《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課件第01講 導(dǎo)論

1、 導(dǎo) 論第一講目的和要求明確新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象；掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本理念；了解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位；弄清新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 研究對(duì)象 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。 將制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象并不始于科斯等學(xué)者，康芒斯、加爾布雷斯等美國(guó)制度主義者都主張和強(qiáng)調(diào)對(duì)制度的研究。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象 約翰.加爾布雷斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大問(wèn)題在于“經(jīng)濟(jì)研究狹隘地排除了權(quán)利和政治利益的因素”。在一個(gè)理想的完全競(jìng)爭(zhēng)的世界中，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在前提假設(shè)上就忽視了推動(dòng)社會(huì)演變的制度因素。 加爾布雷斯一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象 科斯認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就

2、是利用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。 科斯一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象 最早提出“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”概念的是奧利弗.E.威廉姆森。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅是拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍，而且還促使人們思考經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍到底是什么。一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對(duì)近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)而言的?？扑拱芽得⑺埂⒎膊獋?、加爾布雷斯等美國(guó)制度主義學(xué)者稱為近代制度學(xué)派，而他們是新制度學(xué)派。并認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有什么理論上的淵源關(guān)系。在某種程度上講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上還是對(duì)立的。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研

3、究對(duì)象 科斯與諾思都強(qiáng)調(diào)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們之間的相互關(guān)系。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)研究真實(shí)的世界。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)用現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析去研究制度和制度變遷的產(chǎn)物。它源自這樣一種命題，即理性選擇（在具體的約束條件下）將創(chuàng)造和改變諸如產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制這樣一些制度。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象 把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的一場(chǎng)革命。經(jīng)濟(jì)理論的三大傳統(tǒng)柱石是天賦要素、技術(shù)和偏好。隨著經(jīng)濟(jì)研究的深入，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到僅有這三大柱石是不夠的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家以強(qiáng)有力的證據(jù)向人們表明，制度就是經(jīng)濟(jì)理論

4、的第四大柱石，制度至關(guān)重要。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度主義 康芒斯、凡勃倫、加爾布雷斯等美國(guó)制度主義學(xué)者稱為近代制度學(xué)派，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有什么理論上的淵源關(guān)系。 科斯康芒斯加爾布雷斯一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度主義 在某種程度上講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上還是對(duì)立的。近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)不是理論性的，而是反理論的，他們尤其反對(duì)古典經(jīng)濟(jì)理論。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度主義 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)恰恰相反，他們利用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論（包括古典經(jīng)濟(jì)理論）去分析制度與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的失敗是因?yàn)樗鼪](méi)有提出實(shí)證的理論學(xué)說(shuō)，僅

5、僅是對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的不滿和批判態(tài)度。他們沒(méi)有留下什么理論工具（或范式）供別人或后人去使用。近代制度學(xué)派沒(méi)有理論框架。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度主義 近代制度主義的錯(cuò)誤主要表現(xiàn)為，方法上和認(rèn)識(shí)上的，制度主義者變成了出類拔萃的資料收集者。他們?cè)诘於酥贫纫?guī)范和習(xí)慣的重要地位后，低估了花大力氣描述經(jīng)濟(jì)政治制度的性質(zhì)和功能這種工作的意義。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度主義 近代制度學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系的組織和控制問(wèn)題，即經(jīng)濟(jì)體系的權(quán)力結(jié)構(gòu)應(yīng)該擺在第一位。近代制度學(xué)派的思想的主要特點(diǎn)是它的整體主義和進(jìn)化主義。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)充分假設(shè)

6、，制度有深刻的效率因素。不同制度下績(jī)效是不一樣的。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性，不僅在于技術(shù)本質(zhì)，而且還在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來(lái)不同的經(jīng)濟(jì)類型中信息傳遞、激勵(lì)和分權(quán)控制的區(qū)別。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無(wú)磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)組織的中心問(wèn)題，歸本求源是人類活動(dòng)者的行動(dòng)屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實(shí)中的重要部分，這個(gè)層次的嚴(yán)重失敗將導(dǎo)致制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī) 。一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

