外部性介紹教材課件

1、 市場失靈與外部性產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)蘆寧201403039本章要點(diǎn)外部性定義外部性分類外部性與資源配置效率外部性的解決方法 市場失靈 外部性的存在是市場失靈的重要表現(xiàn)。在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，可以通過價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。然而，市場經(jīng)濟(jì)并不總是完美的，它也有許多缺陷，市場也會出現(xiàn)失靈。所謂的市場失靈（market failure）是指通過市場機(jī)制配置資源達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。市場失靈主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：外部性、公共物品、不完全信息與不對稱信息、壟斷等。我們主要探討一下外部性引起的市場失靈。 一、 外部性定義 外部性 所謂外部性，也稱“外部經(jīng)濟(jì)”（externality），是指當(dāng)一個(gè)人從事一

2、種影響旁觀者福利，而對這種影響既不付報(bào)酬又得不到報(bào)酬的活動時(shí)，就產(chǎn)生了外部性。 按照薩繆爾森的說法：“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對其他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效果便發(fā)生了；也就是說，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒有為此而付出代價(jià)或?yàn)榇硕@得報(bào)酬。更為確切地說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來?！弊钤缦到y(tǒng)研究外部性問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是20世紀(jì)初的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。 一、 外部性定義 火車與農(nóng)田 二、 外部性分類 20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(ACPigou)

3、。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈”。 將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（這時(shí)已是電氣機(jī)車）上見到窗外的禾田，想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能因此向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場失靈”。 火車與農(nóng)田 二、 外部性分類 如火車與農(nóng)田例子

4、中的結(jié)果一樣，對旁觀者來說，外部性一般有兩種結(jié)果，要么是有利的要么是不利的。 按照外部性結(jié)果的不同，可以劃分為外部收益（也稱為正外部性）和外部成本（也稱為負(fù)外部性）。如果一些人的經(jīng)濟(jì)活動會給不從事這種活動的另一些人帶來收益，而那些得到收益的人無須付費(fèi)，這種外部經(jīng)濟(jì)稱為外部收益（external benefits）；而如果一些人的經(jīng)濟(jì)活動會給不從事這種活動的另一些人帶來成本，而沒有為此承擔(dān)成本，這種外部經(jīng)濟(jì)稱為外部成本（external costs）。 正外部性 二、 外部性分類接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且保護(hù)了與你密切接觸的其他人養(yǎng)峰人在生產(chǎn)蜂蜜的過程中幫助了周圍的果樹傳授花粉而果

5、園主在種植果樹時(shí)為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料受過高等教育的人會對他人和社會產(chǎn)生有益的影響。 上述這些活動往往未能通過市場方式得到足夠補(bǔ)償，因而體現(xiàn)了外部經(jīng)濟(jì)。 負(fù)外部性 二、 外部性分類工廠對空氣的污染，污染了空氣，影響了附近居民在公共場合吸二手煙對周圍人健康產(chǎn)生危害，卻沒有對周圍人進(jìn)行補(bǔ)償夜深人靜唱卡拉OK，干擾了周圍鄰居的休息，而唱歌的人并未對此進(jìn)行補(bǔ)償 上述這些活動也往往未能通過市場方式給予足夠補(bǔ)償，因而體現(xiàn)了外部經(jīng)濟(jì)。 其他分類 外部經(jīng)濟(jì)可以在生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間或消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生。按照外部性影響的范圍劃分，又可以分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者從事的經(jīng)濟(jì)活動對他人產(chǎn)

6、生了有利或不利的影響，而自己卻不能從中得到報(bào)酬或支付成本時(shí)，就是生產(chǎn)的外部性。當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者從事的經(jīng)濟(jì)活動對他人產(chǎn)生了有利或不利的影響，而自己卻不能從中得到報(bào)酬或支付成本時(shí)，就是消費(fèi)的外部性。 二、 外部性分類 問題： 外部性如何產(chǎn)生市場無效率 理論：當(dāng)存在外部性時(shí)，一種商品的價(jià)格不一定反映它的社會價(jià)值，結(jié)果廠商可能生產(chǎn)的太多或者太少，從而使市場結(jié)果低效率。 舉例證明： 1、負(fù)的外部性的關(guān)鍵問題，就是帶有負(fù)效用的物品或勞務(wù)的價(jià)格，不能充分反映生產(chǎn)者提供該物品的生產(chǎn)要素的邊際成本，從而不能使產(chǎn)生外部性者自愿承擔(dān)這部分成本，所以給他人或社會造成了不應(yīng)有的損害，引致社會生產(chǎn)性資源或消費(fèi)性資源的配置扭曲

