執(zhí)法案件管理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)需求分析(共18頁)

1、河南拓普網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)工程有限公司拓普執(zhí)法(zhf)案件管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求(xqi)分析目錄(ml) TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc367786073 拓普執(zhí)法(zhf)案件管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc367786073 h 1 HYPERLINK l _Toc367786074 業(yè)務(wù)需求(xqi)分析 PAGEREF _Toc367786074 h 1 HYPERLINK l _Toc367786075 1引言 PAGEREF _Toc367786075 h 3 HYPERLINK l _Toc367786076 1.1.編寫此說明書的目的 PAGEREF

2、_Toc367786076 h 3 HYPERLINK l _Toc367786077 1.2.背景 PAGEREF _Toc367786077 h 3 HYPERLINK l _Toc367786078 1.3.參考資料 PAGEREF _Toc367786078 h 3 HYPERLINK l _Toc367786079 2產(chǎn)品概述 PAGEREF _Toc367786079 h 3 HYPERLINK l _Toc367786080 3業(yè)務(wù)描述 PAGEREF _Toc367786080 h 4 HYPERLINK l _Toc367786081 4業(yè)務(wù)流程 PAGEREF _Toc36

3、7786081 h 4 HYPERLINK l _Toc367786082 5.1一般案件 PAGEREF _Toc367786082 h 5 HYPERLINK l _Toc367786083 5.2簡易案件 PAGEREF _Toc367786083 h 6 HYPERLINK l _Toc367786084 5.3行政復(fù)議 PAGEREF _Toc367786084 h 7 HYPERLINK l _Toc367786085 5.4行政訴訟 PAGEREF _Toc367786085 h 8 HYPERLINK l _Toc367786086 5.5行政賠償 PAGEREF _Toc36

4、7786086 h 9 HYPERLINK l _Toc367786087 5功能需求 PAGEREF _Toc367786087 h 9 HYPERLINK l _Toc367786088 3.1案源管理 PAGEREF _Toc367786088 h 9 HYPERLINK l _Toc367786089 3.2案件立案 PAGEREF _Toc367786089 h 9 HYPERLINK l _Toc367786090 3.3調(diào)查取證 PAGEREF _Toc367786090 h 10 HYPERLINK l _Toc367786091 3.4行政處罰 PAGEREF _Toc367

5、786091 h 11 HYPERLINK l _Toc367786092 3.5聽證和陳述 PAGEREF _Toc367786092 h 12 HYPERLINK l _Toc367786093 3.6案件結(jié)案 PAGEREF _Toc367786093 h 13 HYPERLINK l _Toc367786094 3.7案件回訪 PAGEREF _Toc367786094 h 13 HYPERLINK l _Toc367786095 3.8簡易處罰 PAGEREF _Toc367786095 h 14 HYPERLINK l _Toc367786096 3.9行政復(fù)議 PAGEREF _

6、Toc367786096 h 15 HYPERLINK l _Toc367786097 3.10行政訴訟 PAGEREF _Toc367786097 h 16 HYPERLINK l _Toc367786098 3.11行政賠償 PAGEREF _Toc367786098 h 16引言(ynyn) 編寫(binxi)此說明書的目的 明確在本項(xiàng)目中的數(shù)據(jù)項(xiàng)、數(shù)據(jù)項(xiàng)之間的關(guān)系和數(shù)據(jù)操作任務(wù)的詳細(xì)定義(dngy)。為數(shù)據(jù)庫的概念設(shè)計(jì)、邏輯設(shè)計(jì)、物理設(shè)計(jì)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)提供可靠的依據(jù)。 背景 軟件系統(tǒng)的名稱： 執(zhí)法案件管理系統(tǒng)本項(xiàng)目的任務(wù)提出者： 河南省工商局本項(xiàng)目的任務(wù)開發(fā)者： 河南拓

7、普網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)工程有限公司參考資料 GS 112008行政執(zhí)法數(shù)據(jù)規(guī)范(代替GS 11-2006).doc工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定2009年行政處罰法律文書格式產(chǎn)品概述執(zhí)法案件管理系統(tǒng)主要從業(yè)務(wù)角度出發(fā)，涵蓋了一般案件處罰、簡易案件處罰、行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)人械男姓?zhí)法環(huán)節(jié)，該系統(tǒng)參照國家工商總局最新的行政執(zhí)法數(shù)據(jù)規(guī)范、最新的行政執(zhí)法文書表單和工商行政處罰規(guī)定等相關(guān)文件。完全符合行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)的辦案流程。同時(shí)應(yīng)河南工商局需求，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法系統(tǒng)顆?；δ?，對所有的法律法規(guī)、處罰條例等進(jìn)行顆?；芾恚瑢?shí)現(xiàn)違法行為種類和法律法規(guī)、處罰條例、處罰結(jié)果等的顆粒化管理，實(shí)現(xiàn)辦案流程的自動(dòng)化

