從初始狀態(tài)看二語習(xí)得（蒼松書屋）

1、從初始狀態(tài)看二語習(xí)得王雅靜1陽山書屋語言習(xí)得初始狀態(tài)語言生物性基因遺傳基礎(chǔ)母語： S0 = UG二語：Si = S0 + SSSs = (PG =) . UGSs2 = ?1.S0有何作用？2.Ss 有何作用？1、基本思路2陽山書屋（1）二語初始狀態(tài)和一語初始狀態(tài)相同嗎？（2）二語初始狀態(tài)是母語嗎？（3）在二語初始狀態(tài)中，第一語言是全遷移還是部分遷移，遷移了什么？（4）普遍語法在二語發(fā)展過程中起著什么作用，是全介入還是部分介入？3陽山書屋對二語初始狀態(tài)的研究始態(tài)發(fā)展過程終態(tài)初始狀態(tài)中介語研究穩(wěn)定狀態(tài)4陽山書屋contents1234初始狀態(tài)涵義 初始狀態(tài)研究的不同立場 初始狀態(tài)研究的不同假說

2、初始狀態(tài)研究面臨的問題5初始狀態(tài)對二語習(xí)得研究的發(fā)展5陽山書屋初始狀態(tài) 第二語言的初始狀態(tài)研究是1990年代中期以生成語法為理論基礎(chǔ)的二語習(xí)得研究的熱點(diǎn)。 它是對非母語語法知識為起點(diǎn)的研究，同時(shí)探討普遍語法在二語習(xí)得中的可及性問題。 6陽山書屋Initial StateSaleemi: The learners initial state is supposed to consist of a set of universal principles which specify some limited possibilities of variation,expressible in term

3、s of parameters which need to be fixed in one of the few possible ways. 7陽山書屋初始狀態(tài)研究 第二語言的初始狀態(tài)究竟是什么，學(xué)者們觀點(diǎn)不一。 大多數(shù)學(xué)者都接受第一語言的初始狀態(tài)是普遍語法這一觀點(diǎn)。 但第二語言的習(xí)得往往是在習(xí)得者掌握了第一語言之后才開始的。8陽山書屋第二語言初始狀態(tài)研究不同立場無遷移觀no transfer完全遷移觀full transfer部分遷移觀partial transfer9陽山書屋無遷移觀（no transfer） 無遷移觀認(rèn)為二語的初始狀態(tài)中沒有任何一語的成分。 無遷移觀已提出就受到了很大的

4、質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，因?yàn)?，自從“對比分析假說”提出以來，二語習(xí)得中的語言遷移就受到了普遍關(guān)注。而且，大量的實(shí)驗(yàn)也都說明了二語的初始狀態(tài)中有一語成分的存在，一語的遷移（尤其是在二語發(fā)展的初期）是非常明顯的。因此，支持無遷移者甚少。10陽山書屋完全遷移觀（full transfer） 其主要觀點(diǎn)是： （1）二語習(xí)得以一語為起點(diǎn)，母語的功能語類及其特征值都會遷移到二語的初始狀態(tài)中去； （2）普遍語法在二語習(xí)得中是完全可及的，始終限制著二語語法的發(fā)展； （3）二語的發(fā)展就是在普遍語法和二語輸入的共同作用下有一語向目標(biāo)語靠近的過程。 完全遷移觀并沒有被廣泛接受，因?yàn)橛胁簧賹?shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)某些一語中的躬耕語類并不遷移到二

