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1、證券從業(yè)資格考試模擬試卷含答案1.實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用( )等方法來實(shí)現(xiàn)投資適當(dāng)性管理。2017年9月真題客戶調(diào)查問卷代客投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估充分披露A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。2.公募基金的特點(diǎn)包括( )?;鸱蓊~的投資金額要求較低可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣基金募集對(duì)象不確定在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:公募基金是指面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金。公募基金可

2、以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣,基金募集對(duì)象不固定?;鸱蓊~的投資金額要求較低,適合中小投資者參與。公募基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī),接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。3.公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是( )。2014年6月真題A.所有權(quán)關(guān)系B.債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.全面?zhèn)鶛?quán)關(guān)系【答案】:A【解析】:公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金,投資者購買基金公司的股份后,以基金持有人的身份成為投資公司的股東,憑其持有的股份依法享有投資收益。因此,公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是所有權(quán)關(guān)系。4.( )主要托管短融、中票等公司信用債券,同業(yè)存單、大額存單等貨幣市場(chǎng)工具,以及金融機(jī)構(gòu)債券和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等創(chuàng)新

3、金融產(chǎn)品。A.上海清算所B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】:A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用債券,同業(yè)存單、大額存單等貨幣市場(chǎng)工具,以及金融機(jī)構(gòu)債券和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等創(chuàng)新金融產(chǎn)品。證券交易所為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,配備必要的管理和服務(wù)人員,并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理,使證券交易順利進(jìn)行且有一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),履行下列職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記;證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);國務(wù)

4、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。5.下列關(guān)于失業(yè)率的說法,不正確的是( )。2014年9月真題A.失業(yè)率是指勞動(dòng)力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比B.通常所說的充分就業(yè)是指失業(yè)率為零的狀態(tài)C.目前我國統(tǒng)計(jì)部門公布的失業(yè)率為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率D.當(dāng)失業(yè)率很高時(shí),資源被浪費(fèi),人們收入減少【答案】:B【解析】:充分就業(yè),即勞動(dòng)力市場(chǎng)的均衡狀態(tài),當(dāng)失業(yè)率等于自然失業(yè)率時(shí)即稱實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)。由于工人找工作需要時(shí)間等原因,自然失業(yè)率不為零。6.我國有關(guān)法律規(guī)定,在支付普通股票的紅利之前,分配順序?yàn)椋?)。2017年6月真題A.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損B.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損C.

5、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金D.提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金【答案】:C【解析】:我國有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤(rùn),在支付普通股票的紅利之前,應(yīng)按如下順序分配:彌補(bǔ)虧損,提取法定公積金,提取任意公積金。7.根據(jù)證券法規(guī)定,因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定( )。2018年9月真題A.交易限制B.停止清算C.臨時(shí)停市D.技術(shù)性停牌【答案】:C【解析】:因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市。8.證券交易所的主要職能包

6、括( )。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則接受上市申請(qǐng)、安排證券上市組織、監(jiān)督證券交易A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:證券交易所的職能包括:提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;審核、安排證券上市交易,決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市;提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);組織和監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市,交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;管理和公布市場(chǎng)信息;開展投資者教育和保護(hù);法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。9.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為

7、其證券( )等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。發(fā)行上市交易估值A(chǔ).、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。10.根據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引的規(guī)定,下列說法正確的是( )。評(píng)級(jí)結(jié)果有效期內(nèi)發(fā)生可能影響受評(píng)對(duì)象償債能力的重大事項(xiàng)時(shí),信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)不定期跟蹤評(píng)級(jí)程序,發(fā)布不定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在終止跟蹤評(píng)級(jí)時(shí),應(yīng)公布最近一次的評(píng)級(jí)結(jié)果及其有效期,說明此項(xiàng)信用評(píng)級(jí)此后不再更新信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)

8、務(wù)信息業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿后3年A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:項(xiàng),根據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引第三十條,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評(píng)主體違約后5年。11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。2014年11月真題銀行代理買賣證券交易所代理買賣柜臺(tái)代理買賣證券登記結(jié)算公司代理買賣A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。證券

9、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。12.隨著( )理論的興起,政府(中央政府和地方政府)以及中央直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一。2018年5月真題A.國家干預(yù)B.貨幣中性C.貨幣主義D.哈耶克自由秩序【答案】:A【解析】:隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起,政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一,但政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。貨幣中性是貨幣數(shù)量論一個(gè)基本命題的簡(jiǎn)述,貨幣供給變動(dòng)影響名義變量而不影響真實(shí)變量,因此政府任何積極的貨幣政策都是多余的。貨幣主義理論認(rèn)為:“相機(jī)決策”的貨幣政策不僅無助于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定,往往還加劇了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。貨幣主義的

