最新某某建材企業(yè)行政秘書(shū)管理規(guī)章制度

1、某某建材企業(yè)行政秘書(shū)管理規(guī)章制度第一章 總則第一條 為了提高湖北三峽新型建材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的治理水平，規(guī)范董事會(huì)秘書(shū)履行工作職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”)、中華人民共和國(guó)證券法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券法”)、上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008 年修訂）、上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及湖北三峽新型建材股份有限公司章程(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”)等相關(guān)規(guī)定，制定本工作制度。第二條 公司董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。第三條 公司董事會(huì)秘書(shū)是公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。第

2、四條 公司設(shè)董事會(huì)辦公室。董事會(huì)辦公室由董事會(huì)秘書(shū)分管。第二章 選 任第五條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。第六條 擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專(zhuān)業(yè)知識(shí)；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。2第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；（二）最近三年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（三）曾被上海證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)；（四）最近三年曾受上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

3、或者三次以上通報(bào)批評(píng)；（五）最近三年擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)期間，上海證券交易所對(duì)其年度考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（七）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。第八條 公司擬召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向上海證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：（一）董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)等。上海證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格提出異議的,公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書(shū)。對(duì)于上海證券交易所

4、提出異議的董事會(huì)秘書(shū)候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書(shū)。第九條 公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。第十條 公司董事會(huì)秘書(shū)具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)；（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；3（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會(huì)秘書(shū)被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十一條 公司董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職離

5、任時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會(huì)秘書(shū)辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。第十二條 公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案。公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。第三章 履 職第十三條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理

6、制度；（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作；（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。4第十四條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：（一）組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。第十五條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公

7、司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。第十六條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買(mǎi)賣(mài)相關(guān)規(guī)定;（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。第十七條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。第十八條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十九條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤

8、勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。第二十條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行公司法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易5所要求履行的其他職責(zé)。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)的履職行為。第二十二條 公司董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。第二十三條 公司召開(kāi)經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)列席，并提供會(huì)議資料。第二十

9、四條 公司董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。第二十五條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任職期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。第二十六條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。第四章 培 訓(xùn)第二十七條 公司董事會(huì)秘書(shū)候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加

10、上海證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，并取得董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)合格證書(shū)。第二十八條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)按上海證券交易所相關(guān)要求積極參加該所舉辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。第二十九條 公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)內(nèi)容包括公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會(huì)秘書(shū)權(quán)利和義務(wù)等主題。第五章 考 核第三十條 上海證券交易所對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)實(shí)施年度考核和離任考核。第三十一條 公司董事會(huì)秘書(shū)的年度考核期間為每年的5 月1 日至次年的4月30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。第三十二條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在每年5 月15 日或離任前，主動(dòng)向上海證券交易所提交年度履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書(shū)。公司董事會(huì)秘書(shū)如果在上述期間內(nèi)未向上海證券交易所提交年度履職報(bào)告書(shū)或離任履職報(bào)告書(shū)，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促董事會(huì)秘書(shū)提交。第三十三條 公司董事會(huì)秘書(shū)年度履職報(bào)告書(shū)和離任履職報(bào)告書(shū)應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本年度或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。第三十四條 上海證券交易所根據(jù)董事會(huì)秘書(shū)年度履職報(bào)告書(shū)或離任履職報(bào)告書(shū)，結(jié)合日常監(jiān)管工作情況，對(duì)其進(jìn)行考核，并將董事會(huì)秘書(shū)考核結(jié)果通知公司董事會(huì)及董事會(huì)秘書(shū)，同時(shí)抄送有關(guān)主管部門(mén)。第六章 懲戒第三十五條 公司董事會(huì)秘書(shū)違反上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，上海證券交易所將根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：（一）通報(bào)批評(píng)；（二）公開(kāi)譴責(zé)；（