第九講非合作性策略行為ppt課件

1、第九講 非協(xié)作性戰(zhàn)略行為 本講主要調(diào)查企業(yè)間非協(xié)作性行為中的一種限制進入戰(zhàn)略性行為 一切的在位者都想保住在行業(yè)中的特別位置，以便獲得正利潤甚至超額利潤。要堅持這樣的位置，其條件之一是存在某種限制性要素，可以阻止?jié)撛谶M入者的進入。 政府的行業(yè)準(zhǔn)入政策是一種政策性的進入限制，在一定情況下使得在位者得到特殊位置和特殊利益。例如政府的營業(yè)執(zhí)照制度、答應(yīng)證制度、專利制度等。 能夠?qū)е抡咭鸬膲艛唷?本講主要調(diào)查的是非政府性的進入限制。 一、貝恩模型貝恩Bain,J.1956,Barrier to New Competition.Cammbridge,Mass:Harvard University

2、Press.)將影響行業(yè)進入壁壘的要素概括為四個方面：規(guī)模經(jīng)濟最低進入規(guī)模要求絕對本錢優(yōu)勢在位者產(chǎn)品差別優(yōu)勢在位者在產(chǎn)品創(chuàng)新上資本要求:在位者在融資方面的優(yōu)勢。 除此之外，在位者還可以用一些特別戰(zhàn)略限制進入者的進入。 早期的限止進入定價模型是由貝恩1956等人做出的。 早期模型以為，老廠商獲取的高利潤將誘致潛在進入者的進入，而在潛在入侵者進入時，老廠商會調(diào)整它的產(chǎn)出程度和相應(yīng)的價錢程度，從而消除導(dǎo)致新廠商進入的誘因。 假定老廠商與潛在的新廠商的平均本錢函數(shù)一樣。假設(shè)老廠商消費Qi個單位并且在新廠商進入后仍將維護這個產(chǎn)量，那么新廠商面對的行業(yè)需求曲線減去Qi所得到的需求曲線。假設(shè)新廠商置信老廠商

3、將堅持Qi產(chǎn)量不變，它就會置信它的剩余需求曲線等于行業(yè)總需求曲線減去Qi單位。 行業(yè)需求AC進入者的剩余需求 假設(shè)新廠商決議不進入，那么，老廠商將以價錢P*銷售Qi單位產(chǎn)品。 假設(shè)新廠商進入該行業(yè)，并且產(chǎn)量為Qe，那么行業(yè)的總產(chǎn)出那么為QiQe，價錢程度為P0。由于老廠商將其產(chǎn)量定在Qi，新廠商消費Qe單位時，價錢P0恰好等于它的平均本錢。此時，新廠商進入或不進入該行業(yè)是等價的。 假設(shè)老廠商將產(chǎn)量定在Qi，以致新廠商面臨的剩余需求曲線正好低于或等于它的平均本錢曲線，那么新廠商就無從消費出可以使它盈利的數(shù)量。也就是說，潛在的阻止進入價錢P0阻止了新廠商的進入?，F(xiàn)實上，老廠商不用要消費Qi單位產(chǎn)品

4、來阻止進入發(fā)生，它只須讓潛在進入者置信，假設(shè)它進入，老廠商將消費Qi單位產(chǎn)出。 這一模型的問題在于，假設(shè)新廠商知道老廠商的本錢，并且其本錢與新廠商無差別，僅經(jīng)過降低價錢來要挾是不可信的，價錢只在極短的時間內(nèi)具有承諾性質(zhì)。 二、斯坦克爾伯格模型 在位者利用先行優(yōu)勢實施限制進入戰(zhàn)略。 假設(shè)某行業(yè)存在一個先行進入者在位者廠商1，潛在進入者廠商2試圖進入該行業(yè)。 假定存在2階段博弈。 廠商1在第一期選擇固定的消費才干 ，并且在第二期的產(chǎn)量程度也為 。在第二期，廠商1的投資程度和產(chǎn)量程度 屬于公共信息。廠商2據(jù)此選擇投資和產(chǎn)量程度 。 假設(shè) ，那么闡明廠商2進入行業(yè)中，此時它所需付出的固定進入本錢為f。

