“三重一大”決策管理標準(標準樣本)

1、2“三重一大”決策管理標準（標準樣本）作者:日期:Q/XXDxxxxxxxx公司企業(yè)標準Q/XXD2XXXXXX-2016“三重一大”決策管理標準2016XX-16發(fā)布2016XX-16實施XXXXXXXX公司發(fā)布Q/XXD2XXXXXX2016Q/XXD2XXXXXX2016 TOC o 1-5 h z前言II HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 范圍1 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 規(guī)范性引用文件1術(shù)語口定義1 HYPERLINK l bookmark14 o Current Documen

2、t 4職責(zé)2 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 5管理內(nèi)容與方法3 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 6重要風(fēng)險識別與控制11 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 檢杳與考核12 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 扌報告與記錄12 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 附錄A（規(guī)范性附錄）流程圖14附錄B（規(guī)范性附錄）表格樣式15本標準根據(jù)集團公司、華電

3、國際“三重一大”相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況編制，編寫要求和表述滿足GB/T154982003企業(yè)標準體系、管理標準和工作標準體系的規(guī)定，在編寫格式上與GB/T1.1保持一致。本標準由XXXXXXXX公司提出。本標準由XXXXXXXX公司XXX部門起草并解釋本標準由XXXXXXXX公司XXX部歸口本標準主要起草人：XXX本標準審核人：XXX本標準審定人：XXX本標準批準人：XXX本標準2016年首次發(fā)布?！叭匾淮蟆睕Q策管理標準1范圍本標準規(guī)定了XXXXXXXX公司及各三級單位“三重一大”決策管理的職責(zé)、管理內(nèi)容和方法、重要風(fēng)險識別與控制、檢查與考核、報告和記錄等要求。本標準適用于XXXX

4、XXXX公司及各三級單位的“三重一大”事項決策管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中國共產(chǎn)黨黨員處分條例Q/XXD2XXXXXX-2016黨組（黨委）會議管理標準Q/XXD2XXXXXX-2016參股公司股東會、董事會、監(jiān)事會會議管理標準Q/XXD2XXXXXX-2016Q/XXD2XXXXXX-2016Q/XXD2XXXXXX-2016Q/XXD2XXXXXX-2016總經(jīng)理辦公會議管理標準職工代表大會管理標準領(lǐng)導(dǎo)干部管理標準后備干部管理標準3術(shù)語和

5、定義3.1“三重一大”“三重一大”是指涉及公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作的事項。3.2重大決策重大決策事項是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由黨組、總經(jīng)理辦公會和職工代表大會決定的事項，以及應(yīng)由公司所屬單位董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子、股東會決定的事項。3.3重要人事任免重要人事任免是指公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)干部以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整等事項。3.4重大項目安排重大項目安排事項是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及電網(wǎng)（源）裝備、科技研發(fā)、信息技術(shù)等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。3.5大額度資金運作大額度資金運作事項是指超過由XXXX公司規(guī)

6、定的公司本部、所屬單位領(lǐng)導(dǎo)干部有權(quán)調(diào)動和使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。4職責(zé)4.1公司4.1.1分管領(lǐng)導(dǎo)4.1.1.1黨政主要負責(zé)人是貫徹落實公司“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。4.1.1.2黨政主要負責(zé)人就“三重一大”決策事項相互協(xié)商，確定需要討論決策的議題。4.1.1.3根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子分工和具體情況，就公司“三重一大”決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.1.1.4召集有關(guān)職能部門初步審核公司重大決策事項，提出可行性論證意見。4.1.1.5聽取職能部門就重大投資和工程建設(shè)項目調(diào)研和可行性論證情況的匯報，并召集有關(guān)職能部門進行初步審核。4.1.1.6聽取職能部門就公司大額度資金運作調(diào)研、可行性論證和風(fēng)險評

