反壟斷法解讀課件

1、 專題三：反 壟 斷 法反壟斷法是合理性與合法性高度統(tǒng)一、充分講理的一種法。所謂“理”是市場經(jīng)濟(jì)之理。其有效實(shí)現(xiàn)高度仰賴于整個社會形成的恰當(dāng)?shù)氖袌鼋?jīng)濟(jì)理念。一、基本理論的概述（一）壟斷的概念 法律意義上的壟斷，指的是經(jīng)營者在一定市場上通過各種方式和途徑形成或進(jìn)行排他性控制或?qū)嵸|(zhì)性限制，有違公共競爭秩序的某種應(yīng)受法律譴責(zé)的狀態(tài)或行為。簡言之，即經(jīng)營者已經(jīng)形成或正在進(jìn)行的應(yīng)受法律譴責(zé)的，在一定市場上限制競爭的某種狀態(tài)或行為。要點(diǎn)：1、壟斷既指壟斷的狀態(tài)，也指各種壟斷或限制競爭的行為。2、壟斷與一定市場相關(guān)聯(lián)。3、壟斷形成和產(chǎn)生有多種原因。區(qū)分為經(jīng)濟(jì)性、行政性。4、壟斷具有危害性。其在本質(zhì)上限制了一

2、定市場上的自由競爭，甚至達(dá)到完全排斥競爭（獨(dú)占）。注意：（1）危害性的認(rèn)定要求一定市場上的競爭實(shí)質(zhì)性地受到限制或損害。（2）危害性的認(rèn)定，要考慮國家的競爭政策、產(chǎn)業(yè)政策等社會經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，甚至政治目標(biāo)。（3）危害性的認(rèn)定，還要注重消費(fèi)者的利益。5、壟斷具有違法性，即屬應(yīng)受法律譴責(zé)的狀態(tài)、行為。作為反壟斷法規(guī)制對象的“壟斷”要求具有違法性，這要明文規(guī)定。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)指出，反壟斷法中包括適用除外制度（有些壟斷狀態(tài)、行為，盡管限制了競爭，但并不構(gòu)成違法，豁免適用反壟斷法）。由此，經(jīng)濟(jì)生活實(shí)踐中就存在合法壟斷和非法壟斷（即作為適用除外的壟斷和作為規(guī)制對象的壟斷）。（二）反壟斷法的宗旨 1、保護(hù)競爭、追求

3、社會效益：反壟斷的根本宗旨和目的；2、有效競爭：追求競爭活力和壟斷效益的統(tǒng)一。 判斷有效競爭的三大標(biāo)準(zhǔn)：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)（三）規(guī)制范圍和原則 1、規(guī)制的范圍：各國立法一般不注重“壟斷”的一般界定，但注重具體界定，基本上都在立法中列舉了相應(yīng)的規(guī)制范圍。 （1）壟斷狀態(tài)（或市場支配地位）：獨(dú)占、寡占。（2）濫用優(yōu)勢行為（以濫用市場支配地位為典型）（3）壟斷協(xié)議，即協(xié)議限制競爭行為。橫向、縱向限制行為（4）企業(yè)結(jié)合行為（圖謀壟斷）：市場過度集中或經(jīng)濟(jì)力量過度集中。（5）行政性壟斷（行政性限制競爭行為） 2、規(guī)制原則本身違法原則和合理原則本身違法原則（rule of per s

4、e illegal），是指任何企業(yè)只要出現(xiàn)某些結(jié)合或共謀等壟斷狀態(tài)或行為就視為違法，應(yīng)加以限制或禁止。合理原則（rule of reason），又稱弊害禁止原則，是指企業(yè)的結(jié)合和共謀等壟斷狀態(tài)或行為本身并不一定構(gòu)成違法，而只有當(dāng)該狀態(tài)或行為確實(shí)限制了競爭，造成市場弊害時(shí)，才應(yīng)加以禁止或限制。 二、關(guān)于壟斷狀態(tài)或市場支配地位（一）相關(guān)市場理論確定市場范圍，涉及產(chǎn)品、地區(qū)、時(shí)間三個基本因素。1、產(chǎn)品因素（1）需求的交叉彈性：產(chǎn)品之間存在著交叉彈性需求的，表明相互之間存在可替代性，屬于同一產(chǎn)品市場；反之則表明相互之間不存在可替代性，分屬不同的市場。 美國司法實(shí)踐，產(chǎn)品之間的交叉需求可以通過企業(yè)對自己