8、和智能化。業(yè)務(wù)(yw)描述工商行政機(jī)關(guān)對市場主體或者自然人在市場經(jīng)營活動(dòng)中違法了工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定中的相關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行立案調(diào)查，對于情節(jié)輕微的，可以不予處罰，情節(jié)嚴(yán)重并且違法事實(shí)存在的，給予行政處罰，對于情節(jié)特別嚴(yán)重的，需要已送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處罰。在行政執(zhí)法過程中涉及了案源、立案、調(diào)查、陳述(chnsh)申辯、簽發(fā)處罰決定書、結(jié)案、回訪、歸檔等執(zhí)法過程。對于簡易案件進(jìn)行直接處罰。行政執(zhí)法過程還包含了行政復(fù)議、行政賠償、行政訴訟等業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)流程具體(jt)業(yè)務(wù)流程如下：一般(ybn)案件簡易(jiny)案件行政復(fù)議(xn zhn f y)行政訴訟(xn zhn s sn)行政(xng

9、zhng)賠償功能(gngnng)需求案源管理(gunl)登記各類經(jīng)濟(jì)違法違章案件、并對案源做出初步審查，并收集案件的資料信息，提供案源登記和企業(yè)案源登記功能。在辦案過程中，辦案人員可以實(shí)時(shí)查看其它系統(tǒng)提供的案件違法事實(shí)，支持在線播放音頻、視頻等證據(jù)信息等。案件(njin)立案工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)(fxin)當(dāng)事人一定的違法事實(shí)，認(rèn)為需要經(jīng)過調(diào)查取證才能做出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)先立案。在實(shí)踐中，對于一般性的案件，只要簡要地填寫立案審批表即可，對于重大、復(fù)雜的案件，可較詳細(xì)地附上(f shn)案情報(bào)告。調(diào)查取證調(diào)查取證是對已經(jīng)立案的案件進(jìn)行取證的過程，目的是發(fā)現(xiàn)案件真相，查明責(zé)任人，是行政處罰的事實(shí)

10、根據(jù)搜集階段，也是辦案不可缺少的環(huán)節(jié)。對于調(diào)查取證后，認(rèn)為當(dāng)事人的違法事實(shí)不能成立，則應(yīng)當(dāng)銷案。另外，下面兩種情況也應(yīng)該做銷案處理：一種是當(dāng)事人的違法行為情節(jié)輕微，依法可以不給予行政處罰的；一種是案件需要移交給其他機(jī)構(gòu)的。由縣級以上工商行政管理局局長（以下簡稱局長，含副局長，下同）對要調(diào)查的事項(xiàng)進(jìn)行審查和審批，對審批過的事項(xiàng)指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。案件承辦人調(diào)查、檢查，收集、調(diào)取證據(jù)。辦案機(jī)關(guān)需委托其他工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證的，制作書面委托調(diào)查函；辦案人員詢問當(dāng)事人或有關(guān)證人的，制作詢問筆錄。采取(ciq)先行登記保存措施的，制作行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表，經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)、局領(lǐng)導(dǎo)

11、審批，制作先行登記保存證據(jù)通知書（附財(cái)物清單）；對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出處理決定；采取扣留、封存的，制作扣留（封存）物品通知書（附財(cái)物清單）；對于扣留的財(cái)物容易腐爛、變質(zhì)的，在征得當(dāng)事人的同意后，可以先行處理，制作先行處理物品通知書?？哿?、封存的財(cái)物，經(jīng)查明確實(shí)(qush)與違法行為無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即解除扣留、封存措施，發(fā)給當(dāng)事人解除行政強(qiáng)制措施通知書。所查扣的物品，在三個(gè)月內(nèi)無法找到當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)作為無主財(cái)產(chǎn)處理，上繳財(cái)政。采取(ciq)責(zé)令暫停銷售的，制作責(zé)令暫停銷售通知書（附財(cái)物清單）。抽樣取證，制作抽樣取證記錄，并開具財(cái)物清單。 調(diào)查取證階段結(jié)束，審結(jié)階段開始。行政處罰辦