5、假設(shè)該行業(yè)具有線性需求函數(shù)p=1-Q。 假設(shè)廠商2在第2期進入該行業(yè)，其利潤為： 假設(shè)不進入，那么 廠商2能否選擇進入的條件是，預(yù)期的利潤能否大于零，否那么，不會選擇進入。 令 是廠商2的反響函數(shù)， 最大化 【求 的一階條件】可得到： 1 下面根據(jù)進入本錢情況討論廠商2的選擇。 1、f=0，即廠商2沒有進入本錢。 根據(jù)1可知，不論廠商1在第1期選擇什么樣的投資程度，廠商2在第2期會選擇進入，由于可以得到非負(fù)利潤。 將 代入廠商1的利潤函數(shù)可得: (2) 解2式一階條件，得： 2、f0，即廠商2需求支付進入本錢。廠商1將能夠事先選擇投資量 阻遏廠商2進入。廠商2被阻遏的條件是： 即 3 令 為阻

6、遏進入的最低投資程度。 根據(jù)2、3式，可以推斷： 第一，進入封鎖。假設(shè) 或 ，廠商1只需選擇壟斷消費才干就可自然地阻遏廠商2的進入，廠商1選擇壟斷消費才干 極大化其利潤。 第二，有效阻遏。廠商1在第1期戰(zhàn)略性地選擇 ，可以將廠商2有效阻遏，假設(shè)阻遏利潤大于包容利潤的話。 第三，非有效阻遏。假設(shè)廠商1選擇 可以到達阻遏廠商2的目的，但阻遏的利潤比包容的利潤低，那么，選擇包容那么是理性的。 根據(jù)3式， 的大小取決于進入本錢f 的大小。 三、米爾格羅姆羅伯茨限止定價模型Milgrom-Roberts米爾格羅姆羅伯茨模型提供的解釋是，其他企業(yè)不知道壟斷者的消費本錢，壟斷者試圖用低價錢來通知其他企業(yè)本人

7、是低本錢的，進入是無利可圖的。 假定存在兩個階段，兩個企業(yè)。在第一階段，企業(yè)1在位者是一個壟斷者，選擇第一階段的價錢；在第二階段，企業(yè)2潛在進入者選擇進入或不進入，假設(shè)企業(yè)2選擇進入，在第二階段市場變成雙寡頭競爭，反之，企業(yè)1繼續(xù)堅持壟斷位置。 企業(yè)1的本錢能夠是低的，也能夠是高的，高本錢H的概率為x，低本錢L的概率為1x。假設(shè)企業(yè)1選擇價錢 ，它的短期壟斷利潤為H、L分別表示高本錢或低本錢，用 表示類型 的壟斷價錢。 表示在位者企業(yè)1根據(jù)本人的類型最大化短期壟斷利潤，其中， 在第一階段，企業(yè)1知道本人的本錢類型，企業(yè)2不知道。為了簡單起見，假定在第二階段企業(yè)2進入后就能立刻知道企業(yè)1的本錢情

8、況。因此第二階段雙寡頭價錢競爭假設(shè)存在的話，便是獨立于第一階段的價錢 。我們用 和 分別代表企業(yè)1為類型 時企業(yè)1和企業(yè)2在第二階段的寡頭利潤。 即在完全信息條件下，當(dāng)且僅當(dāng)企業(yè)1是高本錢時，企業(yè)2才會選擇進入。兩個企業(yè)共同的貼現(xiàn)因子為 。 由于企業(yè)1希望本人堅持壟斷位置 ，因此，企業(yè)1顯然希望企業(yè)2以為企業(yè)1是低本錢的。問題的關(guān)鍵在于，企業(yè)1沒有方法直接到達這個目的，即使企業(yè)1真正屬于低本錢。 間接的方法就是經(jīng)過制定一個較低的價錢，即 。當(dāng)然，即使企業(yè)1是屬于高本錢的，它也能夠希望將價錢定為 。由于在第一階段的壟斷利潤損失能夠被第二期內(nèi)作為一個壟斷者獲得的收益補償。 這能否意味著當(dāng)企業(yè)2察看

9、到定價為 時就不會進入呢？并不一定。由于一個理性的潛在進入者，會知道現(xiàn)有企業(yè)總是會采取對本人有利的定價方式，甚至用“扯謊來到達目的。因此企業(yè)2不一定會據(jù)此推斷企業(yè)1就一定屬于低本錢，反過來，企業(yè)1也會預(yù)料到，假設(shè)選擇價錢 ，企業(yè)2也不會置信本人就屬于低本錢廠商。 在這類模型中，有兩類能夠的平衡。 第一類是分別平衡，即在位者是低本錢時的第一階段定價和它是高本錢時的定價是不同的，因此，第一階段的定價就向進入者顯示了完全的本錢信息。 第二類是混同平衡，第一階段的定價是獨立于本錢程度的，因此企業(yè)2無法從中推斷出企業(yè)1的本錢信息。 讓我們先解出分別平衡。 我們首先找出分別平衡的兩個必要條件，即類型H的在

