投資基金題目

1、.：.；投資基金標題一、單項選擇題每題0.5分1.買賣是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和品德風險，決策人與執(zhí)行人的分別涵義是指 . A 基金經(jīng)理可以直接向買賣員下達投資指令B基金經(jīng)理可以直接進展買賣C 投資指令必需經(jīng)董事會討論后方能確定D 基金經(jīng)理不得直接向買賣員下達投資指令或者直接進展買賣題型：常識題 頁碼：92 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：買賣是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和品德風險，決策人與執(zhí)行人的分別涵義是指：基金經(jīng)理不得直接向買賣員下達投資指令或者直接進展買賣2.證券買賣所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為。A 審核基金設(shè)立申報資

2、料B對上市基金的定期報告進展事前登記、事后審查C 組織搜集、分析和處置市場和媒體對基金和基金當事人的情況反映D 對擬上市基金招募闡明書的披露進展監(jiān)管題型：常識題 頁碼：242 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的內(nèi)容：證券買賣所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為對上市基金的定期報告進展事前登記、事后審查3.以下關(guān)于基金估值方法的表述錯誤的選項是 . A 對停頓買賣但未行權(quán)的權(quán)證普通采用估值技術(shù)確定公允價值B 買賣所上市買賣的債券按估值日收盤凈價估值C 買賣所上市買賣的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值D 初次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值題型：常識題 頁碼：170 難

3、易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：買賣所上市買賣的債券以市價估值。4.債券指數(shù)化投資戰(zhàn)略的目的是使債券投資組合的收益。A 與市場利率變化一樣B與某個特定指數(shù)一樣C 與估計的收益率變化一樣D 與價錢動搖清況一樣題型：常識題 頁碼：364 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：債券指數(shù)化投資戰(zhàn)略的目的是使債券投資組合的收益與某個特定指數(shù)一樣5.ETF 的場內(nèi)認購是指投資者經(jīng)過基金管理人指定的基金出賣代理機構(gòu)，運用的買賣網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進展的認購。A 基金管理人 B基金代銷機構(gòu) C 證券買賣所 D 基金托管人題型：常識題 頁碼：59 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：ETF 的場內(nèi)認購是指投資者經(jīng)過基金管理人

4、指定的基金出賣代理機構(gòu)，以現(xiàn)金的方式參與證券買賣所上網(wǎng)定價出賣6.以下不屬于基金市場營銷特殊性的是 . A 規(guī)范性 B效力性 C 專業(yè)性 D 長久性題型：常識題 頁碼：130 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：基金市場營銷特殊性包括：規(guī)范性、效力性、專業(yè)性、繼續(xù)性、適用性7.根據(jù)對市場有效性的不同判別，股票投資組合管理戰(zhàn)略可劃分為。A 增長型和非增長型 B大盤型和小盤型 C 有效型和無效型 D 積極型和消極型題型：常識題 頁碼：328 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：調(diào)查股票投資組合管理的根本戰(zhàn)略。8.證券間的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)p 來衡量，p 的值為1 ，闡明 . A 兩種證券間存在完全

5、同向的聯(lián)動關(guān)系B兩種證券的收益有反向變動傾向C 兩種證券的收益有同向變動傾向D 兩種證券間存在完全反向關(guān)系題型：常識題 頁碼：270 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：證券間的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)p 來衡量，p 的值為1 , 闡明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動關(guān)系。9.債券基金對的投資者具有較強的吸引力。A 長期投資者 B短期投資者 C 追求最大利潤 D 追求穩(wěn)定收入題型：常識題 頁碼：38 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。10.根據(jù)，出現(xiàn)以下哪一種情況時需求基金管理公司進展離任審查。A 基金管理公司董事長離任的B 基

6、金管理公司總經(jīng)理離任的C 基金管理公司督察長、基金經(jīng)理離任的D 基金托管部門高級管理人員離任的題型：常識題 頁碼：254 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司該當立刻聘請會計師事務(wù)所進展離任審計?；鸸芾砉靖笨偨?jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司對其進展離任審查，基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行對其進展離任審查11.按照投資對象不同，可將基金分為。A 契約性基金、公司型基金B(yǎng) 股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金C 股票基金、債券基金D 生長型基金、收入型基金題型：常識題 頁碼：26 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：按照投資對