12、案機(jī)構(gòu)寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，制作行政處罰決定審批表，連同案卷（包括立案到調(diào)查取證期間的所有材料及證據(jù)）交由核審（法制）機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面核審。法制機(jī)構(gòu)接到辦案機(jī)構(gòu)的核審材料后，法制工作機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人指定承辦人，承辦人予以登記并負(fù)責(zé)核審工作。法制機(jī)構(gòu)承辦人提出(t ch)核審意見（制作案件核審表）交法制機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。法制工作機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法(hf)的案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見，建議報(bào)局長批準(zhǔn)后告知當(dāng)事人。辦案(bn n)機(jī)構(gòu)將整個(gè)案卷及核審機(jī)構(gòu)的核審意見報(bào)局長或辦案機(jī)構(gòu)分管副局長批準(zhǔn)。局長批準(zhǔn)行政處罰建議。若在審查、審核、審批中的任意一個(gè)環(huán)節(jié)被駁回，則需要重新調(diào)

13、查取證。辦案機(jī)構(gòu)制作行政處罰告知書或聽證告知書，以辦案機(jī)關(guān)的名義告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)。如果當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)未提出聽證要求，則不進(jìn)行聽證；否則，進(jìn)入聽證程序。行政處罰決定書送達(dá)期限：行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。聽證和陳述聽證的前提條件：個(gè)體處罰高于5000元，企業(yè)處罰高于50000元。陳述的前提條件：個(gè)體(gt)處罰低于5000元，企業(yè)(qy)處罰低于50000元。如要求陳述、申辯或舉行聽證，應(yīng)在收到執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰告知書和聽證告知書之日起

14、三日內(nèi)向執(zhí)法機(jī)關(guān)提出。逾期未提出的，視為放棄上述(shngsh)權(quán)利。當(dāng)事人提出聽證或者陳述要求后，憑執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰告知書和聽證告知書進(jìn)行聽證或陳述。聽證或者陳述結(jié)束后，進(jìn)入處罰結(jié)案。案件結(jié)案執(zhí)法機(jī)關(guān)簽發(fā)處罰決定書，并派專人送達(dá)給當(dāng)事人。對于一些案件，執(zhí)法人員可能強(qiáng)制執(zhí)行處罰結(jié)果。執(zhí)法機(jī)關(guān)登記案件的結(jié)果進(jìn)行登記。流程結(jié)束。審結(jié)備案的相關(guān)規(guī)定：送達(dá)行政處罰決定書以后，根據(jù)案件備案規(guī)定在結(jié)案后30日內(nèi)（特別緊急和具有重大影響的案件，應(yīng)當(dāng)立即備案）將行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告直接報(bào)國家工商局、省工商局或設(shè)區(qū)的市工商局備案。結(jié)案報(bào)備期限：結(jié)案后30日內(nèi)向上級機(jī)關(guān)備案（特別緊急和具有重大影響的案件，

15、應(yīng)當(dāng)立即備案）。案件(njin)回訪為保證勞動(dòng)保障監(jiān)察隊(duì)員在檢查辦案中勤政廉潔，充分發(fā)揮民主監(jiān)督作用，促使勞動(dòng)保障監(jiān)察隊(duì)員依法行使(xngsh)監(jiān)督檢查和處理違法勞動(dòng)法行為的職權(quán)，特設(shè)立(shl)案件回訪制度。案件回訪采取走出去、請進(jìn)來及廣泛調(diào)查的方法進(jìn)行。對被查單位進(jìn)行回訪主要查看下列情況：（一）超越范圍、超越時(shí)限、超越幅度、超越權(quán)限、擅自檢查和處罰的；（二）不按法定程序辦案的；（三）隱匿案情，對違法所得主觀夸大或任意縮小的；（四）在案件未經(jīng)審理或領(lǐng)導(dǎo)同意之前，擅自主張收繳罰沒款或退還用戶的；（五）擅自變更已發(fā)生法律效力的處罰決定的；（六）對違法勞動(dòng)法律、法規(guī)的用人單位或個(gè)人處罰不使用財(cái)政部