7、估情況的匯報，并召集有關(guān)職能部門進行初步審核。4.1.2辦公室4.1.2.1辦公室是公司“三重一大”決策管理的歸口部門。4.1.2.2組織匯總公司“三重一大”決策會議議題和會議材料。4.1.2.3做會議記錄，起草會議紀要。4.1.2.4向XXXX公司相關(guān)部門報告需報告事項的決策情況。4.1.2.5做好公司決策事項的督辦工作。4.1.3監(jiān)察部4.1.3.1在公司重要人事任免事項征求意見時出具有關(guān)意見。4.1.3.2將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制年度考核的重要內(nèi)容,加強對公司各三級單位“三重一大”決策制度貫徹執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。4.1.3.3做好各三級單位“三重一大”重要事項

8、的監(jiān)督檢查工作。4.1.4相關(guān)部門4.1.4.1人力資源部負責(zé)提交公司重要人事任免材料，落實公司黨組干部任免決定。4.1.4.2資產(chǎn)財務(wù)部組織對公司大額度資金運作事項進行調(diào)研、可行性論證和風(fēng)險評估工作,準備大額度資金運作事項材料，落實大額度資金運作事項計劃。4.1.4.3審計部將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟責(zé)任審計的重要內(nèi)容和經(jīng)濟責(zé)任履行情況審計評價的重要依據(jù)。4.1.4.4思想政治工作部（工會辦公室）對于需要由職工代表大會決定的公司重大事項，組織聽取職工意見和建議的工作，負責(zé)會議組織工作。4.1.4.5其他相關(guān)部門組織對公司重大投資和工程建設(shè)項目進行調(diào)研和可行性論證，負責(zé)準備職責(zé)范

9、圍內(nèi)會議議題材料，做好公司決策事項的承辦執(zhí)行工作。4.2各三級單位4.2.1分管領(lǐng)導(dǎo)4.2.1.1黨政主要負責(zé)人是貫徹落實本單位“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。4.2.1.2黨政主要負責(zé)人就“三重一大”決策事項相互協(xié)商，確定需要討論決策的議題。4.2.1.3根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子分工和具體情況，就公司“三重一大”決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2.1.4召集有關(guān)職能部門初步審核公司重大決策事項，提出可行性論證意見。4.2.1.5聽取職能部門就重大投資和工程建設(shè)項目調(diào)研和可行性論證情況的匯報，并召集有關(guān)職能部門進行初步審核。4.2.1.6聽取職能部門就公司大額度資金運作調(diào)研、可行性論證和風(fēng)險評估情況的匯報，并召集

10、有關(guān)職能部門進行初步審核。4.2.2文秘管理部門4.2.2.1文秘管理部門是本單位“三重一大”決策管理的歸口部門。4.2.2.2組織匯總本單位“三重一大”決策會議議題和會議材料。4.2.2.3負責(zé)會議記錄，起草會議紀要。4.2.2.4向相關(guān)部門報告需報告事項的決策情況。4.2.2.5做好本單位決策事項的督辦工作。4.2.3監(jiān)察管理部門4.2.3.1在本單位重要人事任免事項征求意見時出具有關(guān)意見。4.2.3.2將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制年度考核的重要內(nèi)容。4.2.4相關(guān)部門4.2.4.1人事管理部門準備本單位重要人事任免材料，落實本單位干部任免決定。4.2.4.2財務(wù)

11、管理部門組織對本單位大額度資金運作事項進行調(diào)研、可行性論證和風(fēng)險評估工作，準備大額度資金運作事項材料，落實大額度資金運作事項計劃。4.2.4.3審計管理部門將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟責(zé)任審計的重要內(nèi)容和經(jīng)濟責(zé)任履行情況審計評價的重要依據(jù)。4.2.4.4工會對于需要由職工代表大會決定的公司重大事項，組織聽取職工意見和建議的工作，負責(zé)會議組織工作。4.2.4.5其他相關(guān)部門組織對本單位重大投資和工程建設(shè)項目進行調(diào)研和可行性論證，負責(zé)準備職責(zé)范圍內(nèi)會議議題材料，做好公司決策事項的承辦執(zhí)行工作。5管理內(nèi)容與方法5.1本標準依據(jù)的流程“三重一大”決策管理流程（見附錄圖A.1）。5.2決策原