7、象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金。12.基金管理公司的督察長應(yīng)由任命。A 總經(jīng)理 B董事會 C 全體獨立董事 D 證監(jiān)會題型：常識題 頁碼：251 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：督察長是由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事贊同13.周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的買賣傭金與印花稅也比較 會投資者的負擔。A 高，加重 B高，減輕，C 低，加重 D 低，減輕題型：常識題 頁碼：38 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的買賣傭金與印花稅也比較高，會加重投資者的負擔。14.以下關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描畫中，正確的選項是 . A 詹森指

8、數(shù)是1 990 年由詹森提出的B詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以思索C 特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以思索D 詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價題型：常識題 頁碼：382-384 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：詹森指數(shù)是1968年由詹森提出的；特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只思索了績效的深度，而夏普指數(shù)那么同時對績效的深度和廣度加以思索。15.基全管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是。A 根本管理制度 B業(yè)務(wù)操作手冊 C 內(nèi)部控制大綱 D 部門業(yè)務(wù)規(guī)章題型：常識題 頁碼：100 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：由上到下依次為：內(nèi)部控制大綱、根本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊

9、等4 大部分。16.以下關(guān)于證券投資基金特點的陳說，不正確的選項是。A 集中托管，保證平安B 組合投資，分散風險C 嚴厲監(jiān)管、信息透明D 利益共享，風險共擔題型：常識題 頁碼：3 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：證券投資基金特點有：集合理財，專業(yè)管理：組合投資，分散風險利益共享，風險共擔；嚴厲監(jiān)管、信息透明；獨立托管、保證平安。17.公司各機構(gòu)、部門、崗位職責堅持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作該當分別，這表達的是基金管理公司內(nèi)部控制的原那么A 健全性原那么 B有效性原那么 C 獨立性原那么 D 相互制約原那么題型：常識題 頁碼：101 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：

10、這表達的是基金管理公司內(nèi)部控制的獨立性原那么。18.普通以為，股票投資風格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風險大型資本股票戰(zhàn)略A 能夠高于也能夠低于B 等于C 低于D 高于題型：常識題 頁碼: 330 難易度：易 專家答案，D 解析內(nèi)容：普通以為，股票投資風格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風險高于大型資本股票戰(zhàn)略。19.( 對威廉，夏普williamsharpe 的資本資產(chǎn)定價模型CAPM的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型A 斯蒂芬羅斯法 B尤金法瑪 C威廉夏普 D哈里馬科維茲題型：常識題 頁碼：293 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：套利定價實際由羅斯于20世紀70年代中期建立20.贖回金額1

11、000萬元，符合基金銷售費用規(guī)范而收取的贖回費是。A 不超越10 萬元 B不超越20 萬元 C 不超越30 萬元 D 不超越50 萬元題型：常識題 頁碼：154 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：根據(jù)基金銷售費用規(guī)范：贖回費率不得超越基金份額贖回金額的5 % ，因此贖回金額為1000萬元，贖回費應(yīng)不超越1000 * 5=50萬元21.世界各國和地域?qū)ψC券投資基金的稱謂不盡一樣，在美國，普通稱證券投資基金為 . A 投資基金 B 單位信托基金 C 共同基金 D 證券投資信托基金題型：常識題 頁碼：2 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：在美國，普通稱證券投資基金為共同基金。22.不屬于基金收益

12、中其他收入的工程是。A 手續(xù)費返還B ETF替代損益C 贖回費扣除根本手續(xù)費后的余額D 銷售效力費題型：常識題 頁碼：184 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：銷售效力費屬于基金的費用。23.目前，我國的證券投資基金主要是 . A 公司型基金B(yǎng) 契約型基金C 單位信托基金D 對沖基金題型：常識題 頁碼：26 難易度：易 專家答案: B 解析內(nèi)容：目前，我國的證券投資基金主要是契約型基金。24.根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金勝利后，基金注冊登記人在( )日為投資人登記權(quán)益，投資人在日含該日后有權(quán)贖回該部分基金份額A T，T+1 B T+1 ,T+2 C T , T+2

