指數(shù)基金匯報學習教案

1、會計學1指數(shù)基金指數(shù)基金(jjn)匯報匯報第一頁，共15頁。工銀滬深工銀滬深300300凈申購凈申購(shn u)(shn u)情況（工行渠道）情況（工行渠道）第2頁/共16頁第二頁，共15頁。300定規(guī)模第3頁/共16頁第三頁，共15頁。嘉實滬深300和嘉實策略增長兩只基金的發(fā)展歷程就是最典型的例子。嘉實滬深300在06年底牛市開啟之前時規(guī)模僅為約5億元，到了07年底規(guī)模已暴增至400億元，翻了80倍；此后雖然股市歷經(jīng)數(shù)輪牛熊轉(zhuǎn)換，基金目前最新規(guī)模仍有近300億元。嘉實策略增長發(fā)行于牛市剛剛啟動的06年12月，首募規(guī)模達419億元，創(chuàng)造了國內(nèi)基金發(fā)行規(guī)模之最，但此后基金規(guī)模一再下降，目前規(guī)模

2、已僅剩68億元。故指數(shù)(zhsh)基金在所有權(quán)益類基金中有著“作一年，吃十年”的獨特優(yōu)勢。第4頁/共16頁第四頁，共15頁。滬深300的分紅率五年來第一次超過(chogu)貨幣基金收益水平在大周期上，滬深300指數(shù)基金開始對貨幣基金占優(yōu)。是引導轉(zhuǎn)換(zhunhun)的時機。第5頁/共16頁第五頁，共15頁。第6頁/共16頁第六頁，共15頁。第7頁/共16頁第七頁，共15頁。各類型基金規(guī)模變化分類各類型基金規(guī)模變化分類統(tǒng)計（單位：億元）統(tǒng)計（單位：億元）2013/12/312013/12/31規(guī)模規(guī)模2014/12/312014/12/31規(guī)模規(guī)模增長率增長率主動股票型7319.83 7123.

3、97 -2.68%標準指數(shù)型分級基金行業(yè)及主題分級行業(yè)及主題分級58.75 58.75 1045.00 1045.00 1678.84%1678.84%寬基分級334.19 313.05 -6.33%分級總計392.94 1358.05 245.62%其他指數(shù)基金1901.34 2655.15 39.65%指數(shù)基金總計2294.28 4013.21 74.92%數(shù)據(jù)來源：工銀瑞信、wind資訊第8頁/共16頁第八頁，共15頁。圖：今年以來大盤圖：今年以來大盤(d pn)(d pn)及部分行業(yè)表現(xiàn)及部分行業(yè)表現(xiàn)( (截至截至2015-03-11)2015-03-11)第9頁/共16頁第九頁，共1

4、5頁。圖：申萬菱信中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)分級圖：申萬菱信中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)分級(fn j)(fn j)規(guī)模變化規(guī)模變化第10頁/共16頁第十頁，共15頁。第11頁/共16頁第十一頁，共15頁。分級產(chǎn)品進度統(tǒng)計分級產(chǎn)品進度統(tǒng)計產(chǎn)品名稱產(chǎn)品名稱產(chǎn)品進度產(chǎn)品進度備注備注中證傳媒指數(shù)分級已報會完成證監(jiān)會一次反饋，近期可獲得批文中證環(huán)保指數(shù)分級已通過證監(jiān)會產(chǎn)品評審會，等待一次反饋意見中證高鐵指數(shù)分級待受理中證新能源指數(shù)分級準備報會中即將報會中證新材料主題指數(shù)分級已定托管行托管行已確定，已經(jīng)啟動報會材料準備流程國證農(nóng)牧漁產(chǎn)品指數(shù)分級國證交通運輸行業(yè)指數(shù)分級中證智能家居指數(shù)分級待定托管行正在推進指數(shù)簽約流程，正在尋找托管行

5、中證高端裝備制造指數(shù)分級中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級第12頁/共16頁第十二頁，共15頁。我司高鐵分級申報進度我司高鐵分級申報進度時間節(jié)點時間節(jié)點 中證高鐵分級基金中證高鐵分級基金 進展進展所用工作日所用工作日2014.12.31高鐵指數(shù)完成簽約2015.1.21 確定托管人為中行122015.1.21 產(chǎn)品部發(fā)出產(chǎn)品方案12015.1.23 產(chǎn)品部發(fā)出合同、協(xié)議22015.1.28 合同內(nèi)部定稿32015.1.29 合同發(fā)送托管行12015.2.13 托管人一次/二次反饋112015.2.26 含春節(jié)假期，合同定稿42015.3.3 托管人完成簽章，同日聯(lián)系律所出具意見書32015.3.10 律所出具意見書和招募說明書，產(chǎn)品上報 6其他基金公司的高鐵分級產(chǎn)品進度其他基金公司的高鐵分級產(chǎn)品進度基金公司基金公司指數(shù)簽約日指數(shù)簽約日上報日上報日受理日受理日中?；?015年2015.2.32015.2.12南方基金2015.2.6201