美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的影響研究

1、B位祈財侄火厚JIANGXI UNIVERSITY OF FINANCE ANO ECONOMICS學校代碼密 級中圖分類號UDC 碩士學位論文MASTER DISSERTATION論文題目美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國技術(shù)密集型產(chǎn)品 （中文）出口的影響研充論文題目 Researchon the Impact of American Intellectual Property Barriers on（英文）China1 s Technology-Intensive Product Exports作 者 劉嘉琪羅春香申請學位培養(yǎng)單位國際經(jīng)貿(mào)學院學科專業(yè) 國際貿(mào)易學研究方向 國際貿(mào)易理論二。一九年六月獨創(chuàng)

2、性聲明本人聲明所呈交的論文是我個人在導師指導下進行的研究 工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致 謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫的研究成果, 也不包含為獲得江西財經(jīng)大學或其他教育機構(gòu)的學位金證書所 使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均 已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。簽名：折多段日期：坤“2關(guān)于論文使用授權(quán)的說明本人完全了解江西財經(jīng)大學有關(guān)保留、使用學位論文的規(guī)定, 即：學校有權(quán)保留送交論文的復印件，允許論文被查閱和借閱； 學?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容，可以采用影印、縮印或其 他復制手段保存論文。（保密的論文在解密后遵守此規(guī)定）簽名

3、：舉顯導師簽名:糠市日期:網(wǎng) s TOC o 1-5 h z 第一章緒論11.1研究背景及意義11.1.1研究背景1 HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 1.1.2研究意義1 HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 1.2文獻綜述2 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 1.2.1知識產(chǎn)權(quán)壁壘內(nèi)涵研究21.2.2知識產(chǎn)權(quán)壁壘產(chǎn)生原因研究3 HYPERLINK l bookmark95 o Current Document 1.2.3知識產(chǎn)權(quán)壁壘的對出口影響

4、效應研究4 HYPERLINK l bookmark98 o Current Document 1.2.4知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響的研究41.2.5文獻評述51.3研究方法與研究思路51.3.1研究方法5 HYPERLINK l bookmark110 o Current Document 1.3.2研究思路6 HYPERLINK l bookmark113 o Current Document 1.4本文的創(chuàng)新及不足6第二章知識產(chǎn)權(quán)壁壘概述82.1知識產(chǎn)權(quán)壁壘有關(guān)理論82.1.1自由貿(mào)易理論8 HYPERLINK l bookmark121 o Current Documen

5、t 2.1.2貿(mào)易保護主義理論9 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 2.1.3技術(shù)差距理論9 HYPERLINK l bookmark127 o Current Document 2.1.4比較優(yōu)勢理論102.2知識產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式102.2.1國內(nèi)立法措施10 HYPERLINK l bookmark134 o Current Document 2.2.2技術(shù)標準型知識產(chǎn)權(quán)壁壘13 HYPERLINK l bookmark137 o Current Document 2.2.3知識產(chǎn)權(quán)濫用型壁壘14 HYPERLINK l bookmar

6、k140 o Current Document 2.3知識產(chǎn)權(quán)壁壘對出口的貿(mào)易效應分析16 HYPERLINK l bookmark143 o Current Document 2.3.1數(shù)量抑制效應16 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 2.3.2價格抑制效應17 HYPERLINK l bookmark149 o Current Document 2.3.3貿(mào)易條件惡化18第三章中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘分析203.1技術(shù)密集型產(chǎn)品劃分20 HYPERLINK l bookmark156 o Current Documen

7、t 3.2中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口美國現(xiàn)狀213.3中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘現(xiàn)狀223.3.1美國337調(diào)查涉華案件占比較高22 HYPERLINK l bookmark163 o Current Document 3.3.2美國337調(diào)查涉案產(chǎn)品不斷升級24 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 3.3.3美國對中國發(fā)起新一輪特別301調(diào)查24 HYPERLINK l bookmark169 o Current Document 3.4中國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的原因253.4.1外部原因25 HYPERLINK l

8、 bookmark176 o Current Document 3.4.2內(nèi)部原因26 HYPERLINK l bookmark183 o Current Document 第四章美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響實證分析29 HYPERLINK l bookmark186 o Current Document 4.1模型的設計及說明29 HYPERLINK l bookmark189 o Current Document 4.2模型構(gòu)建與變量選取294.3數(shù)據(jù)處理及分析314.3.1單位根檢驗31 HYPERLINK l bookmark204 o Current Document

9、 4.3.2協(xié)整檢驗32 HYPERLINK l bookmark207 o Current Document 4.3.3格蘭杰因果檢驗34 HYPERLINK l bookmark210 o Current Document 4.4實證結(jié)果分析35第五章結(jié)論及建議365.1研究結(jié)論365.2政策建議365.2.1加強雙邊政治與貿(mào)易協(xié)商36 HYPERLINK l bookmark226 o Current Document 5.2.2打造知識產(chǎn)權(quán)壁壘數(shù)據(jù)分析平臺37 HYPERLINK l bookmark229 o Current Document 5.2.3積極應訴知識產(chǎn)權(quán)壁壘摩擦37

