采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則

1、采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第一條 為確保（以下簡稱“股 份公司”）采購行為依法合 規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī) 定及合規(guī)管理工作總則的 要求，結(jié)合股份公司及所屬各 級(jí)單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）實(shí) 際情況，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于各單位超過人民幣50萬元以上金額的采購合規(guī)管理。股份公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)外因素的變化定期 評(píng)估設(shè)珞的該數(shù)額限定是否合理和正當(dāng)。就擬合作合同金額 低于人民幣50萬元的采購，盡管不需按照本細(xì)則進(jìn)行全面 的盡職調(diào)查，但仍應(yīng)進(jìn)行對(duì)其基本的信息核查，以排除本細(xì) 則規(guī)定的特定級(jí)別或第一級(jí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形。第三條本細(xì)則所稱采購包括但不限于下列行為：物資及設(shè)備采購；工程及勞務(wù)分包（招標(biāo)）；

2、房屋、設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃；項(xiàng)目工程保全險(xiǎn)、設(shè)備險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)等保險(xiǎn) 采購；技術(shù)、管理、運(yùn)營方法及實(shí)踐等咨詢服務(wù)采購或 接受許可。第四條 本細(xì)則涉及定義如下：政府機(jī)構(gòu)包括但不限于國家、地方政府、國有資 源類公司、國有開發(fā)類公司等。國際組織包括但不限于聯(lián)合國、國際貨幣基金組 織（IMF）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（ OECD、世界銀行等多邊 開發(fā)銀行（MDB和世界貿(mào)易組織（ WTO等。公務(wù)人員包括但不限于下列人員：.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán) 力授權(quán)行事的人士；.國際組織的官員、雇員和代表；.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇 室成員；.政府直接或間接控制或施加決定性影

3、響力的公共企 業(yè)的官員。（四）高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)系指用于提示采購相對(duì)方可能存在 不合規(guī)行為等警示信息，包括但不限于可能存在腐敗、欺詐、 串通、脅迫、妨礙等多邊開發(fā)銀行可制裁的不合規(guī)行為、違 反有關(guān)法律法規(guī)、股份公司合規(guī)行為準(zhǔn)則或其他合規(guī)制 度要求的行為。（五）外部機(jī)構(gòu)系指對(duì)法人、非法人實(shí)體或自然人等可 以進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查并提供信用及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分析的機(jī)構(gòu)。第五條 各單位的采購部門應(yīng)在采購流程中貫徹落實(shí) 合規(guī)管理制度，確保采購合規(guī)；各單位的合規(guī)主管部門應(yīng)當(dāng) 對(duì)采購活動(dòng)是否合規(guī)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。第六條采購活動(dòng)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和多邊開發(fā)銀 行等機(jī)構(gòu)的、相關(guān)項(xiàng)目招標(biāo)文件的規(guī)定。第七條 參與采購活動(dòng)的員工應(yīng)遵

4、守公司保密規(guī)定，嚴(yán) 格保守商業(yè)秘密，維護(hù)公司利益。第八條參與采購活動(dòng)的員工如與采購相對(duì)方之間存在 利益沖突，且無法采取合理措施消除利益沖突的影響，則 該員工應(yīng)予以回避。利益沖突包括下列情形：參與采購的人員在采購相對(duì)方擔(dān)任職務(wù)或曾經(jīng) 擔(dān)任職務(wù)，或與其任職人員存在較為密切的關(guān)系；參與采購的人員，在采購相對(duì)方持有股票、債券 等經(jīng)濟(jì)利益；（三）其他可能影響采購人員對(duì)采購事宜的客觀判斷 的情形。第九條采購部門應(yīng)保證采購活動(dòng)遵循公平公正原則， 除法律法規(guī)、公司規(guī)章制度另有規(guī)定外，公司的采購工作應(yīng) 當(dāng)公開進(jìn)行。第十條 工程分包采購時(shí)，應(yīng)確保工程分包符合法律法規(guī)、工程總包合同的約定。第十一條采購部門或人員如對(duì)