5、語的初始狀態(tài)中去，如Bhatt和Hancin-Bhatt(2002)發(fā)現(xiàn)二語的初期就沒有功能語類C。11陽山書屋部分遷移觀（partial transfer） 部分遷移觀的支持者最多。他們都認(rèn)為二語的初始狀態(tài)是一語的某些成分，他們的分歧在于二語的初始狀態(tài)中到底存在哪些一語成分。尤其是二語初始狀態(tài)中是否有功能語類，有哪些功能語類，功能語類特征值是怎樣的，以及普遍語法在二語習(xí)得中的作用等。12陽山書屋第二語言初始狀態(tài)研究不同立場無遷移/全介入理論全遷移/部分介入理論部分遷移/部分介入理論部分遷移/全介入理論全遷移/全介入理論13陽山書屋無遷移/全介入理論（No Transfer/Full Acce

6、ss）簡稱NT/FA普遍語法構(gòu)成二語初始狀態(tài)，二語語法的發(fā)展是普遍語法和二語輸入直接作用的結(jié)果。也就是L1=L2觀點(diǎn)。普遍語法的全部特性均介入二語習(xí)得，普遍語法積極地參與重新設(shè)定新的功能范疇和特征值。母語不在二語語法發(fā)展過程中起作用。一語和二語習(xí)得者的語法基本上是相似的，因此二語的最終狀態(tài)與目標(biāo)語相似。14陽山書屋全遷移/部分介入理論（Full Transfer/Partial Access）簡稱FT/PA二語的初始狀態(tài)由一語的最終狀態(tài)構(gòu)成。一語中沒有使用的普遍語法特征在二語中不能使用。普遍語法原則通過一語起作用，即一語的原則和參數(shù)可以容納和調(diào)節(jié)二語的輸入，中介語語法會出現(xiàn)新的參數(shù)設(shè)定。與普遍

7、語法相悖的語法會顯示出來，因而二語習(xí)得者的最終語法必然和目標(biāo)語不同。15陽山書屋部分遷移/部分介入理論（Partial Transfer/Partial Access）簡稱PT/PA二語的初始狀態(tài)由部分一語的原則和參數(shù)和部分普遍語法組成。在語法發(fā)展過程中，只有一些普遍語法的原則起作用，與功能特征相關(guān)的參數(shù)不列入在內(nèi)。由于普遍語法不是完全介入，因此與普遍語法相悖的語法會出現(xiàn)，二語習(xí)得者的最終語法和目標(biāo)語不同。16陽山書屋部分遷移/全介入理論（Partial Transfer/Full Access）簡稱PT/FA在語法發(fā)展過程中，普遍語法積極地介入?yún)?shù)從一語道二語的重新設(shè)定。由于普遍語法完全介入

8、，不會出現(xiàn)于普遍語法相悖的語法，因此二語習(xí)得者會成功地習(xí)得二語。二語的初始狀態(tài)包括部分一語語法（如詞匯范疇或詞匯和功能范疇），當(dāng)一部分語法不能容納二語輸入時(shí)，二語習(xí)得者就只用利用普遍語法中可利用的選項(xiàng)。17陽山書屋全遷移/全介入理論（Full Transfer/Full Access）簡稱FT/FA二語的初始狀態(tài)是一語的最終狀態(tài)。學(xué)習(xí)者最初基于一語語法進(jìn)行表征，但是當(dāng)一語語法特征與二語輸入不符合時(shí)，二語開始重新構(gòu)建。一語習(xí)得者和二語習(xí)得者的語法不同。在語法發(fā)展過程中，普遍語法積極地介入?yún)?shù)從一語到二語的重新設(shè)定，因此不會出現(xiàn)于普遍語法相悖的語法。由于一語語法可能阻礙習(xí)得者注意相應(yīng)的二語特點(diǎn)，二