13、D T+1 , T+3 題型：常識題 頁碼：65 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金勝利后，基金注冊登記人在T1 日為投資人登記權(quán)益，投資人在T + 2 日含該日后有權(quán)贖回該部分基金份額25.某投資組合的平均報酬率為16% ，報酬率的規(guī)范差為24% ，貝塔值為1.1 假設(shè)無風險利率為6% ，其特雷諾指數(shù)為 . A 0.09 B 0.1 C 0.41 D 0.44 題型：計算題 頁碼：379 難易度：中 專家答案：A 解析內(nèi)容：特雷諾指數(shù)=組合的平均報答率-無風險利率/組合的貝塔系數(shù)=16% - 6%/1.1=0.09 26.在我國，擬設(shè)立

14、的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣元。A 2億 B 5000萬 C l億 D 1.5億題型：常識題 頁碼：79 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1 億元。27.基金績效衡量的分組比較法的益處在于。A 適當?shù)模磁c被評價基金具有一樣風格的風險特征B 比不分組的全域比較更能得出有意義的衡量結(jié)果C 明確的組成成分，即構(gòu)成組合的成分的稱號、權(quán)重是非常明晰的D 可衡量的，即指基準組合的收益率具有可計算性題型：常識題 頁碼：377 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：其他是基準比較法內(nèi)容28.封鎖式基金份額凈值由進展公告A 基金公司 B 證券買賣所

15、C 基金管理人 D 證監(jiān)會題型：常識題 頁碼：169 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：調(diào)查基金估值程序。29.從長期來看，小型資本股票的報答率大型資本股票。A 大于 B 小于 C 等于 D 無法比較題型：常識題 頁碼：330 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：從長期來看，小型資本股票的報答率大于大型資本股票。30.就債券研討而言，它主要偏重于 . A 債券久期的判別和券種的選擇B 債券的預(yù)期收益率C 債券的風險躲避才干D 債券的流動性題型：常識題 頁碼：92 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：就債券研討而言，它主要偏重于債券久期的判別和券種的選擇31.基金信息披露義務(wù)人該當在艱苦事件發(fā)

16、生之日起日內(nèi)編制并披露暫時報告書A 1 B 2 C 3 D 5題型：常識題 頁碼：213 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：調(diào)查基金暫時信息披露32.證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到。A確定詳細的證券投資種類和在各證券上的投資比例B對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合詳細特征進展調(diào)查分析C確定投資目的和可投資資金的數(shù)量D投資組合的修正和業(yè)績評價題型：常識題 頁碼：263 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：構(gòu)建證券投資組合的內(nèi)容。證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到確定詳細的證券投資種類和在各證券上的投資比例33.關(guān)于免疫戰(zhàn)略，以下表述錯誤的選項是。A

17、多重負債下的組合免疫戰(zhàn)略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必需與負債現(xiàn)值相等B多重負債下的組合免疫戰(zhàn)略，負債的久期分布必需比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣C躲避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險D或有躲避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的躲避收益，然后確定一個能滿足目的收益的可躲避的平安收益程度題型：常識題 頁碼：367 , 368 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：多重負債下的組合免疫戰(zhàn)略，組合內(nèi)的各種債券的久期分布必需比負債的久期分布更廣34.據(jù)有關(guān)研討顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的奉獻率到達. A 20-40% B 40-70% C 70-9

18、0% D 90以上題型：常識題 頁碼：305 , 306 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：據(jù)有關(guān)研討顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的奉獻率到達90以上35.資本資產(chǎn)定價模型主要運用不包括。A 資產(chǎn)估值 B資金本錢預(yù)算 C 資源配置 D 風險估值題型：常識題 頁碼：290 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：資本資產(chǎn)定價模型主要運用包括資產(chǎn)估值、資金本錢預(yù)算以及資源配置等方面36.朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離任守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理以下說法正確的選項是。A 不應(yīng)聘任B以過了一年，可以繼續(xù)聘任C 由基金公司自行決議能否聘任

19、D 由證監(jiān)會決議能否聘任題型：常識題 頁碼：253 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：因擅離任守等情況被免職未滿2 年，基金管理公司以及托管銀行不得聘用其擔任高級經(jīng)理。37.基金代銷機構(gòu)受的委托，從事基金代銷活動。A 基金投資者 B商業(yè)銀行 C 證券公司 D 基金管理人題型：常識題 頁碼：145 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：基金代銷機構(gòu)受基金管理人的委托，從事基金代銷活動38.在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律這被稱為。A 小公司效應(yīng) B 低市盈率效應(yīng) C 日歷效應(yīng) D 短期趨勢題型：常識題 頁碼：340 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：這被稱

