城市化研究的三個經(jīng)濟學理論視角及其評述

1、 城市化研究的三個經(jīng)濟學理論視角及其評述潘文軒（上海財經(jīng)大學，財經(jīng)研究所，200433）內(nèi)容提要：城市化過程本身的復雜性要求對它的研究必須從多個角度出發(fā)，而從經(jīng)濟學角度研究城市化問題是最根本的。從經(jīng)濟學視角研究城市化主要是借鑒發(fā)展經(jīng)濟學、區(qū)域經(jīng)濟學和新經(jīng)濟增長這三個經(jīng)濟學分支的相關理論。從發(fā)展經(jīng)濟學角度研究城市化應用了結構變動模型和托達羅模型來解釋由經(jīng)濟結構變化引起的城鄉(xiāng)人口遷移規(guī)律；從區(qū)域經(jīng)濟學角度研究城市化是在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論的基礎上進一步分析了城市化與區(qū)域經(jīng)濟增長的互動機制；從新經(jīng)濟增長理論角度研究城市化則是用知識和技術外溢與人力資本積累來解釋城市化過程中的經(jīng)濟收益遞增規(guī)律。此外，還結合

2、城市化發(fā)展的具體實踐對相關的理論進行了評述。關鍵詞：城市化，發(fā)展經(jīng)濟學，區(qū)域經(jīng)濟，新經(jīng)濟增長理論，結構變動模型一、引言：城市化的含義和不同學科對城市化的理解城市化一詞的出現(xiàn)至今已有百余年歷史，然而由于城市化研究的多學科性和城市化過程本身的復雜性，對城市化內(nèi)涵的界定一直是眾說紛紜，莫衷一是。馬克思在經(jīng)濟學手稿一書中指出：“現(xiàn)代的歷史是鄉(xiāng)村城市化，而不像古代一樣，是城市鄉(xiāng)村化”，指出了農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)化的時序；美國專業(yè)刊物世界城市認為：“都市化是一個過程，包括兩方面的變化，一是人口從鄉(xiāng)村向城市運動，并在都市從事非農(nóng)業(yè)工作；二是鄉(xiāng)村生活方式向城市生活方式轉(zhuǎn)變。這包括價值觀、態(tài)度和行為等方面。第一方面強調(diào)

3、人口的密度和經(jīng)濟職能，第二方面強調(diào)社會、心理和行為因素。實質(zhì)上這兩方面是互動的”；中華人民共和國國家標準城市規(guī)劃術語一書的表述則是：“城市化是人類生產(chǎn)與生活方式從農(nóng)村型向城市型轉(zhuǎn)化的歷史過程，主要表現(xiàn)為農(nóng)村人口轉(zhuǎn)化為城市人口及城市不斷發(fā)展完善的過程”，等等1。綜合不同的觀點，可以認為城市化就是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而導致人們的生產(chǎn)方式、生活方式、和行為方式變化的過程。城市化的實質(zhì)含義是人類進入工業(yè)社會時代，社會經(jīng)濟發(fā)展速度加快，農(nóng)業(yè)活動的比重逐漸下降、非農(nóng)業(yè)活動的比重逐步上升這一發(fā)展過程。與這種經(jīng)濟結構的變動相適應，鄉(xiāng)村人口比重逐漸降低，城鎮(zhèn)人口比重穩(wěn)步上升，居民點的物質(zhì)面貌和人們的生活方式逐漸向城

4、鎮(zhèn)性質(zhì)轉(zhuǎn)化和強化。它不僅是簡單的城鄉(xiāng)人口結構的轉(zhuǎn)化，更重要的，它是一種產(chǎn)業(yè)結構及其空間分布結構的轉(zhuǎn)化，是傳統(tǒng)生產(chǎn)方式、生活方式和行為方式向現(xiàn)代化生產(chǎn)方式、生活方式和行為方式的轉(zhuǎn)化。不同學科對城市化的理解有所不同（孫中和，2001）：地理學家強調(diào)城鄉(xiāng)經(jīng)濟和人文關系的變化，認為城市是地域上各種活動的中樞，城市化是由于社會生產(chǎn)力的發(fā)展而引起的農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)人口、農(nóng)村居民點形式向城鎮(zhèn)居民點形式轉(zhuǎn)化的全過程；社會學家以社群網(wǎng)（即人與人之間的關系網(wǎng)）的密度、深度和廣度作為研究城市的對象，強調(diào)社會生活方式的主體從鄉(xiāng)村向城市的轉(zhuǎn)化；人口學家研究城市化，主要是觀察城市人口數(shù)量的增加變化情況，城市人口在總人口中比

5、例的提高，城市人口規(guī)模的分布及其變動等，并分析產(chǎn)生這種變化的經(jīng)濟、社會原因及后果；人類學家則以社會規(guī)范1對城市化含義的理解，還有一些比較有代表性的說法：如著名經(jīng)濟學家埃爾德里奇認為“：人口的集中過程就是城市化的全部含義”；克拉克則更明確地指出：“城市化是第一產(chǎn)業(yè)人口不斷減少，第二、三產(chǎn)業(yè)人口不斷增加的過程”，這不僅反映了在城市化過程中，人口在產(chǎn)業(yè)結構中的變化，還同時說明了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結構的變化；沃思從另一個角度進行了陳述，他說：“城市化是指從農(nóng)村生活方式向城市生活方式發(fā)生質(zhì)變的過程”；而2000年7月舉行的世界城市大會，把城市化定義為：城市化是以農(nóng)村人口向城市遷移和集中為特征的一種歷史

