特種設(shè)備質(zhì)量保證體系基本要求釋義講稿-電梯公司自檢人員(鐘勝偉)

1、TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造、安裝、改造(gizo)、維修質(zhì)量保證體系基本要求釋義四川省特種設(shè)備檢驗(yàn)(jinyn)研究院鐘勝偉2014.6共三十二頁(yè)目錄(ml)一.特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系(tx)的構(gòu)成二.特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系 基本要求（TSG Z0004-2007）共三十二頁(yè)一.特種設(shè)備法規(guī)(fgu)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成中國(guó)特種設(shè)備法規(guī)體系構(gòu)成(guchng)“法律行政法規(guī)、法規(guī)性文件、地方性法規(guī)部門規(guī)章、地方政府規(guī)章規(guī)范性文件、安全技術(shù)規(guī)范引用標(biāo)準(zhǔn)”五個(gè)層次。第一層次：法律根據(jù)憲法和立法法的規(guī)定，全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定的法律如：中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法、 中

2、華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法、 中華人民共 和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法、 中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法、 中華人民共和國(guó)行政許可法擬定法律: 中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法第二層次：行政法規(guī)、法規(guī)性文件、地方性法規(guī)由國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市以及省會(huì)市和較大市人大及其常委會(huì)制定的地方性法規(guī) 如：特種設(shè)備安全監(jiān)察條例江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、深圳市經(jīng)濟(jì)特區(qū)鍋爐壓力容器壓力管道質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察條例第三層次：部門規(guī)章、地方政府規(guī)章國(guó)務(wù)院各部門制定各部門的部門規(guī)章；省、自治區(qū)、直轄市地方政府規(guī)章如鍋爐壓力容器制造監(jiān)督管理辦法 特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法 氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定湖北省鍋爐壓力

3、容器壓力管道特種設(shè)備安全監(jiān)察辦法 共三十二頁(yè)第四層次：規(guī)范性文件、安全技術(shù)規(guī)范只經(jīng)過(guò)規(guī)定的編制、審定程序由部門領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)簽署、以總局名義公布的規(guī)范性文件、安全技術(shù)規(guī)范如：規(guī)范性文件鍋爐壓力容器制造許可條件、鍋爐壓力容器制造許可工作程序、國(guó)質(zhì)檢特函203號(hào)文、144號(hào)文、402號(hào)文、575號(hào)文；規(guī)程：蒸規(guī)、水規(guī)、有機(jī)規(guī)、容規(guī)、汽罐規(guī)；安全技術(shù)規(guī)范： TSG R0003-2007簡(jiǎn)單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程 TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本(jbn)要求 TSG Z0005-2007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則 TSG R1001-2008

4、壓力容器壓力管道設(shè)計(jì)許可規(guī)則第五層次：標(biāo)準(zhǔn)-按標(biāo)準(zhǔn)化法的規(guī)定制定的標(biāo)準(zhǔn)（包括：特種設(shè)備產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、材料標(biāo)準(zhǔn)、性能標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)共1500余項(xiàng)。如：壓力容器產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和工業(yè)管道施工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)GB150、鋼制壓力容器GB151管殼式換熱器、GB12337鋼制球形儲(chǔ)罐、及JB4708、JB4709、JB4744、JB/T4756、JB4731、JB4710、JB/T4745、JB/T4734等標(biāo)準(zhǔn)GB50235-1997 工業(yè)金屬管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范 GB5023698 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、工業(yè)管道焊接工程施工及驗(yàn)收規(guī)范 GB/T20801.16 壓力管道規(guī)范 工業(yè)管道GB50316-2000 工業(yè)金屬管道設(shè)計(jì)