7、完善新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自身，把一些思想模型化等 。 在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提上做文章，主要是改變其假設(shè)條件。 把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展到其他領(lǐng)域的研究。一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可以說(shuō)是一個(gè)“框”，什么東西都可以往里裝。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題不是沒(méi)有理論，而是擁有太多彼此孤立的理論（阿.斯密德）。如何把這些彼此孤立的理論“聯(lián)結(jié)”起來(lái)，形成一個(gè)有機(jī)體，是當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所共同面臨的一個(gè)基本問(wèn)題。 一、什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范圍 交易成本和產(chǎn)權(quán)； 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇； 數(shù)量經(jīng)濟(jì)史 ； 認(rèn)知，意識(shí)形態(tài)以及路徑依賴的作用。 關(guān)注和研究得最多的是交易成本和產(chǎn)權(quán)?？梢哉f(shuō)，這是新制

8、度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部分。 二、7個(gè)基本信念 信念之一： 法律的、政治的、社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效有重要的影響。 二、7個(gè)基本信念信念之二： 強(qiáng)調(diào)運(yùn)用新古典理論分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本價(jià)值取向。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，再引入博弈論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)及行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等是可以彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析制度上的不足的。 二、7個(gè)基本信念信念之三： 理論和經(jīng)驗(yàn)分析應(yīng)該是交互式的并且一起隨著時(shí)間的變化而演化。這兩者（理論和經(jīng)驗(yàn)）的互動(dòng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)建立理論體系的一條有效路徑。 二、7個(gè)基本信念信念之四： 學(xué)科間的研究對(duì)于理解制度的作用以及制度怎樣影響經(jīng)濟(jì)行為和績(jī)效具有重要意義。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度研究

9、的范式可以被其他社會(huì)科學(xué)所借鑒。注重對(duì)制度從不同層面的分析已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)的共同任務(wù)。 二、7個(gè)基本信念信念之五： 關(guān)于技術(shù)變遷、創(chuàng)新擴(kuò)散以及制度對(duì)兩者的影響的更長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)考察應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)分析中起著更加核心的作用。二、7個(gè)基本信念信念之六： 我們對(duì)制度的理解應(yīng)該更加豐富，以使我們運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)來(lái)分析一系列廣泛的經(jīng)濟(jì)文化和政治裝置，這包括發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家。 二、7個(gè)基本信念信念之七： 制度分析試圖理解政府的作用以及政治制度在政策形成、實(shí)施和經(jīng)濟(jì)績(jī)效中的作用，但是制度分析本身并沒(méi)有提供一個(gè)政治的議程。制度分析最終要上升到國(guó)家這個(gè)層面上來(lái)。 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò) 制度主義的發(fā)展主線是在1

10、9世紀(jì)末，20世紀(jì)30年代的社會(huì)背景下，由德國(guó)歷史學(xué)派美國(guó)老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及20世紀(jì)80年代后開(kāi)始發(fā)展起來(lái)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。 科斯科斯科斯三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò) 第一階段：以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的舊制度學(xué)派。 凡勃倫非常注重制度分析和強(qiáng)調(diào)制度因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，反對(duì)把制度因素作為分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提，主張從制度或結(jié)構(gòu)上來(lái)改革資本主義。科斯三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò) 第一階段：以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的舊制度學(xué)派。 康芒斯則對(duì)制度分析進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展，并把資本主義社會(huì)關(guān)系解釋為一種交易關(guān)系，認(rèn)為資本主義社會(huì)存在著眾多的利益集團(tuán)，因而存在著眾多的利益沖突，為此就需要

