個(gè)人投資者股票期權(quán)業(yè)務(wù)開戶流程和注意事項(xiàng)

1、個(gè)人投資者股票期權(quán)業(yè)務(wù)開戶流程和注意事項(xiàng)1、個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件和資格審查要點(diǎn)1.1、 個(gè)人投資者股票期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件1.具備兩融業(yè)務(wù)參與資格或期貨交易經(jīng)歷 a. 證券公司開戶六個(gè)月以上 +（兩融業(yè)務(wù)參與資格 或 期貨交易經(jīng)歷）b.期貨公司開戶六個(gè)月以上 + 期貨交易經(jīng)歷2.資產(chǎn)達(dá)標(biāo)個(gè)人投資者在我公司托管的全部自有資產(chǎn)，即我司開立普通賬戶的總資產(chǎn)和兩融賬戶的凈資產(chǎn)之和不低于50萬元。第三次：15年05月11日第一次：14年11月22日加息改變了長期陰跌的市場節(jié)奏結(jié)論二：正是由于降息通道打開為A股牛市吹響了號(hào)角1.1、 個(gè)人投資者股票期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件3.通過適當(dāng)性評(píng)估 填寫個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)

2、查問卷，且評(píng)估結(jié)構(gòu)在穩(wěn)健型及 穩(wěn)健性以上。4.具備模擬交易經(jīng)歷申請(qǐng)的交易權(quán)限與其具備的模擬交易經(jīng)歷相匹配。5.通過投資者分級(jí)測試申請(qǐng)的交易權(quán)限與交易所指定的測試成績相匹配。6.無不良信用交易不存在嚴(yán)重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。1.2、 風(fēng)險(xiǎn)承受能力及適當(dāng)性綜合評(píng)估評(píng)估方式 填寫個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷 通過標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估結(jié)果在穩(wěn)健型及穩(wěn)健型以上，即客戶通過適當(dāng)性評(píng)估。 1.3、 期權(quán)模擬交易經(jīng)歷一級(jí)投資人持有標(biāo)的股票時(shí)進(jìn)行的交易：備兌開倉 、備兌平倉、認(rèn)沽-買入開倉、認(rèn)沽-賣出 平倉、認(rèn)沽-行權(quán)指令二級(jí)投資人在一級(jí)投資人的交易權(quán)限基

3、礎(chǔ)上進(jìn)行權(quán)利倉增減的權(quán)限：買入開倉、賣出平倉、認(rèn)購-行權(quán)指令三級(jí)投資人在二級(jí)投資人的交易權(quán)限基礎(chǔ)上增加可持有義務(wù)頭寸的權(quán)限：賣出開倉、買入平倉1.4、 個(gè)人投資者期權(quán)知識(shí)測試 知識(shí)測試兩種結(jié)構(gòu) 分級(jí)測試，一共有1、2、3級(jí)。選擇參加分級(jí)考試的投資者，只能依次參加分級(jí)測試，通過一級(jí)考試才能參加二級(jí)考試，以此類推。綜合測試選擇參加綜合考試的投資者，通過后直接具備三級(jí)考試權(quán)限。成績復(fù)核開戶復(fù)核人需根據(jù)測試系統(tǒng)復(fù)核試卷的分?jǐn)?shù)，并將測試系統(tǒng)中投資者考試的結(jié)果與天風(fēng)證券股份有限公司自然人期權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表上投資者分級(jí)測試成績進(jìn)行對(duì)比，核實(shí)成績的真實(shí)性。對(duì)未能通過測試的投資者應(yīng)對(duì)其繼續(xù)培訓(xùn)并安排再次測試1.4、

4、 個(gè)人投資者期權(quán)知識(shí)測試1.5、個(gè)人投資者期權(quán)考試錄像要求 配備專門電腦，其配置應(yīng)保證投資者順暢完成在線測試。專機(jī)03專人02在營業(yè)部設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域用于投資者測試，場地大小可視營業(yè)部場所實(shí)際情況確定。專區(qū)01 “三?！币笈鋫鋵ｉT的期權(quán)工作人員或客服人員組織測試，上述人員要求通過上交所期權(quán)知識(shí)測試，同時(shí)熟悉測試測試流程和要求。客戶開發(fā)人員不得兼任測試組織人員。1.5、 個(gè)人投資者期權(quán)考試錄像要求 錄像背景為營業(yè)部期權(quán)考試專區(qū)錄像背景03投資者朗讀以下內(nèi)容“本人承諾，期權(quán)知識(shí)測試由本人獨(dú)立、自主完成，本人對(duì)考試成績負(fù)責(zé)”朗讀內(nèi)容02錄像過程包括投資者正面持開戶有效證件在攝像頭前固定三秒留影三

5、秒留影01考試過程不要求錄像，考試完后需對(duì)投資者進(jìn)行錄像；同一投資者同一日一次性通過全部考試的，只需錄一次；投資者通過考試后，營業(yè)部對(duì)客戶的電話回訪不做硬性要求。1.6、 期權(quán)模擬交易經(jīng)歷查詢方式會(huì)員信息服務(wù)平臺(tái)：https:/ 期權(quán)模擬交易經(jīng)歷查詢方式2、開戶準(zhǔn)備相關(guān)注意事項(xiàng)2.1、 個(gè)人投資者股票期權(quán)業(yè)務(wù)開戶資料協(xié)議和表單1、天風(fēng)證券股份有限公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)投資者須知2、天風(fēng)證券股份有限公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)協(xié)議書3、天風(fēng)證券股份有限公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書一式三份：一份客戶留存、一份營業(yè)部留存、一份寄總部。4、客戶交易傭金標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)確認(rèn)書5、天風(fēng)證券股份有限公司投資者銀衍轉(zhuǎn)賬協(xié)議一式兩份：一

