HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定

1、HSE通用流程手冊(cè)HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定CNPCICorpHSE-4.15中國(guó)石油海外勘探開(kāi)發(fā)公司M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部文件編號(hào)：CNPCICorpHSE-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月目錄TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark0目的、范圍及應(yīng)用31.1目的31.2范圍31.3應(yīng)用3 HYPERLINK l bookmark22相關(guān)文件3 HYPERLINK l bookmark43.術(shù)語(yǔ)和定義34職責(zé)4 HYPERLINK l bookmark8管理要求45.1基本要求45.

2、2合規(guī)評(píng)價(jià)55.3合規(guī)行動(dòng)55.4更新維護(hù)7 HYPERLINK l bookmark10審核、更新、偏離、培訓(xùn)和溝通86.1審核86.2更新86.3偏離86.4培訓(xùn)和溝通8 HYPERLINK l bookmark127附錄8附錄AHSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單9附錄BHSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)評(píng)價(jià)流程圖10M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部 文件編號(hào)：CNPCICorpHSE-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月1.目的、范圍及應(yīng)用11目的本規(guī)定的目的是為規(guī)范中國(guó)石油海外勘探開(kāi)發(fā)公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）機(jī)關(guān)、海外地區(qū)公司和公司所屬單位（簡(jiǎn)稱(chēng)各單

3、位）的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理，以確保滿足公司HSE管理要求。12范圍本規(guī)定明確了HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)評(píng)價(jià)、合規(guī)作業(yè)及更新的要求以及相關(guān)審核、更新、偏離、培訓(xùn)和溝通的要求。13應(yīng)用本規(guī)定適用于公司機(jī)關(guān)各部門(mén)、海外地區(qū)公司和公司所屬單位。享有作業(yè)控制權(quán)的單位應(yīng)執(zhí)行本規(guī)定，或依據(jù)本規(guī)定制定相應(yīng)的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定或?qū)嵤┘?xì)則，嚴(yán)格執(zhí)行。聯(lián)合作業(yè)或無(wú)作業(yè)權(quán)的單位應(yīng)參照本規(guī)定制定相關(guān)管理規(guī)定，但應(yīng)確保本規(guī)定涉及的所有HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)評(píng)價(jià)、合規(guī)作業(yè)及更新的要求得到體現(xiàn)和執(zhí)行。如所在國(guó)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與本規(guī)定存在差異，合資各方可協(xié)商制定相關(guān)管理程序。相關(guān)文件2

4、1海外勘探開(kāi)發(fā)公司HSE管理體系HSE-2.0HSE管理體系手冊(cè)22其他文件OHSAS18001-職業(yè)健康安全管理體系（2012年）ISO14001-環(huán)境管理體系（2015年）SSKOC-HSE-PR09.1-RegulationCompliance,1.0HSEManagementSystem3術(shù)語(yǔ)和定義31HSE法律法規(guī)指所在國(guó)的HSE法律法規(guī)、地方的HSE法規(guī)。32HSE標(biāo)準(zhǔn)M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部 文件編號(hào)：CNPCICorpHSE-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月指所在國(guó)的國(guó)家HSE標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)HSE標(biāo)準(zhǔn)，以及集團(tuán)

5、公司HSE標(biāo)準(zhǔn)、HSE管理規(guī)定。4.職責(zé)41公司HSE部負(fù)責(zé)組織制定、管理和維護(hù)本規(guī)定，并審核本規(guī)定執(zhí)行情況。42公司HSE委員會(huì)負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)本規(guī)定制定和實(shí)施的計(jì)劃和資源，并監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)本規(guī)定的總體實(shí)施情況，以確保實(shí)施效果。43公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)組織推行、實(shí)施本規(guī)定。44各單位須執(zhí)行本規(guī)定。各單位最高管理層負(fù)責(zé)評(píng)審和批準(zhǔn)本規(guī)定實(shí)施的計(jì)劃和資源，并審核和監(jiān)測(cè)本規(guī)定的總體實(shí)施情況，以確保實(shí)施效果。各單位相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)本規(guī)定的執(zhí)行，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督和考核。45各單位HSE部和法律事務(wù)部對(duì)本規(guī)定的執(zhí)行提供咨詢(xún)、支持和審核。46各基層單位負(fù)責(zé)執(zhí)行本規(guī)定，并對(duì)規(guī)定的實(shí)施提出改進(jìn)建議。47所有相關(guān)人員接受H

6、SE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理培訓(xùn)，執(zhí)行HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定，參與HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)評(píng)價(jià)、合規(guī)作業(yè)及更新的管理，并提出改進(jìn)建議。5.管理要求51基本要求5.1.1各單位應(yīng)收集與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括國(guó)際的、所在國(guó)的及地方的，應(yīng)對(duì)這些HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施時(shí)間和適用條款等進(jìn)行確認(rèn)，并在“附錄AHSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單”中進(jìn)行記錄及保存。5.1.2當(dāng)HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)更新或增加時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行收集、識(shí)別和補(bǔ)充，以保證其時(shí)效性。5.1.3各單位HSE部負(fù)責(zé)及時(shí)將最新適用于本單位的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的文本內(nèi)容發(fā)布在本單位局域網(wǎng)上，以便全體員工從局域