5、重大、復(fù)雜的合規(guī)問題存在疑問，應(yīng)及時(shí)向本單位或上級(jí)合規(guī)主管部門咨詢。第十二條 采購部門或人員如發(fā)現(xiàn)采購相對(duì)方在采購 活動(dòng)中存在不合規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告采購部門負(fù)責(zé)人及本單 位合規(guī)主管部門，經(jīng)批準(zhǔn)后取消采購相對(duì)方的合作資格。第十三條參與采購活動(dòng)的人員不得由現(xiàn)下列行為：（一） 對(duì)于依照法律法規(guī)和各單位的采購制度應(yīng)進(jìn)行 招標(biāo)的采購，通過各種形式規(guī)避招標(biāo)；（二）以各種方式限制、影響采購相對(duì)方的公平競(jìng)爭(zhēng)；與一個(gè)或數(shù)個(gè)采購相對(duì)方私自協(xié)商或惡意串通；以非正當(dāng)理由對(duì)采購相對(duì)方實(shí)行歧視待遇或差 別待遇；要求或允許投標(biāo)方在投標(biāo)截止期后修改投標(biāo)文 件，或在投標(biāo)完成后要求折扣；要挾、暗示采購相對(duì)方必須分包部分項(xiàng)目給指定

6、 的分包商才能合作；與采購相對(duì)方私下接觸，接受或索取賄賂或不當(dāng) 利益；（八）隱匿、銷毀應(yīng)保存的招標(biāo)文件或其他相關(guān)文件， 偽造、變?cè)焱稑?biāo)文件；（九） 妨礙或拒絕接受合規(guī)主管部門監(jiān)督；（十） 其他以不正當(dāng)手段干擾采購過程、影響公平競(jìng)爭(zhēng) 的行為。第十四條任何采購均應(yīng)對(duì)采購相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，采購部門應(yīng)向采購相對(duì)方發(fā)放采購相對(duì)方調(diào)查問卷（附 件 1）,并要求其簽署采購相對(duì)方合規(guī)申明（附件 2）。采購 部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制采購相對(duì)方評(píng)估表（附件3）。第十五條合規(guī)盡職調(diào)查應(yīng)至少包括以下方面：采購相對(duì)方所在國及地區(qū)、合同履行或項(xiàng)目開展 所在國的營商環(huán)境（參見股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家 或地區(qū)名單

7、）；（二）采購相對(duì)方背景資料，包括其最終受益人、董事、 高管背景等；采購相對(duì)方內(nèi)部及外部推薦人（包括銀行以及政 府部門）的信息；從公開渠道獲得的國際組織、地方政府和公司資 料庫中與采購相對(duì)方相關(guān)的合規(guī)信息；采購相對(duì)方過去1年內(nèi)未決訴訟案件；采購相對(duì)方與地方政府機(jī)構(gòu)、公務(wù)人員存在的所 有權(quán)或其他方面的關(guān)系，包括現(xiàn)行有效以及在過去10年簽署的合同中采購相對(duì)方以政府名義行事的情形；（七）采購相對(duì)方是否因腐敗、欺詐、串謀或其他罪名 被指控或調(diào)查；（八） 與采購相對(duì)方過往合作經(jīng)驗(yàn)得由的采購相對(duì)方 在市場(chǎng)上的聲譽(yù)。第十六條各單位采購部門在完成調(diào)查問卷和評(píng)估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高

8、風(fēng)險(xiǎn) 信號(hào)”。各單位合規(guī)官應(yīng)使用采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表及審批表（附件4）進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，根據(jù)本細(xì)則所列不同級(jí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)予以分級(jí)處理（附件 5）。第十七條采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別如下：（一） 特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：.采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè)人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織；2,采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級(jí) 管理人員現(xiàn)為或過去10年內(nèi)曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎福?,采購相對(duì)方拒絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查；4.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。（二）第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：1,采購相對(duì)方或其現(xiàn)任股東、高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)， 涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行 為，或因

9、此受到指控；2,采購相對(duì)方被股份公司列入禁止合作名單；3.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。（三）第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：.采購相對(duì)方是自然人且合同金額超過200萬元人民幣或等值金額；.采購相對(duì)方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不善、 臨時(shí)經(jīng)營或一人經(jīng)營；.項(xiàng)目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份公司所發(fā) 布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)名單中；.采購相對(duì)方或其股東、經(jīng)理在過去三年曾擔(dān)任公務(wù) 人員，或與項(xiàng)目涉及的政府、公務(wù)人員存在親屬關(guān)系或業(yè)務(wù) 聯(lián)系；.采購相對(duì)方的近親屬是相關(guān)國家政府、執(zhí)政黨的官 員、公務(wù)人員，或與項(xiàng)目或活動(dòng)有聯(lián)系的政府、執(zhí)政黨的官 員、公務(wù)人員；.項(xiàng)目涉及的政府機(jī)構(gòu)、國際組織、官員指定或推薦 該采