6、過程，表現(xiàn)在人的地理位臵的轉(zhuǎn)移和職業(yè)的改變，以及由此引起的生產(chǎn)和生活方式的演變，既有看得見的實體變化，也有精神文化方面的無形轉(zhuǎn)變?yōu)橹行?，認為城市化是人類生活方式的轉(zhuǎn)變過程，即由鄉(xiāng)村生活方式轉(zhuǎn)為城市生活方式的過程；歷史學家則認為城市化就是人類從區(qū)域文明向世界文明過渡中的社會經(jīng)濟現(xiàn)象。然而，盡管不同學科對城市化的理解有所不同，但從城市化的實質(zhì)中不難看出，經(jīng)濟因素在整個城市化過程中始終起著至關重要的基礎性作用，影響著城市化過程中的其它各個方面，社會關系、人口流動、生活方式、文化等都是由經(jīng)濟因素所決定的，沒有生產(chǎn)力和經(jīng)濟結構等經(jīng)濟因素的變化，就不可能產(chǎn)生城市化，所以經(jīng)濟因素構成了城市化過程所必須依賴的

7、物質(zhì)基礎條件，脫離經(jīng)濟因素來研究城市化問題是不全面的，也是不深入的。因此，只有先從經(jīng)濟學的角度分析城市化的進程，才能夠把握城市化問題最本質(zhì)的內(nèi)容，進而理解城市化過程中所伴隨的各種錯綜復雜的社會、文化和行為方式等現(xiàn)象。二、城市化研究的經(jīng)濟學視角之一：發(fā)展經(jīng)濟學1，結構變動模型對城市化的解釋城市化是人口從鄉(xiāng)村向城市運動、農(nóng)業(yè)活動的比重逐漸下降、非農(nóng)業(yè)活動的比重逐步上升這樣一個經(jīng)濟結構變動過程。而發(fā)展經(jīng)濟學中的結構變動模型就是研究經(jīng)濟結構變動過程的理論。發(fā)展經(jīng)濟學中的結構變動一般指國內(nèi)經(jīng)濟如何從一個僅能維持生存的、傳統(tǒng)的、以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟向一個現(xiàn)代的、更為城市化與工業(yè)化的經(jīng)濟過渡的問題。結構變動模型

8、應用新古典經(jīng)濟學理論的分析方法，描述轉(zhuǎn)換過程的發(fā)生和發(fā)展。在結構變動模型中，有兩個模型最具有代表性，一個是劉易斯的兩部門剩余勞動模型，另一個是錢納里的發(fā)展模式經(jīng)驗分析模型。在劉易斯的兩部門剩余勞動模型(Lewis,Arthur.W,1954)中我們把一國經(jīng)濟看作封閉經(jīng)濟，不考慮與外國經(jīng)濟聯(lián)系的影響。首先，我們把一國經(jīng)濟分為兩個部門：一個是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門，另一個是工業(yè)部門。在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部有為數(shù)眾多的剩余勞動力，也就是存在大量的失業(yè)或隱性失業(yè)者，導致農(nóng)業(yè)部門工人的邊際產(chǎn)品為零。由于農(nóng)業(yè)部門的工人也要生存，他們的工資就不能為零，但只能得到可以維持生計的“生存工資”。在工業(yè)部門，企業(yè)家通過雇用工

9、人進行生產(chǎn)并獲得利潤，然后把利潤中的一部分用于儲蓄、投資，擴大其生產(chǎn)規(guī)模，并獲得更多的利潤，這些利潤中的一部分又被用來儲蓄、投資，從而啟動一個新的生產(chǎn)規(guī)模擴大的過程。在資本主義工業(yè)部門規(guī)模的不斷擴大過程中，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力被一批一批的轉(zhuǎn)移到資本主義工業(yè)部門。假設工業(yè)部門工人的初始邊際產(chǎn)品為MP0,工人的初始工資為氣，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門工人的生存工資為忙，由于假定農(nóng)業(yè)部門工人的邊際產(chǎn)量為零，在剩余勞動力轉(zhuǎn)移完之前，農(nóng)業(yè)部門工人的工資保持WQ不變。其中氣WQ，這是誘導農(nóng)業(yè)部門的工人向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的原因。工業(yè)部門初期的資本存量為K，勞動力存量為L，通過把利潤中的一部分用于投資，在下一期中，工人的人

10、均資本占有量上升，即K/L增大，導致工人的邊際產(chǎn)品上升，由MP0上升至MPi。在氣不變的條件下，工業(yè)部門的就業(yè)人數(shù)從N0上升到Ni,也就是說有Ni-No單位的農(nóng)業(yè)剩余勞動力被轉(zhuǎn)移到了工業(yè)部門。第三期中，資本家再把利潤中的一部分用于投資，提高工人的人均資本占有量，提高工人的邊際產(chǎn)量，把農(nóng)業(yè)部門的N2Ni單位勞動力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門。這個過程反復出現(xiàn)，直到農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力被吸納完畢為止(如圖1)。這樣，經(jīng)濟結構的轉(zhuǎn)換就完成了。因此，劉易斯模型描述了城市工業(yè)部門是如何吸收農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力，實現(xiàn)城鄉(xiāng)人口結構轉(zhuǎn)化的過程，而城鄉(xiāng)人口結構的轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)城市化的必要基礎和條件。結構變動的另一個模型是錢納

