；為水文事業(yè)又好又快開展提供有力的制度保障。 1前言1.2研究范圍根據(jù)?水文條例?和水利部批準的“三定方案，梳理水文部門的法定職責，按照行政管理、行業(yè)管理、技術管理對水文行業(yè)的相關業(yè)務進行分析。包括國家根本水文測站設立和調(diào)整審批、專用水文測站審批、國家根本水文測站上下游建設影響水文監(jiān)測工程審批、水文水資源調(diào)查評價機構資質(zhì)認定、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設施建設、水文業(yè)務管理、水文資料使用、水文技術效勞等9項內(nèi)容。對其可能

2、涉及的管理流程和管理環(huán)節(jié)進行梳理，分析和查找主要防控內(nèi)容各個關鍵環(huán)節(jié)的風險點，評價其風險等級，提出防控措施，明確責任主體。1.3研究意義第一，加強廉政風險防控機制建設是進一步加強水文領域預防腐敗工作的重要舉措；第二，加強廉政風險防控機制建設可以進一步降低水文領域可能出現(xiàn)的腐敗風險；第三，加強廉政風險防控機制建設可以進一步標準和提高水文行業(yè)的管理水平。2.1理論根底風險管理理論 風險識別、風險評估和風險應對三個環(huán)節(jié)2.1.2 廉政風險控制理論 第一是公權力;第二是腐敗動機;第三是腐敗時機 全面質(zhì)量管理理論 PDCA循環(huán)控制方法 2.研究工作根底2.2水利相關領域廉政風險防控機制建設研究2.3其他

3、行業(yè)和地區(qū)廉政風險防控機制研究2.4 海外廉政風險防控經(jīng)驗3.1 研究目標梳理關鍵風險點，確定風險等級，建立風險防控措施，明確風險責任主體。 3.2 研究任務水文領域廉政風險防控機制建設研究報告；水利行業(yè)廉政風險防控手冊水文管理分冊。 3.3 研究原那么堅持重點性與系統(tǒng)性相結合原那么;堅持合規(guī)性與前瞻性相結合的原那么 ; 堅持針對性和可操作性相結合的原那么 。3.研究目標、任務、原那么4.1 課題研究路線圖4技術路線和法規(guī)依據(jù)前期準備編制工作大綱提交報告和手冊編寫研究報告編寫防控手冊修改開展調(diào)查研究修改中期評估、征求意見評審征求意見收集資料編寫報告初稿4.2 課題研究技術路線 分析現(xiàn)狀查找問題

4、理論準備經(jīng)驗借鑒梳理業(yè)務范圍劃分業(yè)務流程分析水文法規(guī)制度查找風險點確定責任主體制定防控措施判斷風險等級分析廉政制度4.3 關鍵技術問題 階段一：關鍵環(huán)節(jié)及風險點篩選；階段二：風險等級劃分及責任主體確定；階段三：防控措施的提出4.4主要的法規(guī)依據(jù)廉政法規(guī)業(yè)務領域的法規(guī)制度5.1 水文領域管理范圍分析水文業(yè)務領域主要包括水文、水資源、水環(huán)境、水文情報預報等水信息監(jiān)測和趨勢分析工作；水文規(guī)劃、水文監(jiān)測站網(wǎng)管理、水文根底設施建設等行業(yè)管理工作；水文水資源調(diào)查評價資質(zhì)管理，設立或撤消專用水文測站批準、國家根本水文測站上下游建設影響水文監(jiān)測工程同意等。5.水文領域管理現(xiàn)狀及問題分析 5.2 水文領域管理工

