北大2014秋 第14講 國(guó)家理論

1、第14講 國(guó)家(guji)理論上講小結(jié)管制與管制改革國(guó)家理論共三十一頁(yè)第1節(jié) 上講小節(jié)(xioji)共三十一頁(yè)上講小結(jié)(xioji)合約是在不確定性環(huán)境里降低交易費(fèi)用的一項(xiàng)制度安排，由此合約本身不可能“完備”；悔約、違約、毀約總與合約的執(zhí)行相伴隨(bn su)；改善合約執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)：合約過(guò)程和條款選擇悔約寬恕違約賠償違約懲罰在締約和履約中引入強(qiáng)制法制不健全、貨幣過(guò)量供應(yīng)、以及資產(chǎn)價(jià)格暴漲暴跌，為系統(tǒng)性違約提供溫床；現(xiàn)代貨幣制度的困境與國(guó)家責(zé)任共三十一頁(yè)第2節(jié) 管制(gunzh)與管制(gunzh)改革共三十一頁(yè)政府(zhngf)管制市場(chǎng)：可觀察的現(xiàn)象5共三十一頁(yè)美國(guó)的這一“21歲以下不可喝酒”的

2、法律叫做“1984年全美國(guó)最小年齡喝酒法”（National Minimum Drinking Age Act of 1984）。在1984年前，各個(gè)州的年齡限制不一，該法律統(tǒng)一為21歲，所有的州以及首府華盛頓一刀切。該法律規(guī)定：不滿21歲，不準(zhǔn)在酒吧，飯店或商店買酒或喝酒（buy or drink alcohol in a bar, restaurant or store ）。后來(lái)，該法律作了一些補(bǔ)充修訂。有些豁免的條款，比如宗教的原因、醫(yī)療的原因，允許使用酒類。至于在家里跟父母一起喝酒，各州規(guī)定不同。如加州規(guī)定，未成年孩子在家中飲酒之后導(dǎo)致交通事故，或父母允許孩子飲酒后駕駛，父母與孩子同罪

3、，可能會(huì)判一年監(jiān)禁并加一千美元的罰款。21歲的喝酒法規(guī)，家喻戶曉，通常，大家都習(xí)慣成自然地遵守這一規(guī)定。有條新聞，報(bào)道一個(gè)年輕人到商店搶劫，收款員給了他錢。年輕人順手拿了一瓶酒。收款員馬上說(shuō)，“你不滿21歲，不可以拿酒。”年輕人爭(zhēng)辯“我超過(guò)21歲了?！瘪R上掏出駕照給收款員看?？赐犟{照，收款員讓他拿著酒走了。后面的故事，你應(yīng)該(ynggi)猜到了：警察很快地將劫犯捉拿歸案。6共三十一頁(yè)“管制資本主義”樣本(yngbn)：美國(guó)反壟斷：1890年國(guó)會(huì)通過(guò)謝爾曼法（Sherman Antitrust Act)禁止企業(yè)以托拉斯的形式聯(lián)合起來(lái)施行貿(mào)易限制；禁止企業(yè)的壟斷行為和壟斷企圖美國(guó)反壟斷的處置：法官

4、判決分拆，或不批準(zhǔn)合并和兼并（預(yù)防性限制）；政府接管、政府專營(yíng)或授權(quán)專營(yíng)；管制限價(jià)或制定服務(wù)費(fèi)率的成本；發(fā)放許可證(License：由管制機(jī)構(gòu)頒發(fā)的一種許可狀、證書、批準(zhǔn)令、登記、特許狀、會(huì)員資格、法律豁免書或其他的許可證明)；制定產(chǎn)品、服務(wù)、工作場(chǎng)所或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)反壟斷大案1911標(biāo)準(zhǔn)石油； 1945美洲鋁業(yè)；1972IBM：1982 AT&T7共三十一頁(yè)“管制(gunzh)資本主義”樣本：美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)的管制機(jī)構(gòu)（“第四權(quán)”）1887年-1997年：14個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和100多個(gè)州的機(jī)構(gòu)被授予管制公司活動(dòng)的權(quán)力：全部競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)里涉及壟斷的行為；運(yùn)輸、通訊和能源銷售的價(jià)格；銀行、證券和金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)

