【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)

1、【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)一、工程信息.工程名稱：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè).工程編碼：44042二、設(shè)定依據(jù)證券投資基金法規(guī)定1、第五十六條：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可出售基金份 額?；鸱蓊~的出售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu) 辦理。2、第六十六條：開放式基金的基金份額的申購、贖回、登 記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。3、第九十八條：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份 額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè) 或者備案。證券投資基金銷售管理方法規(guī)定1、第二條：本方法所稱基金銷售，包括基金銷

2、售機(jī)構(gòu)宣傳 推介基金，出售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動(dòng)?；痄N售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委 員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)的其他機(jī)構(gòu)。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦 法。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、 基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的 等行政管理部門的行政處分；（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。9、第十七條:獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其 合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)

3、務(wù)10年以上或者 證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí) 管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；（二）最近3年沒有受到刑事處分；（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理 部門的行政處分；（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。九、申請(qǐng)材料（一）申請(qǐng)材料目錄及要求申請(qǐng)材料要求：1.材料只須提交電子版材料（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定 及手機(jī)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證（基 金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金銷售子公司應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查階段提供）、 基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記

4、數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試 報(bào)告（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查階段提供）、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與基金銷售 結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議（商業(yè)銀行提交基金 銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度，基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金銷售子 公司提交與銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議意向） （2）獲得填報(bào)賬號(hào)和密碼后，登陸基金銷售系統(tǒng)在線填報(bào) 申請(qǐng)材料；申請(qǐng)材料目錄：基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表.基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表.主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表.基金銷售管理人員基本情況表.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)

5、及銷售人員信息表（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查 階段提供）.基金銷售信息管理平臺(tái)功能自查表（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢 查階段提供）.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表10a.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-一新設(shè)分支機(jī) 構(gòu)10b.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-變更經(jīng)營范 圍10c.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表一-注冊(cè)資本或出資變更lOd.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表一-股東或合伙 人變更10e.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-一高級(jí)管理人 員變更10f.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-取得基金從 業(yè)資格人員少于10人.基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案

6、表.基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表（二）材料數(shù)量該項(xiàng)行政許可已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)電子化、無紙化報(bào)送。（三）表格下載（見附件）證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表.基金銷售管理人員基本情況表基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息表基金銷售信息管理平臺(tái)功能自查表基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表10a.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表一-新設(shè)分支機(jī)10b.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-變更經(jīng)營范 圍10c.

7、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-一注冊(cè)資本或 出資變更10d.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表一-股東或合伙 人變更10e.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表一-高級(jí)管理人 員變更10f.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表-取得基金從 業(yè)資格人員少于10人.基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表.基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表十、申請(qǐng)接收（一）接收方式網(wǎng)上接收：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)獲得申請(qǐng)賬戶和密碼后即可登錄基金銷 售申報(bào)系統(tǒng)。（二）辦公時(shí)間：詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站H一、辦理程序一般程序：指通用過程，包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證 件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。十二、

8、審批結(jié)果（一）發(fā)放批復(fù)審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn) 批復(fù)。（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證1、依據(jù)證券投資基金銷售管理方法第八條：基金管理人可以辦 理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀 行，下同）、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī) 構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金 銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn) 行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。2、申請(qǐng)材料：2.1公司申請(qǐng)（首次申領(lǐng)需注明基金銷售三位代碼）2取得（變更后）的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.3許可證正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)）4派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)批文復(fù)印件.