5、規(guī)范 （有2008修訂單）JB/T 47082007承壓設(shè)備焊接工藝評(píng)定（待頒布）JB/T4730.14730.6-2005承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)共三十二頁(yè) 對(duì)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范編號(hào)識(shí)別 TSG XX XXX-XXXXX特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范拼音標(biāo)志 規(guī)范種類號(hào) 規(guī)范順序號(hào) 頒布年份規(guī)范種類號(hào) （Z綜合類；G-鍋爐；R-壓力容器；D-壓力管道） 規(guī)范順序號(hào)（工作項(xiàng)目）（0-綜合類；1-設(shè)計(jì)； 2-制造；3安裝改造維修；4氣體充裝 5使用；6作業(yè)人員；7檢驗(yàn)檢測(cè)； 8檢驗(yàn)檢測(cè)人員；C材料 F安全附件； B部件 例如：TSG R1001-2008壓力容器壓力管道設(shè)計(jì)許可(xk)規(guī)則共三十二頁(yè)二.特種設(shè)備

6、質(zhì)量保證體系基本(jbn)要求（TSG Z0004-2007）特種設(shè)備質(zhì)量體系基本要求1.特種設(shè)備質(zhì)量體系與其他管理體系間的關(guān)系 特種設(shè)備制造資格許可證 ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證依據(jù)全國(guó)人大主席7號(hào)令行政(xngzhng)許可法” 依據(jù)國(guó)務(wù)院總理390號(hào)令認(rèn)證認(rèn)可條例”執(zhí)行特種設(shè)備法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn) 執(zhí)行ISO9000/GB/T19000質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)適用于特種設(shè)備行業(yè)QAS（質(zhì)保體系） 產(chǎn)品安全要求監(jiān)督檢驗(yàn) 適用于各行各業(yè)，無(wú)具體產(chǎn)品要求 強(qiáng)制行政許可 自主決定、自愿申辦 備注： (1) 二種認(rèn)證什么關(guān)系? (沒(méi)有關(guān)系) (2) 二種認(rèn)證甚至ASME、PED認(rèn)證可否“二合一”、“三合一”?（沒(méi)有操

7、作的可能性） (3)可以借鑒ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的管理思想、理論、原則、方法，有些程序文件、記錄報(bào)告可對(duì)比后兼容其共性部分共三十二頁(yè)必要性 (1) 保證特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修（以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)）的安全性能滿足要求的重要因素 (2)特種設(shè)備行政許可重要條件之一 (3)提供統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系模式特點(diǎn) (1)以要素形式表述，提出模板，適用性強(qiáng) (2)基本要素和內(nèi)容與特種設(shè)備生產(chǎn)活動(dòng)和監(jiān)督管理一致，有利于建立和貫徹(gunch) (3)與行政許可鑒定評(píng)審要求一致，有利于行政許可審查 (4)統(tǒng)一的一套生產(chǎn)質(zhì)量保證體系，有利于管理共三十二頁(yè)2.特種設(shè)備質(zhì)量保證體系建立的法律依據(jù)行政許可法、特種設(shè)備安全監(jiān)

8、察條例、22號(hào)令、 TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造、安裝(nzhung)、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求3.特種設(shè)備質(zhì)量保證體系的基本要素根據(jù)特種設(shè)備許可項(xiàng)目范圍和特性以及質(zhì)量控制的需要設(shè)置質(zhì)量保證體系基本要素1）管理職責(zé)；（2）質(zhì)量保證體系文件；（3）文件和記錄控制；（4）合同控制；（5）設(shè)計(jì)控制；（6）材料、零部件控制；（7）作業(yè)（工藝）控制；（8）焊接控制；（9）熱處理控制；（10）無(wú)損檢測(cè)控制;(11)理化檢驗(yàn)控制；（12）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制；（13）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制；（14）不合格品（項(xiàng)）控制；（15）質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)；（16）人員培訓(xùn)、考核及其管理；（17）其他過(guò)程控制

9、；（18）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 4.特種設(shè)備質(zhì)量保證體系至少的要素：TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求中第六條規(guī)定，無(wú)損檢測(cè)、熱處理、理化、焊接不在至少范圍內(nèi)，可根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品情況，增加或外包） 共三十二頁(yè)關(guān)于分包TSG Z0004-2007第六條第二段指出：對(duì)于法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定允許分包的項(xiàng)目、內(nèi)容，當(dāng)特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修單位進(jìn)行分包時(shí)，應(yīng)當(dāng)制訂分包質(zhì)量(zhling)控制的基本要求，包括資格認(rèn)定、評(píng)價(jià)、活動(dòng)的監(jiān)督、記錄、報(bào)告的審查確認(rèn)等要求。9-11項(xiàng)基本要素即：熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理化試驗(yàn)三個(gè)要素提出了分包時(shí)的控制要求：熱處理控制熱處