10、購相對(duì)方；.采購相對(duì)方是由于投標(biāo)目的而新設(shè)的公司或合伙企 業(yè)；.采購相對(duì)方不具有組織資源或充足員工以完成協(xié)議 中要求的產(chǎn)品或服務(wù)；.采購相對(duì)方缺乏相關(guān)的產(chǎn)業(yè)/技術(shù)經(jīng)驗(yàn)或長時(shí)間未從事業(yè)務(wù).采購相對(duì)方索要的價(jià)格大幅超過其提供的產(chǎn)品或服務(wù)所在地平均水平； TOC o 1-5 h z .采購相對(duì)方要求采用非常規(guī)付款方式；.采購相對(duì)方要求支付至注冊(cè)地、營業(yè)地及協(xié)議履行地之外的國家或地區(qū)，或向與交易無關(guān)的第三人支付，或以 合同約定以外的幣種支付，或向采購相對(duì)方個(gè)人賬戶支付，或?yàn)橐?guī)避法律（如避稅）目的而進(jìn)行支付；.采購相對(duì)方要求向其提供大額預(yù)付款或大額提高授 信額度；.采購相對(duì)方堅(jiān)持避免使用郵件、傳真等書面

11、交流形式；.本單位在此項(xiàng)目或合同中未考慮其他采購相對(duì)方；.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。（四） 第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，是指采購相對(duì)方存在或潛在的其 他可能導(dǎo)致各單位遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失 或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，其危險(xiǎn)性低于上述特 定、第一和第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)。第十八條 針對(duì)不同級(jí)別的采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，各單位應(yīng) 當(dāng)履行以下審批程序。（一）采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于特定級(jí)別的，各單位均不得 與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作；8（二）采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第一級(jí)別的，各單位原則上不 應(yīng)與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作。除非特殊情況或在已采取了 適當(dāng)措施減輕影響的情況下（例如，該采購相對(duì)方已斷絕與導(dǎo) 致其被列入第一級(jí)

12、別風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，或外部機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為該采購相對(duì)方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已被有效減輕，或各單位將與采購相對(duì)方的關(guān)系限制于一定范圍內(nèi)等），且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批 準(zhǔn)；（三）采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第二級(jí)別的，股份公司及二 級(jí)單位如需與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作，須獲得股份公司 合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)；三級(jí)以下單位在 與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得其二級(jí)單位首席合 規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)股份公司 合規(guī)辦公室備案；（四） 采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的，股份公司 和二級(jí)單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單 位合規(guī)官和相關(guān)

13、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)股份公 司合規(guī)辦公室備案；三級(jí)以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè) 務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批 準(zhǔn)，并按季度報(bào)其二級(jí)單位的合規(guī)辦公室備案。第十九條業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)擬合作金額不超過人民幣 50萬元的采購相對(duì)方進(jìn)行基本信息核查，如存在特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)或第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)則按照第十八條的規(guī)定處理；如不存在上述 風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)簽署采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)排除說明書（附件6）,與合同正本一同存檔。第二十條 根據(jù)合規(guī)盡職調(diào)查結(jié)果，經(jīng)股份公司首席 合規(guī)官及分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)共同批準(zhǔn)，采 購部門應(yīng)將不合規(guī)的采購相對(duì)方列入禁止合作名單。第二十一條除上述禁止合作名單外，各單位應(yīng)

14、按照現(xiàn)行有效的規(guī)章制度要求，建立并定期維護(hù)合格采購相對(duì)方 名冊(cè)。合格采購相對(duì)方應(yīng)具備履約的基本資質(zhì)、能力、資源 及穩(wěn)健的財(cái)務(wù)狀況。第二十二條各單位應(yīng)與采購相對(duì)方簽訂正式書面協(xié) 議，其附件應(yīng)包括合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的誠 信合規(guī)協(xié)議。各單位應(yīng)向該采購相對(duì)方提供股份公司合 規(guī)行為準(zhǔn)則。第二十三條 采購部門應(yīng)根據(jù)股份公司合規(guī)管理工作 總則的規(guī)定系統(tǒng)、及時(shí)地記錄、分類、整理和歸檔各類盡 職調(diào)查過程及結(jié)果文件。第二十四條各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查本單位的采購合規(guī)管理工作及采購相關(guān)文件資料，確保采購活動(dòng)合 規(guī)管理流程有效、可靠。第二十五條各單位員工違反本細(xì)則的，根據(jù)股份公司職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定（試行