12、則“三重一大”決策要堅持集體決策、科學(xué)決策、民主決策、依法決策的原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子的集體智慧和力量，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，促進反腐倡廉建設(shè)，確保公司黨組的決策部署貫徹落實到位。5.2.2領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定“三重一大”事項時，要堅持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的議事和決策基本原則，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策制度?！叭匾淮蟆笔马棝Q策應(yīng)以會議形式做出集體決策，除緊急和特殊情況外，不得以個別征求意見等方式作出決策。5.2.4如遇緊急情況必須果斷處置的，可以特事特辦，但事后應(yīng)及時向黨組（黨委）匯報，經(jīng)集體討論確認，并記錄在案。5.2.5集體討論

13、決定的各項決定，領(lǐng)導(dǎo)班子的每個成員都要認真執(zhí)行，并按照各自分工，盡職盡責(zé)，組織實施。同時要求將完成情況和結(jié)果及時向黨政主要領(lǐng)導(dǎo)匯報；實施過程中如果遇到重大問題，應(yīng)及時向黨政主要領(lǐng)導(dǎo)匯報或提請討論。決策方式5.3.1集體討論決定“三重一大”的事項，應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容、不同情況選擇討論決定的形式。主要形式有：黨組（黨委、黨總支）會議、總經(jīng)理（廠長、籌建處主任）辦公會議等。5.3.2集體討論決定“三重一大”的事項，應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容、不同情況選擇討論決定的形式。主要形式有：黨組（黨委、黨總支）會議、總經(jīng)理（廠長、籌建處主任）辦公會議等。5.3.3黨組（黨委）會議主要研究決定重要干部任免、重大事項中有關(guān)“黨組

14、（黨委）議事規(guī)則”所明確的事項；總經(jīng)理辦公會議主要研究決定重大項目安排、大額度資金運作、重大事項中有關(guān)“總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則”所明確的事項。5.3.4集體討論決定“三重一大”事項，應(yīng)采用口頭、舉手、記名或無記名投票等表決方式。5.3.5“三重一大”決策程序具體執(zhí)行公司黨組（黨委）會議管理標準、總經(jīng)理（廠長）辦公會議管理標準、職工代表大會管理標準以及公司關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部管理、固定資產(chǎn)管理、財務(wù)資金管理、投資管理、綜合計劃管理、招標采購管理、對外捐贈管理等相關(guān)規(guī)定。5.4決策事項的主要范圍5.4.1重大決策事項主要包括：a）貫徹落實黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定等事項；b）公司改革發(fā)展

15、的戰(zhàn)略、目標、重大經(jīng)營策略、管理體制等事項；c）公司中長期發(fā)展規(guī)劃事項；d）公司改制重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（調(diào)整）、股權(quán)（轉(zhuǎn)讓）投資、資產(chǎn)收（并）購等事項；e）公司年度經(jīng)營綜合計劃、預(yù)算安排等事項；f）公司機構(gòu)調(diào)整、勞動用工、利益分配、薪酬管理等事項；g）公司安全穩(wěn)定重大事項；h）公司黨的建設(shè)、文化建設(shè)、隊伍建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)重大事項；i）其他重大決策事項。5.4.2重要人事任免事項主要包括：a）公司黨組管理的本部中層干部、下屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、聘用、解聘等；b）后備干部人選事項；c）向全資子公司、控股公司和參股公司委派（推薦）股東代表、董事、監(jiān)事和經(jīng)營班子人員等；d）公司本部有關(guān)人事任免事項；

16、e）其他重要人事任免事項。5.4.3重大項目安排事項主要包括：a）基建重大項目；b）融資、擔(dān)保和委托貸款項目；c）咼風(fēng)險投資業(yè)務(wù)；d）重要設(shè)備和重大技術(shù)引進、科研開發(fā)項目；e）大宗物資、設(shè)備、材料米購和重大服務(wù)購買事項；f）其他重大項目安排事項。5.4.4大額度資金運作事項主要包括：a）預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用；b）超預(yù)算、預(yù)算外大額度資金調(diào)動和使用；c）大額度捐贈資金調(diào)動和使用；d）其他大額度資金運作事項。5.5公司本部決策主要事項5.5.1重大決策事項5.5.1.1貫徹落實黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定等事項：a）貫徹落實黨中央、國務(wù)院及國家有關(guān)部委、XXXX公司重要文件