10、政策處方是貨幣政策的“單一規(guī)則”。哈耶克基于人的理性的有限性和社會(huì)秩序的自發(fā)性,批評(píng)了新自由主義主張的國家干預(yù)思想,為古典自由主義的自由、法治理論作了全面、深刻的辯護(hù)。13.下列不屬于貨幣政策手段的是( )。2014年11月真題A.法定存款準(zhǔn)備金比率B.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)C.再貼現(xiàn)率D.轉(zhuǎn)移支付【答案】:D【解析】:貨幣政策手段的一般性政策工具主要包括公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金率和再貼現(xiàn)率等。轉(zhuǎn)移支付屬于財(cái)政政策手段。14.VaR方法可應(yīng)用在( )。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資產(chǎn)配置與投資決策風(fēng)險(xiǎn)管理與控制業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:相對(duì)于以往風(fēng)險(xiǎn)度量方法,VaR的全面性、簡(jiǎn)明性、實(shí)用性決定了

11、其在金融風(fēng)險(xiǎn)管理中有著廣泛的應(yīng)用基礎(chǔ),主要表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)管理與控制、資產(chǎn)配置與投資決策、績(jī)效評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等方面。15.下列股票類型和字母能對(duì)應(yīng)的是( )。股權(quán)分置改革的復(fù)牌股:G股倫敦股:L股新股:N股新加坡股:S股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為“N股”、“S股”、“L股”。此外,公司股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過,公司股票復(fù)牌后,市場(chǎng)稱這類股票為“G股”。16.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。2014年6月真題經(jīng)紀(jì)存管登記清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中國證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度,即證券登

12、記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。17.金融機(jī)構(gòu)可以吸收存款和發(fā)行債券,兩者的異同點(diǎn)有( )。都是金融機(jī)構(gòu)獲得資金來源的方式存款的主動(dòng)性在存款戶,金融機(jī)構(gòu)不能完全控制發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債對(duì)金融機(jī)構(gòu)來說,發(fā)行債券比吸收存款有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說,吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源,構(gòu)成了它的負(fù)債。存款的主動(dòng)性在存款戶,金融機(jī)構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款,而不能完全控制存款,是被動(dòng)負(fù)債;而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債,金融機(jī)構(gòu)有

13、更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。18.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給,為了保證宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定,中央銀行就會(huì)采?。?)的貨幣政策。A.中性B.緊縮性C.彈性D.擴(kuò)張性【答案】:B【解析】:緊縮性的貨幣政策的主要政策手段是:減少貨幣供應(yīng)量,提高利率,加強(qiáng)信貸控制。如果市場(chǎng)物價(jià)上漲,需求過度,經(jīng)濟(jì)過度繁榮,被認(rèn)為是社會(huì)總需求大于總供給,中央銀行就會(huì)采取緊縮性的貨幣政策以減少需求。19.下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是( )。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較

14、低的成本籌集到所需要的資金,能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本,擴(kuò)大了股本規(guī)?!敬鸢浮?C【解析】:非公開發(fā)行股票,也稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益,需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。20.目前,國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。2015年11月真題A.保薦制和注冊(cè)制B.審批制和核準(zhǔn)制C.審批制和注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制【答案】:D【解析】:股票發(fā)行制度主要有三種,即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度,每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。21.商業(yè)銀行是經(jīng)營(yíng)( )為主要業(yè)務(wù)的

15、金融企業(yè)。2017年6月真題負(fù)債業(yè)務(wù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)代理客戶買賣證券表外業(yè)務(wù)A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)。負(fù)債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動(dòng),是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行運(yùn)用資金的業(yè)務(wù),也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動(dòng)。表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的,按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi),不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債,但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。22.對(duì)( )而言,基金份額價(jià)格固定為1元人民幣,故而按照固定價(jià)格申購、贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】:

16、C【解析】:對(duì)貨幣基金而言,基金份額價(jià)格固定為1元人民幣,因此投資者在申購、贖回貨幣基金時(shí),按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回。23.下列各項(xiàng)中,( )屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。2014年9月真題直接干預(yù)及開辦特種存款窗口指導(dǎo)規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率規(guī)定利率限額與信用配額A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:項(xiàng),窗口指導(dǎo)屬于間接信用指導(dǎo)。直接信用控制手段包括利率最高限額,信用分配、流動(dòng)性比率、直接干預(yù)及開辦特種存款等。24.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí),公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵?)。2014年9月真題A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人B.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人C.債權(quán)人、普通