10、HYPERLINK l bookmark232 o Current Document 5.2.4完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系37 HYPERLINK l bookmark235 o Current Document 5.2.5發(fā)展自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)38 HYPERLINK l bookmark238 o Current Document 參考文獻39 HYPERLINK l bookmark298 o Current Document 致謝43ContentsIntroduction TOC o 1-5 h z Background andSignificance1Background1Signific

11、ance1Literature Review2Study on theconnotation of intellectual property barriers2Study on thecause of the intellectual property barrier3Study on theexport effect of the intellectual property barrier3Study on the Impact of Intellectual Property Barriers on the Export ofTechnology-intensiveProducts in

12、China4Literature Review4The research methods and research ideas5research methods5research ideas5Innovation and shortcomings of this paper6An Overview of Intellectual Property Barriers7Relevant Theory of Intellectual Property Barrier7Free Trade Theory7Trade protectionism theory8Technology gap theory8

13、The Theory of Comparative Advantage9The Forms of Intellectual Property Barriers9Domestic Legislative Measure9Technical Standard Barriers to Intellectual Property13Intellectual Property Abuse Barriers to Trade14Analysis of Trade Effect of Intellectual Property Barriers on Exports16Quantitative inhibi

14、tion effect16Price Inhibitory Effect17Deterioration of terms of trade17An Analysis of Chinas Technology-intensive Products Export Encountered byAmerican Intellectual Property Barriers19Technology-intensive product division20Current Situation of Chinas Technology-intensive Products Export to the Unit

15、edStates21The Current Situation of Chinas Technology-intensive Products ExportEncountered American Intellectual Property Barriers22China has a high proportion of Section 337Investigations22Products Upgrading on Section 337Investigations24The US launched a Special 301 investigation into China24Reason

16、s fbr Chinas Technology-intensive Products Encountering AmericanIntellectual Property Barriers25External causes25Internal causes265 An Empirical Analysis of the Impact of American Intellectual Property Barriers on Chinas Technology-intensive Products Export 28Design and description of the model28Mod

17、el Construction and Variable Selection28Data Processing and Analysis31Unit root test31Cointegration test32granger causality test34Analysis of Empirical Results355 Conclusion and suggestion36research conclusion36policy suggestion36Strengthening bilateral political and trade consultation36Establish Da

18、ta Analysis and Early Warning Platform for37Active Response to Intellectual Property Barrier Friction37Perfecting Intellectual PropertyProtectionSystem36Developing Independent Innovative IntellectualProperty Rights37Reference38Acknowledgement43摘要隨著知識經(jīng)濟時代拉開帷幕，知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代社會中的重要性越來越強。在 貿(mào)易全球化的進程中，知識產(chǎn)權(quán)對一國經(jīng)濟發(fā)

19、展和對外貿(mào)易的影響加深，其在國 家之間的爭奪進入了激烈的局面。雖然勞動密集型產(chǎn)品仍然在我國出口中所占比 較大，但伴隨著政府科技創(chuàng)新的號召，我國的外貿(mào)結(jié)構(gòu)開始轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 優(yōu)化組合，技術(shù)密集型產(chǎn)品在出口中所占比重不斷增加，產(chǎn)品的技術(shù)含量提高， 同時也使得自身的國際競爭力不斷提高。對于我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的良好轉(zhuǎn)變，發(fā) 達國家感到了威脅，于是對我國推行貿(mào)易保護主義，使用新型隱蔽的貿(mào)易壁壘來 抑制我國產(chǎn)品出口。在貿(mào)易自由化的大背景下，關(guān)稅、配額和許可證等傳統(tǒng)貿(mào)易 壁壘逐漸弱化，以知識產(chǎn)權(quán)為核心的新貿(mào)易壁壘不斷發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)壁壘給我國 技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。發(fā)達國家對我國出口施行的知識

20、產(chǎn)權(quán)壁 壘表現(xiàn)形式多種多樣，主要包括337調(diào)查、特別301條款、技術(shù)標準型知識產(chǎn)權(quán) 壁壘和知識產(chǎn)權(quán)濫用型壁壘等。運用知識產(chǎn)權(quán)設置壁壘的國家越來越多，其中尤 屬美國最為突出。中國是美國第一大貿(mào)易伙伴，同時中國受到美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘 也是最多的，中國成為了美國337調(diào)查最主要的受害國，每年337調(diào)查中和中國 企業(yè)相關(guān)的案件數(shù)不斷增多，對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口產(chǎn)生了極大的影響。本文把知識產(chǎn)權(quán)壁壘作為研究對象，分析我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口受到美國 知識產(chǎn)權(quán)壁壘的影響，結(jié)合國內(nèi)外學者的相關(guān)研究，通過相關(guān)理論和實證分析， 歸納總結(jié)出我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口受到美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的影響情況。首先對 知識產(chǎn)權(quán)壁壘的