17、、會議精神、領(lǐng)導(dǎo)指示等的意見措施；b）公司黨組或總經(jīng)理辦公會會議作出全局性的重大決策和部署；c）以公司黨組或總經(jīng)理辦公會名義向上級匯報的重要工作報告；d）公司黨組理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)計劃。5.5.1.2公司改革發(fā)展的戰(zhàn)略、重大經(jīng)營策略、管理體制等事項：a）公司戰(zhàn)略發(fā)展目標，重大階段性工作部署；b）公司重大經(jīng)營決策，如人力資源、財務(wù)、物資集約化管理實施方案；c）公司重大體制、機制創(chuàng)新方案，如構(gòu)建公司生產(chǎn)運維體系、檢修管理體系、建設(shè)管理體系建設(shè)5.5.1.3公司中長期發(fā)展規(guī)劃事項：a）公司發(fā)展規(guī)劃；b）公司人力資源規(guī)劃、信息化發(fā)展規(guī)劃等專業(yè)子規(guī)劃。5.5.1.4公司改制重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（調(diào)整）、股權(quán)（

18、轉(zhuǎn)讓）投資、資產(chǎn)收（并）購等事項：a）公司直屬全資、控股單位重組改制事項；公司所屬賬面凈資產(chǎn)大于5000萬元（含），或雖不足5000萬元、但影響重大的全資、控股單位改制重組事項；b）公司直接對外股權(quán)投資事項；公司所屬全資、控股單位擬出資額大于5000萬元人民幣（含），或出資額雖不足5000萬元人民幣、但影響重大的股權(quán)投資方案；c）公司轉(zhuǎn)讓直屬全資、控股單位產(chǎn)權(quán)事項；公司所屬全資、控股單位賬面價值超過5000萬元人民幣（含）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；d）公司與外部單位間的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)事項；e）重大金融股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)等處置事項；f）金額2億元以上且未列入年度投資計劃和預(yù)算的金融股權(quán)投資項目。5.5.1.5公司

19、年度經(jīng)營綜合計劃、預(yù)算安排等事項：a）年度綜合計劃安排及調(diào)整；b）年度經(jīng)營目標和預(yù)算安排及調(diào)整方案。5.5.1.6公司機構(gòu)調(diào)整、勞動用工、利益分配、薪酬管理等事項“a）公司所屬單位組織機構(gòu)和人員編制重大調(diào)整方案；b）公司本部機構(gòu)調(diào)整；c）公司各三級單位年度工資總額計劃及調(diào)整、負責(zé)人業(yè)績考核和薪酬兌現(xiàn)、薪酬分配制度改革方案等。5.5.1.7公司安全穩(wěn)定重大事項：a）公司安全工作規(guī)定、公司電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程、公司安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定等規(guī)章制度的修訂；b）涉及維穩(wěn)、保密等重大事項。5.5.1.8公司黨的建設(shè)、文化建設(shè)、隊伍建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)重大事項：a）公司二級單位黨委成立、撤銷；b）公司干部人事重要

20、管理制度的制定、修訂；c）公司二級單位“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子考核有關(guān)事項；d）年度公司開展的經(jīng)濟責(zé)任審計及重要專項審計情況匯報；e）公司重大表彰項目表彰獎勵方案；f）反腐倡廉、懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作規(guī)劃；年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核獎懲兌現(xiàn)等涉及反腐倡廉建設(shè)的重大事項。5.5.1.9其他重大決策事項。5.5.2重要人事任免項5.5.2.1公司黨組管理的領(lǐng)導(dǎo)干部：a）處級領(lǐng)導(dǎo)干部的任免、聘用、解聘等；b）公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部的重要兼職；c）處級領(lǐng)導(dǎo)干部的公開招聘、競爭上崗等有關(guān)事項。5.5.2.2后備干部人選事項：a）公司領(lǐng)導(dǎo)班子副職后備人選情況；b）處級后備干部考察情況。5.5.2.3向全資

