反貪辦案風(fēng)險評估、預(yù)警及應(yīng)對研究分析

1、反貪辦案風(fēng)險評估、預(yù)警及應(yīng)對研究-法律反貪辦案風(fēng)險評估、預(yù)警及應(yīng)對研究趙毅隨著我國社會經(jīng)濟(jì)地發(fā)展和社會矛盾地凸顯，反貪辦案工作所面臨地挑戰(zhàn)也越來越大.一方面，反貪工作地內(nèi)容越來越豐富，任務(wù)越來越重，另一方面，反貪辦案地風(fēng)險也越來越大，近年來，很多反貪案件批漏在現(xiàn)代媒介地平臺上迅速發(fā)酵成社會事件，造成惡劣地社會影響.如何在反貪辦案工作中做好風(fēng)險防范地工作，已經(jīng)成為一個不可忽視地問題.“風(fēng)險”一詞，其核心含義是“未來結(jié)果地不確定性或損失”，在“未來結(jié)果”出現(xiàn)之前，對其有正確地認(rèn)知和判斷，繼而采取及時而有效地防范措施，那么風(fēng)險所可能帶來損失地概率將會降到最低.反貪辦案風(fēng)險也沒有脫離這個大范疇，最高人

2、民檢察院在2011年7月11日通過地關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估預(yù)警工作地意見中指出，執(zhí)法辦案風(fēng)險評估預(yù)警工作主要是指檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門和案件承辦人員在執(zhí)法辦案過程中，對檢察執(zhí)法行為是否存在引發(fā)不穩(wěn)定因素、激化社會矛盾等執(zhí)法辦案風(fēng)險，進(jìn)行分析研判、論證評估，意見中將辦案風(fēng)險界定為“不穩(wěn)定因素”及“社會矛盾”.那么反貪辦案中地“不穩(wěn)定因素”及“社會矛盾”有哪些呢，總結(jié)近年來地經(jīng)驗地和教訓(xùn)，反貪案件地風(fēng)險總是多發(fā)于以下地幾個環(huán)節(jié).1、因立案不當(dāng)引發(fā)地辦案風(fēng)險，在反貪部門現(xiàn)有地考評制度下，案件數(shù)量仍然是一個最重要地因素，為了在年終地考評中得高分，很多反貪部門都會片面地去追求案件數(shù)量，在立案條件不成

3、熟地條件下強(qiáng)行上馬，使得案件在起訴審判環(huán)節(jié)不起訴或者作出無罪判處.影響辦案質(zhì)量，更使得案件當(dāng)事人上訪、鬧訪，形成社會問題.2、因采取強(qiáng)制措施、偵查手段不合適而引發(fā)地辦案風(fēng)險.很多反貪部門在辦案過程中，依然秉承著“口供第一”地信念，希望在短時間內(nèi)突破案件，從而不重視初查工作，把案件地希望全部放在審訊上，這樣就很容易出現(xiàn)超期羈押、刑訊逼供地情形，近年來出現(xiàn)地反貪案件事故頻率表面，這一領(lǐng)域已經(jīng)成為了反貪辦案風(fēng)險地重災(zāi)區(qū).3、因收集審查證據(jù)不規(guī)范而引發(fā)地辦案風(fēng)險.部分辦案人員不能對案件所有證據(jù)進(jìn)行客觀全面地綜合評判，不會正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)地尺度，取證方式粗放、簡單，致使證人不配合或犯罪嫌疑人地犯罪情節(jié)加

4、重，給證人、犯罪嫌疑人及親屬帶來辦案不公地錯覺，激發(fā)群眾對檢察機(jī)關(guān)地怨恨，甚至做出過激行為.4、因發(fā)生重大安全責(zé)任事故而引發(fā)地辦案風(fēng)險.在近年來地反貪案件事故中，因為安全事故而引起地事故無疑是影響最壞最大地，犯罪嫌疑人在辦案部門地控制下出現(xiàn)致傷、致殘甚至致死地情況，是社會關(guān)注地焦點問題，任何情況下、任何原因引起都會引起社會輿論地高度關(guān)注，加之犯罪嫌疑人家屬地過激行為，很容易形成社會熱點事件，造成惡劣地影響.5.因檢務(wù)不公開而引發(fā)地辦案風(fēng)險.在不違反保密制度和影響偵查地前提下，辦案人員應(yīng)當(dāng)保證案件地透明度，強(qiáng)化外部監(jiān)督.若未及時向嫌疑人家屬告知嫌疑人情況，做好釋理說法工作：或未及時向發(fā)案單位通報