10、理由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方熱處理質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)，分包方熱處理工藝控制，分包方熱處理報(bào)告、記錄 (注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)產(chǎn) 品編號(hào)、熱處理日期、熱處理 操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽 字等)和報(bào)告的審查確認(rèn)等；無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方的無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)等； 理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方理分檢驗(yàn)工藝、理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告

11、審查確認(rèn)等；共三十二頁(yè)5.建立質(zhì)量保證體系的原則 A結(jié)合許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況 （不能照搬，申請(qǐng)項(xiàng)目不同，安全性能要求、規(guī)模不一樣，不能離開(kāi)本單位具體情況） B按照以下原則建立，并得到有效實(shí)施：（共八條，第2條和第四條是核心條款）(一)符合國(guó)家法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和相應(yīng)(xingyng)標(biāo)準(zhǔn)；（不能只提滿足顧客要求，有的顧客對(duì)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)理解程度不同，通常情況下不提顧客要求。）(二)能夠?qū)μ胤N設(shè)備安全性能實(shí)施有效控制；(三)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)適合本單位實(shí)際情況；(四)質(zhì)量保證體系組織能夠獨(dú)立行使職責(zé)；（在法人代表授權(quán)下獨(dú)立行使職權(quán)，ISO是行政部門行使職權(quán)）(五)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員（質(zhì)

12、量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）職責(zé)、權(quán)限及 各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作接口明確； 1質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員獨(dú)立行使職權(quán)與特種設(shè)備制造安全性能相關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限關(guān)系；2各質(zhì)控系統(tǒng)之間的關(guān)系；3質(zhì)保師與各質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員之間的關(guān)系；4各質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員之間的關(guān)系。 (六)質(zhì)量保證體系基本要素設(shè)置合理，質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn) 的控制范圍、程序、內(nèi)容、記錄齊全；(七)質(zhì)量保證體系文件規(guī)范、系統(tǒng)、齊全；(八)滿足特種設(shè)備許可制度的規(guī)定。 共三十二頁(yè)6.對(duì)責(zé)任人員的要求（見(jiàn)規(guī)范第四條） (一)單位法定代表人（或其授權(quán)代理人）是承擔(dān)安全質(zhì)量責(zé)任的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名質(zhì)量保證工程師，（19

13、4號(hào)文解答：質(zhì)保師一般應(yīng)為廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)）。（主要還要看其是否具有跨部門行使職權(quán)的的能力）協(xié)助最高管理者對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)負(fù)責(zé)，任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，對(duì)特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過(guò)程中的質(zhì)量控制負(fù)責(zé)；注：與ISO9000稱呼不同；是管理層，沒(méi)有特別強(qiáng)調(diào)決策層。因此質(zhì)量保證工程師必須具備部門協(xié)調(diào)工作權(quán)力，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)只提出(t ch)管理層中任命1名質(zhì)量保證工程師，而不是必須在最高管理層中任命。任命權(quán)（包括控制系統(tǒng)責(zé)任人的任命）均為法人代表。(二)質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)是特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修單位聘用的相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合安全技

14、術(shù)規(guī)范的規(guī)定，并與單位簽訂了勞動(dòng)合同（案例：不能提供本公司的勞動(dòng)合同和養(yǎng)老保險(xiǎn)證明），不得同時(shí)受聘于兩個(gè)以上單位（案例：焊接、材料責(zé)任人與兩家單位受聘）；（相關(guān)專業(yè)指工程系列的專業(yè)人員，對(duì)非工程系列專業(yè)人員要深度考核）(三)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員最多只能兼任兩個(gè)管理職責(zé)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人。 （管理職責(zé)不相關(guān)質(zhì)控系統(tǒng)是指不存在相互指導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和矛盾的質(zhì)量控制系統(tǒng)。）注：跨板塊兼職不行，板塊內(nèi)兼職可以。 控制系統(tǒng)分成三大板塊：1管物，如材料、設(shè)備、檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置等；2技術(shù)，如作業(yè)工藝、焊接、熱處理、防腐、跨越等；3檢驗(yàn)，如檢驗(yàn)試驗(yàn)、理化、無(wú)損檢測(cè)等。 共三十二頁(yè) 特種設(shè)備質(zhì)量保證體系的18

