項(xiàng)目不確定分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述課件

1、第9章 項(xiàng)目不確定分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.1 不確定性分析概述9.2 不確定性分析的方法9.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述9.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例8/8/202219.1 項(xiàng)目不確定分析概述一、項(xiàng)目不確定性的影響因素人們主觀認(rèn)識(shí)能力的局限性市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)項(xiàng)目工藝、技術(shù)方案的更改項(xiàng)目工期與資金的變化項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)壽命的變動(dòng)項(xiàng)目所用外匯的匯率的波動(dòng)國(guó)內(nèi)外政策和法規(guī)的變化其他的不確定性事件8/8/202229.1 項(xiàng)目不確定分析概述二、項(xiàng)目不確定性分析的含義與作用 含義 通過分析研究可能出現(xiàn)的不確定性因素對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的影響，從而推測(cè)項(xiàng)目可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步確認(rèn)項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上、社會(huì)經(jīng)濟(jì)上的可靠性的一種技術(shù)方法。 作用明確

2、項(xiàng)目不確定性因素對(duì)項(xiàng)目成本效益指標(biāo)的影響確定項(xiàng)目評(píng)估結(jié)論的有效性和有效范圍提高項(xiàng)目評(píng)估結(jié)論的可靠性和有效性確定項(xiàng)目成本效益指標(biāo)的變化情況8/8/202239.2 項(xiàng)目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（一）盈虧平衡分析的定義 又叫本-量-利分析（簡(jiǎn)稱CVP分析，即Cost-volume-profit Analysis），它是在成本性態(tài)分析和變動(dòng)成本法的基礎(chǔ)上根據(jù)項(xiàng)目的成本、業(yè)務(wù)量（產(chǎn)量或銷量）與利潤(rùn)之間的關(guān)系，確定盈虧平衡點(diǎn)（保本點(diǎn)），進(jìn)而選擇最佳方案的一種分析方法。（二）種類線性盈虧平衡分析非線性盈虧平衡分析8/8/202249.2 項(xiàng)目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（三）盈虧平衡分析的基本

3、假設(shè) 期間假設(shè)業(yè)務(wù)量假設(shè)模型線性假設(shè)產(chǎn)銷量平衡假設(shè)項(xiàng)目的產(chǎn)品（服務(wù)）品種結(jié)構(gòu)不變假設(shè)項(xiàng)目環(huán)境穩(wěn)定假設(shè)8/8/202259.2 項(xiàng)目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（四）盈虧平衡分析模型XBEP=a/(p-b)XBEP(Break Even Point)-盈虧平衡點(diǎn)的業(yè)務(wù)量a-固定成本b-單位變動(dòng)成本p-項(xiàng)目產(chǎn)品（服務(wù)）的單價(jià)8/8/20226固定成本線總成本線收入線盈虧平衡點(diǎn)盈利區(qū)虧損區(qū)業(yè)務(wù)量盈虧平衡分析圖8/8/202279.2 項(xiàng)目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（五）盈虧平衡分析的有關(guān)概念貢獻(xiàn)毛收益：產(chǎn)品銷售收入扣除自身的變動(dòng)成本后為企業(yè)所做的貢獻(xiàn)，即x(p-b)。單位貢獻(xiàn)毛收益：p-b

4、 (p-b)小于0的方案不可取)貢獻(xiàn)毛益率：(p-b)/p變動(dòng)成本率：b/p8/8/202289.2 項(xiàng)目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（五）盈虧平衡分析例題 例1：某公司生產(chǎn)一種產(chǎn)品，單位80元，該公司每年發(fā)生固定成本10萬元，產(chǎn)銷量5000件，息稅前利潤(rùn)為4萬元。公司擬擴(kuò)大規(guī)模增加4萬元固定成本，這將使單位變動(dòng)成本降低15元，產(chǎn)量提高2000件，同時(shí)為增加銷量降低售價(jià)至60元。要求：計(jì)算擴(kuò)充前后該公司盈虧平衡點(diǎn)業(yè)務(wù)量各是多少？8/8/202299.2 項(xiàng)目不確定分析的方法二、敏感性分析（一）敏感性分析的定義和目的 敏感性分析(Sensibility Analysis)是投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

5、中常用的一種研究不確定性的方法。它在確定性分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析不確定性因素對(duì)投資項(xiàng)目的最終經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響及其影響程度。若某參數(shù)的小幅度變化能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的較大變化，則稱此參數(shù)為敏感性因素，反之則稱其為非敏感性因素。8/8/2022109.2 項(xiàng)目不確定分析的方法二、敏感性分析（二）敏感性分析的步驟計(jì)算基本情況下備選方案的目標(biāo)值列出影響項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)變動(dòng)的主要因素預(yù)測(cè)主要因素的變動(dòng)幅度以及分析變動(dòng)后對(duì)目標(biāo)值的影響程度將各種因素變動(dòng)所形成的影響幅度進(jìn)行匯總比較根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)以及對(duì)各種因素敏感程度的排序，選擇風(fēng)險(xiǎn)較小，較為可靠的方案8/8/2022119.2 項(xiàng)目不確定分析的方法二、敏感

