實證研究課件資料

1、實證研究方法Empirical Study/research主要內(nèi)容實證研究概述實證研究法與規(guī)范研究法的比較分析實證研究法的產(chǎn)生與發(fā)展實證研究法的特征實證研究法的類型 實證研究法的分析工具實證研究法的數(shù)據(jù) 實證研究法的技術(shù)分析實證研究法的結(jié)論實證研究法的應(yīng)用領(lǐng)域如何進(jìn)行實證研究廣義的實證研究方法是與規(guī)范研究方法相對應(yīng)的一個概念。實證研究是研究“是什么？”或“怎么樣？”的知識體系；而規(guī)范研究是研究“應(yīng)該是什么？”或“應(yīng)該怎么樣？”的知識體系 。實證研究法與規(guī)范分析法對比分析實證研究規(guī)范研究定義哲學(xué)基礎(chǔ)邏輯基礎(chǔ)實證研究方法有廣義和狹義之分。廣義的實證研究方法泛指所有經(jīng)驗型研究方法，包括觀察法調(diào)、案

2、例法等實地研究法，訪談法、問卷法等調(diào)查研究法，以及以數(shù)量分析技術(shù)為基礎(chǔ)，采用數(shù)理統(tǒng)計和計量經(jīng)濟(jì)技術(shù)作為技術(shù)手段的統(tǒng)計分析法等。狹義的實證研究方法是指利用數(shù)理統(tǒng)計和計量分析方法，對經(jīng)濟(jì)活動中的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行數(shù)量分析，考察影響經(jīng)濟(jì)活動的各有關(guān)因素的相互影響及其影響方式的研究方法。對比分析定義（一）對比分析定義（二）實證研究是通過歸納的思維方式，以觀察事實和歸納邏輯為基礎(chǔ)，透過現(xiàn)象的描述和解釋概括出理論命題，最后再通過實際案例進(jìn)行驗證規(guī)范研究是通過演繹的思維方式，以現(xiàn)有的理論、法則和公式為基礎(chǔ)，邏輯推理出新的知識。這種方法主要依據(jù)一定的價值判斷和社會目標(biāo)，來探討達(dá)到這種價值判斷和社會目標(biāo)的步驟。對比分

3、析哲學(xué)基礎(chǔ)規(guī)范研究就其本質(zhì)而言，是人們運用世界運動的普遍規(guī)律， 結(jié)合具體的情況，對“應(yīng)該是什么”、“應(yīng)該如何做”或“應(yīng)該怎樣”等問題的探討。影響理論研究的地位和作用的因素主要有兩個：一是現(xiàn)有的認(rèn)識水平；二是工作的具體情況。實證研究恰恰是針對紛紜復(fù)雜環(huán)境中的客觀對象，放棄對決定事物主要矛盾的研究，而綜合考慮其他全部因素的影響所做出的判斷。在本質(zhì)與現(xiàn)象中，實證法更看重現(xiàn)象，雖然在研究過程中也不完全排斥本質(zhì)屬性的認(rèn)識，但卻淡化其與現(xiàn)象間的必然聯(lián)系。一言以蔽之，實證法是就現(xiàn)象論現(xiàn)象，而非從現(xiàn)象到本質(zhì)。對比分析邏輯學(xué)基礎(chǔ)理論研究是以一套原則為形式的邏輯推理。是系統(tǒng)而全面的并具有條理性和綜合性的理性認(rèn)識，

4、側(cè)重于抽象研究。實證研究通過現(xiàn)象直接建立假說，只要已知事實能證明假說的正確性，就可以作出“假說是正確的”的判斷。實證法側(cè)重感性認(rèn)識，對問題進(jìn)行具體的分析。 實證研究法的產(chǎn)生與發(fā)展從實證研究方法的歷史發(fā)展來看主要經(jīng)歷了以下三個基本階段。方法論確認(rèn)階段（1830-1900）：這一階段主要是從哲學(xué)的角度探討實證研究的地位問題，經(jīng)驗主義思想重新抬頭并產(chǎn)生了廣泛的影響。技術(shù)方法研究階段（1900-1964）：這一階段人們開始研究實證分析的技術(shù)方法，概率、統(tǒng)計技術(shù)及其應(yīng)用得到廣泛認(rèn)可。應(yīng)用與發(fā)展階段（1964至今 ）：這一階段實證研究方法開始在經(jīng)濟(jì)研究中得以運用，并得到長足發(fā)展。實證研究方法的特征實證研究