7、網(wǎng)上檢索查閱。5.1.4各單位法律事務(wù)部應(yīng)協(xié)助本單位處理合同的1SE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的審查及HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的糾紛。M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部 文件編號(hào)：CNPCICorpHSE-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月52合規(guī)評(píng)價(jià)5.2.1在下列情況下，各單位應(yīng)組織對(duì)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合規(guī)評(píng)價(jià)：a）當(dāng)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別時(shí)；b）當(dāng)HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)；c）當(dāng)進(jìn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)和測(cè)量時(shí)；d）當(dāng)各單位對(duì)文件適用性進(jìn)行評(píng)審及跟蹤HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的有效性時(shí)。5.2.2合規(guī)評(píng)價(jià)步驟法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

8、合規(guī)評(píng)價(jià)流程包括以下步驟（見(jiàn)附錄BHSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)評(píng)價(jià)流程圖）：a）根據(jù)附錄AHSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單，識(shí)別和更新合規(guī)要求；b）依據(jù)已識(shí)別和更新的合規(guī)要求，為新項(xiàng)目和現(xiàn)有的作業(yè)活動(dòng)準(zhǔn)備作業(yè)許可文件；c）將作業(yè)許可文件提交所在國(guó)和地方相關(guān)政府行政管理部門(mén)前；d）在作業(yè)時(shí)執(zhí)行所在國(guó)和地方相關(guān)政府行政管理部門(mén)批復(fù)的合規(guī)要求；e）聯(lián)絡(luò)所在國(guó)和地方相關(guān)政府行政管理部門(mén)，安排并協(xié)助對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施定期檢查；f）審核所在國(guó)和地方相關(guān)政府行政管理部門(mén)的檢查報(bào)告；g）監(jiān)督整改并更新合規(guī)要求。5.2.3對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，各單位應(yīng)按照“CNPCICorpHSE-4.31不符合HSE關(guān)鍵法律法規(guī)和政策事項(xiàng)

9、的報(bào)告與記錄程序”的要求進(jìn)行記錄和整改，由各單位HSE部和法律事務(wù)部負(fù)責(zé)驗(yàn)證。53合規(guī)行動(dòng)5.3.1各單位HSE部5.3.1.1應(yīng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)，包括對(duì)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的提議、修訂及頒布，并將評(píng)估結(jié)果告知本單位相關(guān)部門(mén)員工，具體做法包括：a）訂閱所在國(guó)和地方的相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的雜志及時(shí)事通訊；b）參加政府行政管理部門(mén)召開(kāi)的座談會(huì)；c）參加所在國(guó)和地方的相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)班；d）從第三方獲取相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)，包括對(duì)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變化的解讀，以及變化對(duì)本單位的潛在影響。M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部 文件編號(hào)：C

10、NPCICorpHSE-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月5.3.1.2應(yīng)審查所有由所在國(guó)和地方提議的、修訂的及新頒布的并適用于本單位的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并與相關(guān)政府行政管理部門(mén)就以上HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變化交換意見(jiàn)，同時(shí)還應(yīng)向本單位相關(guān)部門(mén)及作業(yè)場(chǎng)所員工進(jìn)行傳達(dá)。5.3.1.3應(yīng)為所有適用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備合規(guī)登記簿并對(duì)其維護(hù)，合規(guī)登記簿應(yīng)提交給所有受影響部門(mén)和作業(yè)場(chǎng)所，合規(guī)登記簿應(yīng)至少每半年審查一次以確保其包括了最新適用的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。5.3.1.4應(yīng)對(duì)所在國(guó)及地方所有提議的、修訂的和新頒布的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，以確保本單位

11、的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)采用了最嚴(yán)格的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。5.3.1.5應(yīng)根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所采用的最嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)修改本單位的HSE管理體系文件，并將受控文件副本分發(fā)給所有相關(guān)員工。5.3.1.6應(yīng)與所在國(guó)和地方相關(guān)政府行政管理部門(mén)保持接觸，以了解其檢查計(jì)劃及本單位HSE檢查計(jì)劃中的重點(diǎn)要求。5.3.1.7應(yīng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、采辦部門(mén)和設(shè)計(jì)部門(mén)評(píng)估相關(guān)政府行政管理部門(mén)的檢查發(fā)現(xiàn)，起草整改回復(fù)文件并制定整改計(jì)劃。5.3.1.8應(yīng)至少每季度審查相關(guān)政府行政管理部門(mén)的檢查報(bào)告，以確保所有發(fā)現(xiàn)已得到解決或采取適當(dāng)整改，對(duì)任何突出問(wèn)題必須監(jiān)督制定整改計(jì)劃，并至少每季度審查/更新一次直到所有檢查項(xiàng)目已得到關(guān)閉，整