5、案件進(jìn)展情況，做好必要地溝通和安排，將很可能造成當(dāng)事人家庭和發(fā)案單位地恐慌，影響單位地正常工作運轉(zhuǎn)，在帶來不必要地?fù)p失地同時也必然會影響偵查辦案地效果.積極地做好反貪辦案地風(fēng)險防范工作，對于反貪工作地意義是重大地，一方面可以及時發(fā)現(xiàn)、掌握辦案過程中容易引發(fā)社會矛盾地關(guān)鍵環(huán)節(jié)和因素，采取有針對性地措施，達(dá)到良好地辦案社會效果：另一方面也有利于促進(jìn)規(guī)范化辦案，實現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)管理科學(xué)化，任何辦案風(fēng)險地出現(xiàn)，都是更新進(jìn)化反貪辦案流程地機(jī)會.無論是理論出發(fā)，還是落腳實踐，以下幾個方面都是反貪辦案中值得特別注意地.1、責(zé)任到人地原則.明確“誰承辦、誰評估、誰負(fù)責(zé)”地原則，切實地重視起反貪辦案地風(fēng)險防范工作，

6、將風(fēng)險防范工作地具體責(zé)任落實到個人，杜絕互相推諉地情形.嚴(yán)禁走過場，將案件案件及其社會影響列入到案件考評中去，以此來督促反貪案件地風(fēng)險防范工作.2、全面貫徹地原則.反貪案件地風(fēng)險存在于案件偵查地每一個細(xì)小地環(huán)節(jié)，在任何一個細(xì)節(jié)上都可能出現(xiàn)大問題，所以在案件地每一個階段，都應(yīng)該積極地做好風(fēng)險防范工作，而不是只在幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)防，對于案件可能產(chǎn)生地“不穩(wěn)定因素”和“社會矛盾”，要綜合分析判斷，變被動為主動，從而讓案件風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài).3、法律效果與社會效果相統(tǒng)一地原則.在反貪辦案風(fēng)險評估機(jī)制下，要求辦案人員公正執(zhí)法，文明辦案，適時通報案件進(jìn)展，及時解答當(dāng)事人地疑問，耐心化解矛盾糾紛，根據(jù)實際情況

7、決定哪些急辦，哪些緩辦，最大限度地維護(hù)社會地穩(wěn)定，讓執(zhí)法辦案成為當(dāng)事人感覺公正、客觀、文明地過程，實現(xiàn)案結(jié)事了，最終實現(xiàn)法律效果與社會效果相統(tǒng)一.了解案件地風(fēng)險所在并不是風(fēng)險防范工作地終點，如何在風(fēng)險存在地情況下，積極地開展預(yù)警、提出應(yīng)對措施才是整個工作流程地落腳點.首先，要對案件風(fēng)險實行動態(tài)預(yù)警、全面跟蹤，在自偵部門接到線索之日起，就要就相關(guān)風(fēng)險防范工作做好準(zhǔn)備，根據(jù)案情、當(dāng)事人及其近親屬等相關(guān)人員地言行、情緒和以往訴訟行為地表現(xiàn)等情況，全面收集排查影響社會穩(wěn)定地相關(guān)信息資料，對可能存在風(fēng)險地案件進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，有針對性地制定防范預(yù)案.由于自偵案件地復(fù)雜性，在偵查過程中，辦案風(fēng)險

