內(nèi)審培訓模擬練習ppt課件

1、內(nèi)審培訓模擬練習.練習一 編制審核方案根據(jù)公司的職能分配圖分兩組，每組均編制一份，并寫成膠片，選定一人作為“審核組長發(fā)表，由教師講評。 時間：討論、編寫20分鐘，發(fā)表并講評15分鐘。.練習二 編制檢查表分4組，每組均編制一份，并寫成膠片，選定一人作為“審核組長發(fā)表，由教師講評。 時間：討論、編寫20分鐘，發(fā)表并講評20分鐘。第一組：銷售部 ：7.2第二組：品管部： 8.2.4第三組：CCP的監(jiān)控第四組：消費車間：7.5.1 .檢查表案例銷售部 7.2主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3相關(guān)條款：5.2，8.2.1，4.2.4.檢查表案例銷售部 7.2相關(guān)的職責及分工的規(guī)定；相關(guān)的質(zhì)量目

2、的；查看近三個月的質(zhì)量目的完成統(tǒng)計記錄。公司編制與顧客要求相關(guān)的文件；查看其分發(fā)和培訓情況；抽樣選取的與顧客簽署的合同、協(xié)議和與產(chǎn)品有關(guān)的需求的記錄等產(chǎn)品承諾的文件；相關(guān)的法律法規(guī)要求，如產(chǎn)品規(guī)范、行業(yè)規(guī)范、國家法規(guī)等；組織確定的產(chǎn)品要求，如市場調(diào)研報告、產(chǎn)品研發(fā)懇求或義務書等；.檢查表案例銷售部 7.2對產(chǎn)品要求評審的證據(jù)，如合同評審記錄及支持性證據(jù)、工程立項同意文件，訊問能否存在特殊合同；抽查34份查看其評審記錄，如存在特殊合同，另外再抽查34份特殊合同。口頭合同、訂單、要求的登記臺帳，相應的評審證據(jù)，如記錄中或發(fā)貨單據(jù)中的情況闡明及授權(quán)人簽字；抽查34份查看其評審記錄。產(chǎn)品要求變卦時相關(guān)

3、文件的修正情況，相關(guān)人員的掌握情況；訊問相關(guān)人員能否了解了更改內(nèi)容或查看合格更改或訂單更改后相應的記錄。與顧客溝通的記錄；顧客的意見、埋怨和贊揚的記錄及處置證據(jù)；抽查34份顧客贊揚處置記錄。顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查記錄及其改良措施證據(jù)。 .檢查表案例品管部 8.2.4主要條款：8.2.4相關(guān)條款：8.2.3，8.3，8.4.檢查表案例品管部 8.2.41產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責如何規(guī)定？2查產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量方面的質(zhì)量目的；3產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量活動的要求是什么？4查產(chǎn)品接納準那么能否規(guī)定？.檢查表案例品管部 8.2.45產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量活動能否按要務虛施？6能否保管了

4、相關(guān)記錄？記錄能否闡明了產(chǎn)品放行的人員情況？人員能否經(jīng)過了授權(quán)？7查產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量特例：- 能否存在采購產(chǎn)品的緊急放行、中間產(chǎn)品的例外轉(zhuǎn)序和最終產(chǎn)品的特殊放行？- 假設存在，這些產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量的特例能否合理？- 能否經(jīng)授權(quán)人同意，適用時顧客同意？并符合相關(guān)法規(guī)要求？.檢查表案例CCP監(jiān)控能否建立了監(jiān)視系統(tǒng)，能否確定了：a)監(jiān)視方法；b)監(jiān)視頻次；c)擔任監(jiān)視的人員；d)擔任評價監(jiān)視結(jié)果的人員；e)相應的監(jiān)視結(jié)果記錄。 .檢查表案例CCP監(jiān)控現(xiàn)場檢查每一個CCP監(jiān)控實施情況：訊問監(jiān)控人員能否經(jīng)過培訓，能否了解該CCP控制的危害，主要的控制手段，CL，有無發(fā)生過偏離？假設出現(xiàn)偏離，該采取的措施

5、；現(xiàn)場檢查CCP監(jiān)控記錄，能否按規(guī)定頻率進展了監(jiān)視和記錄？抽查34份監(jiān)控記錄，能否按規(guī)定頻率進展了監(jiān)視和記錄，能否有偏離情況，能否采取措施？.檢查表案例消費部 7.5.1能否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？能否確定了消費和效力動作的全過程？能否編制了必要的作業(yè)指點書？查2份作業(yè)指點書能否經(jīng)同意？能否受控？能否最新版？能否被納入受控文件清單？ .檢查表案例消費部 7.5.1設備能否建立了臺帳？設備能否都有獨一標識？現(xiàn)場運用的設備能否都有了“完好設備、“待維修設備、“備用設備的明顯標識？報廢設備能否去除或封存？設備、設備的參數(shù)和才干能否符合產(chǎn)品實現(xiàn)過程的要求？設備、設備

6、能否進展維護保養(yǎng)？抽查2份維護保養(yǎng)記錄。 .檢查表案例消費部 7.5.1能否明確消費和效力提供過程中的監(jiān)視和丈量義務并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和丈量安裝？對產(chǎn)品放行能否做出規(guī)定并構(gòu)成文件？能否按文件執(zhí)行？放行產(chǎn)品能否授權(quán)人員簽字認可并注明放行日期？抽查2份記錄。消費方案如何下達？現(xiàn)場檢查，按工藝流程，逐項實施。.練習三 不合格項判別根據(jù)案例審核情況，要求學員分組討論，根據(jù)ISO 9001和HACCP規(guī)范條款，斷定其符合性，假設存在不合格項，要求各組討論后分別作出斷定，并寫出不合格報告。時間：討論、編寫20分鐘，發(fā)表并講評20分鐘。.不合格項判別某廠的質(zhì)量管理體系文件中既無管理評審程序又無內(nèi)審程序。8