11、制度為各方建立一個(gè)行動(dòng)規(guī)則，對(duì)交易各方進(jìn)行協(xié)調(diào)?？扑谷?、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第一階段：以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的舊制度學(xué)派。 康芒斯特別強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的、法律的和倫理的作用，把資本主義的產(chǎn)生歸功于法律制度，認(rèn)為資本主義制度本質(zhì)上是一種法律制度，因?yàn)樗耆运袡?quán)為基礎(chǔ)。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第二階段：20世紀(jì)30-40年代，從凡勃倫和康芒斯到加爾布雷斯之間的過(guò)渡階段。 這一過(guò)渡時(shí)期的代表人物是貝利和米恩斯，他們從社會(huì)和企業(yè)結(jié)構(gòu)角度分析資本主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，把經(jīng)濟(jì)制度微觀化為企業(yè)制度，具體化為權(quán)利結(jié)構(gòu)。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第二階段：20世紀(jì)30-40年代，從凡勃倫和康芒斯到加爾布雷斯之

12、間的過(guò)渡階段。 貝利和米恩斯認(rèn)為，美國(guó)企業(yè)大多數(shù)股權(quán)分散，企業(yè)控制權(quán)實(shí)際上掌握在經(jīng)理層手中。這就造成了所有權(quán)和控制權(quán)分離，這一早期的分析為后來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托代理理論奠定了基礎(chǔ)。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第三階段：以加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾和海爾布倫納為代表的時(shí)期，他們也被稱為后制度學(xué)派或現(xiàn)代制度主義學(xué)派。 值得注意的是，存在著兩種新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，一種是加爾布雷斯等人為代表的Neo-Institutional Economics，一種是以科斯、諾思等為代表的“New-Institutional Economics。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第三階段：后制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 為了區(qū)分這兩支制度學(xué)派，國(guó)內(nèi)一般將

13、以加爾布雷斯等人為代表的制度學(xué)派稱之為后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。 將以科斯等人為代表的制度學(xué)派稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。也有學(xué)者提出新的分法，即根據(jù)其理論關(guān)聯(lián)，將前者稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，而將后者稱之為“新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第三階段：后制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 凱恩斯主義出現(xiàn)之后，老制度主義便衰竭下去了，但第二次世界大戰(zhàn)后，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)還是不能對(duì)種種嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題做出令人信服的解釋和提出有效的解決辦法。 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第三階段：后制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 加爾布雷斯和繆爾達(dá)爾用制度結(jié)構(gòu)分析方法，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義進(jìn)行批評(píng)，他們?cè)谝欢ǔ潭壬侠^承了凡勃倫的傳統(tǒng)。加爾布雷斯三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第三

14、階段：后制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 主要研究制度對(duì)社會(huì)生活的決定作用以及制度的演化過(guò)程，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)技術(shù)變化在制度演化過(guò)程中的作用，突出強(qiáng)調(diào)知識(shí)存量的增長(zhǎng)是制度變遷的原動(dòng)力，指出知識(shí)存量增長(zhǎng)與現(xiàn)行價(jià)值觀念結(jié)構(gòu)之間的矛盾和協(xié)調(diào)關(guān)系決定了制度變遷的各種方式。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：與加爾布雷斯同時(shí)代的，以科斯、德姆塞茨、諾思和威廉姆森為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。 其主要內(nèi)容是：產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、委托代理理論和制度變遷理論。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 雖以制度學(xué)派命名，卻是運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法，側(cè)重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行以及制度在經(jīng)濟(jì)生活中的作用。 20世紀(jì)90年代初

15、，科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使新制度學(xué)派的影響達(dá)到了頂峰。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的區(qū)別在于它不是一味批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了修正和發(fā)展， 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度學(xué)派針對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的市場(chǎng)無(wú)摩擦，具有完備信息，無(wú)逆向選擇和無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)，忽視產(chǎn)權(quán)和交易成本等問(wèn)題，通過(guò)引入信息和交易成本以及產(chǎn)權(quán)的約束，修正和發(fā)展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 威廉姆森在科斯研究的基礎(chǔ)上，建立起了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，形成了一個(gè)從契約角度來(lái)看待和研究經(jīng)濟(jì)組織的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分