17、股東、優(yōu)先股東D.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東【答案】:D【解析】:公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前,一般應(yīng)按下列順序支付:支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用,繳付所欠稅款,清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn),再按照股東持股比例分配給各股東。優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。25.1988年以前,我國國債發(fā)行采用( )方式。2018年5月真題A.代銷B.公開招標(biāo)C.行政分配D.包銷【答案】:C【解析】:1988年以前,我國國債發(fā)行采用行政分配方式;1988年,財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國債;1991年,我國開始以承購包銷方式發(fā)行國債;從1996年起,公開招

18、標(biāo)方式被廣泛采用。26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為( )。直接發(fā)行包銷代銷公募發(fā)行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,可以采取代銷或者包銷方式。27.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于( )。A.表外業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.負(fù)債業(yè)務(wù)D.表內(nèi)業(yè)務(wù)【答案】:A【解析】:表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的,按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi),不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債,但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況,又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入。28.下列屬于鄭州期貨交易所交易品種的是( )。銅、

19、鋁、鋅、鉛、鎳普麥、強(qiáng)麥、棉花、白糖玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅鐵玉米、玉米淀粉、豆粕、豆粕期權(quán)、豆油A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:上海期貨交易所的交易品種包括銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、黃金、白銀、天然橡膠、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、燃料油、石油瀝青、原油、紙漿、銅期權(quán)、天然橡膠期權(quán),共計(jì)18種。鄭州期貨交易所的交易品種包括普麥、強(qiáng)麥、棉花、白糖、白糖期權(quán)、PTA、玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅鐵、早秈稻、甲醇、晚秈稻、粳稻、錳硅、動(dòng)力煤、棉紗、蘋果、紅棗、棉花期權(quán),共計(jì)21種。大連商品期貨交易所的交易品種包括玉米、玉米淀粉、黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆粕期權(quán)、豆油、棕櫚油、雞蛋

20、、LLDPE、聚氯乙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、纖維板、膠合板、聚丙烯、乙二醇、玉米期權(quán),共計(jì)19種。29.我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有( )。為股票的發(fā)行出具招股說明書為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:證券法律業(yè)務(wù),是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。30.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件,以下說法錯(cuò)誤的是( )。A.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.

21、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年【答案】:B【解析】:根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行),掛牌條件包括:依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。31.債券是實(shí)際運(yùn)用的( )證書。2011年3月真題A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本【答案】:A【解析】:債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書,在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用,因此債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。債券的流動(dòng)并不意

22、味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng),債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外。32.19291933年,資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī),導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向( )。2018年5月真題A.同業(yè)經(jīng)營(yíng)B.混業(yè)經(jīng)營(yíng)C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)D.交叉經(jīng)營(yíng)【答案】:C【解析】:19291933年大危機(jī)之后,美國國會(huì)通過了格拉斯斯蒂格爾法案,確立了商業(yè)銀行與投資銀行分業(yè)經(jīng)營(yíng)的格局。隨之而來的,是針對(duì)行業(yè)或功能設(shè)置的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1993年開始全面整頓金融秩序,規(guī)定銀行不得從事證券業(yè)經(jīng)營(yíng)。1998年頒布了證券法,進(jìn)一步明確了金融機(jī)構(gòu)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則。33.目前,中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度,個(gè)人和企業(yè)分別按職工本

23、人上年度工資總的( )繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】:A【解析】:職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)是社會(huì)保險(xiǎn)中的一個(gè)險(xiǎn)種。職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的繳納比例是:職工所在企業(yè)繳納20%,職工個(gè)人承擔(dān)8%。34.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。2018年9月真題A.證券公司B.工商企業(yè)C.投資咨詢公司D.私募基金【答案】:A【解析】:2007年7月5日頒布的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定,合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募

24、集資金,運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。35.按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定,在證券交易所的交易期間,如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能正常進(jìn)行的,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。2014年3月真題行情異動(dòng)不可抗力技術(shù)故障意外事件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:我國證券法規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常

25、秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市。36.與其他類型基金相比,貨幣市場(chǎng)基金具有( )的特點(diǎn)。2015年3月真題流動(dòng)性較差流動(dòng)性較好風(fēng)險(xiǎn)較低收益較高A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、管理費(fèi)用低,有些還不收取贖回費(fèi)用。因此,貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。37.以下影響股價(jià)變動(dòng)的因素中,屬于公司經(jīng)營(yíng)狀況的是( )。公司治理水平與管理層質(zhì)量公司競(jìng)爭(zhēng)力財(cái)務(wù)狀況抗外部沖擊的能力A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:項(xiàng),抗外部沖擊的能力屬于行業(yè)與部門因素。38.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立( ),并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會(huì)的要求

