專題3 股東資格確認訴訟ppt課件

1、專題三、股東資歷確認訴訟 前提性訴訟一、股東資歷確認訴訟的意義與問題1.1 股東資歷的認定是公司法案件審理中經(jīng)常涉及的問題，如在股東權(quán)確認糾紛、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、股東權(quán)糾紛以及債務(wù)人清查股東瑕疵出資責(zé)任的訴訟中，當(dāng)事人都能夠因此發(fā)生爭議，可以說正確認定公司的股東資歷是處理這類糾紛的前提條件。 1.2 解釋第14-21條以八條試圖回答：1股東資歷確實認規(guī)范；2隱名投資的法律處理規(guī)那么；3冒名股東的責(zé)任承當(dāng)?！景咐?.1】隱名投資中的股權(quán)確認糾紛案上訴人(原審被告)上海市對外效力(簡稱“外服公司)上訴人(原審第三人)上海靜安商樓(簡稱“靜安商樓)被上訴人(原審原告)上海百樂門運營效力總公司(簡稱“百樂

2、門公司)被上訴人(原審被告)上海寶城商業(yè)房產(chǎn)公司(簡稱“寶城公司)【案情】“靜安商樓系“寶城公司與“外服公司共同投資設(shè)立的聯(lián)營企業(yè)，雖然“百樂門公司對其具有投資，但該投資系以“寶城公司名義投入，“百樂門公司系經(jīng)過“寶城公司間接享有“靜安商樓的股權(quán)?！办o安商樓的公司章程及工商登記的股東名冊均無“百樂門公司投資記載， “百樂門公司的權(quán)益義務(wù)是經(jīng)過與“寶城公司的隱名投資協(xié)議來實現(xiàn)的?！皩毘枪疽虮旧韨鶆?wù)而危及在“靜安商樓中的40%股權(quán)，進而影響到“百樂門公司的隱名投資，“百樂門公司要求確認其在“靜安商樓中20%股權(quán)，變隱名股東為顯名股東。隱名投資糾紛引發(fā)的法律問題1、什么是隱名投資？2、隱名投資協(xié)議

3、可以對抗公司嗎？3、如何斷定隱名投資與顯名投資人之間的法律關(guān)聯(lián)？4、公司債務(wù)人在公司股東出資瑕疵之際，清查實踐出資人，還是名義出資人，還是共同追訴？【案例3.2】關(guān)于股東未出資，亦未向股權(quán)轉(zhuǎn)讓人支付對價的股東位置如何認定？【關(guān)于胡克訴王衛(wèi)平、李立、李欣股東權(quán)糾紛一案的回答】 2003民二他字第4號1993年，思達設(shè)備公司的原始股東胡克和科技公司將部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李欣等原經(jīng)理層，但未商定如何支付股份對價，也從未主張過。公司變卦了章程、經(jīng)過股東會決議，工商年檢報告中的“投資者投資情況也予以記載。2001年，胡克起訴懇求確認李欣等自始不具備股東資歷，要求判令恢復(fù)公司股東原狀。河南省高院的三種意見意見1

4、,李欣等未實踐出資，也沒有支付對價，不具備法律意義上的股東資歷，應(yīng)判決予以否認；意見2, 股東出資瑕疵只會導(dǎo)致相應(yīng)的法律責(zé)任，不用然否認其股東資歷，以股東出資瑕疵否認股東資歷，對社會經(jīng)濟穩(wěn)定和買賣平安不利。至于能否支付對價，屬另一法律關(guān)系，可另訴處置。意見3,不應(yīng)否認出資瑕疵股東資歷。但思索到在李欣等未出資之際，公司1993年曾經(jīng)實現(xiàn)利潤，在公司增資之際，李欣等也未出資，受讓股權(quán)也未支付對價，基于公平原那么，可判決調(diào)整股東之間的持股比例。多數(shù)審委會委員支持第三觀念。二、認定股東資歷的原那么2.1 堅持各方主體的利益平衡：維護買賣制度債務(wù)人與公司之間與公司制度股東與公司之間。2.2 維護社團法律

5、關(guān)系的穩(wěn)定性：不隨便否認公司成立、否認行為的效能或股東的資歷；2.3 優(yōu)先維護好心第三人的利益：當(dāng)涉及第三人、公司、股東之間的利益沖突之際；2.4 表達商法的公示主義和外觀主義：相對人不應(yīng)為公司外觀特征不真實承當(dāng)買賣本錢和風(fēng)險；2.5 制裁法律躲避行為：勸誘從事合法行為。三、認定股東資歷的思緒首先,分析爭議的法律關(guān)系是屬于個人法調(diào)整還是屬于團體法調(diào)整。個人法注重行為人的真實意思表示，團體法強調(diào)行為的外觀特征。如名義股東、實踐股東、隱名股東之間發(fā)生的股權(quán)確權(quán)爭議，屬于個人法的調(diào)整范圍，該當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人之間的商定探求其真實意思表示，對股東資歷據(jù)實作出認定。而股東與公司之間、股東與公司以外的第三人包括

