第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及交換的發(fā)行并上市-停止交易

1、定義：交易所按照有關(guān)規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、詳細(xì)描述：1、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。2、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個(gè)交易日起停止交易。3、可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。例題：1.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（）停止交易。 A.第2個(gè)交易日起B(yǎng).第3個(gè)交易日起 C.第5個(gè)交易日起D.第10個(gè)交易日起正確：D本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券的停止交易。交易所按照下列規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（1）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告 3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公

2、司債券的交易。（2）可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個(gè)交易日起停止交易。（3）可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。除此之外，可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國停止交易的其他情況時(shí)停止交易。和交易所認(rèn)為必須所以，本題為D。2.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 A.正確B.錯(cuò)誤正確：B本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券的停止交易。交易所按照下列規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（1）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告 3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（2）可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第1

3、0個(gè)交易日起停止交易。（3）可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。除此之外，可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國停止交易的其他情況時(shí)停止交易。所以，本題說法錯(cuò)誤。和交易所認(rèn)為必須3.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告5個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)的交易。 A.正確B.錯(cuò)誤正確：B本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券的上市停止交易?？赊D(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。所以，本題說法錯(cuò)誤。 4.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法正確的是()。A.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布 3次

4、提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng) B.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布1次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng) C.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布 2次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng) D.公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時(shí)披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告正確：A,D：5.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（）時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告三個(gè)交易日后交易所

5、停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。A.5000萬元 B.3000萬元C.1億元D.1000萬元正確：B6.上市公司出現(xiàn)（）情形的，交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A.公司情況發(fā)生變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件B.可轉(zhuǎn)換公司債權(quán)所募集的不按照核準(zhǔn)的用途使用C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司最近3年連續(xù)虧損正確：A,B,C本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市。上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：（1）公司有違法行為。（2）公司情況發(fā)生變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件。（3）可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的不按照核準(zhǔn)的用途使用。（4）未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行

6、義務(wù)。（5）公司最近兩年連續(xù)虧損。（6）交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。所以，本題7.（）情況下，為ABC。交易所可以停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。A.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元B.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的前5天 C.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間D.可轉(zhuǎn)換公司債券到期日正確：A,B,C,D：8.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（ ）停止交易。 A.第2個(gè)交易日起B(yǎng).第3個(gè)交易日起 C.第5個(gè)交易日起D.第10個(gè)交易日起正確：D本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券的停止交易。交易所按照下列規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（1）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告 3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（2）可轉(zhuǎn)換公