6、性分析（三）敏感性分析的種類單因素敏感性分析多因素敏感性分析（四）敏感系數(shù)的計(jì)算敏感系數(shù)=目標(biāo)值變動(dòng)百分比/因素變動(dòng)百分比8/8/2022129.2 項(xiàng)目不確定分析的方法三、概率分析（一）概率分析的定義和目的 概率分析(Probability Analysis)又叫風(fēng)險(xiǎn)分析，是利用概率分析值定量研究不確定性的一種方法，它通過計(jì)算項(xiàng)目目標(biāo)值的期望值及目標(biāo)值大于或等于零的累計(jì)概率來定量預(yù)測(cè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小，為投資者決策提供重要依據(jù)的一種分析方法。8/8/2022139.2 項(xiàng)目不確定分析的方法三、概率分析（二）概率分析的指標(biāo) 經(jīng)濟(jì)效果的期望值：是指參數(shù)在一定概率分布條件下，投資效果所能達(dá)到的概率平均值

7、。經(jīng)濟(jì)效果的標(biāo)準(zhǔn)差：反映了一個(gè)隨機(jī)變量實(shí)際值與其期望值偏離的程度。經(jīng)濟(jì)效果的標(biāo)準(zhǔn)離差率：它是標(biāo)準(zhǔn)差與期望值之比8/8/2022149.2 項(xiàng)目不確定分析的方法三、概率分析（三）概率分析的步驟 列出各種擬考慮的相互獨(dú)立的不確定性因素設(shè)想各不確定因素可能發(fā)生的情況確定各不確定性因素出現(xiàn)各種情況的可能性。分別求出各可事件目標(biāo)值的期望值。求出目標(biāo)值大于零或等于零的累計(jì)概率。8/8/2022159.2 項(xiàng)目不確定分析的方法三、概率分析（三）概率分析的例題 某公司生產(chǎn)一種新型的電子產(chǎn)品，有關(guān)資料如下表，試確定該公司的保本銷售量項(xiàng)目可能的金額(元)概率p4000.83600.2b3000.62400.320

8、00.1a800000.9900000.18/8/2022169.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述（一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處環(huán)境和條件本身的不確定性，和項(xiàng)目業(yè)主/客戶、項(xiàng)目組織或項(xiàng)目其他相關(guān)利益者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的影響因素，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，從而給當(dāng)事者帶來損失的可能性?？陀^性隨機(jī)性相對(duì)性漸進(jìn)性階段性-潛在、發(fā)生及造成后果階段突變性8/8/2022179.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要是不確定性事件造成的，而不確定時(shí)間又是信息不完備造成的，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因如下：人們的認(rèn)識(shí)能力有限信息本

9、身的滯后性特性項(xiàng)目信息資源管理和溝通管理方面的原因8/8/2022189.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率 分類按風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)原因分類按照風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度分 類按照風(fēng)險(xiǎn)造成的結(jié)果分類按風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)程度分 類項(xiàng)目全過程中各種各樣風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息 分類8/8/202219 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類 其中最主要的分類是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警性進(jìn)行分類，一般可分為： 無預(yù)警信息的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)I） 這類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是沒有任何預(yù)警信息而突然爆發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 有預(yù)警信息的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)II） 通常這種風(fēng)險(xiǎn)有三個(gè)階段：其一是潛在風(fēng)險(xiǎn)階段，其二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段，其三是造成后果階段。9.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

10、概述8/8/2022209.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述（一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)界定和風(fēng)險(xiǎn)度量等工作去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)通過合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和管理方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，以及妥善地處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的不利結(jié)果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等管理工作。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目業(yè)主/客戶，他們必須采取有效措施確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)，從而保證項(xiàng)目目標(biāo)最終能夠?qū)崿F(xiàn)。 8/8/2022219.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的適用范圍 按項(xiàng)目分類的角度，風(fēng)險(xiǎn)管理尤其適用于下列項(xiàng)目