9、語能力是可能的，但不是必然的。18陽山書屋第二語言初始狀態(tài)研究不同假說假設(shè)最小樹假說結(jié)構(gòu)最小性假說特征無值假說弱勢遷移理論19陽山書屋最小樹假說 該理論由 Vainikka和Young-Scholten(1994.1996)提出。他們認(rèn)為二語的初始狀態(tài)是一種只有實(shí)語類而沒有功能語類的語法。而且，只有一語中的實(shí)語類和中心語方向性會遷移到二語的初始狀態(tài)中去。 在該理論中，二語初始狀態(tài)的最大投射是動詞短語VP，隨后，在普遍語法和二語輸入的共同作用下，二語習(xí)得者按順序逐漸建構(gòu)含有功能語類I和C的句法結(jié)構(gòu)。20陽山書屋 根據(jù)這個(gè)理論，二語的發(fā)展要經(jīng)歷四個(gè)階段： （1）二語習(xí)得從光桿動詞短語（bare V

10、P）開始，它的句法特征是從一語中遷移過來的，二語的初始狀態(tài)中沒有功能語類，也不會出現(xiàn)定式動詞（finite verbs）移位或任何與功能語類相關(guān)的屈折詞綴； （2）在普遍語法和二語輸入的作用下，二語習(xí)得到達(dá)定式短語（finite phrase）階段。這時(shí)，二語中出現(xiàn)了一些功能語類，如T或Agr，但功能語類上的特征值還未設(shè)定，題元?jiǎng)釉~可以任意提升，主語時(shí)有時(shí)無； 21陽山書屋 （3）當(dāng)二語習(xí)得者掌握了主謂一致詞綴時(shí)，二語就發(fā)展到了一致短語（agreement phrase）階段，這時(shí)主語全部出現(xiàn)； （4）當(dāng)二語習(xí)得者開始學(xué)會使用從句和疑問句時(shí)，他們就進(jìn)入到了標(biāo)句詞短語（complementize

11、r phrase）階段，從而習(xí)得了二語中所有的功能語類。 由此，該假說認(rèn)為二語語法的發(fā)展與一語相同，普遍語法在二語習(xí)得過程中是完全可及的，二語習(xí)得者最終能夠達(dá)到目標(biāo)語的母語水平。22陽山書屋結(jié)構(gòu)最小性假說 機(jī)構(gòu)最小性理論（structual minimality）認(rèn)為，二語的初始狀態(tài)只包含VP和功能語類I，而沒有功能語類C，二語初學(xué)者把所有的句子投射都分析為IP。另外，一語中功能語類I上所有句法特征都遷移到二語的初始狀態(tài)，二語的發(fā)展由普遍語法和二語輸入共同決定。 Bhatt和Hancin-Bhatt(2002)考察了以印地語為母語的英語學(xué)習(xí)者有關(guān)英語功能語類C的知識，發(fā)現(xiàn)二語初學(xué)者既不能理解由

12、功能語類C投射而成的句子，也不能組建帶有CP結(jié)構(gòu)的問句，這說明二語的初始狀態(tài)中沒有功能語類C。而且，他們還發(fā)現(xiàn)，由CP投射而成的不同句法特征的習(xí)得時(shí)間也不同。有待檢驗(yàn)究竟是不存在功能語類C還是由于再映射(remapping)的問題23陽山書屋特征無值假說 特征無值假說（valueless features hypothesis）由Eubank等人提出。他們認(rèn)為一語的實(shí)語類（lexical categories）和功能語類都會遷移到二語的初始狀態(tài)中去，但與功能語類相關(guān)的一語句法特征并不遷移。 二語語法中功能語類的特征最初是無值的（valueless），處于“惰性”（inert）狀態(tài)，二語的初始狀

13、態(tài)是一種特征值沒有設(shè)定的語法。但他們認(rèn)為，隨著二語習(xí)得者對目標(biāo)語屈折詞綴的掌握，二語語法中功能語類的特征值可以逐漸設(shè)定。24陽山書屋弱勢遷移理論 弱勢遷移理論（Eubank,1993）認(rèn)為，在二語初始狀態(tài)，一語的詞匯范疇和部分功能范疇得到了遷移，但一些與功能范疇相關(guān)的特征值，包括曲折變化不能遷移。 該理論認(rèn)為，曲折變化特征在初始狀態(tài)不表現(xiàn)為一語的特征值，而是處于失效狀態(tài)，這些沒有遷移的功能特征值最終在二語的建構(gòu)中通過普遍語法和二語輸入的交互作用體現(xiàn)為二語的特征值。25陽山書屋初始狀態(tài)研究不同立場26陽山書屋表層曲折缺失假設(shè) 表層曲折缺失假設(shè)（Missing Surface Inflection

