制度的本質(zhì)意義

1、制度的本質(zhì)意義首先，制度是以執(zhí)行力為保障的。“制度”之所以可以對個人行為起到約束的作用，是以有效的執(zhí)行力為前 提的，即有強制力保證其執(zhí)行和實施，否則制度的約束力將無從實現(xiàn)，對人們 的行為也將起不到任何的規(guī)范作用。只有通過執(zhí)行的過程制度才成為現(xiàn)實的制 度，就像是一把標尺，如果沒有被用來劃線、測量，它將無異于普通的木條或 鋼板，只能是可能性的標尺，而不是現(xiàn)實的標尺。制度亦并非單純的規(guī)則條 文，規(guī)則條文是死板的，靜態(tài)的，而制度是對人們的行為發(fā)生作用的，動態(tài) 的，而且是操作靈活，時常變化的。是執(zhí)行力將規(guī)則條文由靜態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榱藙?態(tài)，賦予了其能動性，使其在執(zhí)行中得以實現(xiàn)其約束作用，證明了自己的規(guī) 范、調(diào)節(jié)

2、能力，從而得以被人們遵守，才真正成為了制度?！爸贫取薄Ｊ窃谕?過其執(zhí)行力對人們的行為起到規(guī)范作用的時候才成為制度的，使其從紙面、文 字或是人們的語言中升騰出來，成為社會生活中人們身邊不停發(fā)生作用的無形 鎖鏈，約束、指引著我們的行為和尺度。無論是正式制度還是非正式制度都須 有其執(zhí)行力，只不過差別在于正式制度的執(zhí)行力由國家、法庭、軍隊等來保 障，而非正式制度的執(zhí)行力則是由社會輿論、意識形態(tài)等來保障的。在筆者看 來，認清制度所具有的執(zhí)行力是剖析制度本質(zhì)的首要條件。其次，制度是交易協(xié)調(diào)保障機制。從人類的發(fā)展歷程來看，制度是一個隨著集體、社會的產(chǎn)生而產(chǎn)生的概 念，舊制度經(jīng)濟學家凡勃倫認為，制度系統(tǒng)的形成

3、是看不見手式的，又是設(shè)計 式的;新制度經(jīng)濟學就制度起源有契約論說和博弈均衡說，但無論如何制度都是 社會的產(chǎn)物。在魯賓遜的生活中，他的一切行為都只受自己意愿的支配，不需 要也沒有執(zhí)行力來保障任何約束和規(guī)范他行為的規(guī)則，也就是說制度完全沒有 存在的必要和意義。魯賓遜式的生產(chǎn)活動在現(xiàn)實中是不存在的。人們“只有以 一定的方式共同活動和相互交換其活動，才能進行生產(chǎn)。為了進行生產(chǎn)，人們 相互之間便發(fā)生了一定的聯(lián)系和關(guān)系；只有在這些社會聯(lián)系和社會關(guān)系的范圍 內(nèi)，才會有他們對自然界的影響，才會有生產(chǎn)?！彪S著人類社會的進步，經(jīng)濟 的發(fā)展，人們之間的交換和合作日益增多，在此我們把人們之間的一切交互行 為都看作是交

4、易的范疇，即人們之間的交易日益頻繁。然而，由于社會分工的 出現(xiàn)及細化，交易的多樣化和復雜化，以及人們的認知能力的有限性，且生活 在一種信息不完全和不對稱的環(huán)境中，于是在交易的過程中隱瞞、欺詐、偷懶 及搭便車等機會主義行為開始出現(xiàn)，另外在復雜交易中各行為主體的意愿發(fā)生 抵觸的情況也時有發(fā)生，因此而導致的利益沖突和磨擦致使交易無法順利進 行，這時就要求有一種協(xié)調(diào)機制來促進交易的實現(xiàn)。最初可能是具有威望的人 做出協(xié)調(diào)或判決，或人們就具體問題達成共識，或以成文的方式規(guī)定下來，當 再遇到類似的情況時依據(jù)前例或既定的原則、方式來處理。這樣，漸漸地一系 列協(xié)調(diào)機制便產(chǎn)生了，并以一定形式的執(zhí)行力來約束各交易主

5、體，消除信息不 對稱，抑制機會主義行為，維護交易各方利益，以保障交易的順利進行，而這 正是契約論說所描述的制度自然形成的過程，以及制度所起到的作用。因此， 我們可以說制度實質(zhì)上就是一種交易的協(xié)調(diào)保障機制。最后，制度指導交易中主體間利益分配和交易費用分攤。從交易過程來看，人們彼此間若想要合作，首先就需要弄清楚他們各自都 有什么資源，也就是進行產(chǎn)權(quán)的界定?！皬V義地講，產(chǎn)權(quán)就是受制度保護的利 益?！笔菍Y源排他地占有和使用。產(chǎn)權(quán)的界定，是交易發(fā)生的前提和保障， 既包括權(quán)利的授予，也包括責任的限定，直接關(guān)系到人們的成本與收益，是一 種行為主體之間相互博弈或競爭的結(jié)果。然而產(chǎn)權(quán)界定本身也需要花費成本，

6、因此這個博弈結(jié)果需要以某種具有約束力的方式即契約或制度確定下來，以保 障之后的交易能夠按著前期博弈結(jié)果進行。由此可見，契約與制度存在著一定 的共性，那就是在交易中起到權(quán)利分配和義務(wù)分攤的指導作用，而事實上契約 本身也是制度中比較特殊的一種，只是相對來說起到的作用是短期的，一般只 針對單次的交易;而制度所發(fā)揮的作用多是長期的，調(diào)節(jié)范圍一般是較廣的，對 于同類的或相似的交易都是適用的，所以產(chǎn)權(quán)界定后一般會以制度的方式確立 下來，即產(chǎn)權(quán)制度。在產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上，人們之間的合作或交換，就可以看 作是產(chǎn)權(quán)的交易。交易的發(fā)生，必然會給人們帶來成本與收益，這二者是人們 做出經(jīng)濟決策的基礎(chǔ)，那么制度協(xié)調(diào)交易進行的過程，實質(zhì)上就是一個指導交 易行為主體之間的成本分攤和利益分配的過程，而這里所說的成本，也就是新 制度經(jīng)濟學中的所謂交易費用。“交易費用是人與人之間的交互行動所引起的 成本。用一句通俗的話說，交易費用就是人與人之間打交道的費用。”那么， 我們可以認為交易中所發(fā)生的一切成本都屬于交易費用的范疇。因此，可以說制度在交易中起著指導交易主體間的