10、位者在第一階段不愿選擇類型L的平衡價錢 ，類型L的在位者也不愿選擇類型H的平衡價錢 。 首先討論高本錢在位者的選擇。 作為高本錢的企業(yè)1，即類型H的企業(yè)，在第一階段的定價最優(yōu)選擇是 ，即按高本錢企業(yè)的利潤最大化原那么定短期壟斷價錢，由于低于壟斷價錢的價錢一方面減少了第一階段的利潤，另一方面又不能阻止進入者的進入。緣由在于企業(yè)2對于企業(yè)1的低定價，不一定置信企業(yè)1是屬于低本錢的。因此，類型H的在位者理性的選擇是 ，其總利潤為 即第一階段的壟斷利潤加上第二階段寡頭利潤的貼現(xiàn)值。 令低本錢的在位者選擇的最優(yōu)價錢為 。假設(shè)高本錢在位者也按低本錢廠商定價選擇 ，從而阻止進入者的進入，它的總利潤是 因此，

11、只需當(dāng)以下條件滿足時，高本錢的在位者才不會選擇低本錢在位者的平衡價錢 ： 或 1 也就是說，高本錢在位者選擇 導(dǎo)致的第一階段的利潤減少額要大于第二階段堅持壟斷位置得到的利潤添加額的貼現(xiàn)值。 類似地，低本錢在位者必需選擇 來最大化它的利潤，并且可以阻止進入時，它的總利潤為 在最壞的情況下，它至少可以得到 也就是它制定一個壟斷高價 ，誘致了企業(yè)2的進入，使它在第 一階段得到的利潤為 ，在第二階段得到的利潤為寡頭利潤的貼現(xiàn)值 。 因此，只需當(dāng)以下條件成立時， 才是低本錢在位者的平衡價錢： 即： 2 就是說，選擇短期壟斷價錢 從而誘致進入時的第一階段利潤添加額小于選擇平衡價錢 從而阻止進入時的第二階段

12、利潤添加額的貼現(xiàn)值。 為了使分析更推進一步，假設(shè) ，高本錢在位者也將選擇 ，故要滿足以下條件：即： 3這一條件闡明低本錢的廠商將價錢定在 有能夠?qū)е赂弑惧X廠商的模擬。 為了找到滿足條件1和2的 ，可以想象，條件1和條件2實踐上定義了一個區(qū)間 構(gòu)成了一個分別平衡價錢。條件3意味著 ，因此，為了得到分別平衡，低本錢在位者必需選擇一個足夠低的價錢低于短期壟斷價錢 ，使得高本錢在位者要模擬的話本錢太高。 假定高本錢在位者選擇 ，低本錢在位者選擇 ，當(dāng)潛在進入者察看到時 ，就以為在位者是高本錢的概率是1，選擇進入；當(dāng)觀測到 時，進入者以為在位者是高本錢的概率是0，選擇不進入； 當(dāng)觀測到的價錢不屬于這兩個

13、價錢時，進入者關(guān)于在位者是高本錢的后驗概率即修正后的概率可以是恣意的，保證所假定的戰(zhàn)略 是平衡戰(zhàn)略的最簡一方法是選擇 ，選擇進入。 把這一冗長的分析歸納起來就是：存在一個獨一“合理的分別平衡，高本錢企業(yè)制定壟斷價錢，從而導(dǎo)致進入，由于這樣是最優(yōu)選擇； 低本錢類型企業(yè)把價錢定在 上， 是一切使高本錢類型企業(yè)在第一階段的損失略大于因進入被阻止而獲得的收益的價錢中的最高價錢。 對于這一分別平衡，可以得出以下結(jié)論： 結(jié)論1：雖然在位者支配價錢，但進入者并未被愚弄，它完全可以推斷出在位者的本錢類型，在對稱信息條件下會發(fā)生的進入在這里同樣會發(fā)生。 結(jié)論2：假設(shè)低本錢類型企業(yè)不犧牲其在第一階段的短期利潤來傳

14、送其本錢類型的信號的話，它就會被誤以為是高本錢類型企業(yè)?；焱胶?在前面討論分別平衡時，假設(shè)在位者屬低本錢者，在第一階段的定價就應(yīng)該顯示出低本錢的價錢信號，并且在第一階段的定價程度讓潛在的進入者可以分辨出在位者不屬于高本錢的類型。 那么，在混同平衡中，假定在位者在第一階段的定價是獨立于本錢的，進入者無法從第一階段的定價判別在位者的本錢類型。只知道在位者屬于哪種類型的概率。 混同平衡存在的條件是： 4 該條件意味著，潛在進入者進入的期望利潤為負(fù)。 假定4式得不到滿足， 闡明期望利潤大于零，潛在的進入者就會選擇進入。在此情況下，在位者假設(shè)屬于高本錢廠商，在第一階段的定價應(yīng)該是 ，反之那么 。因此混