5、的產(chǎn)品至少施加一次“小而顯著且非暫時(shí)性”的漲價(jià)，并視消費(fèi)者和其他企業(yè)對漲價(jià)的反應(yīng)以及該漲價(jià)是否能給自己帶來利益加以證明。 美國和歐盟以510的標(biāo)準(zhǔn)為測定某種產(chǎn)品需求替代的基本標(biāo)準(zhǔn)。（2）產(chǎn)品特性 產(chǎn)品具有類似的性能或者性質(zhì)，就可以認(rèn)為是具有相互替代性；如果相差很大，則不能被視為可以相互替代的產(chǎn)品。如歐共體在1991年雷諾和沃爾沃一案中，就把卡車分為516噸和16噸以上的兩個產(chǎn)品市場，理由是這兩種卡車技術(shù)性能差別很大。再如香蕉。（3）產(chǎn)品用途 用途相似就能相互替代，否則不能替代。著名的美國訴杜邦公司一案，玻璃紙和包裝材料應(yīng)屬一個市場。（4）產(chǎn)品價(jià)格 產(chǎn)品價(jià)格相差越大，其替代性越小，防止產(chǎn)品價(jià)格相

6、差越小，則可替代性越大。普通產(chǎn)品與奢侈品 （5）特定消費(fèi)需求群體或消費(fèi)者偏好2、地理或地區(qū)因素 這主要是考慮企業(yè)的銷售范圍。而影響產(chǎn)品銷售范圍的因素主要是運(yùn)輸成本和產(chǎn)品特性。如鮮活產(chǎn)品和水泥 3、時(shí)間因素。 這表現(xiàn)在：某些產(chǎn)品具有較強(qiáng)的季節(jié)性、時(shí)尚性；某些產(chǎn)品過多的為技術(shù)發(fā)展所左右；某些產(chǎn)品基于其他原因，其相關(guān)市場只是暫時(shí)存在或一經(jīng)形成有一定存續(xù)期限?？梢哉f，產(chǎn)品市場從時(shí)間上講，不可能是永遠(yuǎn)不變的。 （二）市場支配地位（壟斷力）的法律認(rèn)定 我國反壟斷法認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素： 1、該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況； 2、該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采

7、購市場的能力； 3、該經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件； 4、其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度； 5、其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度； 6、與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。推定經(jīng)營者具有市場支配地位的情形：1、一個經(jīng)營者在相關(guān)市場上的市場份額達(dá)到二分之一的；2、兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場上的市場份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；3、三個經(jīng)營者在相關(guān)市場份額合計(jì)達(dá)到四分之三。 三、具體的需規(guī)制的壟斷行為（一）濫用優(yōu)勢（支配地位）行為 1、壟斷高價(jià)； 2、掠奪性定價(jià)； 3、差別待遇； 4、拒絕交易 5、強(qiáng)制交易； 6、搭售； 7、獨(dú)家交易；（二）協(xié)議壟斷（卡特爾） 協(xié)議壟斷，即協(xié)議限制競爭，常常稱為“卡特

8、爾”，是指兩個或兩個以上企業(yè)以協(xié)議、決議或者其他聯(lián)合方式實(shí)施的限制競爭行為。兩個以上的企業(yè)尤其是同類企業(yè)協(xié)議壟斷，反映了企業(yè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的串通、共謀，是企業(yè)的一致行動。 這種串通、共謀，可以是協(xié)議型，也可以是默契型，其中以前者為主，故稱協(xié)議壟斷或壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議的禁止性規(guī)定是反壟斷法的支柱內(nèi)容之一。而且，從現(xiàn)實(shí)發(fā)生的壟斷行為來看，壟斷協(xié)議是居第一位的。德國反限制競爭法就將禁止協(xié)議壟斷放在首要位置 反壟斷法禁止下列壟斷協(xié)議：禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成：1、固定或者變更商品價(jià)格2、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者數(shù)量3、分割銷售市場或者原材料市場4、限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；5、聯(lián)

9、合抵制交易禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成：1、固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；2、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；3、其他被國務(wù)院反壟斷機(jī)構(gòu)認(rèn)定的壟斷協(xié)議（三）經(jīng)營者集中 企業(yè)集中是企業(yè)成長的主要方式,它是企業(yè)競爭的重要手段之一。一旦超過了必要的限度，就會走向反面,產(chǎn)生負(fù)面影響，會阻礙市場競爭，破壞社會生產(chǎn)力的發(fā)展。因此,各國都通過反壟斷立法對企業(yè)結(jié)合行為進(jìn)行控制，確保企業(yè)結(jié)合最大限度地發(fā)揮其社會功效。1、企業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷；2、市場結(jié)構(gòu)的提高；3、對競爭的實(shí)質(zhì)性影響。對企業(yè)集中的規(guī)制1、事前規(guī)制：申報(bào)范圍(1)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個