21、子公司、控股公司和參股公司委派（推薦）股東代表、董事、監(jiān)事和經(jīng)營班子人員等：a）向全資子公司委派董事、監(jiān)事；b）向控股公司和參股公司委派股東代表，推薦董事、監(jiān)事和經(jīng)營班子人員等。5.5.2.4公司本部有關(guān)人事任免事項：a）公司本部處級以下干部的提拔任用；b）公司本部組織的公開招聘、競爭上崗和掛職培養(yǎng)鍛煉等有關(guān)事項。5.5.2.5其他重要人事任免事項。5.5.3重大項目安排事項5.5.3.1基建重大項目：a）抽水蓄能電站建設(shè)方案；b）常規(guī)水電站建設(shè)方案。5.5.3.2融資、擔(dān)保和委托貸款項目：a）公司年度融資預(yù)算；b）公司本部直接提供擔(dān)保的事項；公司所屬全資、控股單位超出規(guī)定比例的擔(dān)保事項；c）

22、公司本部對系統(tǒng)外企業(yè)發(fā)放信托、委托貸款事項；公司本部對公司所屬全資、控股單位發(fā)放信托、委托貸款事項。5.5.3.3高風(fēng)險投資業(yè)務(wù)：a）委托理財投資，公司本部及公司所屬全資、控股單位委托理財事項；b）期權(quán)、期貨投資，公司本部及公司所屬全資、控股單位與融資業(yè)務(wù)相關(guān)的金融期權(quán)、期貨投資事項；公司本部及公司所屬全資、控股單位與電網(wǎng)業(yè)務(wù)相關(guān)的商品期權(quán)、期貨投資事項；c）境外投（融）資項目，公司本部境外股權(quán)投資項目，以及公司所屬全資、控股單位5000萬元以上，或出資額雖不足5000萬元、但影響重大的境外股權(quán)投資事項。5.5.3.4重要設(shè)備和重大技術(shù)引進、科研開發(fā)項目，重要設(shè)備、重大技術(shù)引進、科研開發(fā)項目的

23、招標采購管理事項。5.5.3.5大宗物資、設(shè)備、材料采購和重大服務(wù)購買事項：a）公司組織的大宗物資、設(shè)備、材料的招標采購管理事項；b）公司本部重要資產(chǎn)（如本部辦公區(qū)域重要設(shè)備、設(shè)施）購置及建設(shè)等事項。5.5.3.6其他重大項目安排事項5.5.4大額度資金運作事項5.5.4.1預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，預(yù)算內(nèi)資金安排（納入年度預(yù)算安排方案審議）；預(yù)算內(nèi)月度資金預(yù)算安排。5.5.4.2超預(yù)算、預(yù)算外大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算、預(yù)算外資金安排（納入預(yù)算調(diào)整方案審議）。5.5.4.3大額度捐贈資金調(diào)動和使用：a）對外捐贈支出（納入預(yù)算或預(yù)算調(diào)整方案審議）；b）因緊急原因需要立即執(zhí)行的預(yù)算外50萬元

24、及以上對外捐贈事項。5.5.4.4其他大額度資金運作事項。5.5.5各三級單位決策主要事項公司各三級單位可根據(jù)工作實際，參照公司本部“三重一大”決策主要事項，明確本單位“三重一大”決策主要事項，并填寫XXX公司“三重一大”決策一覽（見附錄B.1），并由公司各三級單位文秘管理部門發(fā)布。5.6決策的基本程序5.6.1決策準備“三重一大”事項提交會議集體決策前應(yīng)當(dāng)認真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見。相關(guān)事項按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。5.6.1.2董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項時，應(yīng)事先與本級黨組（黨委）溝通，聽取意見。5.6.1.3決策事項應(yīng)當(dāng)由公司本部辦公室