5、作現(xiàn)狀 5.2.1 水文行政許可管理現(xiàn)狀； 5.2.2 水文行業(yè)管理現(xiàn)狀； 5.2.3 水文業(yè)務管理現(xiàn)狀。 5.3 主要問題 一是制度建設與上位法要求存有差距 二是監(jiān)督檢查不夠，制度的落實不到位 三是缺乏制度的定期評估和修訂機制 四是缺乏公眾參與廉政風險控制的機制具體表現(xiàn)為： 5.3.1 水文行政許可存在的主要問題 5.3.2 水文行業(yè)管理存在的主要問題 5.3.3 水文業(yè)務管理存在的主要問題6水文領域廉政風險防控主要內(nèi)容 6.1國家根本水文測站設立和調(diào)整審批流程分析技術論證項目申請專家審查批準（不批準）1、工程申請1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表初步審查提出申請初步意見階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉

6、及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體提出申請初步審查合理性審查1.主管部門負責人2.材料審查人員1.管理部門負責人干預合理性審查工作；2. 工作人員對虛假材料有意隱瞞；1.制定嚴格規(guī)范的審查流程，明確初審和復核的職責分工；2.建立問責制1.主管部門負責人6.1.2 各階段風險分析2、技術論證1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表規(guī)劃符合性論證需求分析方案編制階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體技術論證需求分析符合性論 證1.管理部門負責人2.工作人員1.技術論證不充分；2. 技術論證不實事求是；1.認真執(zhí)行水文站網(wǎng)技術導則；2.細化技術論證原則和要求；3.制定有關人員的崗位

7、職責及責任追究措施；1. 相關領導2. 管理部門負責人3.工作人員3、專家審查1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表會議評審現(xiàn)場查勘審查結論階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體專家審查評審評審會1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位具體工作人員3.評審專家1.評審專家不按照申請條件評審；2.管理部門負責人或其工作人員干預專家評審1.制定評審細則，規(guī)范評審行為；2.專家對評審結果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋?.建立評審專家?guī)?，隨機抽取專家1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位具體工作人員6.2專用水文測站審批流程分析初審受理申請補 正不通過審查許可（不許可）決定決定送

8、達6.2.2 各階段風險分析流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體受理補正材料1.管理部門負責人2.受理人員1.無專人受理；2.無故不受理；3.無正當理由要求申請單位補正材料1.應明確接收申請的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；2.制定受理人員的崗位職責及責任追究措施；3.對需要補充或完善的材料，要以書面形式一次性告知1.管理部門負責人2.受理人員初審材料審核1.管理部門負責人2.初審人員1.管理部門負責人干預材料審核；2.實地核查安排隨意；3.專家評審安排不合理。 1.制定材料審查規(guī)定，明確實地核查、專家評審的條件和要求；2.制定管理部門和初審人員的崗位職責及責任追究措施。1

9、.管理部門負責人2.初審人員審查專家評審1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位具體工作人員3.評審專家1.評審專家不按照申請條件評審；2.管理部門負責人或其工作人員干預專家評審1.制定可量化考核的評審細則，規(guī)范評審行為；2.專家對評審結果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋?.建立評審專家?guī)?，隨機抽取專家。1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位工作人員6.3國家根本水文測站上下游建設影響水文監(jiān)測工程審批流程分析初審受理申請補 正不通過審查許可（不許可）決定決定送達6.3.2 各階段風險分析流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體受理補正材料1.管理部門負責人2.受理人員1.無專人

10、受理；2.無故不受理；3.無正當理由要求申請單位補正材料。1.應明確接收申請的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；2.制定受理人員的崗位職責及責任追究措施；3.對需要補充或完善的材料，要以書面形式一次性告知。1.管理部門負責人2.受理人員初審材料審核1.管理部門負責人2.初審人員1.管理部門負責人干預材料審核；2.實地核查安排隨意；3.不按規(guī)定安排專家評審。 1.制定材料審查規(guī)定,明確實地核查、專家評審的條件和要求；2.制定管理部門和初審人員的崗位職責及責任追究措施；3.明確實地核查、專家評審的條件和要求。1.管理部門負責人2.初審人員審查專家評審1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位