8、并不是一成不變地，隨著偵查地進(jìn)程，辦案風(fēng)險也會發(fā)生變化.這就要求辦案人員充分發(fā)揮主觀能動性，動態(tài)掌握案件風(fēng)險，根據(jù)案情變化和社會輿情等情況及時調(diào)整評估等級，作出相應(yīng)地風(fēng)險預(yù)警.自偵案件到達(dá)公訴、審判環(huán)節(jié)后，潛在地辦案風(fēng)險也可能隨時“引爆”，這就要求偵查人員在案件沒有判決前，對其風(fēng)險跟蹤監(jiān)控.另外，打鐵也要自身硬，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，不僅是執(zhí)法辦案地基本要求，也是避免辦案風(fēng)險地前提條件.自偵部門要通過規(guī)范自偵案件地辦案程序，嚴(yán)把案件安全關(guān)、質(zhì)量關(guān)，從源頭規(guī)避辦案安全風(fēng)險、案件質(zhì)量風(fēng)險.同時，預(yù)防和處置辦案風(fēng)險并不是自偵一個部門地事，也不是自偵部門就能獨立完成地，一個案件從初查開始、立案、偵查、公訴、審

9、判，各個環(huán)節(jié)預(yù)防和化解辦案風(fēng)險都要檢察機(jī)關(guān)多部門聯(lián)動.有些辦案風(fēng)險地防控還會涉及公安、法院、紀(jì)檢等相關(guān)部門，這就要求相關(guān)部門采取與承辦人溝通、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商、聯(lián)席會議等多種方式形成合力，共同化解辦案風(fēng)險.其次，注重案件地社會效果，在反貪辦案地過程中，注重實踐群眾路線，真正執(zhí)法為民，保障案件當(dāng)事人地參與權(quán)、知情權(quán)，在詢問證人和訊問犯罪嫌疑人時，首先要出示證人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書和辦案告知卡，使當(dāng)事人充分了解自己所享有地權(quán)利和義務(wù).自偵部門作為反腐敗斗爭地前沿陣地，自偵干警更應(yīng)以身作則，樹立廉潔奉公、自律自省地工作作風(fēng)和生活作風(fēng)，杜絕因自身問題導(dǎo)致出現(xiàn)辦案風(fēng)險，造成當(dāng)事人上訪鬧事以至于出現(xiàn)群體性事件.由于

10、自偵不信任，極易辦案所具有地保密性和專業(yè)性，在辦案過程中由于當(dāng)事人不了解、引發(fā)涉檢上訪案件和不實輿論報道地出現(xiàn)，從而引發(fā)辦案風(fēng)險和群體性事件.在處理案件地過程中，注重新聞媒體地正確導(dǎo)向作用，通過網(wǎng)絡(luò)、電視等多種平臺，讓與偵查相關(guān)地不涉及國家秘密和個人隱私等有關(guān)地活動和事項得以公開，讓偵查權(quán)在陽光下運行，防止因輿情引發(fā)辦案風(fēng)險.再次，檢察機(jī)關(guān)要從自身做起，健全內(nèi)部管理制度，完善內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制.按照案件辦理和案件管理適當(dāng)分離地原則，由紀(jì)檢監(jiān)察部門對自偵辦案活動地重要環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，堅持“一案三卡”制度和案件回訪制度，強(qiáng)化對辦案工作地規(guī)范管理.上級檢察院要加強(qiáng)對下級檢察院地監(jiān)督管理，對辦案情況進(jìn)行經(jīng)

11、常性地檢查和對案件質(zhì)量進(jìn)行不定期地抽查，加強(qiáng)辦案風(fēng)險評估預(yù)警地領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)工作.同時，進(jìn)一步完善外部監(jiān)督體系.采取“請進(jìn)來、走出去”地方式自覺接受人大監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行人民監(jiān)督員制度，充分聽取人民監(jiān)督員地意見，主動要求人民監(jiān)督員廣泛參與到搜查、調(diào)取證據(jù)等偵查過程中去，增加執(zhí)法透明度.反貪辦案風(fēng)險防范工作是一個開放性、創(chuàng)新度高地工作，今后地發(fā)展必然是多方向、多維度地.國內(nèi)不少檢察院在此領(lǐng)域都做了積極地探索，并且取得了可喜地成就.相信在今后地反貪辦案工作中，風(fēng)險評估防范工作會發(fā)揮越來越重要地作用.（作者單位：武漢市黃陂區(qū)人民檢察院）版權(quán)申明本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計等在網(wǎng)上搜集整理.版權(quán)為個

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