15、）給予警告直至解除勞10,由股份公司動(dòng)合同的處分。第二十六條本細(xì)則自印發(fā)之日起施行合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。附件：1.采購相對(duì)方調(diào)查問卷.采購相對(duì)方合規(guī)申明.米購相對(duì)方評(píng)估表.采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表及審批表.采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審批流程圖.采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)排除說明書ii附件1采購相對(duì)方調(diào)查問卷為遵守國際及中國反腐敗、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律和原則，L公司名稱）（以下簡稱“各單位”或“公 司”）特發(fā)放本調(diào)查問卷。上述法律和原則包括聯(lián)合國反 腐敗公約世界銀行誠信合規(guī)指南中華人民共和國刑 法。各單位使用本調(diào)查問卷進(jìn)行法律分析，做由有關(guān)采購 相對(duì)方的法律風(fēng)險(xiǎn)判斷，并發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題。本調(diào)查問卷滿足信息和隱私保護(hù)要求，僅用于各單

16、位開 展合規(guī)工作。如發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題，有關(guān)信息可能遞交到各 單位或外部法律顧問。各單位將根據(jù)公司規(guī)章制度保存上述 信息。您必須填寫本調(diào)查問卷，但您有權(quán)在提交后修改相關(guān) 信息。如您有任何問題或疑慮，請(qǐng)立即聯(lián)系各單位駐當(dāng)?shù)剞k 事機(jī)構(gòu)。注意：如采購相對(duì)方在最近12個(gè)月內(nèi)已提交調(diào)查問卷， 則無需重新填寫，但需更新相關(guān)信息，如所有權(quán)、地址的變 更等，并證明持續(xù)合法合規(guī)經(jīng)營。本調(diào)查問卷中“公務(wù)人員”包括但不限于其他單位的下 列人員：12.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力授權(quán)行事的人士。.國際組織的官員、雇員和代表。.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇 室成員。.政府直接或間接控

17、制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員如有需要，可另附紙張。一、您單位的基本聯(lián)系信息.正式注冊(cè)的名稱和商號(hào)，如為個(gè)體戶或自然人則提供個(gè)人姓名.主要營業(yè)地址.履行服務(wù)地址，如與主要營業(yè)地址不同時(shí).主要辦公室電話號(hào)碼 傳真號(hào)碼.電子郵件地址網(wǎng)站、您單位的所有權(quán)結(jié)構(gòu)136,企業(yè)類型:公司(如股份有限公司、有限責(zé)任公司等) 個(gè)人所有(個(gè)體戶)合伙企業(yè)其它.如為公司：(1)在哪里設(shè)立？ (2)何時(shí)設(shè)立？ .如果為合伙或其它商業(yè)形態(tài)：(1)在哪里設(shè)立？ (2)何時(shí)設(shè)立？ (3) 由誰設(shè)立？ 9.請(qǐng)列由在您單位有經(jīng)濟(jì)利益的個(gè)人或?qū)嶓w。應(yīng)包括法 律上的所有權(quán)人及受益所有人，如，有權(quán)獲得、有意獲得或 將要獲得應(yīng)付

18、費(fèi)用或傭金的個(gè)人或?qū)嶓w。注意：如果您單位 已上市，請(qǐng)列由直接或間接持有超過 5%權(quán)益的名單。7.1417.8.9.10.1819.20.請(qǐng)列由對(duì)您單位業(yè)務(wù)行使管理權(quán)的個(gè)人或?qū)嶓w。請(qǐng)?jiān)诒菊{(diào)查問卷后附上組織機(jī)構(gòu)圖或說明，并具體說明您單位 的管理結(jié)構(gòu).請(qǐng)列由問題9和10中所列的個(gè)人或?qū)嶓w中屬于公務(wù)人員的名單（請(qǐng)參見本問卷關(guān)于公務(wù)人員的定義）。請(qǐng)說明 這些公務(wù)人員在您單位中所持有的利益和控制權(quán)的性質(zhì)。.請(qǐng)列由問題9和10中所列的個(gè)人或?qū)嶓w中與公務(wù)人員有親屬關(guān)系或其他較密切關(guān)系的個(gè)人和業(yè)務(wù)關(guān)系者（請(qǐng)參 見本問卷關(guān)于公務(wù)人員的定義）。請(qǐng)說明這些個(gè)人或?qū)嶓w在 您單位中所持有的利益和控制權(quán)的性質(zhì)。.就問題9和