21、有關(guān)理論及表現(xiàn)形式有一個深入的了解，從出口數(shù)量、出口價格、 貿(mào)易條件分析知識產(chǎn)權(quán)壁壘對出口貿(mào)易效應，之后描述當前我國技術(shù)密集型產(chǎn)品 出口遭受美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的現(xiàn)狀，并從內(nèi)部和外部兩方面來分析我國出口遭遇 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的原因，隨后，從實證的角度闡述美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技 術(shù)密集型產(chǎn)品出口的影響，實證結(jié)果表明，美國對知識產(chǎn)權(quán)保護程度、美國對我 國337調(diào)查在一定程度上會抑制我國的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口美國。文章在最后對 實證結(jié)果進行了總結(jié)和進一步的討論，針對美國對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口設置 知識產(chǎn)權(quán)壁壘提出相應的解決措施，以期能夠提高我國應對美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的 能力。關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)壁壘；技術(shù)密

22、集型產(chǎn)品；337調(diào)查；引力模型AbstractWith the deepening development of knowledge economy and trade globalization, intellectual property has become an indispensable factor of production in todays society. In the process of trade globalization, its impact on national economy and trade is deepening day by day, and t

23、he competition for intellectual property among countries has entered a fierce situation. Although labor-intensive products are still the main export products of our country, with the call of the government1 s scientific and technological innovation, Chinas foreign trade structure began to transform

24、and upgrade, product mix optimization, the proportion of technology-intensive products in exports continues to increase, the technological content of products increases, but also makes its own international competitiveness continue to improve. The developed countries feel threatened by the good tran

25、sformation of Chinas foreign trade structure, so they carry out trade protectionism and use new concealed trade barriers to curb Chinas exports. Under the background of trade liberalization, traditional trade barriers are gradually weakening, and new trade barriers with intellectual property as the

26、core are constantly developing. Intellectual property barriers have brought severe challenges to the export of technology-intensive products in China. The forms of intellectual property barriers imposed by developed countries on Chinas exports are various, including 337 investigations, Special 301 c

27、lauses, technical standard barriers to intellectual property and abuse barriers to intellectual property. More and more countries use intellectual property rights to set up barriers, especially in the United States. China is the largest trading partner of the United States. At the same time, China s

28、uffers the most from intellectual property barriers of the United States. China has become the main victim of the 337 U.S. investigations. The number of cases related to Chinese enterprises in 337 investigations is increasing every year, which has a great impact on the export of Chinas technology-in

29、tensive products.This paper takes intellectual property barriers as the research object, analyses the impact of American intellectual property barriers on Chinas technology-intensive products export, and sums up the impact of American intellectual property barriers on Chinas technology-intensive pro

30、ducts export through relevant theoretical and empirical analysis combined with relevant research by domestic and foreign scholars. First, we have a thorough understanding of the relevant theories and manifestations of intellectual property barriers. We analyze the effects of intellectual property ba

31、rriers on export trade from the aspects of export quantity, export price and terms of trade. Then we describe the current situation of our country1 s technology-intensive products exporting suffered from intellectual property barriers of the United States, and analyze the intellectual property barri

32、ers of our country1 s export from both internal and external aspects. The reason of the barrier is then discussed from an empirical point of view. The empirical results show that the degree of intellectual property protection in the United States and the US 337 survey on China will inhibit the expor

33、t of Chinas technology-intensive products to the United States to a certain extent. In the end, the paper summarizes and further discusses the empirical results, and puts forward corresponding measures to solve the intellectual property barriers imposed by the United States on the export of technolo

34、gy-intensive products in order to improve our ability to deal with the intellectual property barriers imposed by the United States.Key words: intellectual property barriers; technology-intensive products; the Section 337 investigation； gravity model.第一章緒論1.1研究背景及意義1.1.1研究背景在經(jīng)濟全球化的態(tài)勢下，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家間相互競爭

35、的關(guān)鍵因素。國 際市場上的競爭越發(fā)的激烈，在這種情況下，發(fā)達國家將知識產(chǎn)權(quán)運用到貿(mào)易保 護主義中，建立了新型的貿(mào)易壁壘知識產(chǎn)權(quán)壁壘，給發(fā)展中國家的對外貿(mào)易 造成了很大的威脅。世界貿(mào)易組織一直都在國家間關(guān)稅減讓、取消歧視待遇和清 除貿(mào)易障礙方面做出了很大的努力，為了減少貿(mào)易壁壘，都建立了相應的規(guī)則進 行制約，但卻沒有對知識產(chǎn)權(quán)壁壘制定對應的規(guī)則。在世界貿(mào)易組織發(fā)布的與 貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中，對國際貿(mào)易里面的知識產(chǎn)權(quán)保護進行了詳盡的闡 述，然而對會產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)壁壘卻避而不提。于是，一些發(fā)達國家捉住了協(xié)定 的這一漏洞來利用知識產(chǎn)權(quán)設立貿(mào)易壁壘，這一協(xié)定的頒布并沒有像其它協(xié)定一 樣能夠約束一些國