5、入；涉及安全、衛(wèi)生和環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)特殊生產(chǎn)者(農(nóng)民、低收入工人)和特殊消費(fèi)群的保護(hù)；1975：聯(lián)邦管制機(jī)構(gòu)控制著美國(guó)24%的GDP8共三十一頁(yè)“管制(gunzh)俘虜理論”喬治.施蒂格勒（George Stigler,1971) : 管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心任務(wù)是分析管制的收益者或受害者，政府管制采取什么形式，以及政府管制對(duì)資源分配的影響。通過(guò)大量實(shí)證研究，（從1962那篇關(guān)于電力管制的研究開始）， 他得出結(jié)論，受管制產(chǎn)業(yè)并不比無(wú)管制產(chǎn)業(yè)具有更高的效率（或索取較低的價(jià)格）。因?yàn)?，政府管制是為滿足產(chǎn)業(yè)對(duì)管制的需要而產(chǎn)生的，而管制部門最終會(huì)被產(chǎn)業(yè)“捕獲(bhu)”（capture)?！肮苤品斃碚摗保?企

6、業(yè)作為掌握信息優(yōu)勢(shì)的利益集團(tuán)，對(duì)管制施加特殊的影響； 政府管制者有各種利己動(dòng)機(jī)； 利益集團(tuán)能捕獲管制部門運(yùn)用其權(quán)力為本集團(tuán)的利益服務(wù)，以至于“管制”成為特定利益集團(tuán)排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的一種收益來(lái)源共三十一頁(yè)Deregulation70年代中期，美國(guó)的放松管制運(yùn)動(dòng)公眾對(duì)管制負(fù)擔(dān)和管制效果的抱怨經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)管制方案的批評(píng)里根的實(shí)驗(yàn)案例：“開放天空”（美國(guó)航空業(yè)的管制放松）1978年撤銷聯(lián)邦民用航空局；定價(jià)和準(zhǔn)入：強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)Kahn的故事：“帶翅膀的邊際成本”分拆AT&T壟斷權(quán)的市場(chǎng)拍賣“污染權(quán)”買賣共三十一頁(yè)“再管制(gunzh)”（re-regulation)可觀察到的是，在deregulatio

7、n之后，常常發(fā)生re-regulation（“再管制”）。為什么？老問(wèn)題沒(méi)有完全消失；又出現(xiàn)了新問(wèn)題；但是，管制的重點(diǎn)、形式和范圍(fnwi)，還是不斷發(fā)生變化歷史上美國(guó)民航管理局轉(zhuǎn)為民航安全局當(dāng)下我國(guó)“自發(fā)的校車”正面臨立法或行政管制怎么看“滴滴打的”？共三十一頁(yè)第3節(jié) 國(guó)家(guji)理論共三十一頁(yè)斯密的上述思想，來(lái)自洛克與休謨的影響洛克（1632-1704），在政府論里駁斥了君權(quán)神授的主張，并論證統(tǒng)治者的權(quán)力應(yīng)來(lái)自于被統(tǒng)治者的同意，建立國(guó)家的唯一目的，乃是為了保障社會(huì)的安全以及人民的自然權(quán)利(qunl)。當(dāng)政府的所作所為與這一目的相違背的時(shí)候，人民就有權(quán)利(qunl)采取行動(dòng)甚至以暴力的

8、方式將權(quán)力收回。洛克提出人所擁有的“自然權(quán)利(qunl)”(natural rights)包括了生存的權(quán)利，享有自由的權(quán)利以及財(cái)產(chǎn)權(quán)。洛克還倡導(dǎo)了權(quán)力（立法權(quán)、行政權(quán)和對(duì)外權(quán)）的分立，對(duì)后來(lái)的法國(guó)和美國(guó)政體產(chǎn)生影響。亞當(dāng)(y dn).斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)與“國(guó)家”：洛克共三十一頁(yè)休謨（1711-1776），除了不可知論，休謨以闡釋“自然權(quán)利”而著名。他認(rèn)為對(duì)財(cái)富、享樂(lè)和權(quán)力的追求是人的本性，而無(wú)論何時(shí)何地，人性是一致的和不變的；歷史的作用就在于發(fā)現(xiàn)有關(guān)(yugun)人性的普遍原理，提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。在經(jīng)濟(jì)方面，他是18世紀(jì)貨幣數(shù)量論的代表；反對(duì)重商主義。他關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的學(xué)說(shuō)對(duì)英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有很大的影響。