9、5向派出機(jī)構(gòu)事前備案的復(fù)印件.6驗(yàn)資報(bào)告（變更注冊(cè)資本適用）3、證照樣式中華人民共和國經(jīng)售證券期貨業(yè)務(wù)許可證中華人民共和國經(jīng)售證券期貨業(yè)務(wù)許可證4.其他事項(xiàng)無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)十三、結(jié)果送達(dá)作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過 方式通知 服務(wù)對(duì)象，并通過現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及 文書等）送達(dá)。十四、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)（一）申請(qǐng)人權(quán)利：中華人民共和國行政許可法第七條：公民、法人或者其 他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依 法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法 實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。中華人民共和國行政許可法第八條：公民

10、、法人或者其 他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變 已經(jīng)生效的行政許可。行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者 準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益 的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。 由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng) 依法給予補(bǔ)償。中華人民共和國行政許可法第三十條：申請(qǐng)人要求 行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、 解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。中華人民共和國行政許可法第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行 政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利 益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人

11、。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳 述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。中華人民共和國行政許可法第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng) 符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的 書面決定。行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明 理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的 權(quán)利。中華人民共和國行政許可法第四十七條：行政許可直接 涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許 可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利； 申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申 請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不

12、承當(dāng)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。中華人民共和國行政許可法第四十九條：被許可人要求 變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出 申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。中華人民共和國行政許可法第五十條：被許可人需要延 續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆 滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法 律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆 滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。（二）申請(qǐng)人義務(wù)：中華人民共和國行政許可法第九條：依法取得的行政許 可，除法律、法規(guī)規(guī)定依

13、照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得 轉(zhuǎn)讓。中華人民共和國行政許可法第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行 政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并 對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。十五、咨詢途徑（一）窗口咨詢：工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī) 構(gòu)（二） 咨詢：證監(jiān)局咨詢 詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站十六、監(jiān)督和投訴渠道（一） 投訴:（010） 88060431（二）電子郵件投訴：zwgkcsrc. gov. cn十七、辦公地址和時(shí)間證監(jiān)局辦公地址和時(shí)間詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站十八、公開查詢自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄證監(jiān)局官方網(wǎng)站行 政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。十九、辦理流程圖結(jié)束機(jī)構(gòu)。2、第八

14、條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售 業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期 貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè) 登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。3、第十八條：申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中 國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng) 自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地的中國 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。4、第十九條：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照行政許可法的 規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注

15、 冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。三、受理機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。四、審核機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)相關(guān)處室。五、審批數(shù)量無數(shù)量限制六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費(fèi)七、辦理時(shí)限20個(gè)工作日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定第三十 四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許 可、中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中 國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作 出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng) 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并由受理部門 將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有

16、規(guī)定 的，從其規(guī)定。八、申請(qǐng)條件證券投資基金銷售管理方法規(guī)定條件1、第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其 他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制 度，并得到有效執(zhí)行；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、平安防范設(shè)施 和其他設(shè)施；（四）有平安、高效的辦理基金出售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的 技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有 關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登 記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了

17、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家 規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān) 會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；（六）有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 的方法體系；（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處 理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī) 構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；（A）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2、第十條：商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本方法 第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī) 定；（

18、三）最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處分或者刑事處分；（四）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人 員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理 人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司 主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（五）國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等 取得基金從業(yè)資格人員不少于30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè) 銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。3、第十一條：證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本方法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:（一

19、）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī) 定；（三）最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于 整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處分或者刑事處分；（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大 變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人 員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理 人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司 主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)

20、責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。4、第十二條:期貨公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦 法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī) 定；（三）最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為;（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于 整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處分或者刑事處分；（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大 變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人 員不低于該部門員工人數(shù)的1/2

21、,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理 人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司 主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。5、第十三條:保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)中國保 險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代 理公司。保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本方法第九條規(guī)定 的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）注冊(cè)資本不低于5億元人民幣；（三）償付能力充足率符合國務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有 關(guān)規(guī)定；（四）沒有因違法違規(guī)行

22、為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于 整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處分或者刑事處分；（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大 變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人 員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理 人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司 主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具 備本方法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一

23、）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣 資本；（三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從 業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者 在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于 整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處分或者刑事處分；（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大 變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人 員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理 人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從

24、事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司 主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。6、第十四條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除 具備本方法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）注冊(cè)資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣 資本;（三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從 業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者 在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；（四）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度；（五）最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為；（六）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處 于整改期間；最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處分或者刑事處分；（七）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大 變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；（A）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格