36、家來設立貿(mào)易壁壘，反而有助長之勢。協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)保護 被不僅發(fā)達國家濫用，而且還建立了反假冒貿(mào)易協(xié)定和其他區(qū)域貿(mào)易協(xié)定來 制定更加苛刻的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制，這些都使得發(fā)達國家能夠更好的實施知識產(chǎn)權(quán)壁 壘。在現(xiàn)在的國際市場上，我國出口的產(chǎn)品開始從簡單的價格競爭，向能帶來更 多價值的技術(shù)競爭轉(zhuǎn)變，發(fā)達國家的企業(yè)因為在知識產(chǎn)權(quán)領域有著巨大的優(yōu)勢， 為了阻止我國出口企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，不斷以我國出口產(chǎn)品侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的借口來 打壓我國產(chǎn)品出口，給我國相關(guān)企業(yè)造成負面影響。2018年3月23日，美國對我國重啟301調(diào)查，在這之前，特朗普簽署了總統(tǒng) 備忘錄，將會依據(jù)301調(diào)查的結(jié)果，對美國從中國進口的商品征收關(guān)稅，

37、涉及商 品種類甚多，同時還要限制中國企業(yè)對美國企業(yè)進行投資并購。在已公布的擬征 稅清單中，大約涉及1300種中國商品，其中包括通訊、機電、航空航天、醫(yī)藥等 技術(shù)密集型產(chǎn)品行業(yè)。由此產(chǎn)生的貿(mào)易糾紛嚴重影響了我國技術(shù)密集型產(chǎn)品的出 口貿(mào)易，同時對我國技術(shù)型企業(yè)的利益產(chǎn)生了巨大危害，甚至會至危及到我國技 術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生存和長遠發(fā)展。1.1.2研究意義(1)理論意義知識產(chǎn)權(quán)壁壘作為新型貿(mào)易壁壘，具有極強的隱蔽性，各個國家都容易受到 這種貿(mào)易保護手段的影響。雖然知識產(chǎn)權(quán)壁壘和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口這兩個問題 都得到了廣泛的討論，國內(nèi)外許多學者對這二者分別做了很多理論方面的分析和 實證研究，但將這兩者聯(lián)系起

38、來的研究卻很少，也沒有構(gòu)建成熟的理論體系。因 此，從我國目前的情況來看，梳理美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口 的影響十分必要(2)現(xiàn)實意義近年來我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口企業(yè)頻繁遭受美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的限制，因 此，面對知識產(chǎn)權(quán)壁壘方面的問題，不能對此不予理睬，應該要對其了解透徹， 最后掌握知識產(chǎn)權(quán)壁壘，化解中國技術(shù)密集型產(chǎn)品對外貿(mào)易中所遇到的知識產(chǎn)權(quán) 方面的問題。面對知識產(chǎn)權(quán)壁壘不退縮，積極主動才可能提出行之有效的對策。 這對推動中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的持續(xù)增長，提高中國技術(shù)密集型產(chǎn)品的國際 競爭優(yōu)勢地位有著積極的意義。1.2文獻綜述1.2.1知識產(chǎn)權(quán)壁壘內(nèi)涵研究知識產(chǎn)權(quán)壁壘一種新型的貿(mào)易

39、保護工具，國外的學者主要將研究集中在知識 產(chǎn)權(quán)保護的問題上，卻很少研究知識產(chǎn)權(quán)壁壘，而我國的學者對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的 研究較多。在知識產(chǎn)權(quán)壁壘定義的方面，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中對知 識產(chǎn)權(quán)方面的內(nèi)容做出了詳細闡述，將知識產(chǎn)權(quán)定為一種私有權(quán)利，對知識產(chǎn)權(quán) 壁壘卻沒有做出明確定義，協(xié)定中的與知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的邊境措施、臨時措施 等條文規(guī)定反而為國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)壁壘的實施提供了制度基礎。在知識產(chǎn)權(quán)壁壘的定義方面，我國學者的看法基本相同，只是表達稍有不同。 張薇等(2005)將其定義為得到了國家的支持并同意實施，為了保護所擁有的知 識產(chǎn)權(quán)，對所進口的侵犯了知識產(chǎn)權(quán)的商品采取限制措施，或因為具有知識產(chǎn)

40、權(quán) 方面的優(yōu)越性，濫用法律壟斷權(quán)，給國家之間的貿(mào)易設置不合理障礙的措施。彭 雪玲(2009)認為知識產(chǎn)權(quán)壁壘的實施主體是發(fā)達國家及其跨國公司，他們因為 擁有領先于發(fā)展中國家的技術(shù)水平，利用國內(nèi)外已有的制度和相關(guān)政策，使知識 產(chǎn)權(quán)法所賦予的獨占權(quán)或者進一步擴大有限壟斷權(quán)，對我國出口產(chǎn)品實施海關(guān)扣 押、產(chǎn)權(quán)起訴、專利限制等措施，這其實都是借保護知識產(chǎn)權(quán)的名義來限制我國 企業(yè)進入國外市場，使知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢能一直領先。溫芽清、南振興(2010)提出 知識產(chǎn)權(quán)壁壘是國家或企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的濫用，這種行為偏離了知識產(chǎn)權(quán)制度制 定的初衷，違反了國家之間簽訂的經(jīng)貿(mào)條約或協(xié)定，很可能會限制或阻礙其他國 家市場準入，