5、必須以大量的觀測數(shù)據(jù)為基礎(chǔ) 實證研究多數(shù)以數(shù)學(xué)分析方法作為實證研究的分析工具 實證研究的結(jié)論還需要進(jìn)一步深入研究 （按證偽主義思想的要求，科學(xué)成果只是階段性的“真理”，還需要不斷發(fā)展和檢驗）實證研究的目的在于認(rèn)識客觀事實，研究現(xiàn)象自身的運動規(guī)律級內(nèi)在邏輯。 實證研究對研究的現(xiàn)象所得出的結(jié)論具有客觀性，并根據(jù)經(jīng)驗和事實進(jìn)行檢驗。 實證研究的類型（一）實驗研究 一種經(jīng)過精心的設(shè)計，并在高度控制的條件下，通過操縱某些因素，來研究變量之間因果關(guān)系的方法。 自變量：在實驗中研究者引入（或操縱）的變量（常用x表示） 因變量：在實驗中研究者觀察分析產(chǎn)生效果的變量（常用y表示） 因果分析的各種模式：建立變量之

6、間因果關(guān)系假設(shè)的類型，具體分為以下三種類型：單因素關(guān)系、多因素關(guān)系、組合多因素關(guān)系。非實驗研究：一種采用自填式問卷或結(jié)構(gòu)式訪談或搜集統(tǒng)計資料數(shù)據(jù)的手段，獲得研究問題的信息，直接系統(tǒng)地研究無法控制實驗對象行為的問題，并通過對資料的統(tǒng)計分析來定量描述研究對象的現(xiàn)狀特征及變化規(guī)律 案例研究：運用理論和方法技術(shù)，對一個案例的具體詳實資料進(jìn)行分析研究，說明觀點和診斷問題 實證研究的類型（二）實地研究是一種深入到研究現(xiàn)象的生活環(huán)境中，以參與觀察和非結(jié)構(gòu)訪談的方式收集資料，并通過對這些資料的定性分析來理解和解釋現(xiàn)象的研究方式。進(jìn)入到研究現(xiàn)象的環(huán)境中確定所要研究的問題或現(xiàn)象收集信息資料并進(jìn)行分析和歸納參與觀察

7、不帶任何假設(shè)個人的偏好概括研究問題的現(xiàn)象揭示現(xiàn)象的成因?qū)嵶C研究的類型（三）實證研究的分析工具1、均衡分析與非均衡分析 均衡分析偏重于數(shù)量分析，非均衡分析則認(rèn)為 經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及其變化的原因是多方面的、復(fù)雜的，不能單純用有關(guān)變量之間的均衡與不均衡來加以解釋，而主張以歷史的、制度的、社會的因素作為分析的基本方法，即使是數(shù)量的分析，非均衡分析也不是強調(diào)各種力量相等時的均衡狀態(tài)，而是強調(diào)各種力量不相等時的非均衡狀態(tài)。 2、靜態(tài)分析與動態(tài)分析 靜態(tài)分析與動態(tài)分析的區(qū)別于：前者不考慮時間因素，而后者考慮時間因素。3、靜態(tài)均衡分析、比較靜態(tài)均衡分析、動態(tài)均衡分析 把均衡分析于靜態(tài)分析和動態(tài)分析結(jié)合在一起 就產(chǎn)生了

