股票證券與管理基礎知識分析統(tǒng)考試卷

1、2010證券從業(yè)資格考試基礎知識考前密押試卷來源：HYPERLINK /ShowCopyFrom.asp?ChannelID=9&SourceName=考試吧（E）考試吧（E）2010-10-19 10:05:59【HYPERLINK javascript:window.external.addFavorite(,考試吧：中國教育培訓第一門戶)考試吧：中國教育培訓第一門戶】HYPERLINK /ks-list-classid-L1602.html模擬考場2010年10月證券從業(yè)資格考試23日開考，本文2010證券從業(yè)資格考試基礎知識考前密押試卷，是本次考試前提供給大伙兒最后寶貴資料，最后，預祝

2、大伙兒順利通過考試！HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233.html第 1 頁：一、單項選擇題HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_7.html第 7 頁：二、多項選擇題HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_11.html第 11 頁：三、推斷題HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_13.html

3、第 13 頁：一、單項選擇題答案HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_17.html第 17 頁：二、多項選擇題答案HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_20.html第 20 頁：三、推斷題答案一、單項選擇題1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。A.股票B.銀行本票C.基金證券D.金融證券2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是( )。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權利性質D.是否在證券交

4、易所掛牌交易3.一般開放式基金份額屬于( )。A.上市證券B.非上市證券C.公司證券D.私募證券4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。A.商品證券B.公募證券C.私募證券D.貨幣證券5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，能夠用證券換取現金。這表明了證券具有( )。A.期限性B.安全性C.流淌性D.收益性6.通過投資者向基金治理公司申購和贖回實現流通轉讓的基金是( )。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金7.隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。A.江南制造總局B.安慶軍械所C

5、.福州船政局D.上海輪船招商局8.依照我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.國家外匯治理局9.目前( )差不多超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.主權財寶基金D.證券經營機構10.下列關于社保基金的描述中，正確的是( )。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加差不多養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金11.QFII制度是指同意合格的境

6、外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地( )，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產市場12.2002年l2月，依據外資參股證券公司設立規(guī)則設立的第一家中外合資證券公司( )獲中國證監(jiān)批準正式成立。A.華歐國際證券有限公司B.中國國際金融有限公司C.海富通證券公司D.湘財證券13.2006年9月8日，經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立( )。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產品的進

7、展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。A.中國金屬期貨交易所B.中國外匯期貨交易所C.中國金融期貨交易所D.中國期貨交易所14.當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現了國際證券市場的( )趨勢。A.證券市場一體化B.投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化D.金融機構混業(yè)化15.股票實質上代表了股東對股份公司的( )。A.產權B.債權C.物權D.所有權16.( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是差不多存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權證券D.有價證券17.下列關于記名股票特點的講法中，正確的是( )。A.能夠一

8、次或分次繳納出資B.轉讓相對簡單C.安全性較差D.認購時要求一次性繳納18.下列關于股票清算價值的講法中，正確的是( )。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B.股票的清算價值應高于賬面價值C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于( )。A.公司凈資產/發(fā)行在外的一般股數量B.公司總資產/發(fā)行在外的一般股數量C.公司凈資產/公司庫存股票數量D.公司總資產/公司庫存股票數量20.通常情況下，股票的賬面價值( )股票價格。A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股權登記日期之后認購的一般股票能夠

9、稱為( )。A.附權股B.含權股C.除權股D.復權股22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據是( )。A.優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回23.按照股東享有權利的不同，股票能夠分為一般股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”要緊體現在( )。A.對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先B.認購新股發(fā)行的優(yōu)先C.持有股票依法轉讓的優(yōu)先D.股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是( )

10、。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是( )。A.發(fā)行效率高B.交易風險大C.可記名、掛失D.交易手續(xù)簡便26.憑證式債券是債權人認購債券的( )。A.流通憑證B.會計憑證C.收款憑證D.付款憑證27.提早兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續(xù)費。A.1B.2C.3D.428.用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。A.單利B.貼現C.復利D.分期29.貼現債券通常在票面上( )，是一種折價發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標明折價D.不標明折價30.以利率逐年累進方法計息的債券

11、稱為( )。A.單利債券B.復利債券C.貼現債券D.累進利率債券31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是( )。A.償還能力B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現能力32.附有交換條款的債券是指( )。A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發(fā)行公司所發(fā)行的一般股票的選擇權B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權D.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發(fā)行人的權利33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債

12、是( )。A.儲蓄國債(電子式)B.赤字國債C.憑證式國債D.特種國債34.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于( )。A.短期債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是( )。A.特種國債B.保值國債C.財政國債D.特不國債36.下列關于實物國債的講法中，正確的是( )。A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券37.被稱為“金邊債券”的是( )。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.