9、休謨一直表達(dá)他對(duì)于那些企圖改革社會(huì)而不顧既定傳統(tǒng)的激進(jìn)政策的不信任態(tài)度，他也勸告人們不需反抗他們的政府，除非在遇到極為惡劣的暴政時(shí)。他試圖平衡自由與權(quán)威，而不認(rèn)為需要犧牲其中之一。 經(jīng)濟(jì)學(xué)與“國(guó)家(guji)”：休謨共三十一頁(yè)亞當(dāng)(y dn).斯密“要使國(guó)家達(dá)到最高程度的富裕，除了和平、低稅，以及可以忍受的司法管理以外，其他就沒(méi)有什么是必不可少的了；其他一切都可以在事物的自然進(jìn)程中產(chǎn)生。一切政府，如果它們妨礙事物的自然進(jìn)程，強(qiáng)迫事物進(jìn)入另一渠道，或者在具體的某一點(diǎn)上阻止社會(huì)進(jìn)步，那就都是不自然的，為了(wi le)讓它們自己生存下去，就只能使用壓迫和暴政”。（斯密，1755，見哲學(xué)問(wèn)題論文P3

10、22）因此，亞當(dāng).斯密常常被看做是“最小政府”主張的首創(chuàng)者；人們甚至把“守夜人的政府”（Lassalle)，甚至“無(wú)政府，外加一個(gè)巡警”（Carlyle）之類的主張，當(dāng)作是斯密關(guān)于國(guó)家（政府）學(xué)說(shuō)的根本。經(jīng)濟(jì)學(xué)與“國(guó)家”：斯密（1）共三十一頁(yè)在國(guó)富論里，斯密相當(dāng)詳盡地論述君主（政府）的職責(zé)，其中包括：“第一職責(zé)，就是保護(hù)社會(huì)(shhu)免于暴力，免于其他獨(dú)立社會(huì)(shhu)的侵略”（p689);接著，他用大量篇幅討論軍費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響；第二個(gè)職責(zé)，就是盡可能保護(hù)每一成員不受其他任何成員的侵害或壓迫，或者說(shuō)是建立一個(gè)嚴(yán)格的司法管理機(jī)構(gòu)“（p708);第三個(gè)職責(zé)，是投資公共工程（包括鑄幣和郵政）、教

11、育與健康，為此，他花費(fèi)大量篇幅探討公共收入的籌措、花費(fèi)和政府失職。亞當(dāng)(y dn).斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)與“國(guó)家”：斯密（2）共三十一頁(yè)斯密至少不是教條式的放任自由主義者“放任自由”（laisser-faire)：M. Le Gendre 對(duì)路易十四財(cái)政大臣Colbert的回話；Argenson把它變成經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)原則；英文版的“放任自由”（J. Bentham, 1793）“其基本規(guī)則是政府不應(yīng)該做或嘗試去做任何事情；在這些情形下，政府的座右銘或警句應(yīng)該是保持沉默?！彼姑芨鼉A向于“自然自由”（natural freedom)，也許正因?yàn)槿绱?，“斯密的書看上去散發(fā)著一些(yxi)互相矛盾的信息”（肯尼

12、迪，p263)其實(shí)，斯密堅(jiān)守的是蘇格蘭經(jīng)驗(yàn)主義的傳統(tǒng)，他的中心問(wèn)題不是“政府應(yīng)當(dāng)做什么”，而是“政府實(shí)際上做了什么，效果如何？” 民兵還是常備軍？政府提供公共工程和服務(wù)的效果分析亞當(dāng)(y dn).斯密斯密傳統(tǒng)的復(fù)雜性共三十一頁(yè)反對(duì)重商主義；取消學(xué)徒法案；取消長(zhǎng)子繼承和限嗣繼承；土地自由交易；國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易。取消地方關(guān)稅；取消關(guān)稅、退稅、商業(yè)保護(hù)和特權(quán)(tqun)貿(mào)易公司實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易自由；“在自由體制下，個(gè)人與公共利益是一致的”防衛(wèi)要比富裕重要：；通過(guò)法律制度強(qiáng)制執(zhí)行合同；政府興建旨在促進(jìn)商業(yè)的公共工程時(shí)間固定的暫時(shí)壟斷，包括版權(quán)和發(fā)明權(quán)防止“麻風(fēng)病或其他任何惡性疾病”的傳播；對(duì)土地、房屋和2噸以