11、：研發(fā)項(xiàng)目現(xiàn)代大型工程項(xiàng)目國(guó)際承包工程項(xiàng)目8/8/2022229.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的適用范圍 從項(xiàng)目性質(zhì)角度，具備下列特征的項(xiàng)目尤其要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項(xiàng)目預(yù)研不充分、不確定因素多的項(xiàng)目項(xiàng)目目標(biāo)沒有最終確定的項(xiàng)目投資數(shù)額大的項(xiàng)目邊設(shè)計(jì)、邊施工、邊科研的項(xiàng)目合作關(guān)系復(fù)雜的項(xiàng)目受多種因素制約和受業(yè)主嚴(yán)格要求的項(xiàng)目具有重要政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)意義的項(xiàng)目8/8/2022239.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程 美國(guó)系統(tǒng)工程研究所（SEI）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（Identify）風(fēng)險(xiǎn)分析（Analyze）風(fēng)險(xiǎn)跟蹤（Track）

12、風(fēng)險(xiǎn)控制（Control）風(fēng)險(xiǎn)溝通（Communicate）8/8/2022249.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程 美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)定性分析風(fēng)險(xiǎn)量化分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制8/8/202225風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)來自何方有哪幾類風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果有多大項(xiàng)目哪些部分會(huì)遭受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有多大確定風(fēng)險(xiǎn)的先后順序評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)之間因果關(guān)系評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)損害的程度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的條件確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施策略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)控制確定循環(huán)的時(shí)機(jī)8/8/202226 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

13、管理的主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的度量 制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與控制9.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述8/8/202227 1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃概述 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃就是確定如何在項(xiàng)目中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，以及制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的過程。 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的目的是生成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，這份計(jì)劃應(yīng)該描述如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析、采取何種方式應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)視和控制等。三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃8/8/2022282、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃項(xiàng)目章程組織的風(fēng)險(xiǎn)管理政策定義角色和責(zé)任項(xiàng)目利益相關(guān)人風(fēng)險(xiǎn)承受度組織風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的模板WBS風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃規(guī)

14、劃會(huì)議風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程8/8/202229 2、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程1）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程的輸入和工具在制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的時(shí)候，考慮的因素包括項(xiàng)目章程、工作分解結(jié)構(gòu)、組織的風(fēng)險(xiǎn)管理政策、預(yù)先定義的對(duì)決策起作用的角色和職責(zé)、項(xiàng)目利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)承受度以及組織的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的模板等。應(yīng)舉行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議，詳細(xì)列出后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，以及在項(xiàng)目生命周期中如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)視和控制。三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃8/8/202230 2、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程2）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容方法。定義可以用來執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具和數(shù)據(jù)來源。角色和職責(zé)。確定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中每項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)、支援和風(fēng)險(xiǎn)管理小組的角色和職責(zé)。預(yù)算。定義進(jìn)行

15、風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資金。計(jì)分和解釋方法。定義與定性、定量風(fēng)險(xiǎn)分析類型和時(shí)間相關(guān)的計(jì)分和解釋方法。三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃8/8/202231 2、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程2）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)臨界值。指規(guī)定由何人、以何種方式、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取行動(dòng)的臨界值。由于項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目發(fā)起人和客戶會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)臨界值，因而制定可接受的風(fēng)險(xiǎn)臨界值會(huì)使項(xiàng)目組能夠衡量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行效果。報(bào)告格式。描述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的內(nèi)容和格式。追蹤。記載應(yīng)如何記錄風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的各個(gè)方面與所汲取的教訓(xùn)，以便為當(dāng)前項(xiàng)目以及未來需要查考。三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃8/8/202232四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)貫穿于項(xiàng)目

16、實(shí)施全過程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面： 1）識(shí)別并確定項(xiàng)目有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn) 2）識(shí)別引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素 3）識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果8/8/202233 2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃其他計(jì)劃輸出風(fēng)險(xiǎn)類型歷史信息已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)征兆到其他過程的輸入文檔審查信息收集技術(shù)檢查清單假定分析圖示技術(shù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程8/8/2022342、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù) （1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要考慮其他所有規(guī)劃過程的輸出，主要包括：項(xiàng)目章程。幫助考慮項(xiàng)目啟動(dòng)是否正確，是否任命了勝任的項(xiàng)目經(jīng)理。工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）?？紤]潛在風(fēng)險(xiǎn)的可能

17、來源。產(chǎn)品描述。產(chǎn)品技術(shù)是成熟的還是創(chuàng)新的。成本和進(jìn)度估計(jì)。是樂觀的還是充滿風(fēng)險(xiǎn)的。資源計(jì)劃。設(shè)備是否可用，人員是否會(huì)流失等。采購(gòu)計(jì)劃。分析市場(chǎng)情況，單一供方，還是多供方。四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8/8/202235 2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù) （2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要考慮風(fēng)險(xiǎn)可能的來源，這些風(fēng)險(xiǎn)的來源稱為風(fēng)險(xiǎn)類別：技術(shù)、質(zhì)量或績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。組織風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)。外部不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。外部可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。（3）歷史信息的重要性四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8/8/202236 2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 （1）文檔審查（2）信息收集技術(shù)頭腦風(fēng)暴法。德爾菲技術(shù)。會(huì)談。SWOT分析（3）檢