15、同平衡價錢不存在。 假定混同平衡條件得到滿足，并令 為阻止進入的混同價錢，要使其成為混同平衡價錢，必要條件是不論是高本錢的在位者還是低本錢的在位者都不能按本人的本錢類型訂立壟斷價錢，否那么就會導(dǎo)致潛在進入者的進入。 因此， 對于低本錢的在位者必需滿足條件： 2 對高本錢的在位者那么要滿足： 5 根據(jù)分別平衡的分析，同樣地，滿足2和5的條件的 假設(shè)在位者在第一階段的定價不在這個區(qū)間，那么，潛在的進入者就會選擇進入，在此情況下，高本錢的在位者不如選擇壟斷價錢。 其他的非協(xié)作性戰(zhàn)略行為掠奪性定價添加競爭對手的本錢掠奪性定價predatory pricing) 所謂掠奪性定價是旨在將新進入者或現(xiàn)有的其

16、他在位者逐出市場的一種定價戰(zhàn)略。 實施掠奪性定價的廠商首先將價錢降低在本錢以下，以便“在損己的同時損人，當(dāng)競爭對手不能忍受虧損時將會分開該行業(yè)。假照實現(xiàn)了這一目的，那么，在位的廠商就將價錢拉升，獲取壟斷利潤。 實施掠奪性定價戰(zhàn)略的企業(yè)必需具備絕對的優(yōu)勢，否那么，該廠商所實施的戰(zhàn)略不構(gòu)成真實的要挾。 競爭對手可以采取防備措施,例如，可以與客戶簽署長期的合同穩(wěn)定客戶和價錢；還可以在掠奪期內(nèi)適當(dāng)?shù)販p產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)來有效地降低損失。 實施掠奪性定價的廠商必需具備強大的優(yōu)勢，例如規(guī)模優(yōu)勢、本錢優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢等。 關(guān)于本錢優(yōu)勢的廠商的降價戰(zhàn)略能否屬于掠奪性等價，值得討論。添加競爭對手的本錢 假定廠商1與廠商2相

17、比，勞動的集約程度不同，在消費要素的構(gòu)成上廠商1的資本或技術(shù)密集程度高，對勞動力的相對需求量低于廠商2，也就是廠商2屬于勞動密集型。 假定該行業(yè)存在行業(yè)性的工會，廠商1與工會達成了一個高工資規(guī)范的協(xié)議，在此情況下，該工會要求廠商2也應(yīng)該支付同樣的工資程度，否那么工人罷工。在此情況下，廠商1雖然提高了本人的工資本錢，但廠商2要付出更高的工資本錢，由于廠商2運用了更多的勞動力。 經(jīng)過提高工資程度廠商1獲取了相對于廠商2的本錢優(yōu)勢，雖然廠商1的本錢也提高了。品牌擴張 在某一行業(yè)構(gòu)成強大品牌的廠商，進入到其他產(chǎn)業(yè)會構(gòu)成對其他潛在廠商的要挾。 假定市場上有兩個能夠的產(chǎn)品：x和y。 這兩種產(chǎn)品不屬于替代性

18、關(guān)系非替代品。一切的廠商都有權(quán)益消費其中的任何產(chǎn)品。 最初，只需一個在位廠商僅消費x，假定y的市場需求太少，以致于在位者對y的供應(yīng)無利可圖，對于新廠商來說消費y也無利可圖。進一步假定，潛在進入者消費x是無利可圖的，由于在位者實施了戰(zhàn)略性行為或者具有絕對競爭優(yōu)勢。 經(jīng)過一段時間，y的需求出現(xiàn)了長期增長，對于在位者來說，具有以下能夠的消費： 消費x，消費y，消費x和y，和不消費(表示為N)。 假設(shè)xy,y)那么表示廠商1供應(yīng)x和y，而它的對手只消費y時廠商1得到的利潤。 為了消費y，廠商1需求投入固定本錢Fy 假定沒有進入要挾，在位者廠商1選擇不消費y，其條件是： 1X,N) 1(xy,N)Fy (1) 左邊是廠商1僅提供x的利潤，右邊是該廠商同時提供y的利潤，相對于固定本錢Fy，假設(shè)y足夠小的話，1式成立。 假設(shè)在位廠商僅提供x，另一個消費y的廠商的決策條件： 2y，x)Fy0 2(y，xy)Fy (2) 左邊是新廠商專門供應(yīng)y的利潤，右邊是廠商1供應(yīng)x和y時新廠