19、10中所列的個(gè)人或?qū)嶓w，如其在其他單位擔(dān)任管理人員、董事、股東、合伙人、實(shí)際所有人等，請(qǐng)告 知相關(guān)信息15三、您單位概況.請(qǐng)簡要描述您單位的業(yè)務(wù)，包括提供采購服務(wù)的經(jīng)營業(yè)績及設(shè)備能力(或附上1份包括上述內(nèi)容的宣傳手冊(cè)或 其 他印刷物)。如可能，請(qǐng)附上銷售手冊(cè)、年度報(bào)告或類似文 件。.請(qǐng)告知:(1)您單位在此行業(yè)中的從業(yè)年數(shù) (2)您單位員工人數(shù)(3)過去五年的大致年利潤，如有 (4)主要服務(wù)的市場(chǎng)(5)與各單位簽訂的合同，如有四、您單位擬合作的其他相對(duì)方.您是否計(jì)劃為向各單位提供服務(wù)而與其他相對(duì)方合 作，即，代理、顧問、中介、業(yè)務(wù)推廣人、商業(yè)贊助人、銷 售顧問、銷售代理、公關(guān)顧問、報(bào)關(guān)代理、財(cái)

20、務(wù)顧問、法律16顧問、合資或合作伙伴等，無論其為自然人、法人或非法人組織？是否如果您的回答是“是”，請(qǐng)就擬合作的相對(duì)方提供以下信息：(1)請(qǐng)告知您擬合作的相對(duì)方的姓名和地址，說明其與您單位的關(guān)系及其將進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動(dòng)(2)請(qǐng)列明您擬合作的相對(duì)方的全部所有權(quán)人(包括實(shí)際所有人)、管理人員和董事。如需要，可另附頁(3)請(qǐng)列明主要負(fù)責(zé)執(zhí)行擬簽訂協(xié)議的人員。如需要，可另附頁).在問題16中列由的個(gè)人中，是否有人現(xiàn)在或在過去3年中是公務(wù)人員(請(qǐng)參見本問卷關(guān)于公務(wù)人員的定義)？17如果您的回答為“是”：(1)請(qǐng)告知他們?nèi)温毜恼畽C(jī)構(gòu)，如具體機(jī)構(gòu)、部門、 分支、委員會(huì)等。請(qǐng)列由他們的職位和在職時(shí)間。請(qǐng)簡要說

21、明他們的角色和職責(zé)。.在問題16中列由的個(gè)人中，是否有人與公務(wù)人員存 在親屬關(guān)系，如家庭成員 ？一是否如果您的回答是“是”：(1)請(qǐng)告知您、您單位的所有權(quán)人、管理層的家庭成 員 任職的政府機(jī)構(gòu)，如具體機(jī)構(gòu)、部門、分支、委員會(huì)等。請(qǐng)說明此家庭成員的職位以及與相關(guān)人員的關(guān)系，如父親、姐妹、表親。.在問題16中列由的個(gè)人中，是否有人與公務(wù)人員有 商業(yè)關(guān)系，包括對(duì)某公司或?qū)嶓w的共同所有權(quán)或受益權(quán)，或 在同一個(gè)專業(yè)協(xié)會(huì)或組織，且此公務(wù)人員所處職位能夠影響 公司簽訂或獲取業(yè)務(wù)，或給采購相對(duì)方或公司帶來業(yè)務(wù)上的 好處？18否如果您的回答是“是”：(1)請(qǐng)說明此公務(wù)人員的姓名，列由相關(guān)的政府機(jī)構(gòu),如具體機(jī)構(gòu)、

22、部門、分支機(jī)構(gòu)、委員會(huì)等，列由公務(wù)人員的 職位以及與關(guān)聯(lián)人關(guān)系的性質(zhì)，如共同所有人、共同在公司 董事會(huì)任職、官方或非官方顧問關(guān)系等.在擬簽訂的協(xié)議下，是否有任何公務(wù)人員或其親屬有權(quán)獲得由您公司支付的報(bào)酬或費(fèi)用是否如果您的回答是“是”：(1)請(qǐng)說明此公務(wù)人員或其親屬的姓名和職位，列由相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)，如具體機(jī)構(gòu)、部門、分支機(jī)構(gòu)、委員會(huì)等, 并列由可能支付給該公務(wù)人員或其親屬報(bào)酬或費(fèi)用的金額。五、推薦人信息1921.請(qǐng)?zhí)峁┲辽偃齻€(gè)能夠描述您的資質(zhì)和業(yè)績的業(yè)務(wù)推 薦人的名稱、地址、電話號(hào)碼以及聯(lián)系人姓名，此推薦人不 得為您合作的銀行，但可包括您的客戶：(1) 推薦人名稱:公司:地址:推薦人電話：推薦人