15、條要素 1.管理職責(zé)1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo) 質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）符合本單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；（2）質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；（3）質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化和分解，落實(shí)(lush)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門和責(zé)任人員；（案例：缺少質(zhì)量目標(biāo)分解、考核的規(guī)定）（4）定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核；（案例：缺少質(zhì)量目標(biāo)考核見(jiàn)證資料）。 共三十二頁(yè)應(yīng)把握以下幾點(diǎn)： 質(zhì)量方針：由最高管理者正式發(fā)布的該組織(zzh)總的質(zhì)量宗旨

16、和方向。制定和發(fā)布質(zhì)量方針是最高管理者的職責(zé)，應(yīng)組織(zzh)并參與質(zhì)量方針的制定，以為實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)組織(zzh)的質(zhì)量管理體系指明方向、提供動(dòng)力。 -質(zhì)量方針應(yīng)對(duì)滿足顧客要求和滿足產(chǎn)品法規(guī)要求做出承諾。 -質(zhì)量方針為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架，質(zhì)量方針要通過(guò)制定并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)而實(shí)現(xiàn)。 -質(zhì)量方針不是口號(hào)，要考慮組織的規(guī)模、復(fù)雜程度、區(qū)域位置、主導(dǎo)產(chǎn)品以及組織的特點(diǎn)，并在組織內(nèi)溝通、理解。 -隨組織內(nèi)外部條件和環(huán)境的變化而更新，要對(duì)組織的質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審。共三十二頁(yè) 質(zhì)量目標(biāo)：是指在質(zhì)量方面所追求的目的。 -要在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。 -質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)包括滿足產(chǎn)品要求所需的

17、內(nèi)容，它可以是反映產(chǎn)品質(zhì)量特性的目標(biāo)（如滿足產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求），也可以反映產(chǎn)品質(zhì)量水平特性（如探傷一次交驗(yàn)合格率、水壓試驗(yàn)合格率）。 -質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量，即目標(biāo)可以是定性的，也可以是定量的，且質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)具有可激勵(lì)性，即不能高不可攀、也不能唾手可得，應(yīng)是通過(guò)努力(n l)可以達(dá)到的。 -質(zhì)量目標(biāo)具有時(shí)效性，應(yīng)考慮目標(biāo)的更新，并且為保持其適宜性，需進(jìn)行評(píng)審。1.2 管理評(píng)審每年至少對(duì)質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評(píng)審記錄。共三十二頁(yè)2.質(zhì)量保證體系文件 包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序性文件（管理制度）、作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄等。2.

18、1質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)由法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)、頒布 2.2質(zhì)量保證體系發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定程序修訂質(zhì)量保證體系文件，必要時(shí)對(duì)質(zhì)量保證手冊(cè)進(jìn)行再版。2.3 程序文件（管理制度）（管理制度也認(rèn)可）2.4 作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄 2.5質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程控制表卡、施工組織設(shè)計(jì)或者施工方案. 質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)涵 針對(duì)某一類（臺(tái)）設(shè)備、某一項(xiàng)工程落實(shí)目標(biāo)的一種(y zhn)總的籌劃安排。 共三十二頁(yè)3.文件和記錄控制3.1 文件控制文件控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來(lái)文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來(lái)文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、