16、門統(tǒng)一印制的罰沒收據(jù)或不執(zhí)行罰繳分離規(guī)定的；（七）在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，受處罰的當(dāng)事人要求聽證而未舉行聽證的；（八）對被查單位不依法交待伸訴權(quán)的；（九）在檢查辦案中向被檢查單位或個(gè)人索要和收受禮品產(chǎn)金或有價(jià)證券，接受被檢查單位的吃請、旅游邀請和高消費(fèi)娛樂活動(dòng)的（十）其他違反勞動(dòng)保障監(jiān)察隊(duì)員行為規(guī)范的行為；進(jìn)行回訪(hufng)的案件數(shù)量不得低于全年所辦案件的20。每半年組織(zzh)一次案件回訪座談會，抽取十戶以上被查單位，對勞動(dòng)監(jiān)督檢查工作進(jìn)行評議，對反饋的意見認(rèn)真落實(shí)。對處罰一千元以上的違法的用人單位或個(gè)人，向被查單位發(fā)放(ffng)案件回訪調(diào)查表，廣泛征求意見，掌握情況。簡易處罰簡易案件處

17、罰是行政執(zhí)法相關(guān)的人員按照行政處罰法規(guī)定的簡易程序，對各類（情節(jié)較輕而不能立案處理的）經(jīng)濟(jì)違法違章行為進(jìn)行詢問、調(diào)查取證、當(dāng)場做出行政處罰決定并執(zhí)行等業(yè)務(wù)活動(dòng)，對違法事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以由執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定。行政復(fù)議行政復(fù)議是指國家行政機(jī)關(guān)在依照法律、法規(guī)和規(guī)章賦予的職權(quán)進(jìn)行行政管理的活動(dòng)中，與行政管理相對人發(fā)生爭議的時(shí)候，上一級行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)規(guī)定的行政機(jī)關(guān)，根據(jù)行政管理相對人的申請，對引起爭議的具體行政行為是否合法適當(dāng)進(jìn)行復(fù)查審理并作出裁決的活動(dòng)。公民、法人和其他組織對下列具體行政行

18、為不服可以向行政機(jī)關(guān)申請復(fù)議：（1）對拘留、罰款、吊銷許可證和執(zhí)照，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、沒收財(cái)物等行政處罰不服的；（2）對限制人身自由或者對財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施不服的；（3）認(rèn)為行政機(jī)關(guān)侵犯法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營自主權(quán)的；（4）認(rèn)為符合法定條件申請行政機(jī)關(guān)頒發(fā)的許可證和執(zhí)照，行政機(jī)關(guān)拒絕頒發(fā)或者不予答復(fù)的；（5）申請行政機(jī)關(guān)履行保護(hù)人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的法定職責(zé)，行政機(jī)關(guān)拒絕履行或者不予答復(fù)的；（6）認(rèn)為行政機(jī)關(guān)沒有依法發(fā)給撫恤金的；（7）認(rèn)為行政機(jī)關(guān)違法要求履行義務(wù)的；（8）認(rèn)為行政機(jī)關(guān)侵犯其人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的；（9）法律、法規(guī)規(guī)定可以提起行政訴訟或者可以申請復(fù)議的其他具體行政行為。行政復(fù)議

19、程序由復(fù)議申請、復(fù)議受理、復(fù)議審理與復(fù)議決定(judng)四個(gè)環(huán)節(jié)組成。行政訴訟(xn zhn s sn)行政訴訟是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向人民法院提起訴訟，由人民法院依法進(jìn)行審理(shnl)和判決的訴訟制度。行政處罰后,如果對處罰不服可向該行政單位提出復(fù)議，如果對復(fù)議不服,才可以向法院提出行政訴訟。訴訟時(shí)應(yīng)提供起訴書一式兩份，及持行政復(fù)議書及相關(guān)的證據(jù)、證件到法院辦理立案手續(xù)。行政訴訟是在人民法院主持下的司法訴訟活動(dòng)；行政訴訟則適用由行政訴訟法規(guī)定(gudng)的行政訴訟程序，是司法程序。行政訴訟(xn zhn s sn)程序共分為(fn wi)三步：行政訴訟管轄、舉證責(zé)任、訴訟程序，其中訴訟程序分為一審、二審、執(zhí)行。行政賠償行政賠償是指國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員違法行使職權(quán)侵犯公民、法人及其他組織合法權(quán)益造成的損害。其賠償范圍是： (1)違法拘留或者違法采取限制公民人身自由的行政措施的； (2)非法拘禁或者以其他方法非法剝奪公民人身自由的； (3)毆打或者以其他暴力行為造成公民身體傷害的； (4)違法使用武器、警具造成公民身體傷害的