41、損害它國出口產(chǎn)品或服務的國際競爭力，這是一種妨礙國家間自由 貿(mào)易的做法。徐元(2010)則給出了另一種看法，他認為知識產(chǎn)權(quán)壁壘的發(fā)起國 也可以是發(fā)展中國家，同時知識產(chǎn)權(quán)壁壘不僅可以限制進口，也可以產(chǎn)生出口抑 制效應。在知識產(chǎn)權(quán)壁壘的性質(zhì)方面，有學者認為具有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的企業(yè)可以對較 弱企業(yè)設置合法的壟斷性障礙，于是就產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)壁壘。張紅(2004)指出 發(fā)達國家因為知識產(chǎn)權(quán)制度而在國際貿(mào)易中具有優(yōu)勢，同時這一制度也成了限制 落后國家發(fā)展的貿(mào)易壁壘。此外，還有學者認為知識產(chǎn)權(quán)壁壘是是企業(yè)非法濫用 知識產(chǎn)權(quán)所造成的。鄭玉琳(2008)指出企業(yè)為了自身利益，惡意扭曲國家之間 的貿(mào)易，濫用所具有的

42、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，憑借其獨有的知識產(chǎn)權(quán)形成壁壘，所造成 的壟斷已經(jīng)超過了合理的界限。國外學者認為知識產(chǎn)權(quán)保護所帶來的影響是不確定的，Maskus (2000)研究 認為一國的知識產(chǎn)權(quán)保護會對貨物貿(mào)易、世界福利、貿(mào)易條件帶來不同的影響， 知識產(chǎn)權(quán)保護可以增加技術(shù)貿(mào)易活動，但對貨物貿(mào)易和世界福利的影響具有不確 定性。Angus和Shin (2010)分析了 TRIPS對增長，福利和收入不平等的影響。 總之，由于TRIPS協(xié)議，發(fā)達國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護會增加全球經(jīng)濟增長，但也 會加劇全球收入不平等，它是否會增加全球福利取決于跨國溢出的程度。1.2.2知識產(chǎn)權(quán)壁壘產(chǎn)生原因研究Christopher (20

43、08)研究發(fā)現(xiàn)最初企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)壁壘是為了保護自己的目 標市場，阻止國外競爭者進入市場，但往往中小企業(yè)在設置知識產(chǎn)權(quán)壁壘的同時 也會受到其他企業(yè)的報復，往往也是通過知識產(chǎn)權(quán)來實現(xiàn)的。Biadgleng (2011) 通過研究知識產(chǎn)權(quán)與在歐盟、美國和發(fā)展中國家談判達成的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的實施 情況，指出為了更好的鞏固發(fā)達國家在國際貿(mào)易中的有利地位，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定中 納入了知識產(chǎn)權(quán)標準，弱化了發(fā)展中國家在貿(mào)易談判過程中的話語權(quán)，損害知識 產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品提供者的利益。VarunRai (2014)認為薄弱的知識產(chǎn)權(quán)體系會不利于技 術(shù)的轉(zhuǎn)移，他指出在技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家時，薄弱的知識產(chǎn)權(quán)體制對尖端科技 公司、相

44、對成熟公司和小型公司會成為壁壘，阻止技術(shù)的擴散。鄭明慧等(2013)提出我國受到知識產(chǎn)權(quán)壁壘的主要原因有四個方面，包括 經(jīng)濟不景氣發(fā)達國家重啟貿(mào)易保護，我國的產(chǎn)品多出口到發(fā)達國家且技術(shù)密集型 產(chǎn)品的比例逐漸升高，企業(yè)方缺乏自主創(chuàng)新能力和整體的知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱。 鄭秉秀(2002)認為發(fā)達國家設置知識產(chǎn)權(quán)壁壘是想使其跨國公司能持續(xù)保持在 高科技領域的壟斷地位,將具有知識產(chǎn)權(quán)商品的進行內(nèi)部化貿(mào)易，這阻止了產(chǎn)品出 口其他國家，不利于技術(shù)擴散，于是形成知識產(chǎn)權(quán)壁壘。邢楠(2009)認為知識 產(chǎn)權(quán)壁壘形成的原因在于發(fā)達國家過度保護跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護 范圍向全球擴展。王曉東(2010)從

45、資源論的角度來分析，他指出知識產(chǎn)權(quán)是一 種優(yōu)勢資源，企業(yè)為了保護對這一優(yōu)質(zhì)資源，采取了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)措施，于是產(chǎn) 生了知識產(chǎn)權(quán)壁壘，主要目的是幫助企業(yè)獲得經(jīng)濟租金。1.2.3知識產(chǎn)權(quán)壁壘的對出口影響效應研究Gana (1996)指出與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定能給發(fā)達國家?guī)肀Ｗo效 用，但是對發(fā)展中國家不利，這是因為發(fā)展中國家的政治、法律、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與自 由市場不一致。Falvey, Foster (2004)研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護在高收入與低收 入國家中會對本國經(jīng)濟增長產(chǎn)生正向影響，但在中等收入國家中知識產(chǎn)權(quán)保護并 不會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生效果。Awokuse和YinHong (2010)利用中國的進口貿(mào)