13、上船只的抵押貸款進(jìn)行注冊(cè)登記(dngj)；對(duì)借款利率實(shí)行政府限制，克服投資者的“愚蠢行為”；如個(gè)人“置全社會(huì)的安全于危險(xiǎn)之中”，其自然的自由可受到侵犯；制定關(guān)于公司結(jié)構(gòu)的規(guī)定；斯密是個(gè)“自由放任主義者”嗎？共三十一頁(yè)斯密以后(yhu)斯密“互相矛盾的信息”，一直困惑著后人德國(guó)歷史學(xué)派（回到重商主義？）馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家與國(guó)家消亡理論階級(jí)、階級(jí)斗爭(zhēng)與國(guó)家基于直接民主的無(wú)產(chǎn)階級(jí)(wchn jij)專政過(guò)渡：國(guó)家經(jīng)由無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政走向消亡古典自由主義凱恩斯學(xué)派“認(rèn)為個(gè)人在其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中擁有規(guī)范的“自然自由”是不對(duì)的。.從上層來(lái)講，統(tǒng)治世界的方法不能保證個(gè)人利益和社會(huì)利益恰好一致；而從社會(huì)的下層來(lái)說(shuō)，

14、人們處理事情的方式也不能保證個(gè)人利益和社會(huì)利益實(shí)際上完全相同。.個(gè)人利益也不總是明智的；更常見的是，為了促進(jìn)自身的目的而獨(dú)立行動(dòng)的個(gè)人過(guò)于馬虎，或者過(guò)于軟弱，連他們自身的目的都不能實(shí)現(xiàn)。經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)個(gè)人組成一個(gè)社會(huì)單位的時(shí)候，并不總是比他們單獨(dú)行動(dòng)時(shí)見識(shí)愚鈍”。（J.M. Keynes， 1952，p312)斯密傳統(tǒng)的影響共三十一頁(yè)諾思的理論(lln)問(wèn)題：在經(jīng)濟(jì)史上，某些國(guó)家建立并保護(hù)有效產(chǎn)權(quán)，從而獲得長(zhǎng)期(chngq)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；更多的國(guó)家則沒(méi)有。為什么同樣的國(guó)家租金最大化行為，產(chǎn)生了截然不同的結(jié)果？“國(guó)家的新古典理論”：國(guó)家統(tǒng)治者與選民（臣民）之間的一個(gè)合約統(tǒng)治者提供保護(hù)正義來(lái)交換稅收和其

15、他國(guó)家收益（權(quán)威、領(lǐng)導(dǎo)和要求服從）約束條件選民的退出成本（統(tǒng)治者與其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)）選民罷免統(tǒng)治者、推舉更好領(lǐng)導(dǎo)人的成本（與國(guó)內(nèi)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)）“諾思悖論”共三十一頁(yè)諾斯的經(jīng)驗(yàn)(jngyn)研究西方(xfng)世界的興起（1973）西班牙與意大利 vs. 低地國(guó)家（荷蘭）與英國(guó)“The Evolution of Institutions Governing: Public Choice in 17th Century England” (North, D.C. and Weingast,1989)為什么17世紀(jì)的英國(guó)政府能作出保護(hù)產(chǎn)權(quán)的可信諾言？五個(gè)方面顯著的制度變化1688光榮革命消除了國(guó)家權(quán)力的

16、專斷限制了國(guó)王的立法和司法權(quán)力限制了國(guó)王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力保證了議會(huì)對(duì)稅收的主導(dǎo)權(quán)建立議會(huì)與國(guó)王之間的平衡，也限制了議會(huì)的權(quán)力共三十一頁(yè)國(guó)家與公司(n s)究竟有何不同？怎樣把握“國(guó)家”的特別性質(zhì)？什么是“國(guó)家”（The State，The Country, or The Nation）?地域 （territory， 江山）人民（common people，蒼生）典章制度（decrees and regulations，institution，社稷）國(guó)家與公司究竟(jijng)有什么不同？組織復(fù)雜程度？規(guī)模不同？財(cái)富集中的水平？權(quán)威？國(guó)家的特別性質(zhì)共三十一頁(yè)巴澤爾的國(guó)家(guji)理論巴