6、股權(quán)受讓人、公司債務(wù)人、股權(quán)質(zhì)權(quán)人等之間就股東資歷發(fā)生的爭議，那么屬于團體法的調(diào)整范圍，無需探求公司股東行為的真實意思，可直接按公示如工商登記的內(nèi)容認定股東資歷。其次,分析公司或第三人能否為好心。在公司或第三人對終究誰是公司的實踐股東是明知或應(yīng)知的情況下，公司或第三人不能選擇對其有利的規(guī)范來認定股東資歷的有無，而應(yīng)不囿于公示主義與外觀主義之限制，據(jù)實認定股東資歷。四、認定股東資歷的根據(jù)股東是按照公司法和公司章程的規(guī)定對公司享有一組權(quán)益、承當(dāng)一組義務(wù)的人。嚴厲地說，一個股東既要有作股東的真實意思表示，又要履行對公司的義務(wù)，主要是出資義務(wù)。就公司法的規(guī)定來看，一個規(guī)范意義上的股東要具備以下特征：在

7、公司章程上被記載為股東，并在公司章程包括公司設(shè)立協(xié)議，下同上簽名蓋章，闡明本人受公司章程的約束；向公司投入在章程中承諾投入的資本，實踐履行了出資義務(wù)；在公司注冊登記機關(guān)登記的文件中列名為股東；在公司成立后獲得公司簽發(fā)的出資證明書；被載入公司股東名冊；在公司中享有資產(chǎn)受害、艱苦決策和選擇管理者等權(quán)益。認定股東資歷的詳細規(guī)那么1關(guān)于簽署公司章程：簽署公司章程對股東資歷的認定，具有決議性的意義。 股東簽署并經(jīng)工商登記的公司章程，對內(nèi)是確定股東及其權(quán)益義務(wù)的主要根據(jù)，具有對抗股東之間其他商定的效能；對外具有公示的效能，是相對人據(jù)以判別公司股東的根據(jù)。江蘇26公司或股東包括掛名股東、隱名股東和實踐股東與

8、公司以外的第三人就股東資歷發(fā)生爭議的，應(yīng)根據(jù)工商登記文件的記載確定有關(guān)當(dāng)事人的股東資歷，但被冒名登記的除外。江蘇27股東包括掛名股東、隱名股東和實踐股東之間就股東資歷發(fā)生爭議時，除存在以下兩種情形外，應(yīng)根據(jù)工商登記文件的記載確定有關(guān)當(dāng)事人的股東資歷：1當(dāng)事人對股東資歷有明確商定，且其他股東對隱名者的股東資歷予以認可的；2根據(jù)公司章程的簽署、實踐出資、出資證明書的持有以及股東權(quán)益的實踐行使等現(xiàn)實可以作出相反認定的。 關(guān)于實踐出資與股東資歷認定的關(guān)聯(lián)2關(guān)于實踐出資：能否實踐出資，不是股東資歷的決議性條件，不能以未出資否認股東資歷，也不能簡單地認定實踐出資者就是股東。 能否足額出資，不影響股東資歷的

9、獲得，僅影響到股東權(quán)益的行使，股東能否對公司承當(dāng)差額補償責(zé)任，對其他履約股東承當(dāng)違約責(zé)任，能否遭到工商部門的行政處分。江蘇27.2實踐出資并持有出資證明書，且能證明是由于辦理注冊登記的人的過錯致使錯誤登記或者漏登的，該當(dāng)認定該出資人有股東資歷。3關(guān)于工商行政部門對公司股東的登記：工商部門對公司股東的登記在股東資歷認定上，具有相對優(yōu)先的效能。 并無創(chuàng)設(shè)股東資歷的設(shè)權(quán)性功能，本質(zhì)上屬于證權(quán)性登記，只對好心第三人具有宣示股東資歷的證權(quán)性登記。 第33.3條：公司該當(dāng)將股東的姓名或者稱號及其出資額向公司登記機關(guān)登記；登記事項發(fā)生變卦的，該當(dāng)辦理變卦登記。未經(jīng)登記或者變卦登記的，不得對抗第三人。4關(guān)于出