46、易數(shù)據(jù) 與中國知識產(chǎn)權(quán)保護強度得出結(jié)論，加強本國的知識保護會對中國進口的產(chǎn)生正 向影響，證明了中國加強知識產(chǎn)權(quán)保護會對進口貿(mào)易產(chǎn)生市場擴張效應。 Herzfeld,Drescher和Grebitus (2011)指出發(fā)達國家中有專門機構(gòu)來評定技術(shù)標準, 并且機構(gòu)間的聯(lián)系十分密切，這樣發(fā)展中國家要想通過技術(shù)標準則非常困難。饒蕓燕(2004)指出美國的337條款體現(xiàn)了國家立法保護國際競爭的理念， 這是對中國的一種知識產(chǎn)權(quán)壁壘表現(xiàn)形式，對我國企業(yè)向美國的產(chǎn)品出口產(chǎn)生了 極大的影響，通過日本和臺灣的例子證明了，一國或地區(qū)對美的出口貿(mào)易增長速 度過快且經(jīng)濟或技術(shù)的發(fā)展速度增快時，美國對其發(fā)起的337調(diào)查

47、則越頻繁。徐 元(2012)指出發(fā)達國家設置知識產(chǎn)權(quán)壁壘對出口國產(chǎn)生的影響主要通過數(shù)量和 價格來控制的，起到了限制進口、保護市場的作用，運用兩國單向貿(mào)易廠商均衡 模型分析得到，設置知識產(chǎn)權(quán)壁壘會產(chǎn)生凈福利的損失。1.2.4知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響的研究在知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響方面，方君蘭(2011)研究 發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)壁壘不單只是造成我國企業(yè)出口不暢，阻礙競爭力提升，從長期來看 知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口具有激勵作用。徐艷(2015)分析了美國 和歐盟的知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口產(chǎn)生的影響。從時間的長短來看 會有不同的影響，在短期內(nèi)不利于我國高新

48、技術(shù)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力提高, 并阻礙我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展；但長期看來，隨著我國政府和企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán) 的重視，研發(fā)投入不斷增加，會促使我國技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。李娜(2012)分析了知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國機電產(chǎn)品的影響，指出美國的337調(diào) 查不僅使涉案企業(yè)花費大量的金錢和時間來應對，降低了出口產(chǎn)品的市場競爭力， 而且只要是生產(chǎn)的同類型產(chǎn)品的企業(yè)也會受到牽連，帶來不利的影響和大量損失。 趙美英（2014）通過使用兩國的雙寡頭競爭模型，分析了中美之間知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易 摩擦是美國的貿(mào)易保護，若被認定侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)，美國就有借口對我國實施 制裁措施，不僅對其國內(nèi)企業(yè)進行了保護，還能使其技術(shù)不被其他國

49、家所學習， 這種做法還不會使美國的消費者剩余受到損失。德凱旋（2013）研究證實了歐盟、 美、日等國的貿(mào)易保護意識較強，設置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國電子產(chǎn)品的出口 具有阻礙作用。蔡靜靜、何海燕等（2017）基于拓展的引力模型，使用中國同22 個貿(mào)易伙伴國的面板數(shù)據(jù)，得出進口國與技術(shù)標準相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國 高技術(shù)產(chǎn)品的出口有負面效應。1.2.5文獻評述綜上所訴，目前學界對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的研究主要在于其內(nèi)涵性質(zhì)、形成原因、 影響機制等方面，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響研究較少， 多數(shù)都是關(guān)于特定的某一行業(yè)，目前關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)壁壘與技術(shù)密集型產(chǎn)品的研究 缺乏系統(tǒng)性，他們之間影響因素

50、尚不明確，因素的作用效果如何也不可知，未能 充分說明知識產(chǎn)權(quán)壁壘對技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的影響效應。除此之外學者主要研 究重心放在如何應對知識產(chǎn)權(quán)壁壘，所提出的對策建議多是政策理論性質(zhì)的，缺 乏實際過程的操作性。因此，本文將以知識產(chǎn)權(quán)壁壘相關(guān)理論為基礎，根據(jù)我國 技術(shù)密集型產(chǎn)品出口受美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的情況，將理論與實證結(jié)合來分析這兩 者之間的關(guān)系，根據(jù)研究得出的結(jié)果來提供切實可行的建議。1.3研究方法與研究思路1.3.1研究方法定量與定性結(jié)合：本文在寫作的過程中，通過查閱大量的文獻資料，對知 識產(chǎn)權(quán)壁壘的相關(guān)內(nèi)容做出了詳細分析。在收集整理了詳細的數(shù)據(jù)的基礎上，分 析我國技術(shù)密集型產(chǎn)品近年來的出口現(xiàn)