18、查清單（4）假定分析四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（5）圖解技術(shù)因過分析圖流程圖影響圖8/8/2022372、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果 （1）已識(shí)別出的各種風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能影響的范圍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間和損失大小 （2）風(fēng)險(xiǎn)征兆 風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的征兆。 （3）到其他過程的輸入由于其他項(xiàng)目管理過程可能會(huì)因識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)而受到影響，包括項(xiàng)目的活動(dòng)工期、成本估算等，因此，識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該作為其他過程的輸入考慮。四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8/8/202238 1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

19、的影響范圍、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生時(shí)間進(jìn)行的估計(jì)和評(píng)價(jià)。 包括： 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的度量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度的度量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響范圍的度量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的度量五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8/8/202239 2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù) （1）已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn) （2）項(xiàng)目的進(jìn)展情況 （3）項(xiàng)目的性質(zhì) （4）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可靠性 （5）風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8/8/202240五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具和方法（1）統(tǒng)計(jì)法（2）風(fēng)險(xiǎn)值法（3）決策樹法8/8/202241 4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果 （項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單）內(nèi)容：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能影響的范圍；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期發(fā)生時(shí)間

20、的估算；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8/8/202242六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，為降低風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失而制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的過程，從而提高項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性。8/8/202243六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的依據(jù)（1）量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單（2）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力（3）可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施8/8/202244六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的工具和方法（1）回避風(fēng)險(xiǎn)（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（3）減輕風(fēng)險(xiǎn)（4）接受風(fēng)險(xiǎn)8/8/202245六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的結(jié)果（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（2）應(yīng)急計(jì)劃（3）應(yīng)急

21、儲(chǔ)備8/8/202246七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制 1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的概念、目標(biāo)和依據(jù) 1） 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制包括在整個(gè)項(xiàng)目過程中根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與變化，所開展的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。 2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo) 努力及早識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 努力避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生 積極消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的消極后果 充分吸取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)8/8/202247七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃項(xiàng)目溝通其他風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析8/8/202248七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的流程（1）建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系（2）確定項(xiàng)目要控制的風(fēng)險(xiǎn)事件（3）落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)

22、險(xiǎn)控制的責(zé)任（4）實(shí)施和跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制（5）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否消除（6）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制效果的評(píng)價(jià)8/8/202249七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的工具和方法（1）附加的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（2）核對(duì)表（3）偏差分析技術(shù)8/8/2022509.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例 某公司開發(fā)一航空型號(hào)產(chǎn)品，是國(guó)家的指令性項(xiàng)目。在項(xiàng)目論證時(shí)，就一致認(rèn)為該產(chǎn)品開發(fā)的制約關(guān)鍵是A型探測(cè)艙。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)確定，對(duì)A型探測(cè)艙進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理。一、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃 這個(gè)階段主要考慮兩個(gè)問題：一是風(fēng)險(xiǎn)管理策略本身是否正確、可行；二是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理策略的手段和措施是否符合項(xiàng)目總目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理組織風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃8/8/2022519.

23、4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 采用專家調(diào)查法和頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)（4項(xiàng)）立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)考察風(fēng)險(xiǎn)簽約風(fēng)險(xiǎn)合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)8/8/2022529.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子研制風(fēng)險(xiǎn)（9項(xiàng)）戰(zhàn)技指標(biāo)的可達(dá)性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)難點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)復(fù)雜程度風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)科研保障能力風(fēng)險(xiǎn)重大試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)研制跨部門跨行業(yè)的管理風(fēng)險(xiǎn)引進(jìn)技術(shù)及關(guān)鍵器件的風(fēng)險(xiǎn)配套成品研制風(fēng)險(xiǎn)8/8/2022539.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子制造風(fēng)險(xiǎn)（6項(xiàng)）技術(shù)改造風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)制造能力風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量保障體系風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)生產(chǎn)跨部門跨行業(yè)的管理風(fēng)險(xiǎn)引進(jìn)關(guān)鍵器件的

24、風(fēng)險(xiǎn)配套產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)8/8/2022549.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)（4項(xiàng)）單項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到項(xiàng)目群目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)研制進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)制造進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)8/8/2022559.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)（6項(xiàng)）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的滿足度的風(fēng)險(xiǎn)研制經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)制造經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)研制條件保障經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)制造技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用狀況的風(fēng)險(xiǎn)8/8/2022569.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn) （4項(xiàng)）研制階段的不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)制造階段的不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生空中飛行事故和顛覆性事故的風(fēng)險(xiǎn)其他不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)8/8/2022579.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合案例三、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 用主觀概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)