14、 Hypothesis）是對最小樹假設(shè)和結(jié)構(gòu)最小性假設(shè)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。Lardiere等人提出的表層曲折缺失假設(shè)針對二語早期語法極少出現(xiàn)功能語類的情況提出。 該假設(shè)認(rèn)為，二語語法包含抽象的語類與特征值，出現(xiàn)表層形態(tài)缺失或使用過多變異表達(dá)的問題在于：抽象特征值與這些特征值在表層形態(tài)上的形態(tài)音位表征直接存在映射問題。 Lardiere認(rèn)為二語習(xí)得普遍失敗的原因不能歸咎于功能語類及其特征值，而應(yīng)該在形態(tài)投射方面找原因。27陽山書屋（1）二語習(xí)得研究屬于行為分析，習(xí)得者產(chǎn)出的最初材料不一定與初始狀態(tài)有關(guān)，音位在產(chǎn)出之前，往往有一段“沉默期”，后產(chǎn)出不一定后習(xí)得。初始狀態(tài)研究僅僅依賴于產(chǎn)出性數(shù)據(jù)，因而，往往

15、會低估習(xí)得者的能力。（2）形態(tài)上的不準(zhǔn)確性也不一定表明習(xí)得者沒有掌握某一功能范疇。二語習(xí)得者的錯(cuò)誤可能顯示某一功能范疇研究存在于中介語語法，只是沒有掌握這些范疇的細(xì)節(jié)是如何在二語中實(shí)現(xiàn)的。（3）另一個(gè)問題是目前采用的研究方法是否能有效地確定二語初始狀態(tài)，因?yàn)楹茈y確定一個(gè)形式出現(xiàn)多少次才能作為特征存在的證據(jù)。第二語言初始狀態(tài)研究的問題28陽山書屋初始狀態(tài)對二語習(xí)得研究的發(fā)展（1）初始狀態(tài)研究從互交、多因素的觀點(diǎn)揭示二語習(xí)得本質(zhì)，跑開了從單純從遷移解釋二語習(xí)得（行為主義觀點(diǎn)）或單純從普遍語法解釋二語習(xí)得（L1=L2觀點(diǎn)），這在認(rèn)識上是一個(gè)飛躍。（2）二語初始狀態(tài)研究賦予了“遷移”新的生命力。研究初

16、始狀態(tài)的所有立場均預(yù)見由于“遷移”的影響一語習(xí)得和二語習(xí)得不同，這種預(yù)見或研究發(fā)生在普遍語法框架下，可以看出這些研究正在向互交理論靠攏。（3）二語初始狀態(tài)的研究雖然對象是初始狀態(tài)，目的卻是中介語的發(fā)展。（4）二語初始狀態(tài)的研究進(jìn)行了大量實(shí)驗(yàn)研究，為二語習(xí)得的研究積累了大量數(shù)據(jù)，為人們解釋二語習(xí)得提供了新思路。29陽山書屋Full Transfer Full Access小結(jié) Initial state and beyond: hypotheses comparedMinimal TreeValuelessFeaturesFull AccessWithout TransferInitialsta

17、teDevelopmentSteady stateL1 lexical and functionalcategories, features and Feature strengthDifferent path for learners of different L1s, at least initially. Restructuring of functional properties in response to L2 inputLn (L2-like grammar possible but not inevitable)No functional categoriesL1 lexical categoriesEmergence of functional categories in stages, in response to L2 inputL2-like grammar L1 lexical and functionalCategories; some inert features.Inert features replaced by