6、份客戶留存、一份營業(yè)部留存。6、賬戶本人身份證原件（檔案采集中提供掃描件）7、天風(fēng)證券股份有限公司自然人股票期權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表8、天風(fēng)證券股份有限公司股票期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表9、天風(fēng)證券股份有限公司營業(yè)部客戶開戶須知10、天風(fēng)證券股份有限公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)投資者教育情況確認(rèn)表11、期權(quán)知識(shí)測試成績單（需蓋柜臺(tái)業(yè)務(wù)章、客戶簽字）12、普通賬戶對(duì)賬單、信用賬戶對(duì)賬單（需蓋柜臺(tái)業(yè)務(wù)章）13、證券賬戶開立申請(qǐng)表（適用于自然人）14、期貨公司出具的金融期貨交易結(jié)算單，若已在我司開立融資融券賬戶，則無需提交此項(xiàng)材料若客戶沒有要求，一式一份需提供的影像資料：投資者期權(quán)知識(shí)測試錄像和開戶錄像。2.2、 股票期

7、權(quán)業(yè)務(wù)表單填寫規(guī)范根據(jù)投資者考試情況勾選。其他項(xiàng)目需全部勾選。均為必填項(xiàng)，若沒有相關(guān)信息則填“無”必須勾選只勾選一項(xiàng)必須勾選考試系統(tǒng)中可以查到，對(duì)應(yīng)“首次交易日期”和“數(shù)據(jù)更新日期”一般不高于全部賬戶資產(chǎn)總值*10%和六個(gè)月滬市日均市值*20%中的較大值一般投資者不申請(qǐng)?zhí)妆ｎ~度，填“無”若申請(qǐng)需提交套保額度相關(guān)申請(qǐng)材料2.2、 股票期權(quán)業(yè)務(wù)表單填寫規(guī)范一般為8到16元如有開發(fā)人員需要填寫2.2、 股票期權(quán)業(yè)務(wù)表單填寫規(guī)范2.3、 股票期權(quán)業(yè)務(wù)表單蓋章注意事項(xiàng)證券賬戶開立申請(qǐng)表（自然人）天風(fēng)證券股份有限公司自然人期權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表天風(fēng)證券股份有限公司期權(quán)業(yè)務(wù)協(xié)議書客戶交易傭金標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)確認(rèn)表天風(fēng)證券

8、股份有限公司投資者銀衍轉(zhuǎn)賬協(xié)議在總部資格審核前，營業(yè)部不允許蓋章，待總部審核通過后，再蓋章。2.4、 股票期權(quán)業(yè)務(wù)開戶錄像要求 營業(yè)部對(duì)投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的過程進(jìn)行錄音、錄像，應(yīng)當(dāng)完整記錄投資者抄寫天風(fēng)證券股份有限公司期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中的承諾文字的全過程（包括客戶手持身份證三秒留影、承諾文字抄寫過程和客戶簽章過程），影像應(yīng)清晰、穩(wěn)定、流暢。錄像背景為營業(yè)部，不能是期權(quán)考試專區(qū)。錄像畫面應(yīng)從正面或側(cè)面同時(shí)錄入投資者與所簽署文件（要求有特寫）。3、衍生品賬戶開戶流程3.1、 衍生品賬戶開戶流程1.營業(yè)部資格初審2.起草開戶OA流程3.營業(yè)部總經(jīng)理審批4.期權(quán)支持崗處理5.期權(quán)資金崗處理7.風(fēng)險(xiǎn)

9、管理部信用風(fēng)險(xiǎn)崗處理8.風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理審批6.期權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人處理12.抄送給相關(guān)人員11.期權(quán)資金崗處理10.申請(qǐng)人處理9.期權(quán)資金崗處理3.2、 柜臺(tái)崗提交衍生品賬戶開戶OA流程注意事項(xiàng)具體要求OA流程名稱期權(quán)客戶開戶及授信申請(qǐng)流程主題填寫格式營業(yè)部-客戶姓名-客戶編號(hào)（衍生品賬戶開戶申請(qǐng)）審批內(nèi)容根據(jù)審批內(nèi)容模塊如實(shí)填寫附件內(nèi)容天風(fēng)證券股份有限公司股票期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（適用于自然人）附件命名格式按“客戶編號(hào)-材料名稱”的格式命名3.2、 柜臺(tái)崗提交衍生品賬戶開戶OA流程審批內(nèi)容填寫注意事項(xiàng)必須在“期權(quán)資格審核”檔案采集完成后才能提交期權(quán)開戶OA流程 審批內(nèi)容必須與客戶“期權(quán)資格審核”檔案保持一致 必填項(xiàng)若無相關(guān)信息則填“無” 3.3、 發(fā)起人完成開戶、檔案上傳、額度申請(qǐng)（一）在UF2.0中開立衍生品合約賬戶3.3、發(fā)起人完成開戶、檔案上傳、額度申請(qǐng)（二）在UF2.0中開立衍生品存管賬戶3.3、 發(fā)起人完成開戶、檔案上傳、額度申請(qǐng)（三）上傳期權(quán)開戶業(yè)務(wù)檔案3.3、發(fā)起人完成開戶、檔案上傳、額度申請(qǐng)3.3、發(fā)起人完成開戶、檔案上傳、額度申請(qǐng)（四）額度申請(qǐng) 根據(jù)該客戶的天風(fēng)證券股份有限公司期權(quán)業(yè)務(wù)投資者分級(jí)評(píng)估報(bào)告，在UF2.0中錄入相應(yīng)買入額