17、澤爾(Yoram Barzel)從1995年開始的探索A Theory of the State- Economic Rights, Legal Rights, and the Scope of the State Cambridge University Press, 2002.背景華盛頓大學(xué)學(xué)派產(chǎn)權(quán)(chn qun)、合約與合約的執(zhí)行國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用理解、解釋國(guó)家行為巴澤爾的探索共三十一頁(yè)幾個(gè)(j )基本概念國(guó)家(The State)包括以下兩部分：（1）一群個(gè)體，服從于一個(gè)使用暴力執(zhí)行合約的單一的、終極的第三方（a single ultimate third party who us

18、es violence for enforcement）；（2）一個(gè)疆域，這是這些個(gè)體居住的地方，也是實(shí)施者權(quán)力所及的范圍。權(quán)力(Power)：強(qiáng)加成本的能力（the ability to impose costs）暴力(Violence)：強(qiáng)加成本的非人格化手段（impersonal means of imposing costs執(zhí)行(Enforcement): 促使順從(shncng)的可信威脅（the credible threat to induce compliance）巴澤爾的定義共三十一頁(yè)經(jīng)濟(jì)權(quán)利(Economic Rights)：個(gè)體直接(zhji)消費(fèi)某種資產(chǎn)服務(wù)的能力（th

19、e ability to enjoy the services of assets）；法律權(quán)利(Legal Rights): 資產(chǎn)的索取權(quán)，由國(guó)家以特定個(gè)體或機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)來(lái)加以界定的（the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutions）幾個(gè)(j )基本概念（1）巴澤爾的定義（續(xù)）共三十一頁(yè)一種關(guān)于(guny)國(guó)家的猜想起初,人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利。但是，經(jīng)濟(jì)權(quán)利之間發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)和沖突,出現(xiàn)各種狀態(tài)(zhungti)(搶劫、攫取或交易）；在經(jīng)驗(yàn)上，彼此達(dá)

20、成協(xié)議（agreement）的結(jié)果優(yōu)于非協(xié)議的結(jié)局；人們?nèi)绾芜_(dá)成協(xié)議、又如何執(zhí)行協(xié)議？這有各種成本可能性；在經(jīng)驗(yàn)上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的結(jié)局是最好的。“國(guó)家”是在人們行使經(jīng)濟(jì)權(quán)利的競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的；國(guó)家產(chǎn)生后的問(wèn)題是，如何有效利用、并制約這“最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力”。在法治下，經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國(guó)家界定、限制并保護(hù)的法律權(quán)利，在此框架下發(fā)展合約交易（contract exchange）和市場(chǎng)關(guān)系。巴澤爾的國(guó)家理論共三十一頁(yè)市場(chǎng)(shchng)里

21、的政府流行問(wèn)題的含義反例產(chǎn)權(quán)界定與保護(hù)稅收(補(bǔ)貼)和國(guó)債市場(chǎng)規(guī)則(guz)法定貨幣國(guó)家投資和管理的機(jī)構(gòu)總受管制的自由企業(yè)與市場(chǎng)最新例證：全球“政府救市”從來(lái)沒(méi)有哪一個(gè)真實(shí)的市場(chǎng)，是完全無(wú)政府的問(wèn)題：合法強(qiáng)制力在自愿的產(chǎn)權(quán)交易中究竟發(fā)揮什么作用？具有什么樣的實(shí)際地位？“市場(chǎng)/政府”兩分？共三十一頁(yè)國(guó)家(guji)與產(chǎn)權(quán)界定出發(fā)點(diǎn)：稀缺與競(jìng)爭(zhēng)無(wú)處不在產(chǎn)權(quán)作為最基本的競(jìng)爭(zhēng)約束，“由社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的”（Alchian定義）；“野生”與“家養(yǎng)”的區(qū)別如何最后裁定？為什么房產(chǎn)證非要由政府來(lái)頒發(fā)？各位學(xué)位證和畢業(yè)證呢？大學(xué)（以及其他機(jī)構(gòu)）為什么要到政府注冊(cè)？公用資源的秩序？（以公共交通為例）初級(jí)轉(zhuǎn)讓權(quán)：自發(fā)集市真有“無(wú)政府的”市場(chǎng)交易？“強(qiáng)制力”隱藏在什么地方？“公平秤”與“市場(chǎng)管理方”的含義？爭(zhēng)奪“買家(mi ji)剩余”的“合法空間”？貫穿本課程的中心線索共三十一頁(yè)國(guó)家(guji)與（續(xù)（產(chǎn)權(quán)界定商品品質(zhì)考核市場(chǎng)里有很多合約