11、里的發(fā)展模式，也稱為發(fā)展格局經(jīng)驗分析。在工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究一書中，錢納里以實證研究方法分析了1950-1970年的20年間，一百多個發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟結構變動的關系，從積累過程、資源配臵和人口分配過程這三個方面列出十項指標，觀察它們?nèi)绾坞S人均收入的變化而變化。錢納里的研究既從橫向的某一個時點上，也從縱向的時間序列上觀察處于不同人均收入的發(fā)展中國家，最后得出了一個經(jīng)濟結構隨經(jīng)濟發(fā)展的正常變動模式。這種變動包括從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向工業(yè)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變，消費者需求從重視食品和生活必需品的消費向要求多樣化的制造業(yè)產(chǎn)品和勞務消費的方向變化，由于人們從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移而帶來的城市經(jīng)濟增長和城市工業(yè)的變化，

12、以及隨著家長重視子女的質(zhì)而不是量，孩子的經(jīng)濟價值下降，家庭大小和總的人口增長的變化等等。如果從劉易斯模型研究城市化過程強調(diào)人口的密度和經(jīng)濟職能的話，那么錢納里的發(fā)展模式更加強調(diào)城市化過程中的人們社會、心理和行為因素。2，托達羅模型對結構變動模型的否定和托達羅模型的政策含義以劉易斯模型為代表的結構變動模型雖然是對發(fā)達國家曾經(jīng)經(jīng)歷過的發(fā)展道路的理論概括，具有一定的歷史經(jīng)驗基礎，但受到來自發(fā)展中國家兩個方面的挑戰(zhàn)：理論上，劉易斯模型的建構過分簡化。城市不存在失業(yè)，農(nóng)村剩余勞動力被吸納完畢前城市部門實際工資保持不變，農(nóng)村邊際生產(chǎn)力為零以及城市工業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造率與其資本積累率成正比等種種假定，不大符合發(fā)展

13、中國家的實際情況因此在20世紀60年代末70年代初，托達羅從發(fā)展中國家城鄉(xiāng)普遍存在失業(yè)的前提出發(fā)，提出了他的城鄉(xiāng)人口流動模型(Todaro,1969;J.R.Harris、Todaro,1970)。托達羅模型提出了與劉易斯模型相反的政策含義：第一，城市就業(yè)機會的創(chuàng)造無助于解決城市的失業(yè)問題。如果聽任城市工資增長率一直快于農(nóng)村平均收入的增長率,盡管城市失業(yè)情況不斷加劇,由農(nóng)村流入城市的勞動力仍將源源不斷。城市就業(yè)機會越多,誘導了人們對收入趨漲的預期,從而造成城市失業(yè)水平越高。第二,調(diào)整教育投資結構。農(nóng)村人口的教育學歷愈高,其向城市轉(zhuǎn)移的預期收入就愈高,不加區(qū)別地發(fā)展教育事業(yè),會加劇勞動力的遷移和

14、城市失業(yè)。因而應當減少發(fā)展教育事業(yè)方面的過度投資,特別是在高等教育方面更應如此。第三,重視農(nóng)村與農(nóng)業(yè)的發(fā)展,縮小城鄉(xiāng)經(jīng)濟機會的不均等,擴大農(nóng)村中的就業(yè)機會。與劉易斯重點分析農(nóng)村失業(yè)問題相反,托達羅將分析的重點放在城市失業(yè)問題的解決方面;與劉易斯將經(jīng)濟發(fā)展的重點放在城市工業(yè)部門相反,托達羅特別強凋農(nóng)業(yè)部門和農(nóng)村發(fā)展的重要性。如果說,前者是一個城市化發(fā)展戰(zhàn)略模型,那么,后一模型中則包含著抑制城市化發(fā)展的反劉易斯模型傾向(王學真、郭劍雄,2002)。3,對結構變動模型和托達羅模型的綜合評述結構變動模型受到來自發(fā)展中國家城市發(fā)展的理論和實踐兩個方面的挑戰(zhàn),那么托達羅模型是否就比結構變動模型更加有說服力

15、呢？從實踐中來看,自20世紀60年代以來,我國城鄉(xiāng)人口流動的實際情況與托達羅模型是極為吻合的：用戶籍制度和行政手段限制農(nóng)村人口向城市遷移,控制城市特別是大、中城市的發(fā)展;大搞農(nóng)田水利建設，擴大農(nóng)村中的就業(yè)機會；動員知識青年農(nóng)村就業(yè)，緩解城市的就業(yè)壓力；在“以糧為綱”、“糧食安全”原則的指導下，強調(diào)農(nóng)業(yè)發(fā)展的特殊重要性；采取離土不離鄉(xiāng)、進廠不進城的方針實現(xiàn)鄉(xiāng)村工業(yè)化；發(fā)展農(nóng)村教育和衛(wèi)生事業(yè)，建立農(nóng)村合作金融體系等等。我國的實踐表明，托達羅模型并沒有為發(fā)展中國家的成功發(fā)展找到一條完全可行的道路，反而將國民經(jīng)濟特別是農(nóng)業(yè)的發(fā)展和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型推入更加困難的境地。毫無疑問，托達羅模式的分析框架也同樣存在缺

16、陷。托達羅模型過分強調(diào)農(nóng)村就業(yè)的積極意義和可行性，限制了農(nóng)村剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移，加大了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展面臨的人口壓力。另外托達羅模型經(jīng)濟發(fā)展走的是一條空間分散型的資源配臵道路。空間分散的人口、企業(yè)、基礎設施、市場地理位臵等給經(jīng)濟發(fā)展造成各種成本的上升、市場容量不足、分工協(xié)作困難、資源利用不經(jīng)濟等問題?？梢?，在托達羅模式的發(fā)展框架內(nèi)，不可能找到突破問題的缺口。走出托達羅模型發(fā)展困境的可行選擇是降低農(nóng)業(yè)人口比重，緩解農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨的巨大人口壓力。降低農(nóng)業(yè)和農(nóng)村人口比重的必然選擇則是加速城市化進程，而其中的核心內(nèi)容是人口的城市化。因此以劉易斯模型為代表的結構變動模型的總體方向是正確的，而托達羅模式則在