7、.2.2再人事教育科查看人員培訓情況時發(fā)現(xiàn)，一切搬運人員和部分焊接任務的培訓無記錄可查。審核員問如何對培訓的有效性進展評價？人事科長說：“反正都培訓了，有效性很難評價，但我們置信他們。6.2.2.C在銷售部審核時，審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒有評價記錄，銷售部擔任人解釋說：“我們的產(chǎn)品都是規(guī)范品，顧客又沒什么特殊要求，根本部需求進展評審。7.2.2某摩托車設計義務書中規(guī)定時速應到達90公里/小時，經(jīng)測試三臺樣車的最大時速分別為88公里/小時。工廠召開了簽定會，此摩托車的設計經(jīng)過簽定。7.3.6.不合格項判別審核員再采購部查合格供方上列有“利新公司，審核員訊問如何對利新公司進展評價，采購部部長說：“利新

8、公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價錢也適宜，又送貨上門，有什么問題，一個，人家就包退包換，評價就沒必要了。7.4.1某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗形狀的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間車間的一個角落里有一個綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次消費剩余的零件，以備缺件時隨時補上。審核員問：“這些零件都是合格的嗎？工段長說：“那不一定，假設需求補齊缺件數(shù)量時，再進展檢驗也來得及。7.5.3某工廠為某國外品牌公司提供多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌提供。半年后，該工廠消費開展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠消費，未

9、經(jīng)該品牌公司的答應，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。7.5.4裝配車間里放著標有“長城公司來件的緊縮機，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這些緊縮機能否曾經(jīng)進展了檢驗，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客擔任，我們也就沒必要進展檢驗了。7.5.4某家具廠為公司消費了一批辦公室家具經(jīng)檢驗后全部合格，按合同的要求送貨上門，發(fā)現(xiàn)有的家具因碰撞而出現(xiàn)裂紋，鏡子也破損了。7.5.5.案例1 工廠產(chǎn)品企業(yè)規(guī)范規(guī)定，每批產(chǎn)品出廠檢測工程為十項，但是有兩項參數(shù)工廠沒有檢測條件，因此隔一段時間就送到另一個大廠的檢測站檢測。檢驗科長說那個工廠是經(jīng)過了計量認證的單位，出具的數(shù)

10、據(jù)很可靠。審核員查看了八月份的出廠檢測記錄，發(fā)現(xiàn)該月共消費了三十批產(chǎn)品，但只需三次提供了全部檢測工程的報告。.案例2 某塑料門窗廠，角焊接機經(jīng)過控制焊接溫度、壓力和時間來控制產(chǎn)品的焊接強度。審核員問車間主任：“對于焊接機上的溫度、壓力顯示儀表能否進展校準？車間主任回答：“我們沒校準過，但是機器是由電腦控制的，因此不會有什么問題。.案例3 某化學試劑廠進貨檢驗規(guī)定：“對于老供應商供應的產(chǎn)品就不需求再送化驗室進展小試，而假設改換供應商那么應送小試，合格才干運用。審核員問?！澳敲磳τ诶瞎踢M貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗方面的規(guī)定嗎？檢驗科長回答：“沒有，我們只是進展外觀驗證。審核員問：“這些老供應商的產(chǎn)

11、品是重要物資嗎？檢驗科長：“是重要物資，但是由于老供應商的產(chǎn)質(zhì)量量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太費事了。.案例4 某化學試劑廠進貨檢驗規(guī)定：“對于老供應商供應的產(chǎn)品就不需求再送化驗室進展小試，而假設改換供應商那么應送小試，合格才干運用。審核員問。“那么對于老供應商進貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗方面的規(guī)定嗎？檢驗科長回答：“沒有，我們只是進展外觀驗證。審核員問：“這些老供應商的產(chǎn)品是重要物資嗎？檢驗科長：“是重要物資，但是由于老供應商的產(chǎn)質(zhì)量量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太費事了。.案例1分析由于企業(yè)規(guī)范規(guī)定了出廠產(chǎn)品應該檢驗10項內(nèi)容，但企業(yè)只檢驗了8項，明顯在檢驗方面有章不循。本人沒有檢驗條件，闡明資源配

12、置缺乏，應該予以糾正。本案違反了規(guī)范“824產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量的“這種監(jiān)視和丈量應根據(jù)所謀劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進展。及“76監(jiān)視和丈量安裝的控制的“組織應確定需實施的監(jiān)視和丈量以及所需的監(jiān)視和丈量安裝。.案例2分析在機器或消費線上顯示溫度、壓力、流量等的儀表，屬于監(jiān)視儀表，假設它們與控制產(chǎn)質(zhì)量量親密相關(guān)，那么應該進展校準。有些儀表是不便于裝配下來進展校準的，這可以采取其他比對的方法來校準，為此必需編制自校準規(guī)程，而比對所根據(jù)的規(guī)范應該是可以追溯到國家相關(guān)規(guī)范的。本案違反了規(guī)范“76監(jiān)視和丈量安裝的控制的“對照能溯源到國際或國家規(guī)范的丈量規(guī)范，按照規(guī)定的時間間隔或在運用前進展校準或檢定。當不存在上述規(guī)范時，應記錄校準或檢定的根據(jù)。.案例3分析檢驗科長回答的理由不能成立。既然可以進展小試，闡明工廠有檢驗才干；這些產(chǎn)品又是重要物資，因此應該進展進貨檢驗，而不是單純的外觀驗證。這不能由供應商的新老來推理能否檢驗。本案違反了規(guī)范“743采購產(chǎn)品的驗證規(guī)定的“組織應確定并實施檢驗或其他必要的活