13、企業(yè)債券38.債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.可分型與不可分型D.獨立型與非獨立型39.附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者( )。A.能夠按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權B.能夠按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權C.能夠按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權D.能夠按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權40.下列關于國際債券的講法中，錯誤的是( )。A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國

14、債券寬松得多C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷41.發(fā)行亞洲債券的要緊目的是( )。A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金B(yǎng).適應資金全球化的趨勢C.改變亞洲地區(qū)過去過度依靠直接融資的格局D.改變亞洲地區(qū)過去過度依靠間接融資的格局42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( )方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.開放式基金的銷售機構不包括( )。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.證券公司D.擔保公司44.基金變更不包括( )。A.封閉式基金轉為開放式基金

15、B.封閉式基金清算C.封閉式基金擴募D.封閉式基金續(xù)期45.下列關于股票基金的講法中，錯誤的是( )。A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金B(yǎng).投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值C.具有變現性強、流淌性強的特點D.治理嚴格46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。A.ETFB.LOFC.封閉式基金D.開放式基金47.基金清算賬冊以及有關文件由( )來保存。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金治理人D.基金清算小組48.目前我國封閉式基金差不多上股票基金，均按照( )的比例計提基金治理費。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契約型基金治理人的治理費，

16、是指基金治理人依照( )所獲得的治理運作基金的酬勞。A.基金契約B.基金章程C.基金信托契約D.基金托管契約50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日51.下列各項中，不屬于信息披露內容的是( )。A.證券發(fā)行信息B.每日報告C.定期報告D.臨時報告52.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時刻內追繳保證金達至( )水平。A.初始保證金B(yǎng).維持保證金C.最低保證金D.結算保證金53.在債券的招標發(fā)行中，

17、假如采納的是以價格為標的的美式招標，下列講法中，正確的是( )。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格B.全體中標者的中標價格是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價D.各中標者的認購價格是不相同的54.下列關于證券承銷的講法中，不正確的是( )。A.承銷是將證券銷售業(yè)務托付給專門的股票承銷機構銷售B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷C.承銷有包銷和代銷兩種D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種55.滬深300指數每次調整的比例定為不超過( )。A.10%B.20%C.15%D.5%56.加權股價指數不包括( )。A.基期加權股價指數B.相

18、對加權股價指數C.計算期加權股價指數D.幾何加權股價指數57.只有當證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為( )。A.0B.5%C.10%D.15%59.( )是指證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對證券市場或個不證券的以后走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動。A.證券經紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承

19、銷業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.自辦發(fā)行D.承銷發(fā)行二、多項選擇題1.證券是指( )。A.各類記載并代表一定權利的法律憑證B.各類證明持有者權利和義務的憑證C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證2.機構投資者在資金來源、投資目的等方面盡管不相同，但一般具有的特點有( )。A.投資資金來源分散而量小B.注重投資的安全性C.收集和分析信息的能力強D.對市場阻礙力小3.股票發(fā)行的定價方式有( )。A.協(xié)商定價B.一般詢價C.累計投標調價D.上網競價4.廣義的有價證券包括( )。

20、A.商業(yè)證券B.貨幣證券C.資本證券D.商品證券5.下列關于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發(fā)揮作用B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C.虛擬資本是有價證券的一種形式D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化6.金融互換包括( )。A.貨幣互換B.利率互換C.股權互換D.信用互換7.商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。A.所有權B.使用權C.收益權D.債權8.下列關于證券的講法中，正確的有( )。A.記載并

21、代表一定權利的法律憑證B.用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益C.用于證明或設定權利的書面證明D.能夠采納紙面形式或其他形式9.銀行證券是貨幣證券的一種，它要緊包括( )。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有( )。A.股票B.定期存單C.儲蓄存單D.公司債券11.在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的要緊業(yè)務有( )。A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營性買賣D.其他咨詢業(yè)務12.證券業(yè)協(xié)會的要緊職責有( )。A.提供交易場所與

22、設施B.協(xié)助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律C.為會員提供信息服務D.組織培訓和開展業(yè)務交流13.社會保障基金的資金來源有( )。A.國有股減持劃入的資金和股權資產B.中央財政撥入資金C.其他方式籌集的資金D.社會公益基金14.所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類不。A.國有股B.法人股C.一般公眾股D.公司集資股15.20世紀末，隨著證券市場的進展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。A.國債B.權證C.企業(yè)債券D.可轉換債券16.2005年10月，全國人大修訂了( )，并于2006年1月i日實施

23、。A.物權法B.反壟斷法C.公司法D.證券法17.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載( )事項。A.股東的姓名或者名稱及住宅B.各股東所持股份數C.各股東所持股票的編號D.各股東的信譽狀況18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權益的憑證，股票應載明的事項要緊有( )。A.公司名稱B.公司成立的日期C.股票種類D.票面金額19.下列關于股利政策的講法中，正確的有( )。A.體現了公司的進展戰(zhàn)略和經營思路B.針對的是公司經營獲得的盈余公積和應付利潤C.采取現金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策D.是股份公司穩(wěn)健經營的重要目標20.一般股股東行使資產收益權的限制