10、經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額超過四億;(2)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況再定。 2、事后規(guī)制：禁止與解散企業(yè)結(jié)合的抗辨事由1、集中可改善市場競爭條件 2、集中有利于整體經(jīng)濟(jì)和社會公共利益 （四）行政壟斷行政壟斷是指政府和政府部門濫用行政權(quán)力限制競爭。 在我國，由于近三十年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的固有頑疾高度集權(quán)、政企不分、行政權(quán)力惡性膨脹，往往形成行政即國家的觀念，施加于經(jīng)濟(jì)生活中，就造成了各種形式的行政壟斷，如地區(qū)封鎖或地方保護(hù)

11、主義、部門壁壘。從我國現(xiàn)行反不正當(dāng)競爭法和相關(guān)法律、法規(guī)來看，已將行政壟斷作為立法打擊的一個重要任務(wù) 。1、地區(qū)封鎖（地區(qū)壟斷、地方保護(hù)主義）2、部門（行業(yè)）的行政性限制 3、行政強(qiáng)制交易4、舉辦行政性公司（或經(jīng)濟(jì)實(shí)體）5、發(fā)布文件（規(guī)章） 四、反壟斷法的適用除外和域外效力（一）對特定行業(yè)的豁免 1、具有自然壟斷屬性的行業(yè) 2、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) 3、金融保險(xiǎn)業(yè)4、國防、航空航天業(yè)等與國家安全或公共利益密切相關(guān)的行業(yè) 5、其他有關(guān)特殊行業(yè)（二）對特定時(shí)期、特定內(nèi)容的卡特爾行為豁免 我國反壟斷法最新稿規(guī)定五種卡特爾可以豁免：質(zhì)量卡特爾、不景氣卡特爾、中小企業(yè)卡特爾、技術(shù)卡特爾、其他特許卡特爾。（三）對知識

12、產(chǎn)權(quán)行為的豁免（四）對特定協(xié)會、團(tuán)體的豁免 反壟斷法的規(guī)則不適用工會以及律師協(xié)會、會計(jì)師協(xié)會、醫(yī)師協(xié)會等自由職業(yè)者的聯(lián)合體。 域外效力反壟斷法的域外效力是指一國反壟斷立法在該國境外產(chǎn)生適用效力。 美國開了域外效力的先例。 當(dāng)前，歐盟國家和其他國家大都肯定了反壟斷法的域外適用。今后，我國也應(yīng)當(dāng)注重這一點(diǎn)。 五、反壟斷機(jī)構(gòu) 我國是反壟斷主管機(jī)關(guān)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的分離（一）主管機(jī)關(guān)：國務(wù)院反壟斷委員會 職權(quán)：1、研究擬定有關(guān)競爭政策； 2、組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況、發(fā)布評估報(bào)告； 3、制定、發(fā)布反壟斷指南； 4、協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作； 5、國務(wù)院制定的其他職責(zé)（二）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu) 特點(diǎn)：1、獨(dú)立性

13、；2、權(quán)威性；3、專業(yè)性。 職權(quán)：1、處罰權(quán)： 2、批準(zhǔn)權(quán)：批準(zhǔn)權(quán)主要是反壟斷機(jī)構(gòu)受理參與集中的經(jīng)營者的申報(bào)，依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 3、強(qiáng)制措施權(quán)：查封、扣押 4、調(diào)查檢查權(quán)：個案調(diào)查和普遍調(diào)查 5、行政指導(dǎo)權(quán)：為各國反壟斷機(jī)構(gòu)普遍采用的符合行政民主化的發(fā)展趨勢。6、準(zhǔn)司法權(quán)：反壟斷機(jī)構(gòu)可以通過一定的程序像法院那樣中立而公正的處理涉及壟斷的案件。7、準(zhǔn)立法權(quán) 管轄執(zhí)法 事項(xiàng)機(jī)構(gòu) 壟斷協(xié)議濫用優(yōu)勢地位 經(jīng)營者集中 國家工商行政管理局 有 權(quán) 有 權(quán)只是涉及到企業(yè)登記的管理，不具有反壟斷的目的國家發(fā)改委（依據(jù)價(jià)格法）管轄價(jià)格協(xié)議與工商部門管轄涉及價(jià)格的濫用行為主管國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，對于經(jīng)營者集中的整體環(huán)境和個案政策取向作判斷