10、資證明書：僅為一種類似股票的物權(quán)性憑證，對認定股東資歷不具有決議性效能，是一種初步的證明。5關(guān)于股東名冊：具有權(quán)益推定力。將股東記載在股東名冊之上，對公司，是義務(wù)，對股東，是權(quán)益。否認股東名冊上的股東資歷的主體，須負擔(dān)舉證責(zé)任。第33.2條：記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權(quán)益。江蘇30股權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人以及公司之間因股東資歷發(fā)生爭議的，應(yīng)根據(jù)股東名冊的變卦登記認定股東資歷。公司未辦理股東名冊變卦登記前，受讓人實踐已參與公司運營管理，行使股東權(quán)益的，應(yīng)認定受讓人具有股東資歷，并責(zé)令公司將受讓人記載于股東名冊。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同商定辦理終了工商和或股東名冊變卦登記手續(xù)股權(quán)方發(fā)生轉(zhuǎn)移的

11、，未辦理終了工商和或股東名冊變卦登記手續(xù)之前，仍應(yīng)認定轉(zhuǎn)讓人為公司股東。6關(guān)于實踐享有股東權(quán)益：原那么上，實踐享有股東權(quán)益的主體，應(yīng)該認定為股東。但，享有股東權(quán)益是獲得股東資歷的結(jié)果，而非前提。江蘇28股東包括掛名股東、隱名股東和實踐股東與公司之間就股東資歷發(fā)生爭議，應(yīng)根據(jù)公司章程、股東名冊的記載作出認定，章程、名冊未記載但已依商定實踐出資并實踐以股東身份行使股東權(quán)益的，應(yīng)認定其具有股東資歷，并責(zé)令當(dāng)事人依法辦理有關(guān)登記手續(xù)?！倦[名投資案的一審問決】 一審法院以為,“百樂門公司作為“靜安商樓的原投資者之一，在其以投資人名義實施籌建任務(wù)過程中，根據(jù)政府行政的決議，變卦為隱含于“寶城公司名下的實踐

12、投資人，該行為發(fā)生于實施前，并不違反當(dāng)時的法律和行政法規(guī)的強迫性規(guī)定。“寶城公司、“外服公司對“百樂門公司隱名投資均是明知的，三方在此根底上，分別自愿簽署了兩份目的一致的合資協(xié)議，且各方均依約履行了投資義務(wù)和享用利潤分配的權(quán)益，因此，不能簡單地以隱性投資未經(jīng)工商登記而否認“百樂門公司的投資人資歷，也不能簡單地以為隱名投資為無效行為。 “外服公司明知“百樂門公司對“靜安商樓投資而予以接受，明知其向“靜安商樓派遣董事、享用利潤而不予阻止，應(yīng)視為默許。一審法院據(jù)此判決：一、“寶城公司持有的“靜安商樓中的40股權(quán)中的一半屬“百樂門公司；二、“靜安商樓應(yīng)在判決生效日起十日內(nèi)辦理工商登記變卦手續(xù)。隱名投資

13、案的二審問決 二審法院以為：“靜安商樓系“寶城公司與“外服公司共同投資設(shè)立的聯(lián)營企業(yè)，雖然“百樂門公司對其具有投資，但該投資系以“寶城公司名義投入，“百樂門公司系經(jīng)過“寶城公司間接享有“靜安商樓的股權(quán)。由于“靜安商樓的公司章程及工商登記的股東名冊均無“百樂門公司投資記載，故“百樂門公司的投資行為屬隱名投資。 “百樂門公司的權(quán)益義務(wù)是經(jīng)過與“寶城公司的隱名投資協(xié)議來實現(xiàn)的，而該協(xié)議的效能僅限于“百樂門公司與“寶城公司之間，“百樂門公司不能以此協(xié)議對抗第三人，故“百樂門公司要求變隱名股東為顯名股東缺乏法律根據(jù)。二審法院據(jù)此判決：一、撤銷原判；二、對“百樂門公司要求確認“靜安商樓20%股權(quán)的訴訟懇求

14、不予支持。隱名投資的分析 1、隱名投資又稱隱名合伙，是指雙方當(dāng)事人以訂立契約的方式商定一方對他方所運營的事業(yè)進展投資，分享利益，并在出資的限制內(nèi)分擔(dān)損失，但不參與他方運營活動的合伙。“靜安商樓系“寶城公司與“外服公司共同投資設(shè)立的聯(lián)營企業(yè)，其中“外服公司占60%股份，“寶城公司占40%股份，雙方的投資份額在聯(lián)營企業(yè)章程中寫明，在驗資報告和年檢報告中均有記載?！皩毘枪居峙c“百樂門公司簽署協(xié)議，商定：“寶城公司與“外服公司關(guān)于“靜安商樓的聯(lián)營合同中屬于“寶城公司一方應(yīng)享有的權(quán)益和承當(dāng)?shù)牧x務(wù)，由“百樂門公司和“寶城公司共同享有和承當(dāng)；“寶城公司向“靜安商樓 投資的資產(chǎn)由雙方共同承當(dāng)；“寶城公司從“

