華商基金管理有限公司關(guān)于華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金開放日常

1、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金開放日常申購贖回及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告第 頁華商基金管理有限公司關(guān)于華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金開放日常申購、贖回及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告公告送出日期：2011年4月12日1公告基本信息基金名稱華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金簡稱華商穩(wěn)定增利債券基金主代碼630009基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2011年3月15日基金管理人名稱華商基金管理有限公司基金托管人名稱中國建設(shè)銀行股份有限公司基金注冊登記機構(gòu)名稱華商基金管理有限公司公告依據(jù)華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金合同、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金招募說明書申購起始日2011年4月14日贖回起始日201

2、1年4月14日轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日2011年4月14日轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日2011年4月14日下屬分級基金的基金簡稱華商穩(wěn)定增利債券A華商穩(wěn)定增利債券C下屬分級基金的交易代碼630009630109該分級基金是否開放申購、贖回（、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)2 日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間申購、贖回及基金轉(zhuǎn)換的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間

3、進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。3 日常申購業(yè)務(wù)3.1 申購金額限制首次申購的最低金額為人民幣1,000元，超過部分不設(shè)最低級差限制；追加申購的最低金額為1,000元，超過1,000元的部分不設(shè)最低級差限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下，調(diào)整首次申購的金額的數(shù)量限制，但應(yīng)在實施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。3.2 申購費率申購采用前端收費模式，投資人繳納申購費用時，按單次認購金額采用比例費率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金C類份額無申購費。3.2.1 前端收費申購金額（M

4、）申購費率備注M100萬0.8%-100萬M300萬0.5%-300萬M500萬0.3%-500萬M1000元/筆-3.3 其他與申購相關(guān)的事項投資者選擇紅利自動再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費用。本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣藢Σ糠只鸪钟腥速M用的減免不構(gòu)成對其他投資人的同等義務(wù)。4 日常贖回業(yè)務(wù)4.1 贖回份額限制贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致在一個銷售機構(gòu)的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一并贖回；單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為500份

5、?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下，調(diào)整贖回的份額的數(shù)量限制，但應(yīng)在實施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。4.2 贖回費率投資人在贖回基金份額時，應(yīng)交納贖回費。贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，扣除計入基金財產(chǎn)部分，贖回費的其他部分用于支付注冊登記費和必要的手續(xù)費。贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減。本基金C類份額無贖回費。持有期限（N）贖回費率N1年0.1%1年N2年0.05%2年N0%注：1年指365天。5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)5.1 轉(zhuǎn)換費率1基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購費補差二部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申

6、購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財產(chǎn)所有。（1）如轉(zhuǎn)入基金的申購費率轉(zhuǎn)出基金的申購費率轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)出基金份額轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值轉(zhuǎn)出基金贖回費轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)出基金贖回費率轉(zhuǎn)入總金額轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)出基金贖回費轉(zhuǎn)入基金申購費補差費率轉(zhuǎn)入基金適用申購費率轉(zhuǎn)出基金適用申購費率 轉(zhuǎn)入基金申購費補差轉(zhuǎn)入總金額轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費補差費率)轉(zhuǎn)入凈金額轉(zhuǎn)入總金額轉(zhuǎn)入基金申購費補差轉(zhuǎn)入份額轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值基金轉(zhuǎn)換費轉(zhuǎn)出基金贖回費轉(zhuǎn)入基金申購費補差（2）如轉(zhuǎn)出基金的申購費率轉(zhuǎn)入基金的申

7、購費率基金轉(zhuǎn)換費用轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)出基金贖回費率2對于實行級差申購費率(不同申購金額對應(yīng)不同申購費率)的基金，以轉(zhuǎn)入總金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率、轉(zhuǎn)入基金申購費率計算申購補差費用；如轉(zhuǎn)入總金額對應(yīng)轉(zhuǎn)出基金申購費或轉(zhuǎn)入基金申購費為固定費用時，申購補差費用視為0。3轉(zhuǎn)出基金贖回費的25計入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。4計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、更新的招募說明書規(guī)定費率執(zhí)行，對于通過本公司網(wǎng)上交易、費率優(yōu)惠活動期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照本公司最新公告的相關(guān)費率計算基金轉(zhuǎn)換費用。5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項1本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司發(fā)行和管理的基金，目前包括華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金

8、（基金代碼：630001）、華商盛世成長股票型證券投資基金（基金代碼：630002）、華商收益增強債券型證券投資基金（基金代碼：A類630003 B類630103，A類和B類之間不能互相轉(zhuǎn)換）、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：630005）、華商產(chǎn)業(yè)升級股票型證券投資基金（基金代碼：630006）、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金（基金代碼：A類630007 B類630107，A類和B類之間不能互相轉(zhuǎn)換）、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：630008）和華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金（基金代碼：A類630009 C類630109，A類和C類之間不能互相轉(zhuǎn)換）

9、。本公司旗下基金辦理日常轉(zhuǎn)換的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購或轉(zhuǎn)換時除外）。由于各基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。2基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。3基金份額持有人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，擬轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，擬轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)。4基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請，遵循“先進先出”的原則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時有贖回申請的情

10、況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則?；鸱蓊~持有人可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。5基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進行計算。6基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為300份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額基金轉(zhuǎn)換，但某筆基金轉(zhuǎn)換導(dǎo)致其在一個銷售機構(gòu)的保留的基金份額余額不足500份時，該不足500份基金份額部分將會被強制贖回。7基金份額持有人對轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自轉(zhuǎn)入日開始計算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)出時，按照自基金轉(zhuǎn)入確認日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認日止的持有時段所適用的贖回費率計算贖回費。8正常情況下

11、，基金注冊登記機構(gòu)將在1日對基金份額持有人日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在2日后（包括該日）基金份額持有人可查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。9單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進行受理。10. 出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作。（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。（3）因市場劇烈

12、波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請。（4）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入或某筆轉(zhuǎn)出。（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益。（7）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。6 基金銷售機構(gòu)6.1 直銷機構(gòu)華商基金管理有限公司6.2 場外代銷機構(gòu)中國建設(shè)銀行股份

13、有限公司、中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司 、招商銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司、北京銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、南京銀行股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、國信證券股份有限公司、浙商證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、財通證券有限責(zé)任公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、國都證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、長江證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、日信證券有限責(zé)任公司。7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排自2011年4月14