11、具體工作人員3.評審專家1.評審專家不按照申請條件評審；2.管理部門負責人或其工作人員干預專家評審。1.制定可量化考核的評審細則，規(guī)范評審行為；2.專家對評審結果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋?.建立評審專家?guī)欤S機抽取專家。1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位具體工作人員6.4水文水資源調(diào)查評價資質(zhì)認定流程分析資質(zhì)許可申請材料審核申請受理6.4.2 各階段風險分析1.申請受理公告受理補 正出具受理通知書不通過接收申請材料1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體申請受理接收申請材料現(xiàn)場格式審查1.資質(zhì)管理部門負責人2.受理人員1.無專人受理

12、；2.無故不受理；3.無正當理由要求申請單位補正材料1.公告應明確受理時限、接收申請的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；2.制定受理人員的崗位職責及責任追究措施；3.對需要補充或完善的材料，要以書面形式一次性告知1. 資質(zhì)管理部門負責人2.申請材料審核專家評審轉(zhuǎn)報申請材料核實審核評審結果1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體申請材料審核申請材料核實真實性審查1.主管部門負責人2.材料審查人員1.管理部門負責人干預真實性審查工作；2.未按規(guī)定回避；3.工作人員對虛假材料有意隱瞞1.制定嚴格規(guī)范的審查流程，并明確初審和復核的職責分工；2.建立

13、問責制1.主管部門負責人專家評審專家評審1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位具體工作人員3.評審專家1.評審專家不按照申請條件評審；2.管理部門負責人或其工作人員干預專家評審1.制定可量化考核的評審細則，規(guī)范評審行為；2.專家對評審結果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋?.建立評審專家?guī)?，隨機抽取專家。1.專家評審組織單位負責人2.專家評審組織單位具體工作人員3.資質(zhì)許可1流程圖公告審批決定作出審批決定公示擬審批決定頒發(fā)資質(zhì)證書2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體資質(zhì)許可公示擬審批決定反映問題核實1.管理部門負責人2.工作人員1.工作人員對反映的問

14、題不記錄、不反映；2.對反映的問題不進行復核1.制定內(nèi)部工作管理制度，明確崗位職責；2.建立責任追究制度1.管理部門負責人2.工作人員6.5 水文規(guī)劃流程分析制定規(guī)劃目標提出規(guī)劃任務修改完善不通過編制規(guī)劃審查規(guī)劃規(guī)劃批準6.5.2 各階段風險分析1、制定規(guī)劃目標1流程圖需求調(diào)研現(xiàn)狀分析技術咨詢政策研究目標確定2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體制定規(guī)劃目標需求調(diào)研需求分析1.管理部門負責人2.工作人員1.需求分析偏向利益相關方；2. 需求分析工作人員在調(diào)研中獲利影響公正。1.細化規(guī)劃編制原則和要求；2.制定有關人員的崗位職責及責任追究措施。1.管

15、理部門負責人2.工作人員目標確定目標確定1.相關領導2.管理部門負責人1.領導決策偏向利益相關方。1.加強政策法規(guī)學習；2.制定責任追究措施。1.相關領導2.管理部門負責人2、編制規(guī)劃 1流程圖擬定規(guī)劃大綱編制單位選擇編制規(guī)劃布局與重點專業(yè)規(guī)劃編制 2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體編制規(guī)劃編制單位選擇直接委托1.相關領導2.管理部門負責人3.工作人員1.委托與本單位有利益關聯(lián)的編制單位；2.選擇與相關人員有利益關聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位。1.明確編制單位的資質(zhì)要求；2.編制單位的選擇實行集體決策制度，有相應的文字記錄；3.與編制

16、單位有利益關聯(lián)的人員應事先主動申明并回避。1.相關領導2.管理部門負責人3.工作人員起草規(guī)劃規(guī)劃布局與重點1. 相關領導2. 管理部門負責人3.工作人員1.規(guī)劃單位干預規(guī)劃布局與重點。1.加強政策法規(guī)學習；2.嚴格執(zhí)行規(guī)劃編制程序與原則。1. 相關領導2. 管理部門負責人3.工作人員3、審查規(guī)劃1流程圖召開審查會議成立審查專家組專家質(zhì)詢審查結論2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體審查規(guī)劃審查會議專家評審1. 相關領導2. 管理部門負責人3.工作人員1.規(guī)劃單位向評審專家公關，影響評審。2. 規(guī)劃單位通過有利益關聯(lián)的審查單位領導，干預專家評審。1.