15、靜安商樓所得利潤由雙方各半分享。從協(xié)議中雙方的權(quán)益義務(wù)來看，“百樂門公司的這一投資行為符合隱名投資的特征。 2、 隱名投資中，隱名合伙人向企業(yè)提供一定數(shù)額的資金，并相應(yīng)地參與企業(yè)的利潤分配，分擔(dān)企業(yè)的虧損，隱名合伙人不參與企業(yè)的運營管理，不具有運營者的身份，其一經(jīng)出資，出資財富的支配權(quán)就歸顯名合伙人，隱名合伙人對隱名投資的財富沒有共有權(quán)。他與普通的合伙投資的區(qū)別在于：(1)隱名合伙人只出資而不具名，顯名合伙人一方擔(dān)任運營；(2)隱名合伙人不是合伙的權(quán)益主體，不能以合伙人名義對外行使權(quán)益；(3)合伙財富支配權(quán)屬顯名合伙人，隱名合伙人只享有收益權(quán)。 結(jié)論：“百樂門公司的權(quán)益是僅經(jīng)過與“寶城公司之間

16、的隱名投資協(xié)議保證明現(xiàn)的，該協(xié)議的效能限于隱名合伙人和顯名合伙人雙方之間，“百樂門公司不能以該協(xié)議對抗第三人。“百樂門公司由于不具備“靜安商樓股東位置，如要成為“靜安商樓的股東，必需征得聯(lián)營另一方“外服公司的贊同，否那么無異于將新的股東強加給“靜安商樓，有悖于“靜安商樓作為聯(lián)營企業(yè)本身具有的“人合性，也違背當(dāng)初要求“百樂門公司隱名的初衷。雖然“外服公司在與“寶城公司共同運營“靜安商樓過程中，知道“寶城公司投資中部分是“百樂門公司所出，及“寶城公司推舉“百樂門公司毛申媚為董事，或者將利潤再分配給“百樂門公司，但也僅是明知“百樂門公司隱名投資，不能視為認可“百樂門公司股東位置，即“外服公司的“默許

17、行為不具有法律上的效能，并不因此產(chǎn)生新的法律關(guān)系。況且,“寶城公司上述行為的實施均是“寶城公司作為股東的一方面權(quán)益，“外服公司并無權(quán)回絕和阻止。本案中“寶城公司因本身債務(wù)而危及在“靜安商樓中的40%股權(quán)，進而影響到“百樂門公司的隱名投資，“百樂門公司只能依隱名投資協(xié)議向“寶城公司主張權(quán)益，而不能成為“百樂門公司轉(zhuǎn)變?yōu)轱@名股東的理由。因此，二審法院對“百樂門公司要求確認其在“靜安商樓中20%股權(quán)的訴訟懇求不予支持的判決是正確的。【案4-最高人民法院的分析思緒】1、李欣等人經(jīng)過受讓股份成為公司股東。股東身份的獲得有兩個根本途徑：一個是公司設(shè)立時出資，一個是公司成立后受讓股份。受讓股份有兩個根本環(huán)節(jié)

18、，一個是新老股東之間就股份的轉(zhuǎn)讓達成意思一致，另一個是公司對新股東的參與予以認可。本案中，新股東身份既經(jīng)公司認可，又因年檢報告具備了對抗第三人的公信力。2、李欣等受讓股份能否支付對價以及如何支付對價沒有商定，但該現(xiàn)實不構(gòu)成對李欣等人股東身份的否認要素?！俺鲑Y方能獲得股權(quán)的觀念，未被最高院所接受，理由:其一，股東出資瑕疵對內(nèi)須向其他股東承當(dāng)違約責(zé)任，對公司承當(dāng)補足出資的責(zé)任，工商部門可施加行政處分，但不用然導(dǎo)致否認其股東身份；其二，出資是股東法定義務(wù)，但受讓股份而支付對價是合同義務(wù)，不影響資本充實。其三，受讓股東支付對價是普通規(guī)那么，但經(jīng)贈與或承繼而受讓，那么無須支付對價。詳細到本案，能夠性有三：1公司需求特定技藝和身份者，對價問題待協(xié)商后確定；2為鼓勵特殊員