17、總體方向上發(fā)生了錯誤。但是由于包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家當前經(jīng)濟發(fā)展面臨的約束條件，與劉易斯模型的基本假設存在著很大距離，因此必須根據(jù)實際情況，對劉易斯模型的基本假設作出修正和補充。例如：放棄劉易斯模型只有農(nóng)業(yè)和農(nóng)村存在剩余勞動而城市無失業(yè)的假設，面對城市與農(nóng)村失業(yè)并存的嚴重現(xiàn)實；放棄劉易斯模型城市部門資本積累率與就業(yè)機會創(chuàng)造率呈正比的假設，隨著產(chǎn)業(yè)結構的高級化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資本和技術的密集程度不斷提高，在現(xiàn)有城市工業(yè)部門，就業(yè)機會創(chuàng)造率趨于下降是客觀規(guī)律；另外，農(nóng)業(yè)剩余勞動力被吸納完畢之前，城市工資水平維持不變是脫離實際的，應該面對城鄉(xiāng)居民收入增長率存在明顯差距和城鄉(xiāng)收入水平不斷拉大的現(xiàn)實，等等。只

18、有通過上述基本假設的修正，才能夠從經(jīng)濟發(fā)展面臨的實際情況出發(fā)，賦予了結構變動模型新的內(nèi)容，使得結構變動模型重新具有對城市發(fā)展問題的解釋力和指導意義。三、城市化研究的經(jīng)濟學視角之二：區(qū)域經(jīng)濟學1，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論概述最具有代表性的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論主要是“梯度推移理論”、“增長極發(fā)展理論”和“地域生產(chǎn)綜合體理論”?！疤荻韧埔评碚摗卑压I(yè)的生命循環(huán)周期理論引用到區(qū)域經(jīng)濟開發(fā)中，認為產(chǎn)業(yè)結構、新技術與生產(chǎn)力等遵循由高到低梯度轉(zhuǎn)移的規(guī)律；“增長極發(fā)展理論”認為經(jīng)濟增長在空間上并非均勻分布，而是以不同強度首先出現(xiàn)在一些增長點或增長極上，然后通過不同渠道由大到小逐級傳遞、向外擴散、并對整個經(jīng)濟空間產(chǎn)生不同的

19、影響，它強調(diào)在經(jīng)濟總量有差異化的同時還必須關注結構性的差異化，并不是所有產(chǎn)業(yè)都具有相同的發(fā)展速度，快速增長往往首先相對集中在主導產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)上，然后波及到其它產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，集中快速增長的工業(yè)中心就是區(qū)域的增長極；“地域生產(chǎn)綜合體理論”則是前蘇聯(lián)在經(jīng)濟建設中為解決國民經(jīng)濟重大問題而采用的一種地域生產(chǎn)組織形式，一般由國家一次性大規(guī)模投資而形成，是躍進而不是漸進式發(fā)展模式，這是一種典型計劃經(jīng)濟。此外，還有90年代后才發(fā)展起來的“新型區(qū)域發(fā)展理論”，又稱產(chǎn)業(yè)集群理論。它吸收了三大傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論的合理成分，并擯棄了它們隨著實踐發(fā)展而產(chǎn)生的一些不合理性，增加了更適合當前市場經(jīng)濟環(huán)境的合理因素，表現(xiàn)出

20、一定的創(chuàng)新性：一是并非簡單地爭論區(qū)域發(fā)展的平衡性與否，而是強調(diào)發(fā)揮區(qū)域各種資源要素的整合能力，追求適合于區(qū)域具體特征的區(qū)域發(fā)展道路；二是突出技術進步與技術創(chuàng)新，說明了創(chuàng)新在國家或區(qū)域的經(jīng)濟增長中發(fā)揮的作用與日俱增，技術進步是生產(chǎn)力發(fā)展的決定性因素；三是強調(diào)區(qū)域發(fā)展要素中資源整合的協(xié)同效應，投入要素不僅包括一般意義上的資本、勞動力、自然資源，而且還強調(diào)企業(yè)家資源的培育及其在發(fā)展中擔當?shù)淖饔谩Ｉ鲜隼碚摶痉从沉藚^(qū)域發(fā)展的一般規(guī)律，特別是新型區(qū)域發(fā)展理論，它在強調(diào)區(qū)域分工的重要性以外還進一步強調(diào)了發(fā)揮區(qū)域內(nèi)各種資源的整合能力的作用，尤其是技術進步與技術創(chuàng)新的作用，是一種更加適合中國國情的城市化區(qū)域發(fā)

21、展理論。當然，由于這些理論的研究背景是發(fā)達國家的城市化進程，與我國的現(xiàn)實國情并不完全一致，所以將它們應用在我國區(qū)域發(fā)展的具體實踐中，既要借鑒又不能盲目照搬。2，城市化與區(qū)域經(jīng)濟增長的互動機制模型城市是區(qū)域的重要組成要素，是區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟和社會活動的聚集體。如果把區(qū)域視為一個系統(tǒng)，城市的形成與演變是在特定的區(qū)域中完成的，城市的發(fā)展軌跡受制于所在區(qū)域的總體發(fā)展格局。從歷史的角度看，城市是一個區(qū)域內(nèi)第二和第三產(chǎn)業(yè)分化、獨立發(fā)展，并在空間上趨于集中而形成的城市形成的前提是農(nóng)業(yè)的發(fā)展達到相對高的水平，能夠提供剩余的農(nóng)產(chǎn)品和勞動力，從而手工業(yè)、商業(yè)和貿(mào)易活動能夠從農(nóng)業(yè)中分離出來。區(qū)域從資源供給、環(huán)境容量、經(jīng)濟