7、。 為了清楚地衡量這種給第三者或社會造成的損害，引用外部邊際成本的概念，所謂外部邊際成本，就是因增加一個(gè)單位的某種物品或勞務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外成本，它是生產(chǎn)某一物品或提供某一勞務(wù)的社會邊際成本的一部分，但它未在該物品或勞務(wù)提供的價(jià)格中得到反映。借助于這樣的概念，我們展開分析，如圖1所示： 三、外部性資源配置效率 三、外部性資源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1圖中P、B、C表示價(jià)格、收益、成本S、D表示市場供給、市場需求MPC表示私人邊際成本MEC外部邊際成本MSC外部社會成本MSB社會邊際收益Q表示產(chǎn)量。 三、外部性資源

8、配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1 在圖中，需求曲線D與供給曲線S在A點(diǎn)相交，決定了市場的均衡產(chǎn)量為Q1，均衡價(jià)格為P1。 完全競爭市場下，需求曲線D代表消費(fèi)者的邊際效益，同時(shí)也是社會邊際效益，即D=MSB，供給曲線S代表邊際成本。但是，它代表的僅是私人邊際成本MPC，未將外部邊際成本MEC計(jì)入，從而也就不表示全部邊際成本MSC，因其私人邊際成本與社會邊際成本不一致，所以此時(shí)的產(chǎn)量肯定不是最優(yōu)。 三、外部性資源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1 社會邊際成本等于私人邊際成

9、本加上外部邊際成本。即：MPC+MEC=MSC 左圖中，即將供給曲線S（也就是私人邊際成本曲線MPC）垂直向上移動MEC個(gè)單位，即可得到社會邊際成本曲線MSC，它與社會邊際收益MSB相交于K點(diǎn)，在這一點(diǎn)上，社會邊際成本MSC與社會邊際收益MSB相等，即資源得到最優(yōu)配置，且產(chǎn)量是最優(yōu)的。在這一點(diǎn)上，其均衡產(chǎn)量為Q2，均衡價(jià)格為P2，并且有：MSC=MSB 三、外部性資源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1 結(jié)論：通過A、K兩均衡點(diǎn)的比較，我們可以發(fā)現(xiàn)存在負(fù)外部性情況下，均衡將在A點(diǎn)實(shí)現(xiàn)；若加以校正，則均衡將在K點(diǎn)實(shí)現(xiàn)，校正的結(jié)果是社會將

10、獲得大小為三角形AFK面積的社會凈收益。 反過來也可以表述為：若不對負(fù)外部性市場情況加以校正，則社會將有大小三角形AFK面積的凈收益損失。 舉例證明： 2、正的外部性最關(guān)鍵的問題是，帶有正的外部效應(yīng)的物品或勞務(wù)的價(jià)格，不能充分直接反映該種物品或勞務(wù)所能帶來的邊際社會收益，從而使社會正外部效應(yīng)的發(fā)出者不能獲得補(bǔ)償，減少了對正外部性發(fā)出者的內(nèi)在激勵(lì)和行為動機(jī)，故使社會資源的配置不能得到進(jìn)一步改善。 為了清楚地衡量正外部性引起資源配置改善的程度，引用一個(gè)外部邊際收益的概念（Marginal External Benefit）簡寫為MEB。所謂外部邊際收益就是因增加一個(gè)單位的某種物品或勞務(wù)的消費(fèi)而給第