25、或有關(guān)職能部門，在會議召開前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。必要時可事先聽取反饋意見。5.6.1.4對重大投資、工程建設(shè)等專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，應(yīng)當(dāng)事先進行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估，充分聽取各方意見。5.6.1.5重要人事任免要堅持黨管干部原則，并事先征求同級紀檢監(jiān)察部門的意見。5.6.1.6大額度資金運作事項事先由公司本部資產(chǎn)財務(wù)等有關(guān)部門進行論證和風(fēng)險評估，建立健全資金內(nèi)控管理機制。5.6.1.7研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)由本單位工會通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。5.6

26、.2重大決策的基本程序5.6.2.1有關(guān)職能部門根據(jù)上級指示和工作需要，提出需研究決定的事項，并填寫XX公司“三重一大”事項議題登記表（見附表B.2），于每月15日前報送至公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門。5.6.2.2公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門匯總議題。5.6.2.3黨政主要負責(zé)人協(xié)商，確定需要討論決策的議題。5.6.2.4分管領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)職能部門進行初步審核，提出可行性論證意見。5.6.2.5根據(jù)所要決策事項的內(nèi)容，由公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門下發(fā)會議通知，召開相應(yīng)形式的會議討論決定事項。5.6.3重要人事任免的決策程序5.6.3.1公司本部人力資源部或各三級

27、單位人事管理部門按照公司領(lǐng)導(dǎo)干部管理標準后備干部管理標準，通過民主推薦、公開競聘等方式產(chǎn)生擬任免干部的初步人選，并填寫XXX公司“三重一大”事項議題登記表，并于每月15日前報送至公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門。5.6.3.2黨組（黨委）確定考察對象。5.6.3.3公司本部人力資源部或各三級單位人事管理部門對擬任免的對象進行考察，并形成書面考察意見。5.6.3.4對擬任免的干部人選，在提交集體討論決定前征求紀檢監(jiān)察部門的意見。5.6.3.5將擬任免的干部名單提交黨組（黨委）會議討論決定，執(zhí)行黨組（黨委）會會議管理標準。沒有經(jīng)過公司本部人力資源部考察的，不能提到會上討論；多數(shù)人不同意的，應(yīng)

28、暫緩決定任免。5.6.3.6將黨組（黨委）會議通過的擬任干部名單向職工群眾公示；對于黨的關(guān)系在地方的單位領(lǐng)導(dǎo)干部，任前應(yīng)征求所在地方黨組織的意見；對公示期間被舉報反映的人選，所反映的問題經(jīng)調(diào)查情況屬實且影響干部使用的，應(yīng)暫緩任免，并提交黨組（黨委）會議復(fù)議；任前公示結(jié)果不影響任職的，按規(guī)定履行任免程序。5.6.3.7由總經(jīng)理依法任免行政中層干部，由黨組（黨委）按規(guī)定任免黨群部門中層干部。5.6.3.8采用招聘形式選拔干部時，一般經(jīng)黨組（黨委）會議集體討論決定成立招聘領(lǐng)導(dǎo)小組，由招聘領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)招聘工作，提出擬聘任干部名單，提交黨組（黨委）會議討論決定。5.6.4重大項目安排和大額度資金運作的決

29、策程序5.6.4.1有關(guān)職能部門、分管領(lǐng)導(dǎo)或黨政主要負責(zé)人提出項目，并填寫XXX公司“三重一大”事項議題登記表，并于每月15日前報送至公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門。5.6.4.2公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門匯總議題。5.6.4.3項目相關(guān)職能部門組織調(diào)研，進行可行性研究與論證。5.6.4.4分管領(lǐng)導(dǎo)聽取職能部門調(diào)研和可行性論證情況匯報，并召集有關(guān)職能部門進行初步審核。5.6.4.5根據(jù)所要決策問題的內(nèi)容，由公司本部辦公室下發(fā)會議通知，召開相應(yīng)形式的會議討論決定。5.6.5決策形成5.6.5.1嚴格執(zhí)行黨組（黨委）會議管理標準和總經(jīng)理（廠長）辦公會議管理標準。黨組（黨委）、董