24、條件包括( )。A.法律上的限制B.公司的經營環(huán)境C.公司對現金的需要D.公司進入資本市場獲得資金的能力21.優(yōu)先股票的特征要緊有( )。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產分配優(yōu)先D.一般無表決權22.下列關于債券的變現因素與流通市場發(fā)育程度的關系的描述中，正確的有( )。A.流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些B.流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期、短期債券均無變現之憂C.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，短期債券的銷路就可能不如長期債券D.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就

25、可能不如短期債券23.債券的有價證券屬性要緊表現為( )。A.債券可贖回B.債券本身有一定的麗值C.持有債券可按期取得利息D.債券是虛擬資本24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有( )。A.利息高B.風險大C.等級低D.期限長25.依照債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，能夠將債券劃分為( )。A.零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.記賬式債券26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有( )。A.累積投標詢價B.上網競價C.公開招標D.協(xié)商定價27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的要緊形式的有( )。A.銀行間市場發(fā)行的債券B.證券公司債券C.財務公司債券D.中央

26、銀行票據28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有( )。A.自由認購B.自由轉讓C.不能自由轉讓D.可記名，也可不記名29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過( )面向社會發(fā)行。A.銀行儲蓄網點B.財政部門國債服務部C.證券公司營業(yè)部D.交易所交易系統(tǒng)30.一般來講，國債的發(fā)行方式有( )。A.直接發(fā)行B.代銷發(fā)行C.競爭性招標拍賣發(fā)行D.非競爭性招標拍賣發(fā)行31.下列各項中，屬于公司債券特征的有( )。A.契約性B.優(yōu)先性C.風險性D.股權性32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有( )。A.信用公司債B.不動產抵押公司債C.收益公司債D.附認股權證的公司債33.下列各項

27、中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有( )。A.銀行間債券市場B.公募基金之間C.滬深股票市場D.國際資本市場34.下列關于歐洲債券和外國債券的差異的講法中，正確的有( )。A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，同時必須經官方主管機構批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

28、D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般能夠豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅35.下列關于封閉式基金和開放式基金的講法中，正確的有( )。A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C.封閉式基金投資人少D.開放式基金投資人多36.下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。A.成長型基金風險大、收益高B.收入型基金風險小、收益較低C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間D.成長型基金的收益可能低于收入型基金37.下列關于金融衍生工具概念的講法中，正確的有( )。A.又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應B

29、.其價格取決于基礎金融產品價格的變動C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有( )。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動性D.收益性39.金融期貨的要緊交易制度有( )。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.限倉制度40.下列關于期貨交易保證金的講法中，正確的有( )。A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金D.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結算所會通

30、過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時刻內追加保證金直達維持保證金水平三、推斷題1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。 ( )2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。 ( )4.證券市場是財產權利直接交換的場所。 ( )5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉讓存單市場和融資租賃市場等。 ( )6.場外市場是指在證券交易所外的市場。 ( )7.場內市場與場外市場之間

31、的截然劃分差不多不復存在，出現了多層次的證券市場結構。 ( )8.股票的流淌性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。 ( )9.股票盡管具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。 ( )10.一般股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。 ( )11.風險性、流淌性是股票最差不多的特征。 ( )12.股票的內在價值也確實是每股股票所代表的實際資產的價值。 ( )13.一般股股東享有分配公司剩余資產的權利是有條件的。 ( )14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部向社會公眾公開發(fā)行。 ( )15.證監(jiān)會對上市公司股權分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調指導上市公司股權分置改革業(yè)務，辦理非流

32、通股份可上市交易的相關手續(xù)。 ( )16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。 ( )17.固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的阻礙，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。 ( )18.債券按券面形態(tài)能夠分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。 ( )19.按利息支付方式的不同，債券能夠分為政府債券、金融債券和公司債券。 ( )20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。 ( )21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國

33、債屬于無期國債。 ( )22.流通國債是指能夠在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看能夠自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。 ( )23.按發(fā)行本位分類，國債能夠分為實物國債和憑證式國債。 ( )24.公司以不動產的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用還款后才能再使用。 ( )25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。 ( )26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。 ( )27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同

34、時承銷。 ( )28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 ( )29.以科學的投資組合降低風險、提高收益體現了基金分散風險的特點。 ( )30.證31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者差不多上用一攬子股票申購和贖回。 ( )32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。 ( )33.開放式基金的基金份額持有人能夠事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金治理人可將持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 ( )34.金融期權合約本身能夠作為金融期權的基礎資產。 ( )35.金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。 ( )36.看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。 ( )37.認股權證的換股比例越高，認股權證的價