23、電子郵箱：(2)推薦人名稱：公司:地址:推薦人電話：推薦人電子郵箱：(3) 推薦人名稱:公司：地址:推薦人電話：推薦人電子郵箱：.請(qǐng)?zhí)峁┫率龆咧唬?1)最近的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；(2)您過去三年的財(cái)務(wù)情況和交易的財(cái)務(wù)資料。六、披露20.您單位或董事、管理人員、所有權(quán)人：(1)曾經(jīng)被法院或政府機(jī)構(gòu)認(rèn)定觸犯民事、刑事的虛 假陳述、欺詐、串謀、賄賂、反腐敗、證券或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 等方面的法律？是否(2)現(xiàn)在或過去五年中曾涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、 逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此而被調(diào)查或起訴一是否如果您對(duì)(1)或(2)的回答為“是： 請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)細(xì)節(jié).您單位是否被聯(lián)合國或某國政府列入禁止合作名單

24、？您或您的母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或個(gè)人是否曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織？您或您的母公司、關(guān)聯(lián)公司的現(xiàn)任股東、高級(jí)管理人員現(xiàn)在或過去10年曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎福恳皇欠袢绻卮鹗?，?qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)細(xì)節(jié):21.您是否被股份公司列入禁止合作名單?是否七、報(bào)酬.根據(jù)您將承擔(dān)的工作和履行服務(wù)的地區(qū)和國家，請(qǐng) 描述您認(rèn)為合適的傭金或費(fèi)用的金額范圍.請(qǐng)說明支付費(fèi)用的銀行名稱及地址，包括您的賬戶 名稱及賬號(hào)。(此處僅填寫接受公司付款的銀行賬戶信息)八、所需文件材料.除提交調(diào)查問卷，還請(qǐng)?zhí)峁┫率鑫募?。未能提供?述文件可能導(dǎo)致此盡職調(diào)查延遲或者延遲與您的合作。(1)協(xié)議簽字人的身份證明文件，如護(hù)照復(fù)印件；(2)證

25、明您企業(yè)地址或履約地的文件材料，如公司信紙；(3)證明您單位股權(quán)結(jié)構(gòu)的文件材料，如公司在設(shè)立國的注冊(cè)登記文件;22(4)證明您單位成立、注冊(cè)或其他設(shè)立事宜的文件材 料，如成立或注冊(cè)證明；(5)按照當(dāng)?shù)胤梢?，您在特定國家或地區(qū)開展業(yè) 務(wù)所需的注冊(cè)或其他文件；(6)證明開戶行、賬戶名稱等有關(guān)信息的文件，例如: 銀行確認(rèn)函、銀行對(duì)賬單，金額可隱去；(7)董事會(huì)、高級(jí)管理人員發(fā)布的涉及反腐敗、反不 正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、傭金支付、客戶或公務(wù)人員業(yè)務(wù)招待等商業(yè)道德 方面的書面行為準(zhǔn)則、辦法、政策等文件。23保證書我代表（與各單位簽署采購相對(duì)方 協(xié)議的商業(yè)實(shí)體的名稱）保證，上述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 地披露了所有

26、（與各單位簽署采購相對(duì)方 協(xié)議的商業(yè)實(shí)體的名稱）與公務(wù)人員的關(guān)聯(lián)關(guān)系。按照當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律法規(guī)要求，我承諾向調(diào)查問卷中提及 的個(gè)人告知各單位收集處理其相關(guān)信息的目的和方法。簽名蓋章：日期：名字：職位：地點(diǎn):24附件2采購相對(duì)方合規(guī)申明下述簽字者（“采購相對(duì)方”）為各單位的（請(qǐng)?zhí)顚懖少徬鄬?duì)方身份，如供應(yīng)商、分包商、保險(xiǎn)商等）。采購相對(duì)方向各單位申明并保證如下：一、采購相對(duì)方被告知并收到股份公司 合規(guī)行為準(zhǔn)則, 采購相對(duì)方熟悉并理解聯(lián)合國反腐敗公約和其他類似反 腐原則，及 （提供服務(wù)所在國名稱）的公平競(jìng) 爭(zhēng)、投標(biāo)和采購方面的有關(guān)法律法規(guī)。二、在為各單位提供 （請(qǐng)?zhí)顚懛?wù)內(nèi)容） 時(shí)，采購相對(duì)方同意遵守股