51、狀以及遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的情況，使 內(nèi)容更真實可靠。理論與實證結(jié)合：本文在研究美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出 口的影響時，先進行二者之間的理論分析，之后采用實證方法進行驗證。在詳細 梳理知識產(chǎn)權(quán)壁壘相關(guān)理論后，還要利用實證方法對所要研究的內(nèi)容進行說明， 通過理論與實證結(jié)合深入研究這二者之間的關(guān)系。本文根據(jù)近年來我國技術(shù)密集 型產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)和美國對中國實施知識產(chǎn)權(quán)壁壘的事實分析，通過建立模型，說 明美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘是如何對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品造成影響。在分析研究知 識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國出口的影響上，在理論的基礎上進行實證，只有將二者結(jié) 合起來，才能更好的分析問題。1.3.2研究思路本

52、文的主要研究對象為知識產(chǎn)權(quán)壁壘，將美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國技術(shù)密集 型產(chǎn)品出口的影響作為研究線索，基于國內(nèi)外學者的現(xiàn)有相關(guān)研究，先從理論層 面分析，之后采用實證分析對二者的關(guān)系進行說明。首先詳細梳理知識產(chǎn)權(quán)壁壘 的相關(guān)理論及表現(xiàn)形式等，在此基礎上用理論與實證說明其對中國技術(shù)密集型產(chǎn) 品出口的影響，最后提出切實可行的建議，希望能對我國應對知識產(chǎn)權(quán)壁壘有所 幫助。本文主要分為以下五個章節(jié)：第一章緒論，論述本文研究的背景及所帶來的意義，再對國內(nèi)外文獻進行整 理評述，之后介紹研究方法和研究思路。第二章是知識產(chǎn)權(quán)壁壘概述，主要梳理知識產(chǎn)權(quán)壁壘有關(guān)理論基礎，表現(xiàn)形 式及知識產(chǎn)權(quán)壁壘對出口的貿(mào)易效應。第三章先

53、對技術(shù)密集型產(chǎn)品進行劃分，再分析目前中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口 美國及遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的情況，對現(xiàn)狀的說明主要采用統(tǒng)計數(shù)據(jù)來分析， 之后從內(nèi)外兩方面分析我國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭受美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的原因。第四章是美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響的實證分析，運 用拓展的引力模型，選取中國GDP、美國GDP、人民幣兌美元匯率、美國知識產(chǎn)權(quán) 保護指數(shù)、美國對我國337調(diào)查案件數(shù)量及美國對我國直接投資六個因素為解釋 變量，因變量為中國對美技術(shù)密集型產(chǎn)品年出口量，根據(jù)計量要求對模型及變量 進行相應處理，然后根據(jù)實驗結(jié)果結(jié)論分析，探究解釋變量與技術(shù)密集型產(chǎn)品出 口的關(guān)系。第五章是結(jié)論及建議。在基于對

54、我國技術(shù)密集產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)狀、遭受壁壘的 原因分析，結(jié)合具體的實證結(jié)果，針對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品提高競爭力，應對美 國知識產(chǎn)權(quán)壁壘提出相關(guān)的建議。1.4本文的創(chuàng)新及不足本文的創(chuàng)新之處：（1）運用知識產(chǎn)權(quán)壁壘相關(guān)指標對其進行定量化，加入到 實證分析中。模型中使用變量“美國對我國的337調(diào)查案件數(shù)”和“美國知識產(chǎn) 權(quán)保護指數(shù)”作為衡量美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的主要指標，美國擴大知識產(chǎn)權(quán)保護一 定程度上會產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)壁壘，因此將此作為衡量知識產(chǎn)權(quán)壁壘的一個指標說服 力較強。對其他可能會造成影響的因素劃分考慮的更加全面，從經(jīng)濟理論上考慮, 兩個國家之間的貨幣匯率對兩國間的貿(mào)易影響程度和較大，于是將匯率這一因素 考

55、慮到模型中來。（2）本文較為全面地指明了中國技術(shù)密集型遭受美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的現(xiàn)狀， 并針對這些現(xiàn)狀闡明了中國技術(shù)密集型產(chǎn)品在美國遭受的知識產(chǎn)權(quán)壁壘的原因。本文的不足之處：在實證分析部分，知識產(chǎn)權(quán)壁壘目前并沒有具體的指標能 夠表示，很難將其精確量化，數(shù)據(jù)查找比較困難，要運用計量模型精確分析二者 之間的影響難度很大，在實證的方法和變量的選取上還有待進一步加強，因此在 分析美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響的深度方面沒有更深的突 破。如果日后能夠體現(xiàn)美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘的指標可以被恰當分類并可公開獲得， 便可更好地進行研究。第二章 知識產(chǎn)權(quán)壁壘概述2.1知識產(chǎn)權(quán)壁壘有關(guān)理論2.1.1自由貿(mào)易理