17、 加強廉政教育和法律法規(guī)的學習；2.建立規(guī)范有效的交流溝通機制，防止不正當手段公關。1. 相關領導2. 管理部門負責人6.6水文專業(yè)設施建設流程分析初步設計施工準備建設實施竣工驗收工程建議書可行性研究6.6.2 各階段風險分析1、工程建議書可行性研究階段1流程圖項目法人提出項目建議書（可研）編制項目建議書（可研）報告編制項目建議書（可研）技術審查項目建議書（可研）審批修改編制單位選擇項目建議書（可研）合同管理2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體項目建議書編制編制單位選擇編制單位選擇1.單位負責人2.部門負責人3.工作人員1.委托的編制單位與建設單

18、位有利益關聯(lián)；2.選擇與相關人員有利益關聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位。1.設計與建設管理分離；2.事先明確編制單位的資質(zhì)要求；3.編制單位的選擇實行集體決策制度，并有相應的文字記錄；4.與編制單位有利益關聯(lián)的人員應事先主動申明并回避1.單位負責人2.部門負責人合同管理簽定合同1.部門負責人2.工作人員3.編制單位負責人1.合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差；1.合同工作內(nèi)容與價格應進行論證并保存記錄，責任人簽字1.部門負責人2.工作人員合同管理1.部門負責人2.工作人員3.編制單位負責人1.與約定驗收標準差距較大的成果通過驗收；2.合同不通過驗收便支付全部費用1.細化，驗收標準，明確各個

19、環(huán)節(jié)驗收的制度；2.以合同驗收作為費用最終支付的依據(jù)1.部門負責人2.工作人員項目建議書(可研)報告編制項目選擇1.管理部門負責人2.工作人員1.建設項目或建設內(nèi)容不符合國家有關政策和規(guī)劃；2.明示或暗示編制單位選擇不合理建設內(nèi)容、標準、規(guī)模。1.不符合規(guī)劃或有關政策的項目應進行論證；2.編制單位要提供詳實的基礎調(diào)查資料；3.項目法人應以書面形式提供項目建設內(nèi)容、標準、規(guī)模，并報上級備案。1.管理部門負責人2.工作人員項目建議書(可研)技術審查技術審查（投資評審）1. 相關領導2. 部門負責人3.工作人員1.項目法人單位向評審專家公關，影響評審。2.項目法人單位通過有利益關聯(lián)的審查單位領導，干

20、預專家評審。1. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學習； 2.建立規(guī)范有效的交流溝通機制，防止不正當手段公關。1. 相關領導2. 部門負責人2.初步設計階段1流程圖項目法人提出初步設計編制初步設計編制單位選擇初步設計報告編制初步設計報告關鍵技術咨詢初步設計技術審查初步設計審批修改初步設計編制合同管理2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體初步設計初步設計編制單位選擇直接委托1.部門負責人2.工作人員3.編制單位負責人1.委托的編制單位與建設單位有利益關聯(lián)；2.選擇與相關人員有利益關聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位1.設計與建設管理分離；2.事先明確編制