27、份公司合規(guī)行為準(zhǔn)則。尤其 要說明的是，采購相對(duì)方過去沒有，將來也不會(huì)直接或間接 向公務(wù)人員（請(qǐng)參見調(diào)查問卷中關(guān)于公務(wù)人員的定義）提供、承諾、安排、支付任何有價(jià)值的物品或好處，從而影響公務(wù) 人員公正履行公務(wù)職責(zé)，幫助采購相對(duì)方或各單位獲得、保 持業(yè)務(wù)或獲得好處。采購相對(duì)方過去沒有，將來也不會(huì)通過 任何作為或不作為，不實(shí)陳述，明知或不計(jì)后果地誤導(dǎo)或意 圖誤導(dǎo)另一方以獲得經(jīng)濟(jì)或其它利益，或逃避任何該采購相 對(duì)方應(yīng)履行的義務(wù)。采購相對(duì)方過去沒有，將來也不會(huì)為實(shí) 現(xiàn)不當(dāng)目的而參與任何與其他方的安排，包括與其他方串謀 從而不正當(dāng)影響公司的投標(biāo)過程。25三、采購相對(duì)方熟悉并理解與各單位業(yè)務(wù)往來地區(qū)適用 的反

28、賄賂、反腐敗、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、招投標(biāo)和采購等相關(guān)法 律條款。采購相對(duì)方未曾違反上述法律，并將在遵守上述法 律的前提下履行義務(wù)。四、采購相對(duì)方代表的公司、實(shí)體，具高級(jí)管理人員、 員工，均未因投標(biāo)或采購中的賄賂、腐敗、串謀、欺詐、妨 礙等不當(dāng)行為，或因觸犯商業(yè)法律，在本國或外國接受刑事 調(diào)查，或被采取民事或刑事強(qiáng)制措施。五、采購相對(duì)方?jīng)]有未在調(diào)查問卷中披露的所有人或其 他受益人，持有少于 5%所有權(quán)的上市公司的受益人除外六、采購相對(duì)方向各單位提供服務(wù)不會(huì)違反采購相對(duì)方 對(duì)其他客戶的承諾，包括但不限于采購相對(duì)方與其他客戶簽 訂的保密協(xié)議或排他協(xié)議。采購相對(duì)方承諾，一旦本申明不再準(zhǔn)確完整，采購相對(duì) 方將

29、立即通知各單位，并提交補(bǔ)充更新報(bào)告。簽字：日期：姓名：職位：26附件3米購相對(duì)方評(píng)估表、采購相對(duì)方基本情況 1、采購相對(duì)方名稱與商號(hào)，如為自然人則提供個(gè)人姓名2、采購相對(duì)方聯(lián)系方式，即地址和電話號(hào)碼3、采購相對(duì)方成立時(shí)間、存續(xù)期限、成立地和主要營業(yè)地4、采購相對(duì)方將提供的業(yè)務(wù)或服務(wù)性質(zhì)，及產(chǎn)品生產(chǎn)、交 付 地及協(xié)議履行地5、采購相對(duì)方的主要客戶6、采購相對(duì)方的主要聯(lián)系人、商業(yè)理由和資質(zhì)7、項(xiàng)目概況，包括合同估價(jià)和履約期限，項(xiàng)目或合同履行地所在國家或地區(qū)是否在股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家或 地區(qū)名單中?278、請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明選擇采購相對(duì)方提供服務(wù)的理由，及該服務(wù) 不 能由本單位員工提供的原因9、請(qǐng)

30、說明是否曾考慮并拒絕其他采購相對(duì)方。若存在上述情 況，請(qǐng)說明拒絕其他候選人的原因10、采購相對(duì)方的員工人數(shù)11、采購相對(duì)方的履約能力12、采購相對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況13、采購相對(duì)方相關(guān)的業(yè)績證明，請(qǐng)附上收到的簡介和其他 材料14、采購相對(duì)方是否具有組織資源或充足員工以完成協(xié)議中 要求的產(chǎn)品或服務(wù)？一是否15、采購相對(duì)方是否具有相關(guān)的產(chǎn)業(yè)/技術(shù)經(jīng)驗(yàn)或長期從事業(yè)務(wù)？28否16、采購相對(duì)方是否要求向其提供大額預(yù)付款或大額提高授 信額度？是否17、采購相對(duì)方是否堅(jiān)持避免使用郵件、傳真等在內(nèi)的書面 形式進(jìn)行交流？是否三、與政府、公務(wù)人員的關(guān)系18、采購相對(duì)方或其股東、經(jīng)理是否在過去三年曾擔(dān)任公務(wù) 人員，或與項(xiàng)