22、基礎支撐、市場需求、社會發(fā)展等方面對城市的發(fā)展產(chǎn)生多種約束。在一般情況下，區(qū)域自然資源和勞動力的供給種類、供給能力，區(qū)域市場的需求結構和潛力，會制約城市的經(jīng)濟結構類型及發(fā)展前景。另一方面，從區(qū)域經(jīng)濟的空間集中性考察，我們又不難發(fā)現(xiàn)，區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展在相當大的程度上又是依托城市而進行的。城市作為區(qū)域經(jīng)濟與社會活動的集聚地，對區(qū)域發(fā)展具有組織、帶動作用。城市化是區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展的一個重要過程。城市化引發(fā)和增強了區(qū)域的經(jīng)濟結構、社會結構、空間結構的相應變化，從而推動了區(qū)域經(jīng)濟和社會的演進。因此，在下面，我們就將參考新經(jīng)濟地理學理論和方法，從不完全競爭市場的假定出發(fā)，來集中說明城市化和區(qū)域經(jīng)濟增長互動

23、機制，解釋人口和經(jīng)濟活動集中是如何經(jīng)由需求和成本的聯(lián)動驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的。在不完全競爭市場條件下，人口和經(jīng)濟集中便于經(jīng)濟活動利用相互間技術和資本的外部性，提高生產(chǎn)率，增強贏利能力，這將帶動新的資本形成，推動經(jīng)濟增長。因此，城市化與區(qū)域經(jīng)濟的增長之間的相互作用是一個累計性的因果循環(huán)過程（楊開忠，2000）（如圖2）。城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移丄城市外部性技術外部性資本外部性城市部門生產(chǎn)率增長城市部門利潤率上升城市部門增長90年代以來，以美國經(jīng)濟學家PauIRKrugman、日本經(jīng)濟學家MasahisaFujita以及英國經(jīng)濟學家AnthonyJVenables為代表的新經(jīng)濟地理學派，以壟斷競爭市場模型和冰山交易

24、技術為基礎，對全球化條件下的經(jīng)濟積聚累計因果機制進行深入研究，提出了幾種理論模型，主要有：要素遷移驅(qū)動模型（Krugman,1991;Puga，1998）和投入-產(chǎn)出聯(lián)系驅(qū)動模型（Venables,1996）。這些理論模式有助于理解城市化與區(qū)域經(jīng)濟增長之間累積循環(huán)過程的機制。根據(jù)要素遷移模型在壟斷市場條件下,企業(yè)地域集中將增加當?shù)禺a(chǎn)品多樣性、勞動需求和真實收入,從而引起勞動力遷入;勞動力遷入將增加地方支出,使得企業(yè)可以在更加經(jīng)濟的規(guī)模上生產(chǎn),地方贏利能力增強,這將導致新的企業(yè)進入。新企業(yè)的進入又將進一步吸引勞動力遷入如此循環(huán),經(jīng)濟將在企業(yè)和勞動力集中驅(qū)動下累積增長（如圖3）。在這里,勞動力遷入

25、引起的最終需求聯(lián)動扮演著關鍵作用,對區(qū)域經(jīng)濟累積性增長來講,它既是重要條件又是內(nèi)生驅(qū)動力。與要素遷移模型不同，投入-產(chǎn)出聯(lián)動模型則強調(diào)企業(yè)間投入-產(chǎn)出聯(lián)動的作用。根據(jù)這一理論，新企業(yè)加入一方面擴大了上游產(chǎn)品的當?shù)匦枨螅硪环矫鏈p少生產(chǎn)下游產(chǎn)品的企業(yè)獲取這一投入的運費，這兩種力量將導致地方生產(chǎn)效率提高，地方盈利能力增強，從而帶來新的企業(yè)的進入，而這又導致新一輪的聯(lián)動（如圖4）。這里，勞動力供給彈性是這一過程持續(xù)進行的重要條件。如果勞動力供給是沒有彈性的，新企業(yè)遷入將導致城市勞動力市場價格的上升，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱城市贏利能力，從而使積聚和增長難以維系。在城市充分就業(yè)條件下，要素供給彈性只能

26、通過勞動力從鄉(xiāng)村向城市流動以及區(qū)際勞動力流動來保障。因此，勞動力流動是投入-產(chǎn)出聯(lián)動驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟增長的重要前提和基礎。另一方面，企業(yè)向區(qū)域的城市地域集中會受到兩個因素的制約，即區(qū)域貿(mào)易成本和非流動性地方要素以及非貿(mào)易地方貨物價格的分散力量。區(qū)域貿(mào)易成本很高時，企業(yè)集中的效率會受到較大牽制，勞動力流動對經(jīng)濟增長的重要性較小，城市化對經(jīng)濟增長驅(qū)動作用較少；當區(qū)域一體化不斷加深，區(qū)域貿(mào)易成本持續(xù)下降時，在一個相當長時期內(nèi)，企業(yè)集中效率將占主導地位，勞動力流動對經(jīng)濟增長將越來越重要，城市化對區(qū)域經(jīng)濟增長驅(qū)動作用將不斷增強；當區(qū)域一體化很深，人口和企業(yè)將從城市地域中心向郊區(qū)遷移。因此，區(qū)域一體化程度越高