21、單位的資質(zhì)要求；3.編制單位的選擇實行集體決策制度，并有相應的文字記錄；4.與編制單位有利益關聯(lián)的人員應事先主動申明并回避1.部門負責人2.工作人員初步設計編制合同管理簽定合同1.部門負責人2.工作人員3.編制單位負責人1.合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差；1.合同工作內(nèi)容與價格應進行論證并保存記錄，責任人簽字1.部門負責人2.工作人員合同管理1.部門負責人2.工作人員3.編制單位負責人1.與約定驗收標準差距較大的成果通過驗收；2.合同不通過驗收便支付全部費用1.細化，驗收標準，明確各個環(huán)節(jié)驗收的制度；2.以合同驗收作為費用最終支付的依據(jù)1.部門負責人2.工作人員初步設計報告編制概算編制1.部門

22、負責人2.工作人員3.編制單位負責人4.編制單位工作人員1.概算投資明顯偏大；2.分項投資結構明顯不合理。1.嚴格執(zhí)行相關概算標準；2.與相關標準有矛盾時應有充分理由。1.部門負責人2.工作人員初步設計）技術審查技術審查（投資評審）1. 相關領導2. 部門負責人3.工作人員1.項目法人單位向評審專家公關，影響評審。2.項目法人單位通過有利益關聯(lián)的審查單位領導，干預專家評審。1. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學習； 2.建立規(guī)范有效的交流溝通機制，防止不正當手段公關。1. 相關領導2. 部門負責人3.施工準備階段1流程圖許可不招標施工準備階段合同簽訂公開招標施工單位選擇邀請招標按工程建設管理分冊實施

23、2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體施工準備許可不招標同意直接委 托1.上級主管部門負責人2.單位負責人3.項目法人4.部門負責人1.應招標而不招標，或?qū)㈨椖炕麨榱阋?guī)避招標；2.未報主管部門備案；3.上級主管部門違規(guī)審批。1.嚴格執(zhí)行招投標法和上級有關規(guī)定；2.招標方式應進行必要的論證，不招標應履行審批程序；3.建立招標投標集體決策制，明確責任，并有相應的文字記錄；4.項目實施前應報主管部門備案。1.單位負責人2.項目法人. 3.部門負責人施工單位選擇直 接委 托1.單位負責人2.項目法人3.部門負責人4.工作人員1.指定的實施單位（施工隊伍）

24、與法人單位同體；2.指定的實施單位（施工隊伍）與法人單位利益相關；3.選擇與相關人員有利益關聯(lián)的單位（施工隊伍）；4.不進行施工單位調(diào)研比選，直接指定施工單位；5.上級領導干預施工單位選擇；6.自行承建，虛擬施工單位套取資金。1.建立非招標工程實施單位選擇集體決策制度；2.與實施單位（施工隊伍）有利益關聯(lián)的關鍵人員應事先主動申明；3.應進行市場調(diào)研，建立價格比選制度；4.建立項目施工公示制，接受群眾監(jiān)督；5.非招標工程實施方案報主管部門備案或批準。1.單位負責人2.項目法人3.部門負責人合同簽 訂1.單位負責人2.項目法人3.部門負責人4.工作人員1.合同關鍵條款明顯不合理，合同約定工作內(nèi)容與

25、價格明顯偏差；2.合同約定工作內(nèi)容與實施方案有重大偏差；3.簽訂虛假合同，套取建設資金。1.使用標準合同文本或示范文本；2.合同工作內(nèi)容與價格應進行論證并保存記錄，責任人簽字；3.工作內(nèi)容與實施方案有重大偏差時應單獨論證。1.單位負責人2.項目法人3.部門負責人建設實施投 資 控 制進 度 控 制質(zhì) 量 控 制監(jiān)督管理信 息 管 理商 務 管 理組 織 協(xié) 調(diào)安 全 控 制4.建設實施階段1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體建設實施質(zhì)量控制施工人員管理1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.項目經(jīng)理、項目技術負責人、質(zhì)檢員等不符合