16、支。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創(chuàng)立和發(fā)展了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，其主要內(nèi)容是研究產(chǎn)權(quán)的安排和效率在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用。 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)第四階段：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 諾思和戴維斯通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究總結(jié)出了近代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度原因以及制度變遷的規(guī)律，即制度變遷理論。 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度變遷理論構(gòu)成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)重要組成部分。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新之處 一是堅(jiān)持邏輯實(shí)證主義方法論，把傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際均衡分析方法與制度分析方法結(jié)合起來(lái)。 二是以資源配置為主題，改變了其他制度主義者主題過(guò)于宏大和雜亂的狀況。 四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新之

17、處 三是創(chuàng)立了“交易費(fèi)用”范疇，在原來(lái)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)成本這一種約束條件的基礎(chǔ)上，引入了新的約束條件。 依托交易成本概念，重視制度均衡的分析意義，并在“需求供給”框架下展開(kāi)對(duì)制度變遷的研究，這是它和新古典相互兼容的基礎(chǔ)。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新之處 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)資源配置的最優(yōu)問(wèn)題與既定經(jīng)濟(jì)社會(huì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題不能分離，而激勵(lì)結(jié)構(gòu)是由制度及產(chǎn)權(quán)決定的，這又是對(duì)新古典的拓展。 五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論積累 弗里德里希馮哈耶克及其他奧地利學(xué)派的學(xué)者； 羅納德科斯，把交易成本及產(chǎn)權(quán)引入到經(jīng)濟(jì)分析之中； 詹姆斯布坎南及其他“公共選擇”學(xué)派的理論家；科斯哈耶克五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論積累 道格拉斯諾

18、思，通過(guò)分析以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)現(xiàn)了制度的重要性； 威廉維克里，揭示了人具有有限而非對(duì)稱信息的后果。五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“紅火”的原因 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)既具有制度主義的一定批判性，也為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納，從而得到迅速發(fā)展并引人矚目，從深層次上看，其基本方法論和理論假設(shè)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的趨同才是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的真實(shí)原因。五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“紅火”的原因 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近期的興起有其現(xiàn)實(shí)的需要。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生、發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的全球化密切相關(guān)。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的存在及其這些國(guó)家對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。 六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般性和普通性的表現(xiàn) 第一，制度因素在社

19、會(huì)經(jīng)濟(jì)中的重要性及其作用，東西方都是一樣的。 第二，制度分析方法適用于所有國(guó)家。 六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般性和普通性的表現(xiàn) 第三，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家揭示的制度運(yùn)行和制度演變的規(guī)律盡管根源于西方歷史，但西方世界興起的歷史在某種意義上講也就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度確立、完善的歷史。 七、制度分析的框架 （一）三大理論的綜合 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合。 七、制度分析的框架 （二）制度分析的三個(gè)層次 微觀層次、中觀層次（利益集團(tuán)）、宏觀層次（國(guó)家理論）。 七、制度分析的框架 微觀層次探討的六個(gè)問(wèn)題： （1）人類行為與制度的關(guān)系； （2）合作與互惠制度； （3）交易費(fèi)用

20、及測(cè)量問(wèn)題 ； 七、制度分析的框架 微觀層次探討的六個(gè)問(wèn)題： （4）產(chǎn)權(quán)與效率的關(guān)系。不同產(chǎn)權(quán)安排下的績(jī)效不一樣是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的一個(gè)重要問(wèn)題； （5）契約理論 ；七、制度分析的框架微觀層次探討的六個(gè)問(wèn)題： （6）企業(yè)理論 ，主要是企業(yè)的本質(zhì)（企業(yè)是什么及企業(yè)為什么會(huì)存在？）、企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排及企業(yè)治理問(wèn)題（激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)）。七、制度分析的框架 中觀層次重點(diǎn)探討集體行動(dòng)與制度選擇的問(wèn)題 ： 曼瑟爾奧爾森（Mancur Olson）證明，在嚴(yán)格堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人及其行為的假定條件下，“經(jīng)濟(jì)人”或理性人都不會(huì)為集團(tuán)的共同利益采取行動(dòng)。也就是說(shuō)，在追求利潤(rùn)最大化時(shí)，并不能得出集體利潤(rùn)最大化的結(jié)論。 曼瑟爾