19、設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（案例：未編制受控文件無(wú)清單，未明確受控狀態(tài)；文件缺少標(biāo)識(shí)）(2)文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收，其中外來(lái)文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定；（案例：文件的發(fā)放回收記錄）(3)質(zhì)量保證體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定；(4)文件的保管方式(fngsh)、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。共三十二頁(yè)3.2記錄控制記錄控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)特種設(shè)備制造、安裝(nzhung)、改造、維修過(guò)程形成的質(zhì)量記錄的填寫(xiě)

20、、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等；（質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)要相關(guān)人員簽字確認(rèn)，不得用電腦打出）(2)記錄的保管和保存期限等；(3)質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場(chǎng)所使用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。 4.合同控制合同控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，并且包括執(zhí)行的法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成評(píng)審記錄并且有效保存的規(guī)定；(2)合同簽訂、修改、會(huì)簽程序等。5.設(shè)計(jì)控制（一定要有此控制，有的單位有設(shè)計(jì)資格，有的單位沒(méi)有設(shè)計(jì)資格，不同單位描述不一樣）設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如

21、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)等）；(2)設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；共三十二頁(yè) (3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；(4)設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；(6)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等有規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)定。6材料、零部件控制 材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)材料、零部件的采購(gòu)（包括采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同），明確對(duì)分供方實(shí)施質(zhì)量控制的方 式和內(nèi)容，包括對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)

22、，并編制分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合 格供方名錄等，對(duì)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方許可資 格進(jìn)行確認(rèn)； (2)材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))控制，包括未經(jīng)驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))或不合格的材料、零部件不得投入 使用；（未經(jīng)驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))或不合格的材料、零部件不得投入使用，此句話一定要寫(xiě)上） ：(3)材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的標(biāo)識(shí)編制、標(biāo)識(shí)方法、位置和標(biāo)識(shí)移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)(fn q)堆放或分批次（材料爐批）等；(5)材料、零部件領(lǐng)用和使用控制，包括質(zhì)量證明文件、牌號(hào)、規(guī)格、材料爐批號(hào)、檢驗(yàn) 結(jié)果的確認(rèn)，材料領(lǐng)用、切割下料、成型、加工前材料標(biāo)識(shí)的移植及確認(rèn)

23、，余料、廢料 的處理等 (6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn) 等。(如執(zhí)行“固容規(guī)”2.13規(guī)定，主要受壓元件、原設(shè)計(jì)單位書(shū)面批準(zhǔn)、在竣工圖上注明）共三十二頁(yè)7作業(yè)（工藝）控制作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；專用工藝：針對(duì)某一產(chǎn)品的，比如探傷工藝卡（案例：缺少鋁（銅）制焊接容器通用工藝規(guī)則，補(bǔ)充無(wú)損檢測(cè)工藝卡編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)要求，受檢產(chǎn)品應(yīng)補(bǔ)充符合要求的無(wú)損檢測(cè)工藝卡）(2)作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時(shí)間、人員，檢查的工序(gngx)，檢查項(xiàng)目、

24、內(nèi)容等；(3)工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及檢驗(yàn)，工裝、模具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。（案例：缺工裝、模具檔案、驗(yàn)證資料）8.焊接控制 焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下： (1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格項(xiàng)目，持證焊接人員的標(biāo)識(shí)，焊接人員的檔案及其考核記錄等；共三十二頁(yè)（焊工檔案一定要建立：1.焊工履歷及代號(hào)，注意唯一性；2.焊工歷次(lc)考試的記錄；3.焊工焊接質(zhì)量考核情況、及一次合格率情況；4.焊工焊接質(zhì)量獎(jiǎng)懲、質(zhì) 量事故情況）（查施焊記錄，焊工持證上崗率100%）（案例：缺焊工檔案）(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購(gòu)

25、、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收等；（焊材的烘焙：要進(jìn)行次數(shù)的區(qū)別標(biāo)示，不能進(jìn)行第三次烘培。第二次烘培要做 標(biāo)記）(3)焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）和焊接工藝指導(dǎo)書(shū)（WPS）控制，包括焊接工藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄以及焊接工藝評(píng)定試樣的保存；共三十二頁(yè)JB/T 47092007壓力容器焊接規(guī)程JB/T 47442007承壓設(shè)備產(chǎn)品焊接試件的力學(xué)性能檢驗(yàn)JB/T 4747.14747.72007承壓設(shè)備用焊接材料技術(shù)條件 (4)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝（焊評(píng)的覆蓋率，100%） (5)焊接過(guò)程控制，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄(jl)、焊接設(shè)