26、合同約定；2.進場的施工人員不滿足工程需要；3.人員的資格條件不滿足國家規(guī)定1.項目經(jīng)理、項目技術負責人、質(zhì)檢員等在合同約定工期內(nèi)在指定媒介實行公示制度；2.建立資格審查責任追究制度；3.對合同約定條款不落實時，應當經(jīng)過論證，提出補救措施，明確相關人的責任；4.建立誠信制度，與合同不一致時，一律錄入信用檔案，并建立責任追究制度1.項目法人2.項目工程管理人員施工設備管理1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明示或暗示施工單位選擇特定的施工設備供應單位；2.與施工設備供應單位有利益關聯(lián)；3.進場的施工、試驗、檢測、測量等設備不滿足需要或不符合合同約定1.與設備供應單位有利益關聯(lián)的人員應

27、當事先申明；2.對合同約定條款不落實時，應當經(jīng)過論證，提出補救措施，明確相關人的責任1.項目法人2.項目工程管理人員原材料管理1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明示或暗示承包人選擇特定的材料、設備供應商；2.與材料、設備供應商有利益關聯(lián)；3.默許使用不合格的材料、設備、苗木；4.不履行規(guī)定的檢查檢測程序；5.改動原始檢測數(shù)據(jù)；6.對檢查檢測發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不及時處理或處理意見明顯不合理1.項目責任主體（法人）等原則上不得參與施工單位的有關采購活動，項目責任主體（法人）的有關要求應當在合同中明確； 2.建立利益關聯(lián)單位的報告制度；3.建立質(zhì)量檢查責任追究制度；4.規(guī)范檢查檢測程序和記

28、錄要求1.項目法人2.項目工程管理人員現(xiàn)場質(zhì)量檢驗與評定1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.檢測機構工作人員5.質(zhì)量監(jiān)督機構工作人員1.檢驗資料不全或評定資料不滿足要求； 2.檢驗與評定程序不規(guī)范；3.改動或編造檢驗檢測數(shù)據(jù)；4.與第三方檢測機構有利益關聯(lián)1.建立第三方檢測機構利益關聯(lián)回避制度；2.完善質(zhì)量檢驗與評定責任追究制度；3.建立質(zhì)量檢驗與評定承諾制度；4.建立質(zhì)量檢查可追溯的檢查記錄制度；1.項目法人2.項目工程管理人員階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體建設實施投資控制工程量審核1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設計人員1.工程量的計算

29、規(guī)則與合同約定不一致；2.工程量單價（或總價）與合同約定不一致；3.工程量清單以外項目的量或價確定明顯不合理1.重要隱蔽工程實行施工、監(jiān)理、項目責任主體（法人）、設計等各方現(xiàn)場聯(lián)合計量復核制度；2.工程量清單以外項目的量或價確定論證制度；3.建立第三方對工程量清單以外項目的量或價咨詢與審核制度；4.委托社會審計部門跟蹤審計；5.建立和完善工程量計量與價款核算程序1.項目法人2.項目工程管理人員工程款撥付1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.實際撥款程序與合同約定程序不一致；2.撥款周期與合同約定不一致1.按合同約定的程序和周期撥款1.項目法人2.項目工程管理人員商務管理變更1.項目法

30、人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設計人員1.變更理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；2.變更后調(diào)整的價格明顯不合理；3.變更方案明顯不合理；4.變更方案的實施（設備、材料、技術）傾向于特定的單位；5.隱蔽工程變更缺乏可追溯的支撐材料1.建立變更會審制度；2.建立變更說明與備案制度；3.完善隱蔽工程驗收程序；4.建立重大變更審查制度1.項目法人2.項目工程管理人員違約1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.違約的確認缺乏可追溯的支撐材料；2.不追究承包人的明顯違約；3.違約處理程序不符合合同約定；4.違約工期或費用的確認明顯不合理；1.建立合同違約事項處理申明與備案制度；2.建立補充合同