27、、區(qū)域貿(mào)易成本越低，勞動力流動和城市化對區(qū)域經(jīng)濟增長越重要。通過以上分析可以看出，城市化和區(qū)域經(jīng)濟增長是相互累進的，其中勞動力流動和城市化是重要的驅(qū)動力和前提，只要勞動力能夠自由流動，區(qū)域經(jīng)濟增長就會持續(xù)進行下去；其次區(qū)域一體化決定的區(qū)域貿(mào)易成本是影響勞動力流動和城市化在區(qū)域經(jīng)濟增長中長期發(fā)揮作用的重要因素，區(qū)域一體化程度越高、區(qū)域貿(mào)易成本越低越有利于發(fā)揮勞動力和城市化在區(qū)域經(jīng)濟增長中的作用。3，城市化與區(qū)域經(jīng)濟增長互動機制的經(jīng)濟政策意義要素自由流動和商品自由貿(mào)易是城市化和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力和前提，只要勞動力、資本能夠自由流動，產(chǎn)品能夠自由貿(mào)易，城市化與區(qū)域經(jīng)濟增長就會自我加強地持續(xù)進行

28、下去。根據(jù)這個原理，在城市化過程中，政府就應該把區(qū)位選擇權歸還給個人和企業(yè)，沒有必要也不應該去規(guī)定人口和企業(yè)區(qū)位的選擇、沒有必要也不應該規(guī)定是重點發(fā)展大城市還是重點發(fā)展小城鎮(zhèn)。政府作用的關鍵在于為個人、企業(yè)的區(qū)位決策，為不同區(qū)位、不同規(guī)模等級的城市之間的競爭創(chuàng)造公開、公正的條件和環(huán)境。因此，城市化一方面必須充分發(fā)揮市場機制的基礎性作用，另一方面必須把城市化管理的重心從規(guī)定不同規(guī)模等級城市發(fā)展轉(zhuǎn)移到創(chuàng)造平等的城市化條件和環(huán)境上來。其中，關鍵在于全面實行要素自由流動和商品自由貿(mào)易，調(diào)整行政區(qū)劃、取消城市行政等級，以及實施“問題城市”管理。城市不僅是為本地服務的，更重要的是為其它城市和區(qū)域服務，因此

29、由區(qū)域一體化程度決定的區(qū)際交易效率必然影響城市化。在區(qū)域貿(mào)易成本很高時，企業(yè)集中的效率會受到較大限制。當區(qū)域貿(mào)易一體化不斷加深，區(qū)域貿(mào)易成本持續(xù)下降、區(qū)際交易效率提高時，城市輸出產(chǎn)品利潤率提高，從而引起新企業(yè)形成。新企業(yè)經(jīng)由投入一產(chǎn)出的成本和需求聯(lián)系以及勞動力遷移的需求聯(lián)系促進企業(yè)生產(chǎn)效率提高。因此，區(qū)際貿(mào)易一體化有利于城市化，并通過城市化驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。四、城市化研究的經(jīng)濟學視角之三：新經(jīng)濟增長理論1，新經(jīng)濟增長理論的基本內(nèi)容新經(jīng)濟增長理論是20世紀80年代以來，以收益遞增作為研究的核心內(nèi)容，由一些持相同或者相似觀點的經(jīng)濟學家提出的各種增長理論模型構成的一個松散集合體。其中比較主要的是阿羅

30、的“邊干邊學”模型、羅默模型、盧卡斯模型等。新增長理論主要從以下幾個方面來分析收益遞增與長期經(jīng)濟增長的關系：（1）知識和技術外溢阿羅首先建立了一個用技術外溢解釋經(jīng)濟增長的模型，即“邊干邊學”模型（ArrowK,1962）。他認為邊干邊學是經(jīng)驗的產(chǎn)品，經(jīng)驗具有遞增的生產(chǎn)力，隨著經(jīng)驗的積累，單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量遞減。所以在擴大資本投入的同時，知識水平也隨之變化，作為一個整體，經(jīng)濟就有可能出現(xiàn)遞增收益。之后，羅默又在此基礎上發(fā)展了阿羅的理論。羅默的新經(jīng)濟增長理論即羅默模型（RomerP.M，1986）認為生產(chǎn)要素應包括四方面：資本、非技術勞動、人力資本（按接受教育的年限來衡量）和新思想（按點子和專

31、利權的量來衡量）。四個要素中以特殊的知識即新思想最為重要，是經(jīng)濟增長的主要因素。羅默把知識作為獨立因子納入經(jīng)濟增長，把知識分解為一般知識和專業(yè)化知識。他認為一般知識可產(chǎn)生外在經(jīng)濟效應，使全社會都能獲得規(guī)模經(jīng)濟效益；而專業(yè)化知識則產(chǎn)生內(nèi)在經(jīng)濟效應，使個別廠商獲得壟斷利潤，壟斷利潤又能使個別廠商有能力研究開發(fā)新產(chǎn)品。產(chǎn)出中的內(nèi)在和外在效應表明，作為經(jīng)濟增長中的一個獨立的知識積累過程，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程來看，不僅它本身收益是遞增的，而且可以帶動勞動和資本投入的收益遞增，給廠商和全社會帶來遞增收益。從而知識積累使總產(chǎn)出的規(guī)模收益產(chǎn)生遞增，為長期穩(wěn)定增長提供保證。由此，羅默得出知識積累是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的