20、為日歷效應(yīng)。39.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類規(guī)范，混合型基金是指基金A 主要以債券為主要投資對象B 主要以股票為主要投資對象C 同時以股票、債券、貨幣市場工具為主要投資對象D 同時以股票債券為投資對象題型：常識題 頁碼：26 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類規(guī)范，混合型基金是指同時投資于股票、債券和貨幣市場工具的基金。40.根據(jù)及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)以下哪一種情況時需求中國證監(jiān)會組織相應(yīng)的審計。A 高級管理人員提供虛偽信息B投資管理人員分開任務(wù)崗位一個月以上C 高級管理人員在非運營機構(gòu)兼職D 基金管理公司董事長總經(jīng)理離任的題型：分析題 頁碼：254 難易度：易 專家答案

21、：D 解析內(nèi)容：基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審計。41.收益率為9時某5年期零息債券的價錢為64.3928 元，收益率為9.02元時其價錢為64.3380 元，那么該債券的基點價錢值為元A 0.0548 B 0.0274 C 0.0254 D 0.0200 題型：常識題 頁碼：354 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：收益率從9到9.02% ，變動了兩個基點，價錢從64.3928 到64.3380 ，變動了0.0548 元，那么該債券的基點價值為0.0548/2 =0.0274 元42.以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的選項是

22、 . A 根據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金B(yǎng) 基金投資者是基金公司的股東C 不具有法人資歷D 基金持有者的權(quán)益性對較小題型：常識題 頁碼：8，9 難易度：中 專家答案：B 解析內(nèi)容：公司型基金在法律上是具有獨立法人位置的股份投資公司公司型基金根據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承當有限責任，分享投資收益43.在我國，基金監(jiān)管的首要目的是 . A 保證市場的公開、公平和公正B 保證市場的公平、效率和透明C 維護投資者利益D 推進基金業(yè)的開展題型：常識題 頁碼：220 難易度：易 專家答案：C 解析內(nèi)容：基金監(jiān)管的首要目的是維護投資者利益。44.以下關(guān)于基金管理

23、公司高級管理人員離任審計與離任審查的說法，正確的選項是 . A基金管理公司董事長離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審查B基金管理公司總經(jīng)理離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審查C基金管理公司督察長離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審計D基金管理公司基金經(jīng)理離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審查題型：常識題 頁碼：254 難易度：中 專家答案：D 解析內(nèi)容：基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審

24、計，基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司該當立刻聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會計師事務(wù)所進展離任審查45.證券投資基金會計核算的責任主體是。A 基金托管人 B基金管理公司 C 基金份額持有人 D 證券買賣所題型：常識題 頁碼：176 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：證券投資基金會計核算的責任主體是基金管理公司46.關(guān)于證券投資基金投資收益，以下說法不正確的選項是 . A指基金活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益B包括因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益C包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益D包括債券利息收入、資

25、產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等題型：常識題 頁碼：184 難易度：易 專家答案: D 解析內(nèi)容：包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等屬于利息收入47.假設(shè)以P/B比率股票價錢與每股賬面價值的比率為規(guī)范將股票分為價值型和生長型，那么價值型股票的P/B比率。A 較低 B較高 C 一樣 D 不確定題型: 分析題 頁碼：33 難易度：易 專家答案A 解析內(nèi)容：價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、平安性較高的股票，市盈率、市凈率較低，生長型股票通常是指收益增長速度較快、來來開展?jié)摿^大的股票，其市盈率、市凈率通常較高48.M2測度與夏

26、普指數(shù)對基金績效的排名. A 非常不同 B 大體一樣 C 無法比較 D 一致題型：常識題 頁碼：387 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：M2測度與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排序是一致的。49.在中，投資組合管理者會選擇完全消極保守型的戰(zhàn)略，只求獲得市場平均的收益率程度A 上漲行情 B下跌行情 C 無效市場 D 有效市場題型：常識題 頁碼：328 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：在有效市場中，投資組合管理者會選擇完全消極保守型的戰(zhàn)略，只求獲得市場平均的收益率程度50.目前我國證券投資基金反映的是一種關(guān)系A(chǔ) 信托 B債務(wù) C 擔保 D 股權(quán)題型：常識題 頁碼：4 難易度：易 專家答案：A 解