31、條款簽訂集體研究與決策制度1.項目法人2.項目工程管理人員階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體建設實施商務管理索賠1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.索賠工期、費用理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；2.無充分理由受理超過索賠時限的索賠；3.處理索賠時間超過合同約定時間，對項目責任主體（法人）明顯不利；4.索賠程序不符合合同的約定或國家有關規(guī)定1.建立索賠事項項目責任主體（法人）、監(jiān)理單位、施工單位、設計代表等共同確認制度；2.索賠金額在一定額度以上，報請主管部門監(jiān)督核查；3.采用第三方審計或咨詢制度1.項目法人2.項目工程管理人員分包1.項目法人2.項目工程管理人員

32、3.監(jiān)理人員1.明顯的轉(zhuǎn)包行為不予追究；2.分包行為不符合合同約定；3.項目管理人員與分包單位有利益關聯(lián)；4.推薦分包或指定分包理由不充分1.細化合同中分包事項的確定程序；2.建立推薦分包或指定分包集體決策制度，留下可追溯的記錄1.項目法人2.項目工程管理人員合同補充條款1.項目法人2.項目工程管理人員1.補充條款（協(xié)議）與原合同有實質(zhì)性背離且理由不充分；2.補充條款（協(xié)議）內(nèi)容理由不充分或支撐材料缺乏可追溯性1.合同補充條款（協(xié)議）按原程序?qū)徟?、備案、公示，并保留相關記錄；2.建立補充合同條款簽訂集體研究與決策制度1.項目法人2.項目工程管理人員 工程驗收工程移交和遺留問題處理竣工驗收合同驗

33、收工程完工驗收5.工程驗收階段1流程圖 2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體工程驗收合同驗收合同驗收1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設計人員 1.驗收條件、依據(jù)、程序等不符合合同約定；2.不滿足驗收標準的通過驗收1.公開驗收條件、程序和標準。1.項目法人2.項目工程管理人員工程完工驗收工程完工驗收1.項目法人2.項目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設計人員 1.驗收條件、依據(jù)、程序等不符合規(guī)定；2.未按初步設計實施；1.公開驗收條件、程序2.紀檢監(jiān)察部門參與監(jiān)督。1.項目法人2.項目工程管理人員竣工驗收竣工驗收1.驗收主持單位的有關人

34、員2.參加驗收的有關人員（專家）1.驗收結論與工程實際明顯不符。1.建立驗收結論公示制度；2.建立和完善可追溯的評估人員個人意見記錄制度。1.驗收主管部門具體工作人員6.7水文業(yè)務管理流程分析前期準備任務實施成果提交項目驗收任務下達過程控制6.7.2 各階段風險分析2廉政風險點及防控措施一覽表需求分析方案審批任務下達方案編制1、任務下達階段1流程圖階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體任務下達方案編制方案合理性1.管理部門負責人2.方案編制人員1.方案編制不實事求是；2.不嚴格執(zhí)行定額標準；3.為利益相關單位調(diào)整任務。1.嚴格執(zhí)行水文業(yè)務定額，增強任務方案編制的科學性；2.制

35、定方案編制人員的崗位職責，明確權利和處罰機制；3.建立健全責任追究制。1.管理部門負責人2.方案編制人員人員安排前期準備儀器設備準備保障措施組織協(xié)調(diào)物資準備2、前期準備階段 1前期準備流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體前期準備人員安排分工安排1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員1.分工偏向利益相關人員；2.為謀取不正當利益，指定利益相關人員擔任項目負責人；3.虛報人員數(shù)量，套取相關經(jīng)費。 1.完善人力資源管理制度；2.嚴格執(zhí)行回避制度。1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員儀器設備準備維修保養(yǎng)1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員1.虛報維修保養(yǎng)經(jīng)費；2.在維