11、三者所帶來的額外收益。同樣，我們分析圖： 三、外部性資源配置效率 舉例證明： 三、外部性資源配置效率P,B CP2P3P1KFMEBAS=MSC、MPCMPB+MEB=MSBD=MPB0Q1QQ2圖中P、B、C表示價(jià)格、收益、成本S、D表示供給曲線、需求曲線MSC表示邊際社會成本MPB表示個(gè)人邊際收益MEB外部邊際收益MSB社會邊際收益Q表示產(chǎn)量和分析負(fù)外部性情況的假定及原理相同，我們有：S=MSC（邊際社會成本）D=MPB（個(gè)人邊際收益）MPB+MEB=MSB（社會邊際收益） 舉例證明： 三、外部性資源配置效率P,B CP2P3P1KFMEBAS=MSC、MPCMPB+MEB=MSBD=MP

12、B0Q1QQ2 不在考慮外部邊際收益時(shí)，私人供給曲線與需求曲線相交于A點(diǎn)，得到均衡產(chǎn)量Q1，均衡價(jià)格P1。 這一點(diǎn)顯然不能改善資源配置，因?yàn)樵谶@一點(diǎn)社會邊際收益MSB與社會邊際成本MSC不等。 由于正外部性的影響，需求曲線D向上移MEB個(gè)單位，得到MSB曲線，它與S曲線相交于K，在這一點(diǎn)，其均衡產(chǎn)量為Q2，均衡價(jià)格為P2，這一點(diǎn)上社會邊際成本MSC與社會邊際收益MSB相等，即若此正外部性行為產(chǎn)生，社會將獲得大小為三角形AFK面積的社會收益。 問題： 外部性如何產(chǎn)生市場無效率結(jié)論： 1）從產(chǎn)品的生產(chǎn)角度衡量，當(dāng)存在負(fù)外部性的時(shí)候，私人生產(chǎn)的水平常常要高于社會所要求的最優(yōu)水平。（2）從控制污染的角

13、度衡量，在一個(gè)沒有管制的經(jīng)濟(jì)中，會導(dǎo)致太少的控污行為和產(chǎn)生太多的污染。因而，有外部性的市場結(jié)果是無效率的。 三、外部性資源配置效率 四、外部性的解決辦法 1、政府計(jì)劃 2、私人方式1、政府可以通過：（1）排污標(biāo)準(zhǔn)（2）排放稅（3）可交易的排放許可證2、私人方式包括：（1）科斯定理（2）責(zé)任規(guī)則 四、外部性的解決辦法 1、排污標(biāo)準(zhǔn) 排污標(biāo)準(zhǔn)是對廠商可以排放多少污染物的法定限制。政府通過調(diào)查研究，確定社會能夠容忍或承受的環(huán)境污染程度，然后規(guī)定各企業(yè)所允許的排污量。凡排污量超過規(guī)定限度的，政府將給予企業(yè)經(jīng)濟(jì)或法律懲罰，例如處以高額罰金，甚至刑事懲罰等。顯然，政府在采取這種方法控制污染時(shí)，必須首先確定

14、一個(gè)所允許的最高污染標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)從社會福利的角度來考慮應(yīng)該是最優(yōu)的。否則，任何方案的實(shí)行都會造成對社會福利的損失。 四、外部性的解決辦法 1、排污標(biāo)準(zhǔn) 左圖表明了一家造紙廠排放污水影響了附近河流的情況。橫軸代表工廠的排污水平，縱軸代表工廠排放污染物造成的社會成本或減少污染物所花費(fèi)的成本。MSC表示排污造成的邊際社會成本，也就是該廠商每增加排放一單位廢物對河流所造成的損害。MCA表示減少污染所花費(fèi)的邊際成本,它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。曲線是向右下方傾斜，表示在污染嚴(yán)重時(shí)，要減少一個(gè)單位污染所花費(fèi)的成本較小。隨著污染程度的降低，進(jìn)一步治污的成本升高。舉例說明 四、外部性的解決辦法 1