27、析內(nèi)容：目前我國證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系51.QDII基金份額凈值該當至少計算并披露一次，如基金投資衍生品，該當在計算并披露。A每月，每周 B每周，每個任務(wù)日 C每月，每周 D每日，每日題型：常識題 頁碼：172 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：QDII基金份額凈值該當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，該當在每個任務(wù)日計算并披露52.收益率為8.21時某5年期附息債券的價錢為89.1303元，收益率為8.26時其價錢為88.9001 元，那么該債券的基點價錢值為元A 0.2302 B 0.3202 C 0.046 D 0.032 題型：計算題 頁碼：354 難易度：中 專家答

28、案：C 解析內(nèi)容：收益率由8.21 到8.26 變動了5個基點，那么該債券的基點價值為89.1303 85.9001 ) /5=0.0460元53.相對于興隆國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目的是A 維護投資者利益B保證市場的公平、效率和透明C 降低系統(tǒng)風險D 推進基金業(yè)的開展題型：常識題 頁碼：220 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目的是推進基金業(yè)的開展。54.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類規(guī)范，基金資產(chǎn)以上投資于債券的基金為債券基全A 40% B 50% C 70% D 80% 題型：常識題 頁碼：26 難易度：易 專家答案：D 解析內(nèi)容：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類

29、規(guī)范，基金資產(chǎn)80 % 以上投資于債券的基金為債券基金55.在基金公司中主要由承當基金的投資運作職責。A 基金管理公司 B 基金代銷機構(gòu) C 證券買賣所 D 基金托管人題型：常識題 頁碼：88 難易度：易 專家答案：A解析內(nèi)容：在基金公司中主要由基金管理公司承當基金的投資運作職責。56.基金管理公司該當在分發(fā)基金宣傳推介資料之日起個任務(wù)日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)局遞交報告資料。A 3 B 5 C 15 D 30 題型：常識題 頁碼：153 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：基金管理公司或基金代銷機構(gòu)該當在分發(fā)或公布基金宣傳推介資料之日起5 個任務(wù)日內(nèi)遞交報告資料。57.股債平衡型混合基金的股票與債券的配

30、置比例較為平衡，大約在左右A 20-40 B 40-60 C 50-70 D 60-80題型：常識題 頁碼：45 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡，比例大約在40-60左右。58.關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的選項是。A 貨幣市場基金適宜進展長期投資B 貨幣市場基金不得投資股票C 貨幣市場基金可以投資于可轉(zhuǎn)換債券D 貨幣市場基金可以投資于剩余期限超越397天的債券題型：常識題 頁碼：42 , 43 難易度：42 專家答案：B 解析內(nèi)容：貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適宜進展長期投資：貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券，貨幣市場基金不得投資于剩余期

31、限超越397天的債券59.我國基金管理公司全部為 . A 有限責任公司 B 股份 C 合伙制企業(yè) D 中外合資企業(yè)題型：常識題 頁碼：96 難易度：中 專家答案：A 解析內(nèi)容：目前，我國基金管理公司均為有限責任公司60.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的選項是 . A基金管理公司內(nèi)部控制該當遵照合法、合規(guī)性、全面性、謹慎性、適時性原那么B基金管理公司制定內(nèi)部控制制度該當遵照健全性、有效性、獨立性、相互制約性、本錢效益原那么C公司內(nèi)部控制機制普通包括五個層次D公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、根本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成題型：常識題 頁碼：99-101 難易度：難 專

32、家答案：D 解析內(nèi)容：基金管理公司內(nèi)部控制該當遵照健全性、有效性、獨立性、相互制約性、本錢效益原那么，基金管理公司制定內(nèi)部控制制度該當遵照合法、合規(guī)性、全面性、謹慎性、適時性原那么，公司內(nèi)部控制機制普通包括四個層次。二、多項選擇題每題1分61.基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括A 資金清算 B 投資監(jiān)視 C 資產(chǎn)保管 D 會計核算和估值題型：常識題 頁碼：124 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括資產(chǎn)保管、資金清算、投資監(jiān)視、會計核算和估值、技術(shù)系統(tǒng)5 個方面62.基金管理人、代銷機構(gòu)及其任務(wù)人員在從事基金銷售活動時被制止的行為有。A 向投資人作虛偽陳說、