32、新源泉的結論。（2）人力資本積累舒爾茨1961年在人力資本投資一書中首次區(qū)分了人力資本和物質(zhì)資本的區(qū)別，把增長余值歸功于人力資本投資。他認為經(jīng)濟增長應該源自專業(yè)化、勞動分工和遞增收益，分工、專業(yè)化人力資本積累帶來的收益遞增可以突破經(jīng)濟增長的任何限制，所以那些排除了人力資本的增長理論是不恰當?shù)摹６鴮θ肆Y本的更深入的分析則是由盧卡斯做出的。盧卡斯認為技術進步是通過人的素質(zhì)的提高即人力資本的增加推動經(jīng)濟增長的（LucasR，1988）o盧卡斯將人力資本作為一個獨立的因素引入索洛模型，視人力資本積累為經(jīng)濟長期增長的決定性因素，并使之內(nèi)生化、具體化為個人的、專業(yè)化的人力資本，認為只有這種特殊的專業(yè)化的

33、人力資本的積累才是增長的真正源泉。他認為人力資本的積累可以通過兩種方式來進行：一是通過脫離生產(chǎn)的正規(guī)和非正規(guī)學校教育，使經(jīng)濟活動中每個人的智力和技能得以提高，從而提高職工的勞動生產(chǎn)率，這類似于舒爾茨的人力資本觀點；二是通過生產(chǎn)中的邊干邊學（即不脫離生產(chǎn)崗位,不通過學校教育），工作中的實際訓練和經(jīng)驗積累也能夠增加人力資本，這類似于阿羅1962年提出的邊干邊學模型理論。人力資本即具有內(nèi)部效應（人力資本擁有者從人力資本的增加中獲益）又具有外部效應（人力資本的增長使其他人受益）。其中人力資本的外部效應導致全社會總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增的性質(zhì)。（3）勞動分工的演進除了知識外溢理論和人力資本理論外，新

34、增長理論近年來的另一個重要發(fā)展方向是把總體收益遞增歸因于勞動分工和專業(yè)化，認為勞動分工的演進會擴大市場規(guī)模，加速人力資本積累，提高貿(mào)易依存度和內(nèi)生比較優(yōu)勢，從而維持經(jīng)濟的長期增長。所以，新增長理論總的特征是把知識外溢和技術創(chuàng)新看作經(jīng)濟增長的發(fā)動機和收益遞增的源泉。綜合新經(jīng)濟增長理論中有代表的幾個模型，它們所具有的共性如下：經(jīng)濟可持續(xù)增長，并且是內(nèi)生因素的作用；內(nèi)生技術進步是經(jīng)濟增長的決定因素，技術進步是追求利潤最大化的廠商進行意愿投資的結果；技術、人力資本有溢出效應，這是經(jīng)濟持續(xù)增長必不可少的條件；2，新增長理論對城市收益遞增規(guī)律的解釋創(chuàng)新是新經(jīng)濟增長理論研究的一個重要內(nèi)容，而在對創(chuàng)新的深入研

35、究中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新活動具有在空間地理上高度聚集的特征，知識外溢和技術創(chuàng)新主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟活動聚集的地區(qū)。人口和產(chǎn)業(yè)聚集的密度越高，則知識外溢的效應就越強。而城市就是這樣一個產(chǎn)業(yè)和人口高度聚集的地方，城市是知識外溢、人力資本積累和勞動分工最迅速的地區(qū)。這樣，城市和城市化問題就與新經(jīng)濟增長理論建立了某種聯(lián)系，通過分析城市和城市化過程可以使人們更明了知識外溢的發(fā)生過程，了解收益遞增的源泉。所以城市是分析收益遞增和長期增長的“天然實驗室”。以新增長理論為研究視角來考察城市化問題主要是從知識和技術外溢以及人力資本積累兩方面來展開的2，并主要從以下幾個角度來分析（成德寧，2004）：（1）探討地理區(qū)位與知

36、識外溢的影響知識和創(chuàng)新的擴散距離越遠，困難越大，人口和產(chǎn)業(yè)在空間上高度聚集在城市可以促進創(chuàng)意的交流，從而創(chuàng)造出新的產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方式。這樣，城市和產(chǎn)業(yè)集群就成為研究知識外溢和技術創(chuàng)新最合適的地方。城市內(nèi)廣泛存在的知識外溢和經(jīng)濟外部效應，使得城市經(jīng)濟具有收益遞增的特點。（2）城市中的技術擴散和知識外溢技術擴散是新技術通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程，從技術擴散的空間緯度上看，它往往首先發(fā)生在大城市中心，然后同時向大城市周圍和次級城市擴散，最后是向次級城市周圍地區(qū)擴散，直至擴散過程完成。另外，對城市中的知識外溢的研究主要是在城市背景下將地方化的知識外溢模型化，并將知識外溢分為三種類型的

37、外部性：一是“馬歇爾阿羅羅默外部性”（MAR外部性），它主要考察同行業(yè)廠商間的知識外溢。這種觀點認為一個產(chǎn)業(yè)聚集在一個城市有益于廠商之間知識外溢，并由此帶來產(chǎn)業(yè)和城市的增長，通過模仿以及廠商間高技能員工的流動，創(chuàng)新將很快在臨近的廠商之間吸收；二是“波特型外部性”，同MAR外部性一樣，波特型外部性認為專業(yè)化的、地理上集中的產(chǎn)業(yè)的知識外溢促進經(jīng)濟的增長。不同之處在于它認為是當?shù)氐母偁幎皇菈艛啻龠M創(chuàng)新的交流和吸收。外部效應只有在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化、具有競爭性的城市環(huán)境里才可能實現(xiàn)最大化；三是“雅各布斯型外部性”，它認為最重要的知識外溢和技術擴散來自產(chǎn)業(yè)之外，多樣化產(chǎn)業(yè)在地理上的聚集比專業(yè)化產(chǎn)業(yè)更加能夠促進

