2022年上半浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

1、2015 年上半年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題一、單項(xiàng)選擇題共25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意1、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資 本的 _。A10% B20% C25% D15% 1:1.27。當(dāng) 2、某證券公司持有一種國(guó)債，面值 500 萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 日該公司有現(xiàn)金余額 4000 萬元；買入股票 50 萬股，均價(jià)為每股 20 元；申購新 股 600 萬股，價(jià)格每股 6 元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購 融入多少資金 _。A500 萬元 B600 萬元 C700 萬元

2、 D800 萬元 3、當(dāng) KD 處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰， 而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫 _。A底背離 B頂背離 C雙重底 D雙重頂 4、印花稅最后由 _統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司 B證券交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D國(guó)務(wù)院5、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是 A短期債券_。B上期債券 C商業(yè)票據(jù) D支票6、如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股 披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備 _。_ _有關(guān)信息A上市地；信息備忘錄 B發(fā)行地；信息備忘錄 C上市地；招股章程 D發(fā)行地；招股章程7、香港把證券投資基金稱為。A共同基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D信托基金 8、證券公司

3、在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 A20 B36 C12 D40 _個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。9、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是 _。A金融互換 B金融期權(quán) C金融期貨 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 10、以下 _不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A改善投資者面臨的環(huán)境 B降低投資風(fēng)險(xiǎn) C提高投資收益 D消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn) 11、_是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備 的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。A法定存款準(zhǔn)備率 B存款準(zhǔn)備金率 C超額準(zhǔn)備金率 D再貼現(xiàn)率 12、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是受到公

4、司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模 型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A債券收益 B投資收益 C實(shí)際收益 D預(yù)期收益13、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是_。80% 10% A1 只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的 B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的C單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基 金資產(chǎn)凈值的 10% D單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 10% 14、對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收。A營(yíng)業(yè)稅 B消費(fèi)稅 C企業(yè)所得稅 D印花稅15、以下不屬于無權(quán)或越權(quán)代

5、理而造成的風(fēng)險(xiǎn)的是 _。A由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識(shí)破而錯(cuò)買錯(cuò)賣 B申報(bào)過程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼，證券價(jià)格等給投資者帶來的損失 C由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯(cuò)買錯(cuò)賣 D由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票代碼，將他人的證券錯(cuò)買錯(cuò)賣 16、關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的選項(xiàng)是 _。A股票是設(shè)權(quán)證券 B股票所代表的權(quán)利本來不存在 C股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 D股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的 17、股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為 _。A固定盈利優(yōu)先股票 B固定利息率優(yōu)先股票 C參與型優(yōu)先股票 D股息率固定優(yōu)先股票 18、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)

6、行程序， 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)， 主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為 _。A實(shí)際發(fā)行價(jià)格 B第一筆買入申報(bào)價(jià) C平均發(fā)行價(jià) D發(fā)行底價(jià)19、有價(jià)證券充抵保證金的， 除上證 180 指數(shù)成分股股票及深證100 指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過_。A65% B70% C80% D85% 20、B 股交易的結(jié)算費(fèi)最高不超過 _港元。A400 B450 C500 D600 21、我國(guó)新國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)共有行業(yè)門類 _個(gè)。A6 B10 C13 D20 22、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為 _。A龍債券 B揚(yáng)基債券 C武士債券 D熊貓債券 23、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的

7、是 _。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 24、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括。A經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 5 年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司 B公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管 理風(fēng)險(xiǎn) C公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形 D有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人 員、技術(shù)、資金和證券25、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于 _。A受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) B證券公司工作人員申報(bào)過失引起的風(fēng)險(xiǎn) C交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn) D無權(quán)或越權(quán)代

8、理而造成的風(fēng)險(xiǎn) 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符 二、多項(xiàng)選擇題共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分1、關(guān)于非流通國(guó)債論述不正確的選項(xiàng)是 _。A非流通國(guó)債必須記名 B非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓 C非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人 D非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債 2、關(guān)于投資者和投機(jī)者的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 _。A投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機(jī)者的目的是為了獲得短期資本 差價(jià)B投資者投資主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投機(jī)者投資的領(lǐng)域相 當(dāng)廣泛C投資者的行為風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)小，投機(jī)者的行為往往

9、追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 D投資者主要進(jìn)行的是長(zhǎng)期行為，如不發(fā)生基本面的變化，不會(huì)輕易賣出證券 3、利率期貨以 _作為交易的標(biāo)的物。A固定利率 B市場(chǎng)利率 C浮動(dòng)利率D固定利率的有價(jià)證券 4、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有_優(yōu)勢(shì)。A技術(shù) B信息 C資源 D專業(yè) 5、證券公司代發(fā)行人出售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給 發(fā)行人的承銷方式稱為 _。A 全額包銷 B余額包銷 C包銷D代銷 6、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是 _。A涉及基金投資運(yùn)作的信息披露 B涉及基金募集的信息披露 C涉及基金上市交易的信息披露 D涉及基金凈值復(fù)核的信息披露7、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表達(dá)

10、，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 A可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券_。B可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者 的收益卻沒有限制8、以下屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有 _。A應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專 業(yè)能力和道德水準(zhǔn)B應(yīng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理 C應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全職工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)職工的 法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)D應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理 9、_主要是在同一類金融工具或產(chǎn)品之間

11、進(jìn)行搭配，通過構(gòu)造對(duì)沖頭寸躲避或 抑制風(fēng)險(xiǎn)暴露，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)管理者的需求。A無套利均衡分析技術(shù) B分解技術(shù) C組合技術(shù) D整合技術(shù) 10、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為 _。A股權(quán)型證券化 B債權(quán)型證券化 C混合型證券化 D境內(nèi)資產(chǎn)證券化 11、相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)估值錯(cuò)誤的處理及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括 _。A基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或 份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正B當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)或超過基金資產(chǎn)凈值的 司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告0.15%時(shí)，基金管理公C當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá) 0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D基金管理公司

12、和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任12、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司 可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A資產(chǎn)、負(fù)債 B現(xiàn)金流C損益_情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、D資本充足 13、基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及 _環(huán)節(jié)。A基金資產(chǎn)保管 B代理清算交割 C會(huì)計(jì)核算 D凈值復(fù)核14、相比之下，熟練掌握專業(yè)技術(shù)對(duì) A公司高層管理人員_更重要。B公司董事會(huì)成員 C公司中層管理人員 D公司基層業(yè)務(wù)人員 15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有 _。A業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

13、C客戶指令的權(quán)威性 D客戶資料的保密性16、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易和 A實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度_。B實(shí)行公積金提取制度 C公益金制度 D盈余分配制度 17、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括 _。A證券投資基金 B社會(huì)保障基金 C社會(huì)保險(xiǎn)基金 D社會(huì)公益基金 18、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括 _。A1 年以內(nèi) (含 1 年)的銀行定期存款 B剩余期限在 397 天以內(nèi) (含 397 天)的債券 C信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券 D剩余期限在 397 天以內(nèi) (含 397 天)的資產(chǎn)支持證券19、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，款相比

14、它有 _的特點(diǎn)。與存A專用性 B集中性 C高利性 D流動(dòng)性 20、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理限額管理存在的缺陷有 _。A不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較 B沒有包含杠桿效應(yīng) C沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng) D不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)?？刂?21、以下說法正確的選項(xiàng)是 _。A我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)B我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于 0.25% C股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率 D托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付 給托管人22、根據(jù)我國(guó)證券交易所管理方法規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是 _。A會(huì)員大會(huì) B理事會(huì) C監(jiān)察委員會(huì) D董事會(huì) 23、下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是 _。A中