31、目所在地、項(xiàng)目涉及的政府、公務(wù)人員存在親 屬關(guān)系或或業(yè)務(wù)聯(lián)系？一是否19、采購相對(duì)方的家庭成員或親屬是否為相關(guān)國家政府、執(zhí) 政黨的官員、公務(wù)人員，或?yàn)榕c項(xiàng)目或活動(dòng)涉及的政府、執(zhí) 政黨的官員、公務(wù)人員？一是否四、聲譽(yù)及推薦人2920、該自然人或公司由誰推薦？請(qǐng)說明各單位知悉采購相對(duì) 方的緣由，包括由顧客、政府官員、公務(wù)人員、國際組織官 員及其親屬指定或極力推薦的情形。21、推薦人情況及其對(duì)采購相對(duì)方的誠信評(píng)價(jià)，最好以書面 形式確認(rèn)22、采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè)人是否曾被 聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織一是否23、采購相對(duì)方是否被世界銀行等國際金融組織列入禁止合 作名單且未采取有效

32、的合規(guī)計(jì)劃？（登陸 并在“遭世界銀行取消資格制裁公司名單”下搜索“全部”）一是否24、采購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級(jí)管理人員是否現(xiàn)為或過去10年曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň儯恳皇欠?025、通過網(wǎng)絡(luò)、新聞報(bào)道、資料庫等渠道獲得的采購相對(duì)方 現(xiàn)在及過去參與重大活動(dòng)的情況26、采購相對(duì)方是否被股份公司列入禁止合作名單?是否27、采購相對(duì)方或其現(xiàn)任股東、高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)，是否涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法 行為，或是否因此受到指控?是 否28、通過登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)孛襟w等獲得的公開信息發(fā)現(xiàn)采 購相對(duì)方存在的不合規(guī)行為五、報(bào)酬和銀行信息 29、擬付的報(bào)酬、傭金比例3

33、0、擬付的報(bào)酬是否公平、合理，是否處于同一國家、同類 服務(wù)正常金額范圍內(nèi)？請(qǐng)說明參照對(duì)象情況，包括在不違背職業(yè)道德情況下從其他公司獲得的參照對(duì)象情況。3131、傭金支付方式和支付地，采購相對(duì)方是否在具備其他方式支付的條件下仍要求以現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物支付報(bào)酬？32、若與調(diào)查問卷不一致時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁╅_戶行名稱、賬戶號(hào)碼 和銀行地址。33、如該銀行不在采購相對(duì)方注冊(cè)地、住所地所在地區(qū)或國 家，亦不在項(xiàng)目所在地和服務(wù)履行地，請(qǐng)說明情況。34、采購相對(duì)方要求支付至注冊(cè)地、營業(yè)地及協(xié)議履行地之 外的國家或地區(qū)，或向與交易無關(guān)的第三人支付，或以合同 約定以外的幣種支付，或向采購相對(duì)方個(gè)人賬戶支付，或?yàn)?規(guī)避法律（

34、如避稅）目的而進(jìn)行支付。經(jīng)辦人簽字：部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：32附件4采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表及審批表采購相對(duì)方名稱:特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)存在小存在米購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè) 人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織。米購相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股 東或高級(jí)管理人員現(xiàn)為或過去 10年內(nèi)曾為 國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎浮Ｃ踪徬鄬?duì)方絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查。與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)存在小存在米購相對(duì)方或現(xiàn)任股東或高級(jí)管理人員、關(guān) 聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃 稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指 控。采購相對(duì)方被股份公司列入禁止合作名單。與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。第二

35、級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)聲譽(yù)存在小存在項(xiàng)目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份33公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)名單 中。政府/公務(wù)人員的關(guān)系存在小存在米購相對(duì)方或其股東、經(jīng)理在過去二年曾擔(dān) 任公務(wù)人員，或與項(xiàng)目所在地、項(xiàng)目有關(guān)系 的政府、公務(wù)人員存在親屬關(guān)系或業(yè)務(wù)聯(lián)系。采購相對(duì)方的家庭成員或親屬是相關(guān)國家 政 府、執(zhí)政黨的官員、公務(wù)人員，或與項(xiàng)目或 活動(dòng)涉及的政府、執(zhí)政黨的官員、公務(wù)人員。項(xiàng)目涉及的政府機(jī)構(gòu)、國際組織、官員指定或推薦該米購相對(duì)方力 匕匕 Ai存在小存在采購相對(duì)方是自然人且合同金額超過200萬元人民幣或等值金額。米購相對(duì)方是由于投標(biāo)目的而新設(shè)的公司 或合伙企業(yè)。采購相對(duì)方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不古、臨M經(jīng)宮或一人經(jīng)宮。米購相對(duì)方不具有組織資源或充足員工以 J34完成協(xié)議中要求的產(chǎn)品或服務(wù)。米購相對(duì)方缺之相關(guān)的產(chǎn)業(yè) /技術(shù)經(jīng)驗(yàn)