21、奧爾森七、制度分析的框架在宏觀層次上，重點(diǎn)分析制度與國(guó)家理論 。 在國(guó)家理論上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要貢獻(xiàn)是把國(guó)家作為影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效和制度變遷的內(nèi)生變量納入分析框架，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論研究了國(guó)家的起源、作用和演變等問(wèn)題。既解釋造成無(wú)效產(chǎn)權(quán)的政治或經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)在活動(dòng)傾向，又說(shuō)明歷史上國(guó)家的興衰。 七、制度分析的框架 （三）制度變遷分析的三大視角 演化論、博弈論及歷史分析（路徑依賴）。 七、制度分析的框架 演化論 門格爾和哈耶克認(rèn)為,決定社會(huì)秩序的制度是在社會(huì)和傳統(tǒng)的有機(jī)的自然演進(jìn)中浮現(xiàn)出來(lái)的,他們認(rèn)為自然演進(jìn)的結(jié)果對(duì)于社會(huì)而言是最優(yōu)的。 七、制度分析的框架演化論 克普雷斯(Daivd Creps)、賓莫(

22、Ken Binmore)、霍奇森(Geoffrey Hodgson)等把制度定義為一個(gè)社會(huì)習(xí)俗、傳統(tǒng)或行為規(guī)范,并在進(jìn)化博弈的框架下,致力于發(fā)展一個(gè)由認(rèn)知能力和學(xué)習(xí)模型支持的制度演進(jìn)理論。 七、制度分析的框架演化論 在演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下,制度作為演進(jìn)過(guò)程的結(jié)果,具有以下特點(diǎn): （1）演進(jìn)的鎖定路徑依賴。 （2）演進(jìn)過(guò)程是一個(gè)復(fù)合過(guò)程,大多數(shù)情況下,演進(jìn)過(guò)程包含著市場(chǎng),職業(yè)和政治因素的綜合作用。 七、制度分析的框架博弈論 對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有雙重意義，一方面是作為新制度經(jīng)濟(jì)分析的工具或框架，另一方面，博弈論中的許多思想本身可以作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。 七、制度分析的框架歷史分析 道格拉斯C諾

23、思有句名言：歷史在起作用(history matter)。由此引申的具體含義是，現(xiàn)在的以及面向未來(lái)的選擇決定于過(guò)去已經(jīng)作出的選擇。諾思七、制度分析的框架 歷史分析 新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將制度作為一般經(jīng)濟(jì)模型中的一個(gè)內(nèi)生變量，工作是將交易費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)權(quán)和合約關(guān)系這些概念應(yīng)用到歷史經(jīng)驗(yàn)中去。目的是建立一個(gè)完整的社會(huì)制度結(jié)構(gòu)理論。案例分析：融資制度的作用西方興起，不靠掠奪靠制度 證券市場(chǎng)周刊在論資本一文中，筆者談到之所以美國(guó)更有錢，“關(guān)鍵在于美國(guó)有著讓人們能放心進(jìn)行證券、票據(jù)交易的制度架構(gòu)和金融中介體系?！?案例分析：融資制度的作用把未來(lái)收入資本化后反過(guò)來(lái)擴(kuò)大你未來(lái)的發(fā)展空間 英國(guó)之所以在十八世紀(jì)開(kāi)始遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)法國(guó)，并最終在世紀(jì)末戰(zhàn)勝法國(guó)，其關(guān)鍵之一就在于英國(guó)有更發(fā)達(dá)的金融技術(shù)讓它更能將未來(lái)收入提前變現(xiàn)。使英國(guó)從18世紀(jì)到