15、、排污標(biāo)準(zhǔn) 社會最優(yōu)的污染程度應(yīng)該出現(xiàn)在排污的邊際社會成本與治污的邊際成本相等的時(shí)候，因此從圖中可以看到MSC曲線和MCA曲線的交點(diǎn)E就是均衡點(diǎn)，該點(diǎn)處對應(yīng)的是社會的最優(yōu)污染量，即成本最低的污染。在E點(diǎn)左邊，如點(diǎn)，污染程度較輕，MSC小于MCA，則排污水平可以適當(dāng)擴(kuò)大；而在E點(diǎn)右邊，如點(diǎn)，污染程度較重，MSC大于MCA，則污染水平應(yīng)當(dāng)降低。因此，代表企業(yè)最優(yōu)的排污水平。舉例說明 四、外部性的解決辦法 1、排污標(biāo)準(zhǔn) 如左圖所示，企業(yè)通過安裝減少污染的設(shè)備來達(dá)到排污標(biāo)準(zhǔn)W*。如果安裝減少污染設(shè)備的成本引起企業(yè)的平均成本曲線向上移動（幅度為平均排污成本），企業(yè)將會發(fā)現(xiàn)，只有產(chǎn)品的價(jià)格高于平均生產(chǎn)成本

16、加上減污費(fèi)用時(shí)，生產(chǎn)才能有利可圖。因此，通過排污標(biāo)準(zhǔn)可以保證企業(yè)有效率地進(jìn)行生產(chǎn)。舉例說明 四、外部性的解決辦法 2、排污稅 排污稅是對企業(yè)排放的每單位廢氣的收費(fèi)。如左圖所示，對企業(yè)來說，K元的排污稅將會產(chǎn)生有效率的行為。通過收稅，使企業(yè)的污染降低到 W* 的最優(yōu)水平。 四、外部性的解決辦法 排污標(biāo)準(zhǔn)和排污稅的對比 假設(shè)有兩家廠商甲和乙，排污的邊際社會成本相同。但是由于廠商治理污染的成本不一樣，因此廠商排污的邊際成本曲線不同。 在圖中，MCA1和MCA2分別代表甲和乙兩個(gè)廠商減少污染的邊際成本曲線。它們每天排污14個(gè)單位，假定我們要使每個(gè)廠商的排污量限制在7個(gè)單位以內(nèi)。那么，廠商甲減少到8個(gè)單

17、位，廠商乙減少到6個(gè)單位。兩個(gè)廠商減少污染的邊際成本都為3元。 但是，若政府要求兩個(gè)廠商都減少7個(gè)單位的污染，則廠商甲減少污染的邊際成本從3元上升到3.75元，而廠商乙減少污染的邊際成本從3元減少到2.5元。這種辦法沒有使成本最小化。因?yàn)閺S商乙能夠比廠商甲更便宜地減少污染。只有當(dāng)兩個(gè)廠商減少污染的邊際成本相等時(shí)，減少14個(gè)單位污水的成本才最小。 四、外部性的解決辦法 排污標(biāo)準(zhǔn)和排污稅的對比 因此，排污稅（3元/單位）在實(shí)現(xiàn)同樣排污水平的同時(shí)，比對每家廠商都規(guī)定相同的排污標(biāo)準(zhǔn)的成本低。 因此，當(dāng)對所有廠商制定相同的排污標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，排污稅能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的效果。然而，排污標(biāo)準(zhǔn)制度的好處在于，排污

18、標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)制定，只要嚴(yán)格執(zhí)行，人們對該政策下所形成的污染程度就有比較確切的估計(jì)。而在稅收政策下，實(shí)際排污量有待各廠商來決定，政策制定者在制定稅率時(shí)對實(shí)際污染程度難以估計(jì)。因此，在實(shí)踐中要根據(jù)不同的情況選用不同的辦法。 四、外部性的解決辦法 3、可轉(zhuǎn)讓許可證 政府治理污染的另一種方法是發(fā)放可轉(zhuǎn)讓的排污許可證。每家廠商都必須有許可證才能排污，每一個(gè)許可證都規(guī)定廠商可以排污的數(shù)量。并且，這種許可證必須可以轉(zhuǎn)讓的。 購買許可證的廠商是最沒有能力減少污染的廠商。因而，假定圖中的兩個(gè)廠商得到排污水平不超過7個(gè)單位的許可證。廠商甲由于面臨相對較高的邊際減污成本，會愿意為每一單位排污的許可證付3.75元，而該許可證的價(jià)格對廠商乙來說則只值2.5元。因此廠商乙就會以2.5-3.75元之間的一個(gè)價(jià)格向廠商甲出售許可證。因此，在完全競爭的排污許可證市場上，當(dāng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，許可證的價(jià)格等于所有廠商的邊際減污成本。 四、