26、備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析；（施焊記錄：工藝參數(shù)要控制和記錄，除常規(guī)的電壓、電流外，如有要求時(shí)的層間溫度，焊層要求、預(yù)熱溫度、電流種類，保護(hù)氣體純度、流量、等根據(jù)產(chǎn)品制定）（施焊過(guò)程：從焊接接頭準(zhǔn)備至全焊完的過(guò)程）(焊接記錄，要與施焊記錄分開(kāi)理解，后者是對(duì)整臺(tái)容器的全面焊接情況記錄，前者是針對(duì)焊工施焊的紀(jì)錄） (6)焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等；共三十二頁(yè)(7)依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有產(chǎn)品焊接(hnji)試板要求時(shí)，對(duì)產(chǎn)品焊接試板控制，包括焊接試板的數(shù)量、制作、焊接方式、標(biāo)識(shí)、熱處理、

27、檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目、試樣加工、檢驗(yàn)檢測(cè)方法、焊接試板和試樣不合格的處理、試樣的保存等。9熱處理控制依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定熱處理控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)熱處理工藝基本要求；（一般指焊后熱處理。閥門、彎頭等需要成型熱處理）(2)熱處理控制，包括所用的熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置、 熱處理記錄（注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理 操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）和報(bào)告的填寫(xiě)、審核確認(rèn)等；（熱處理溫度-時(shí)間曲線圖必須自動(dòng)記錄，手畫(huà)的無(wú)效。無(wú)可追溯性。熱處理記錄和 報(bào)告以上內(nèi)容不能少，對(duì)局部熱處理時(shí)，需要填寫(xiě)焊縫編號(hào)）共三十二頁(yè)(3)熱處理由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方

28、熱處理質(zhì)量控制，包括分包方的評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)，分包方熱處理工藝控制，分包方熱處理記錄（應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）和報(bào)告的審查確認(rèn)等。（案例：未對(duì)其熱處理分包單位進(jìn)行評(píng)價(jià)）10 無(wú)損檢測(cè)控制 結(jié)合許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要 求，制定無(wú)損檢測(cè)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下(rxi)：(1)無(wú)損檢測(cè)人員管理，包括無(wú)損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核，資格證書(shū)，持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等； (1)無(wú)損檢測(cè)人員管理，包括無(wú)損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核，資格證書(shū)，持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等；(2)無(wú)損

29、檢測(cè)通用工藝、專用工藝基本要求，包括無(wú)損檢測(cè)方法，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范 、標(biāo)準(zhǔn)等；（通用工藝主要是標(biāo)準(zhǔn)，專用工藝主要針對(duì)產(chǎn)品的特點(diǎn)制定）(3)無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，包括無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比 例，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等；共三十二頁(yè)(4)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告控制，包括無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫(xiě)、審核、復(fù)評(píng)、發(fā)放， RT底片的保管，UT試塊的保管等；（記錄內(nèi)容要支持報(bào)告）(5)無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材控制；（設(shè)備主要指探傷機(jī)、超聲探傷儀，器材主要指MT、PT、底片等）(6)無(wú)損檢測(cè)分包時(shí)，對(duì)分包方無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括資格、范圍及人員資格確認(rèn)，分 包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方

30、的無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú) 損檢測(cè)記錄、報(bào)告的審查確認(rèn)等。（對(duì)顧客指定的分包方，按新使用的分包方進(jìn)行評(píng)價(jià)等的控制。） 11理化檢驗(yàn)控制 理化檢驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下(rxi)：(1)理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；（主要指操作人員要有相應(yīng)的培訓(xùn)上崗證，培訓(xùn)單位要比較規(guī)范的單位，如機(jī)械部門的培訓(xùn)）(2)理化檢驗(yàn)控制，包括理化檢驗(yàn)方法試樣數(shù)量，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)確定和操作過(guò)程的控制；(3)理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫(xiě)、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)放、復(fù)驗(yàn)以及試樣、試劑、標(biāo)樣的管理等；共三十二頁(yè)(4)理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)；（U型低溫沖擊缺口，一定要有機(jī)加工精度檢查。）(5)理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)