38、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長。（3）人力資本的形成優(yōu)勢動態(tài)的、經(jīng)濟多樣化的城市環(huán)境更有利于工人發(fā)展自身的技能，從而促進人力資本的形成和積累。這是因為在城市中眾多廠商的存在使各種特殊技能和天賦的人才擁有十分廣闊的市場，使得工人的技能更好地與雇主的要求相匹配，工人意愿進行人力資本投資以提高自身的技能，獲得更高的工資；相反，在非城市地區(qū)，因為廠商沒有產(chǎn)生聚集，數(shù)量也相對少，公司在工資談判上具有絕對的優(yōu)勢地位，使有專業(yè)技能的工人難以獲得相應的工資，從而可能導致人力資本投資的不足。所以，大的城市勞動力市場有利于解決勞動力匹配的問題，使得大城市往往成為人才薈萃之地，加快知識和創(chuàng)新的流動?？傊?，多樣化的城市為工人的天賦提

39、供了更廣闊的市場。工人生活在城市比生活在農(nóng)村，人力資本積累的速度要快得多，而且由于知識的外溢效應，城市高教育水平還會帶來城市每個人而不僅僅是受過良好教育的人的工資的提高。3，新經(jīng)濟增長理論對加快城市化發(fā)展的啟示新經(jīng)濟增長理論說明了技術擴散、知識外溢和富裕的人力資本是城市經(jīng)濟收益遞增的源泉，因此要加快城市經(jīng)濟發(fā)展，城市發(fā)展規(guī)劃和決策者就必須采取有效的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展政策和城市技術創(chuàng)新政策來不斷增強技術、知識的外部效應，擴大人力資本的積累。為此，我們應該：（1）建立城市中的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)。在知識經(jīng)濟和全球化經(jīng)濟中，一個城市欲獲得競爭優(yōu)勢，需要高度專業(yè)化的相關產(chǎn)業(yè)在某個空間的聚集，大、中、小企業(yè)之間形成合

40、作競爭的網(wǎng)絡關系，以加快知識和技術的擴散，分享規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，而城市專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)就是這樣一個知識和技術創(chuàng)新的“孵化器”。它2從勞動分工的演進角度討論城市化問題雖然新增長理論也有所涉及，但是并不深入，在這方面取得突出成就的主要是楊小凱的新興古典經(jīng)濟學理論，在本文中暫且不對這個方面進行論述能夠促進生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)在特定地理區(qū)域內(nèi)大規(guī)模集聚，形成超細密專業(yè)化分工并富有外部性的柔性分工協(xié)作體系，增強人力資本、物質(zhì)資本和產(chǎn)業(yè)的聚集效應；（2）重視知識，提高知識積累率，發(fā)揮人力資本對城市經(jīng)濟增長的促進作用。為此，應該深化教育體制改革，制定政策鼓勵個人終身學習。城市政府和企業(yè)也應加大對教育和科技的投入

41、，使人力資本的供給與經(jīng)濟的增長有效配合；（3）加強研發(fā)，發(fā)揮技術進步的作用。知識對于經(jīng)濟增長的推動作用在于它要被接受并運用于生產(chǎn)中去，可見，知識的應用與擴散同知識的生產(chǎn)一樣重要。在知識經(jīng)濟中，科學系統(tǒng)生產(chǎn)出新知識，企業(yè)則將新知識用于社會生產(chǎn)領域，一個社會往往并不缺乏知識，但卻可能缺乏將新知識迅速而有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。因此，為了促進新知識從生產(chǎn)向應用的轉(zhuǎn)化，企業(yè)應與高等院校和科研機構之間建立廣泛而密切的聯(lián)系，城市政府也應在促進產(chǎn)、學、研的結合方面發(fā)揮一定的作用這就要求無論政府還是企業(yè)，都應高度重視科學技術發(fā)展，加大對研究開發(fā)部門的投入，通過鼓勵重大科研創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新，提升整個城市的

42、科技競爭力，保持經(jīng)濟的持續(xù)增長。參考文獻：成德寧，2004，城市化與經(jīng)濟發(fā)展理論、模式與政策，科學出版社，79-130孫中和，2001（11），“中國城市化基本內(nèi)涵與動力機制研究”，財經(jīng)問題研究王學真、郭劍雄，2002（3），“劉易斯模型與托達羅模型的否定之否定城市化戰(zhàn)略的理論回顧與現(xiàn)實思考”，中央財經(jīng)大學學報楊開忠，2000年5月，“論城市化與區(qū)域經(jīng)濟增長相互作用機制城市化驅(qū)動的區(qū)域經(jīng)濟累積性增長”，中國城市化戰(zhàn)略高級國際研討會資料匯編ArrowK，1962，TheEconomicImplicationofLearningbyDoing，ReviewofEconomicStudies，Vol

43、.29，No.3，155-173J.R.HarrisandM.P.Todaro，1970，“Migration，UnemploymentandDevelopment：ATwo-SectorAnalysis”，AmericanEconomicReview，Vol.60，No.1，126-142Krugman,Paul，1991，“IncreasingReturnsandEconomicGeography”，TheJournalofPoliticalEconomy，Vol.99，No.3，483-499Lewis,Arthur.W，1954，“EconomicDevelopmentwithUnlimitedSuppliesofLabor”，TheManchesterSchool，Vol.22，No.1，139-191LucasR，1988，“OntheMechanicsofEconomicDevelopment”，JournalofMonetaryEconomics，Vol.22，3-42Puga,Diego，1998，“UrbanizationPatterns：EuropeanVersusLessDevelopedCountries”，JournalofRegionalScience，Vol.38，No.2，231-252RomerP.M，1986，“I