12、改計(jì)劃和更新必須提交HSE部經(jīng)理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的經(jīng)理審核。5.3.1.9應(yīng)確保承包商持有的所在國(guó)和地方相關(guān)政府行政管理部門(mén)簽發(fā)的作業(yè)許可文件是合法的且在有效期內(nèi)。5.3.1.10應(yīng)確保作業(yè)場(chǎng)所方便相關(guān)政府行政管理部門(mén)的檢查，并配合HSE評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)估檢查發(fā)現(xiàn)并制定整改措施和整改計(jì)劃。5.3.2各單位法律事務(wù)部5.3.2.1應(yīng)協(xié)助本單位HSE部監(jiān)測(cè)、評(píng)估影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)，包括對(duì)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的提議、修訂及頒布。5.322應(yīng)協(xié)助本單位HSE部審查所有由所在國(guó)和地方提議的、修訂的及新頒布的并適用于本單位的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并與相關(guān)政府行政管理部門(mén)就以JHSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變化

13、交換意見(jiàn)。M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部 文件編號(hào)：CNPCICorpHSE-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月5.323應(yīng)協(xié)助本單位HSE部對(duì)所在國(guó)及地方所有提議的、修訂的和新頒布的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。5.324負(fù)責(zé)本單位處理合同的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的審查及HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的糾紛。5.3.3各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部5.3.3.1應(yīng)至少每年評(píng)審一次作業(yè)許可和HSE許可文件以確保合規(guī)作業(yè)。5.3.3.2應(yīng)根據(jù)所在國(guó)和地方的法律法規(guī)要求，將所有許可證和證書(shū)保存在每一個(gè)作業(yè)場(chǎng)所。5.3.3.3應(yīng)保存現(xiàn)有環(huán)境樣品和測(cè)試記

14、錄，如若需要，應(yīng)將月度、季度和年度相關(guān)政府行政管理部門(mén)的檢查報(bào)告提交給HSE評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。5.3.3.4將適用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的新頒布或修改的合規(guī)要求由HSE部門(mén)傳達(dá)給各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員。5.3.3.5各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)經(jīng)理或其代表應(yīng)審查新監(jiān)管要求或監(jiān)管要求方面的變化，并傳達(dá)給所有受影響員工。5.336應(yīng)實(shí)時(shí)更新相關(guān)政府行政管理部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)登記簿。5.337應(yīng)確保在新設(shè)施的設(shè)計(jì)或現(xiàn)有設(shè)施的改造過(guò)程中，應(yīng)具備現(xiàn)有HSE許可所規(guī)定的所有要求文件和資料。533.8審查有關(guān)工程設(shè)計(jì)和施工期間，所提議的、修訂的及新頒布的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并與HSE部門(mén)及相關(guān)部門(mén)交換意見(jiàn)。54更新維

15、護(hù)5.4.1各單位HSE部將常用的HSE法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)原始文本或電子文本按照“CNPCICorpHSE-4.25文SE和記錄控制程序”辦理歸檔，并負(fù)責(zé)進(jìn)行長(zhǎng)期保管。5.4.2各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)結(jié)合實(shí)際，隨時(shí)對(duì)E法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性進(jìn)行確認(rèn)，并報(bào)本單位HSE部門(mén)備案。對(duì)失效、修訂或新增加的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)對(duì)清單進(jìn)行更新，并將更新后的HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)重新在本單位局域網(wǎng)上發(fā)布。5.4.3各單位應(yīng)在每年年度HSE管理體系管理評(píng)審時(shí)對(duì)HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)審。M文件名稱(chēng)：HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定文件類(lèi)型：程序歸口管理部門(mén)：HSE部 文件編號(hào)：CNPCICorpHSE

16、-4.15版本號(hào)：1.0發(fā)布時(shí)間：2015年x月6.審核、更新、偏離、培訓(xùn)和溝通61審核公司機(jī)關(guān)各部門(mén)及各單位都應(yīng)將本規(guī)定作為HSE審核計(jì)劃的一項(xiàng)重要內(nèi)容，必要時(shí)可針對(duì)本規(guī)定組織專(zhuān)項(xiàng)審核。62更新歸口管理部門(mén)應(yīng)對(duì)本規(guī)定進(jìn)行必要的評(píng)審和修訂，版本更新間隔時(shí)間不長(zhǎng)于5年。63偏離各單位依據(jù)本規(guī)定制定本單位公司HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)公司HSE部批準(zhǔn)。各單位在執(zhí)行本單位公司HSE法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理規(guī)定時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。偏離應(yīng)書(shū)面記錄，其內(nèi)容應(yīng)包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。每一次授權(quán)偏離的時(shí)間不能超過(guò)一年。64培訓(xùn)和溝通本規(guī)定應(yīng)在公司范圍內(nèi)進(jìn)行溝通和培訓(xùn)。相關(guān)管理、技術(shù)和操作人員都應(yīng)接受