30、事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)以會議的形式，對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項做出集體決策。不得以個別征求意見等方式做出決策。5.6.5.2緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨組（黨委）、董事會或未設(shè)董事會的經(jīng)理班子報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負責(zé)，黨組（黨委）、董事會或未設(shè)董事會的經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認。5.6.5.3經(jīng)董事會授權(quán)，經(jīng)理班子決策“三重一大”事項的，按照本管理標準執(zhí)行。5.6.5.4決策會議符合應(yīng)到會人數(shù)的三分之二及以上方可召開。與會人員要充分討論，領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)對議題的決策建議逐個明確表示同意、不同意或緩議的意見，并說明理由；主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論

31、性意見。會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。對討論中意見分歧較大的事項，一般應(yīng)暫緩決策，待進一步調(diào)查研究交換意見后，再作決策。5.6.5.5對決策情況，公司本部辦公室應(yīng)做好“三重一大”決策會議記錄，會議紀要等文件，并按照國家檔案有關(guān)規(guī)定形成決策檔案，存檔備查。會議記錄應(yīng)注意以下幾點：黨組（黨委）會、總經(jīng)理辦公會均應(yīng)建立專用記錄本，一年更換一次；黨組（黨委）會、總經(jīng)理辦公會會議記錄應(yīng)保持連續(xù)性，同一次會議記錄一般不得出現(xiàn)加頁、空頁、斷頁和撕頁情況；黨組（黨委）會、總經(jīng)理辦公會不得采用活頁紙記錄，也不得單純采用計算機、錄音機（筆）記錄，也不得與其他會議混合記錄。錄音、錄像等載體可以作為輔助記錄手段

32、；會議記錄應(yīng)首先記錄會議的組織情況，必須寫清會議名稱、時間、地點，詳細記錄會議主持人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名、職務(wù)，以及記錄者姓名，不得僅以職務(wù)代替姓名。會議名稱后可以用括號注明會議年度序號；會議記錄應(yīng)詳細記錄會議內(nèi)容，明確記錄會議議題、發(fā)言、決議和問題。對于與會人員的發(fā)言內(nèi)容，應(yīng)盡量記錄原話。對于會議表決情況，應(yīng)記錄表決方式和與會人員表決意見，確保會議記錄能夠清晰、準確追溯決策過程；會議記錄應(yīng)忠于事實，忠實記錄會議發(fā)言和有關(guān)動態(tài)，不能夾雜記錄者的任何個人情感，更不允許有意增刪發(fā)言內(nèi)；“三重一大”事項決策會議，一般應(yīng)及時形成會議紀要。會議紀要主要記錄決策事項和工作要求，由紀要簽發(fā)領(lǐng)

33、導(dǎo)決定發(fā)放范圍；“三重一大”決策會議記錄屬于企業(yè)商業(yè)秘密，查詢會議記錄應(yīng)經(jīng)所在單位黨政主要負責(zé)人批準。5.6.6決策執(zhí)行5.6.6.1決策做出后，公司本部辦公室應(yīng)當(dāng)將需要報告的決策情況及時向XXXX公司辦公廳報告。各三級單位文秘管理部門應(yīng)當(dāng)將需要報告的決策事項及時向公司本部辦公室報告?！叭匾淮蟆笔马椊?jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策后，由班子成員按分工和職責(zé)組織實施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子明確一名班子成員牽頭。實施時要體現(xiàn)效能原則，盡量用最短的時間，最低的成本，取得最佳的效果。5.6.6.3公司本部辦公室和各三級單位文秘管理部門為決策事項督辦責(zé)任部門。單一部門承辦工作的，按照業(yè)務(wù)分工確定承辦部門；

34、多個部門承辦的，明確一個牽頭承辦部門，其他部門配5.6.6.4參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有做出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。5.6.6.5公司各級黨組織要團結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工，推動決策的實施，并對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)、公司本部黨組或總經(jīng)理辦公會議決定不符或脫離實際的情況及時提出意見，如得不到糾正，可向上級反映。5.7回避管理5.7.1因事項的性質(zhì)不同而有所不同，在集體討論“三重一大”事項決策組的人員（包括事項的辦公人員），如果具備以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：a