31、量控制，包括對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方理化檢驗(yàn)工藝、理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)等。 12 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗(yàn)與試驗(yàn)是特指以下方面的檢驗(yàn)與試驗(yàn)：（1）特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過(guò)程(guchng)檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)（如機(jī)電類設(shè)備的出廠檢驗(yàn)、承壓類設(shè)備耐壓試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)，以及竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）；（2）安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；（3）安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)和試驗(yàn)。檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等；(2)過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道

32、工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；3)最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（如出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等），包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，并且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等；共三十二頁(yè)(5)檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制 （企業(yè)不容易辦到）(6)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)控制的規(guī)定，包括型式試驗(yàn)項(xiàng)目及其覆蓋產(chǎn)品范

33、圍、型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、型式試驗(yàn)報(bào)告、型式試驗(yàn)結(jié)論及其他特殊試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論等；(7)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫(xiě)、審核和確認(rèn)等，檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告、樣機(jī)（試樣、試件）的收集、歸檔、保管的特殊要求等。13設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制的范圍、程序(chngx)、內(nèi)容如下：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制，包括采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、 檢修、報(bào)廢等；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說(shuō)明書(shū)、使用記錄、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃，校準(zhǔn)檢定記錄、 報(bào)告等檔

34、案資料；（從檔案看：采購(gòu)、驗(yàn)收、維護(hù)、檢定校準(zhǔn)、檢修、報(bào)廢等；）(3)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告等。（案例：缺少設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)規(guī)定）14 不合格品（項(xiàng)）控制共三十二頁(yè)根據(jù)本單位實(shí)際情況，制定不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等；(2)不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后的檢驗(yàn)等；(3)對(duì)不合格品（項(xiàng)）所采取糾正(jizhng)措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等。（不合格品主要指不合格產(chǎn)品、或部件，主要由質(zhì)檢部控制；不合格項(xiàng)主要指質(zhì)量體系運(yùn)行中的不合格項(xiàng)，主要由質(zhì)控部控制）（處置后的檢驗(yàn)

35、，主要指不合格品或部件；跟蹤驗(yàn)證有不合格品也有不合格項(xiàng)）15質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等； （分析的方法只要寫(xiě)上去，就要用。如技術(shù)分析）(2)規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性；(3)對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體預(yù)防措施等； （對(duì)一次合格率和返修率，不含焊縫返修，指最終檢驗(yàn)合格率）(4)用戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人員職責(zé)等。（服務(wù)計(jì)劃：包括合

36、同實(shí)施、售后服務(wù)）共三十二頁(yè)16人員培訓(xùn)、考核及其管理人員培訓(xùn)、考核及其管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等；(2)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；(3)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理要求（案例：人員培訓(xùn)考核和管理控制中缺少與質(zhì)量有關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理規(guī)定；）注：本條不包括焊接人員、無(wú)損檢測(cè)人員、理化檢驗(yàn)人員，這些人員的培訓(xùn)、考核及其管 理在相應(yīng)條款中規(guī)定。 （人員培訓(xùn)包括兩方面人員：必須持證上崗的培訓(xùn)，企業(yè)需要自身提高相關(guān)人員素質(zhì) 的培訓(xùn)）17其他過(guò)程控制結(jié)合許可項(xiàng)目(xingm)特性，應(yīng)當(dāng)將其他過(guò)程控制單獨(dú)編制為控制要素，控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)明確對(duì)特種設(shè)備安全性能有重要影響的其他過(guò)程；(2)任命其他過(guò)程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；(3)其他過(guò)程控制實(shí)施中的特殊控制要求、過(guò)程記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 （4）其他過(guò)程是指在特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過(guò)程中，對(duì)特種設(shè)備安全性能有重 要影響、需要加以特別控