8、三種分析工具：靜態(tài)均衡分析、比較靜態(tài)均衡分析與動態(tài)分析。靜態(tài)均衡分析是要說明各種經(jīng)濟(jì)變量達(dá)到均衡的條件； 比較靜態(tài)均衡分析是要說明從一種均衡狀態(tài)變動到另一種均衡狀態(tài)的過程，即原有的 條件變動時均衡狀態(tài)發(fā)生了什么相應(yīng)的變化，并把新舊均衡狀態(tài)進(jìn)行比較；動態(tài)均衡均衡分析則是要在引進(jìn)時間因素的基礎(chǔ)上說明均衡的實際變化過程，說明在某一時點上經(jīng)濟(jì)變量的變動如何影響下一時點上該經(jīng)濟(jì)變量的變動，以及這種變動對整個均衡狀態(tài)變動的 影響。 4、定性分析與定量分析 定性分析是說明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的性質(zhì)及其內(nèi)在規(guī)定性與規(guī)律性 定量分析則是分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間量的關(guān)系。實證研究中的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)是實證研究的基本素材，盡管從一定意義上講實

9、證研究屬于經(jīng)驗主義的范疇，但并不是所有的“經(jīng)驗”總結(jié)都屬于實證研究。實證研究方法本身對數(shù)據(jù)信息具有很強的依賴性。在缺乏數(shù)據(jù)信息的研究領(lǐng)域，人們采用的實地研究法，通過實地研究積累數(shù)據(jù)，當(dāng)數(shù)據(jù)達(dá)到一定程度才有可能進(jìn)行實證研究?，F(xiàn)今的實證研究成果主要集中在數(shù)據(jù)信息比較容易獲得的一些領(lǐng)域。實證研究的技術(shù)分析對數(shù)據(jù)信息的簡單分析也不是實證研究。如簡單的統(tǒng)計分析、比率分析、數(shù)據(jù)觀察等分析方法還不能成為實證研究方法的技術(shù)主體，這些方法本身從技術(shù)含量上講，也無法獲得令人廣泛信服和接受的結(jié)論。實證研究的技術(shù)分析必須有一套完整、嚴(yán)密、科學(xué)、有較高可靠程度的技術(shù)手段。盡管實證研究的結(jié)論從一開始就不是100%的可靠，

10、但其可靠程度要有明確的認(rèn)知。實證研究的結(jié)論實證研究的結(jié)論不具有“絕對”地普遍性，但卻有“廣泛”地普遍性。從一開始，實證研究就不把追求普遍真理做為自己的研究目標(biāo)，甚至這種研究方法本身從一開始就懷疑普遍真理的存在。如果把實證研究的結(jié)論作為普遍“真理”去接受本身就是錯誤的。實證研究的結(jié)論是研究過程中的暫時性結(jié)論，從實證研究的基本思想上看，由于數(shù)據(jù)信息本身所具有的時間、空間的局限，其研究結(jié)論也具有一定的局限。實證研究的應(yīng)用領(lǐng)域從理論上講，實證研究的應(yīng)用領(lǐng)域必須符合以下條件：研究系統(tǒng)本身具有明顯的復(fù)雜性和不確定性。人們對系統(tǒng)的研究具有一定的“經(jīng)驗”，并有一定程度的數(shù)據(jù)積累。其他研究方法出現(xiàn)了一定程度的困

11、難。如何進(jìn)行實證研究基本程序搜集數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（7）確定研究問題（3）解釋預(yù)測（8）進(jìn)行研究設(shè)計（6）提出假設(shè)（5）構(gòu)造理論框架（4）文獻(xiàn)評述（2）觀察現(xiàn)象（1）提出假設(shè)實證研究法通過系統(tǒng)的架構(gòu)解釋和預(yù)測現(xiàn)象從而提高科學(xué)的理解能力。在假設(shè)提出之前，首先明確問題研究的價值。然后，需要建立待檢驗的假設(shè)。注意：規(guī)范研究中的假設(shè)與實證研究中的假設(shè)是不一樣的。規(guī)范研究中的假設(shè)，是對所研究問題設(shè)定的基礎(chǔ)條件，是一些限制性約定，實證研究中的假設(shè)，是對所研究問題的研究結(jié)果的預(yù)期，需要通過假設(shè)驗證，用證據(jù)判斷其真?zhèn)慰勺C偽的假設(shè)。包括三個類規(guī)則條件：（1）一般性條件；（2）有經(jīng)驗內(nèi)容；（3） （展示普遍必然性）ex