35、）是本次討論事項涉及到的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；b）與本次討論事項有其他直接利害關(guān)系；c）曾擔(dān)任過本次討論事項的經(jīng)辦人、決策人等；d）與本次討論事項涉及的當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正做出判斷的。5.7.2回避方式有兩種自行回避與申請回避。5.7.3經(jīng)辦“三重一大”事項的工作人員的回避由分管領(lǐng)導(dǎo)決定。5.7.4決策組成員的回避由黨政主要負責(zé)人決定。5.8決策監(jiān)督與責(zé)任追究5.8.1建立健全并嚴格執(zhí)行“三重一大”決策監(jiān)督檢查和責(zé)任追究制度。監(jiān)督檢查的重點是“三重一大”事項范圍是否全面科學(xué)、決策程序是否嚴密、責(zé)任追究措施是否有效等。明確“三重一大”決策事項范圍、工作流程和責(zé)任分解。5.8.2公司

36、本部人力資源部要將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為對“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)班子成員的考察、考核重要內(nèi)容以及任免的重要依據(jù)。5.8.3公司本部審計部要將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟責(zé)任審計的重要內(nèi)容和經(jīng)濟責(zé)任履行情況審計評價的重要依據(jù)。5.8.4公司本部監(jiān)察部要把“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制年度考核的重要內(nèi)容，加強對“三重一大”決策制度貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。5.8.5“三重一大”決策制度執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)作為民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、廠務(wù)公開的重要內(nèi)容。5.8.6嚴格執(zhí)行公司保密工作規(guī)定，加強重要決策、重點工程、重大方案的保密管理，確保不發(fā)生失泄密事件。5.

37、8.7加大責(zé)任追究力度。領(lǐng)導(dǎo)干部違反“三重一大”決策制度的，應(yīng)當(dāng)依照中國共產(chǎn)黨黨員處分條例、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、公司領(lǐng)導(dǎo)干部管理標準等制度規(guī)定，視情況給予責(zé)任追究、經(jīng)濟處罰、政紀處分或黨紀處分。對于違反決策制度獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟利益或給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退或承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任。5.9資料歸檔5.9.1公司本部辦公室、公司本部監(jiān)察部和各三級單位文秘管理部門應(yīng)嚴格執(zhí)行公司檔案管理有關(guān)制度，做好“三重一大”決策程序相關(guān)資料的日常整理、歸檔工作。“三重一大”決策會議通知、議案、材料、會議原始記錄和會議紀要等材料均屬歸檔內(nèi)容，必須全部立卷歸檔，永久保存?！叭匾淮蟆睕Q策會議材料一年

38、歸檔一次。次年1月31日前，由記錄人負責(zé)將相關(guān)材料移交檔案員，并配合檔案管理人員按文件檔案管理要求整理、歸檔和保管。未形成決議的材料，可暫存半年后銷毀。6重要風(fēng)險識別與控制表1給出了基于本標準所依據(jù)的流程識別的風(fēng)險及控制表1“三重一大”事項決策管流程目關(guān)鍵步驟關(guān)鍵步驟風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險發(fā)生風(fēng)標/要求編號與描述責(zé)任部門、崗位描述成因的可能性影響規(guī)范“三重一大”事項的決策管理3審核是否屬于“三重一大“議題公司辦公室/各三級單位文秘管理部門未列入“三重一大”決策范圍對公司“三重一大”決策事項范圍理解認識不到位低Q/XXD2XXXXXX2016Q/XXD2XXXXXX2016 7檢查與考核對本標準規(guī)定的管理活動進行檢查與考核，考核內(nèi)容如下表2所示：表2考核內(nèi)容序號考核指標考核標準被考核人（單位/部門）監(jiān)督人（單位/部門）考核類別1“三重一大”議題報送每月15日前公司相關(guān)部門公司本部辦公室A各三