26、,限制或禁止特定證券投資者的證券交易行為。2014年9月真題A.市場(chǎng)準(zhǔn)入制度B.審批制度C.注冊(cè)制度D.核準(zhǔn)制度【答案】:A【解析】:證券交易所管理辦法規(guī)定證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會(huì)的要求,限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外,證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。39.在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中,正確的是( )。2014年9月真題無論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序同價(jià)位、同方向申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定無論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證

27、的順序決定優(yōu)先順序A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:“時(shí)間優(yōu)先”的原則為:買賣方向、申報(bào)價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者,先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。40.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取買賣差價(jià),只收取一定比例的( )作為業(yè)務(wù)收入。2014年9月真題A.印花稅B.結(jié)算登記費(fèi)C.傭金D.過戶費(fèi)【答案】:C【解析】:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取買賣差價(jià),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。41.政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和( )。2016年3月真題A.獲取

28、利息B.獲取資本收益C.調(diào)劑資金余缺D.獲取投資回報(bào)【答案】:C【解析】:政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求,通常很少考慮盈利。42.目前,我國憑證式國債發(fā)行一般采用( )發(fā)行。2013年3月真題A.公開招標(biāo)方式B.承購包銷方式與公開招標(biāo)方式C.承購包銷方式D.代銷方式【答案】:C【解析】:目前,憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式;儲(chǔ)蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式;記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。43.在下列選項(xiàng)中,可以申請(qǐng)撤單的情形是( )。2014年6月真題連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,在買賣委托未成交之前上海證券交易所每個(gè)交易日9:209:25的開

29、盤集合競(jìng)價(jià)證券已經(jīng)成交,但尚未進(jìn)行交割部分成交時(shí),未成交部分A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:項(xiàng),每個(gè)交易日9:209:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào);項(xiàng),在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托,證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。44.信息披露的主體包括( )。證券發(fā)行人證券監(jiān)管者證券旁觀者證券交易者A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者,還包括證券監(jiān)管者。45.下列關(guān)于無記名股票的說法中,正確的是( )。2015年11月真題無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)我國公司法規(guī)定,發(fā)行

30、無記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)量、編號(hào)、發(fā)行日期無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票存根聯(lián)分為兩部分,一是股票的主體,記載公司的有關(guān)事項(xiàng);另一部分是股息票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:無記名股票,是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:股票的主體,記載了公司的有關(guān)事項(xiàng);股息票,用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。46.普通股股東的義務(wù)有( )。2015年11月真題應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程依法行使股東權(quán)利不得濫用股

31、東權(quán)利損害公司或其他股東利益不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:我國公司法第二十條規(guī)定,公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程,依法行使股東權(quán)利,不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。47.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的( )所形成的價(jià)值總和。2018年3月真題各類證券的價(jià)值銀行存款本息基金應(yīng)收的申購基金款其他投資A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總

32、和?;鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。48.我國第一只開放式基金( )的誕生,使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。2017年6月真題A.基金金秦B.基金開元C.華安創(chuàng)新D.淄博基金【答案】:C【解析】:在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,2000年10月8日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法。2001年9月,我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生,使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此后,開放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國基金市場(chǎng)發(fā)展的方向。49.( )不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。2013年12月真題A.證券公司的自有資金B(yǎng).集合資產(chǎn)管

33、理計(jì)劃C.證券公司依法籌集的資金D.證券公司以自己名義開設(shè)的證券賬戶【答案】:B【解析】:證券自營(yíng)業(yè)務(wù),是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,以獲取盈利的行為。50.非金融企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限最長(zhǎng)不超過( )。2018年5月真題A.90天B.365天C.180天D.270天【答案】:B【解析】:根據(jù)中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的銀行間債券市場(chǎng)非金融企

34、業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引規(guī)定,短期融資券是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的,約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具”。51.ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往會(huì)存在跟蹤誤差。產(chǎn)生跟蹤誤差的原因主要有( )。抽樣復(fù)制現(xiàn)金留存基金分紅基金費(fèi)用A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往會(huì)存在跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。52.國際債券的計(jì)價(jià)貨幣往往是( ),以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。2018年5月真題A.外國貨幣B.本國貨幣C.國際通用貨幣D.本國貨幣或外國貨幣【答案】:C【解析】:國際債券在國

35、際市場(chǎng)上發(fā)行,因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣,一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣,發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。53.下列關(guān)于股票的表述,正確的有( )。2014年11月真題公司向法人發(fā)行的股票,既可以記載該法人的名稱,也可以記載法定代表人的姓名公司向法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根據(jù)公司法的規(guī)定,公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。54.下列關(guān)于特殊類型基金的說法中,正確的有( )。QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金分級(jí)基金又被稱為

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