12、hibit nomic necessity。（）一般性條件。采取“如果那么”表述。（）有經(jīng)驗內(nèi)容。經(jīng)驗內(nèi)容提出理論的語義性和邏輯性，而不能模糊不清。非理論的、分析的陳述可以基于其邏輯或術(shù)語的定義而判定，如“太陽或是照耀著或不是”，不必看窗外就可證實此陳述。同樣，通過定義也可判斷陳述是否有經(jīng)驗內(nèi)容，如一個改善其效率的企業(yè)將有較大的投入產(chǎn)出比，其效率是通過投入產(chǎn)出比來定義的。綜合的陳述，如“如果管理者是年輕的，則他們傾向于保守“，這就有一個經(jīng)驗的內(nèi)容，因為“真實世界”必須決定他們的正確性，而不能通過簡單地定義。（）exhibit nomic necessity。它是理論的一種特性，要求，“一些現(xiàn)象

13、的出現(xiàn)必須和某些其它的現(xiàn)象聯(lián)系起來，這種關(guān)系不能簡單地是一種巧合”。所以要成為一種普遍必然性，一個陳述必須通過描述一定會發(fā)生的關(guān)系而不是通過具體化偶然的或偽造的關(guān)系而擁有理論的力量。比如：“冬去春來”、冰雪在某一溫度下消融”，這就有普遍必然性，因為所表述的事情至少一般地將以這種方式發(fā)生，較強的形式則為它們必然以這種方式發(fā)生，或者不可避免的它們會如此發(fā)生。“如果企業(yè)處于數(shù)據(jù)儲備產(chǎn)業(yè)，則它們就盈利”就沒有普遍必然性。即使在陳述的時候是正確的，也可輕易地想像到證偽它們一些實事條件。在我們認(rèn)知有限的情況下，我們只能“將那些無法解釋的結(jié)果作為方程中的殘差來處理”，但是一旦認(rèn)識到外圍的影響因素，那么就應(yīng)該

14、有責(zé)任將這種差異性揭示出來，進(jìn)而為所有的利益相關(guān)者提供良好的建議。 不斷放松假設(shè)條件，將有助于我們更加深刻地理解現(xiàn)實世界。社會科學(xué)主要采用共相模型（Nomothetic Model）來解釋世界，即只選用解釋總體時最重要的因素，而不必枚舉所有的影響因素，用盡可能少的原因變量提供盡可能多的解釋力。進(jìn)行研究設(shè)計研究設(shè)計：主要說明假設(shè)檢驗所采用的方式和方法或手段、研究的程序和工具等。包括研究的基本概念（包括概念研究文獻(xiàn)回顧與評析）、變量、假設(shè)和理論架構(gòu)；研究的總體、樣本和抽樣方法與抽樣過程；研究時的資料收集方法和資料分析方法 如何在理論框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行量化，使相關(guān)的概念和機制更加具有可操作性，最終對理論假設(shè)進(jìn)行檢驗，這是進(jìn)行科學(xué)研究的一項主要工作。進(jìn)行研究設(shè)計研究方式的選擇：要清楚地指出本研究采取的方式以及研究資料收集的方式。方式包括實地研究、非實驗研究、實驗研究、案例研究。研究對象的界定：要清楚地介紹研究對象的范圍和研究對象的選擇及其構(gòu)成。研究資料收集方法的說明：要清楚地說明研究的主要變量是什么，變量的操作定義是什么，這些變量是用哪些指標(biāo)來進(jìn)行測量的；清楚地說明資料的收集過程和所用工具。研究資料分析方法的選擇：要清楚地說明研究資料處理、整理與分析過程中所采用的方法技術(shù)。研究的