56、論自由貿(mào)易理論是由亞當斯密首先提出，他通過對國際貿(mào)易原因進行嚴格的 實證分析和邏輯推導得出該理論，得到了學界的廣泛認同。亞當斯密提出了社 會分工說，分工能帶來諸多好處，使勞動生產(chǎn)率得到提高，節(jié)約社會資源，促進 資本積累。他將此延伸到國際貿(mào)易中來，指出各國所具有的資源稟賦不同，每個 國家都有相對于其他國家更具有生產(chǎn)優(yōu)勢的資源，這種資源是因各國的自然環(huán)境 形成的，這些國家運用該種資源生產(chǎn)的產(chǎn)品所需要的成本遠小于其他缺乏優(yōu)勢的 國家。如果各國都利用其優(yōu)勢資源去專業(yè)化生產(chǎn)某類產(chǎn)品，不去生產(chǎn)其劣勢產(chǎn)品， 進口本國劣勢產(chǎn)品，出口優(yōu)勢產(chǎn)品，這樣便能充分利用每個國家的資源，產(chǎn)品的 生產(chǎn)成本降低，資源得到節(jié)約。

57、國際分工要在自由貿(mào)易的環(huán)境下才能進行，自由 貿(mào)易能使國家間不同資源得到合理的配置。自由貿(mào)易理論的提出和發(fā)展為國家之 家的貿(mào)易帶來很大的機遇，在我國加入世界貿(mào)易組織后自由貿(mào)易程度加深，優(yōu)勢 資源得到充分利用，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級優(yōu)化，國家經(jīng)濟增長速度加快。但 每個國家都有其獨特的國情，發(fā)展中國家和發(fā)達國家還有很大的差距，自由貿(mào)易 反而拉大了國家之間的差距。自由貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護之間既對立又統(tǒng)一。統(tǒng)一面在于，自由貿(mào)易與知識 產(chǎn)權(quán)保護二者相互依存，相互促進。知識產(chǎn)權(quán)保護可以為自由貿(mào)易提供了制度方 面的保障。有了知識產(chǎn)權(quán)保護一國的知識性產(chǎn)品可以不被它國侵犯，在市場上進 行自由貿(mào)易。國際市場的不斷擴張

58、、國家間密切的貿(mào)易往來促進了知識產(chǎn)權(quán)保護 的產(chǎn)生，知識產(chǎn)權(quán)保護又因為自由貿(mào)易更盛行。對立面在于，自由貿(mào)易與知識產(chǎn) 權(quán)保護之間又有著矛盾與沖突，在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議頒布之后，發(fā) 達國家和發(fā)展中國家間的貿(mào)易矛盾逐漸升級。協(xié)議的實施，本意是促進國家之間 貿(mào)易的往來與投資，幫助發(fā)展中國家吸引資金與先進的技術(shù)。但在協(xié)議中對知識 產(chǎn)權(quán)保護設置了過高的標準，發(fā)達國家的不合理使用則會造成了知識產(chǎn)權(quán)壁壘， 有礙于國家間的自由貿(mào)易。發(fā)達國家利用所擁有優(yōu)勢技術(shù)，設置過高的技術(shù)標準, 給發(fā)展中國家施加知識產(chǎn)權(quán)壁壘，打擊其在國際市場上的地位，不但不利于發(fā)展 中國家經(jīng)濟水平的提高，而且破壞了國際市場上自由貿(mào)易的理念

59、。2.1.2貿(mào)易保護主義理論貿(mào)易保護是各國采取措施來限制商品從它國進口，主要包括關(guān)稅壁壘和非關(guān) 稅壁壘。實行貿(mào)易保護的目的是保護國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，使本國生產(chǎn)力不受他國影響， 減少國家經(jīng)濟受外來因素的沖擊。最初的貿(mào)易保護為傳統(tǒng)的貿(mào)易保護，是國家利 用設立關(guān)稅的手段，限制國外產(chǎn)品進入國內(nèi)市場，使國內(nèi)企業(yè)利益不受影響。但 隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，各種多邊貿(mào)易組織的建立，當代經(jīng)濟的發(fā)展越來越 需要自由貿(mào)易。因為受到自由貿(mào)易的限制，發(fā)達國家開始使用新型的貿(mào)易保護手 段來保持自己在國際市場上的地位。新型的和傳統(tǒng)的二者間有很大的區(qū)別，新型 的貿(mào)易保護是利用的非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)性壁壘、綠色壁壘和貿(mào)易救濟措施等。

60、 這兩種貿(mào)易保護手段都很好的幫助了發(fā)達國家限制國外商品進入本國市場，保護 本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在發(fā)達國家的經(jīng)濟處于萎靡發(fā)展之時，發(fā)達國家開始進行貿(mào)易保護，使用環(huán) 境衛(wèi)生標準、技術(shù)標準和知識產(chǎn)權(quán)等設置貿(mào)易壁壘，保護本國企業(yè)的發(fā)展。兩次 世界危機之后，全球經(jīng)濟下滑，貿(mào)易保護主義盛行，形式多種多樣且具有隱蔽性, 出現(xiàn)技術(shù)標準和知識產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。貿(mào)易保護手段呈現(xiàn)出以下新特 點：首先，被保護的產(chǎn)品升級，技術(shù)水平較高的新產(chǎn)品和服務成為主要保護對象, 不再僅僅是農(nóng)產(chǎn)品；其次，知識產(chǎn)權(quán)壁壘等非關(guān)稅壁壘受到發(fā)達國家的熱捧，成 為限制產(chǎn)品進口的重要手段；最后，各國越來越多地用WTO所允許的反傾銷和反 補貼