36、修保養(yǎng)中收受回扣；3.指定利益相關方維修保養(yǎng)儀器設備。1.完善儀器設備維修保養(yǎng)管理制度；2.堅持公開、競爭、擇優(yōu)的原則，選擇維修保養(yǎng)點。1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員物資準備物資配備1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員1.虛報冒領物資經(jīng)費；2.物資配備中“以次充好”獲利；3.物資購買中收受回扣；4.到利益相關方購買物資；5.隨意處置物資，從中獲利。1.完善物資器材管理使用制度；2.嚴格執(zhí)行物資采購制度；3.完善財務報銷制度，嚴格控制不規(guī)范票據(jù)報銷；4.制定人員崗位職責，明確權利和處罰機制。1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員工作安排任務實施質(zhì)量控制本錢控制保障措施進度控制3、任務實施階段 1流程圖2廉政風

37、險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體任務實施質(zhì)量控制質(zhì)量監(jiān)督1.質(zhì)量檢查人員2. 生產(chǎn)單位負責人3工作人員1.檢查人員吃拿卡要；2.對利益相關方放寬質(zhì)量標準；3.以檢查為名，游山玩水；4.擅自開展質(zhì)量評比、達標活動。1.嚴格執(zhí)行質(zhì)量檢查制度；2.建立質(zhì)量檢查通報制度；3.強化質(zhì)量檢查人員崗位責任，嚴格責任追究。4.規(guī)范質(zhì)量評比活動規(guī)則，明確獎懲措施。 1.質(zhì)量檢查人員2. 生產(chǎn)單位負責人成本控制成本控制1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員1.虛報工作量，套取經(jīng)費；2. 虛列成本，套取資金；3.超標準超定額，擴大成本；4. 擠占、挪用、置換業(yè)務經(jīng)費；5.虛列支出

38、，形成小金庫。1.嚴格落實預算管理制度；2.嚴格執(zhí)行財務管理制度；3.加強審計監(jiān)督；4.優(yōu)化任務實施方案，加強對任務完成情況的考核；5.檢查考核成本開支的真實性。1.生產(chǎn)單位負責人2.工作人員4、成果提交階段1流程圖 2廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體成果提交專家審查評審1.單位負責人2.工作人員3.評審專家1.評審專家不按照質(zhì)量標準評審；2.管理部門負責人或其工作人員干預專家評審。1.制定評審細則，規(guī)范評審行為；2.專家對評審結果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋?.建立評審專家?guī)?，隨機抽取專家1.單位負責人2.部門負責人質(zhì)量評定等級確定1.部門負責人2

39、.工作人員1.為利益相關單位提高質(zhì)量等級。1.制定完善質(zhì)量評定標準；2.建立質(zhì)量等級公示制度，接受監(jiān)督。1.部門負責人自檢自查質(zhì)量評定成果提交專家審查整改5、工程驗收階段1流程圖2廉政風險點及防控措施一覽表提出驗收申請成立驗收組檢查項目實施情況確認驗收條件確定驗收意見出具驗收報告整改階段流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體項目驗收項目驗收項目檢查1.單位負責人2.部門負責人3.項目負責人4.驗收專家1.提供虛假驗收資料；2.為利益相關單位隱瞞或不披露驗收過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；3.出具虛假驗收報告，使未達到驗收條件的項目通過驗收；4.領導干預項目驗收；1.建立和完善項目驗收制度，

40、規(guī)范驗收條件、程序和標準；2.對重大項目進行實地核查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告；3.建立評審專家?guī)欤S機抽取專家；4重大項目實行驗收復核制度。1.單位負責人2.部門負責人6.8水文資料使用流程分析受理使用評估審查批準資料提供提出使用申請非公益需求簽訂使用合同公益需求6.8.2 各階段風險分析流程關鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體申請受理審查1.管理部門負責人2.受理人員1. 無故不受理。1.制定受理人員的崗位職責及責任追究措施。1.管理部門負責人2.受理人員使用評估公益性評估1.管理部門負責人2.專家1. 故意將非公益性需求評估為公益性需求，從中謀利；2. 故意將公益性需求評估為非公益性需求，吃拿卡要。1.制定水文資料使用管理辦法；