33、欺騙性宣傳、誤導(dǎo)投資人買賣基金B(yǎng)以抽獎方式銷售基金C 在基金銷售中給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益D 按照基金合同或者基金招募闡明書的規(guī)定回絕投資人的認購懇求題型：常識題 頁碼：149 難易度：易 專家答案：ABC 解析內(nèi)容：基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其任務(wù)人員制止的行為不包括按照基金合同或者基金招募闡明書的規(guī)定回絕投資人的認購懇求63.我國基金監(jiān)管的詳細目的包括。A 維護投資者B 維護證券發(fā)行人C 保證市場的公平、效率和透明D 降低系統(tǒng)風險題型：常識題 頁碼：220 難易度：易 專家答案：ACD 解析內(nèi)容：我國基金監(jiān)管的詳細目的：一維護投資者利益二維護市場的公平、效率和透明三降低系統(tǒng)風險四推

34、進基金業(yè)的規(guī)范開展64.對基金持有的買賣所初次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為 . A初次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢計量B初次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在買賣所上市后，按買賣所上市的同一股票的市價估值C非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，假設(shè)估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始獲得本錢低于在證券買賣所上市買賣的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV=C+P-C)(DI-Dr)/DI D送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按買賣所上市的同一股票的市價估值題型：常識題 頁碼：170 難易

35、度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：考核買賣所發(fā)行未上市種類的估值。65.基金管理人對基金代銷機構(gòu)進展謹慎調(diào)查時，需求了解基金代銷機構(gòu)等情況。A 內(nèi)部控制情況 B信息管理平臺建立 C 賬戶管理制度 D 高層管理人員才干題型：常識題 頁碼：155 難易度：易 專家答案：ABC 解析內(nèi)容：基金管理人經(jīng)過對基金代銷機構(gòu)進展謹慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建立、賬戶管理制度、銷售人員才干和繼續(xù)營銷才干，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機構(gòu)的重要根據(jù)。66.貨幣市場基金不得投資的金融工具包括。A流通受限的證券B國內(nèi)信譽評級機構(gòu)評定的A-1或者相當于A-1級的短期信譽級別以及該規(guī)范以

36、下的短期融資券C信譽等級在AAA級以下的企業(yè)債券D剩余期限超越397 天的債券題型：常識題 頁碼：43 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：考核貨幣市場基金不得投資的金融工具67.證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為 . A 性質(zhì)不同 B收益不同 C 風險不同 D 信息披露程度不同題型:常識題 頁碼：4 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：基金與銀行儲蓄存款的差別。68.基金公司投資管理人員的根本行為規(guī)范包括。A 當基金份額持有人利益與公司利益沖突時，該當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原那么B該當首先維護基金份額持有人利益C 當基金份額持有利益與公司利益沖突時，該當堅持公司利益

37、優(yōu)先的原那么D 該當首先維護公司股東的利益題型：常識題 頁碼：255 難易度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容：基金公司投資管理人員的根本行為規(guī)范包括當基金份額持有人利益與公司利益沖突時，該當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原那么，該當首先維護基金份額持有人利益。69.以下關(guān)于套利定價模型APT的說法，正確的選項是。A 提示了平衡價錢構(gòu)成的套利驅(qū)動機制和平衡價錢的決議要素B 假設(shè)投資者是追求利益同時也是厭惡風險的C 假設(shè)投資者可以發(fā)現(xiàn)市場上能否存在套利時機，并利用該時機進展套利D 假設(shè)投資者對證券的收益、風險以及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全一樣的預(yù)期題型：常識題 頁碼：293 難易度：易 專家答案：ABC 解

38、析內(nèi)容：假設(shè)投資者對證券的收益、風險以及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全一樣的預(yù)期，是資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)之一。70.證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性表達在。A 繼續(xù)性 B專業(yè)性 C 適用性 D 效力性題型：常識題 頁碼：130 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：基金的市場營銷的特殊性主要表達在這四方面71.從國際基金銷售渠道的情況看，以下屬于基金代銷渠道的有。A 獨立的投資顧問 B折扣經(jīng)紀人 C 證券公司銷售網(wǎng)絡(luò) D 基金超市題型：常識題 頁碼： 表6-2 難易度：中 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：基金的代銷渠道有獨立的投資顧問、折扣經(jīng)紀人、證券公司銷售網(wǎng)絡(luò)和基金超市。72.

39、當ETF二級市場買賣價錢低于其份額凈值時，以下說法正確的選項是。A 可以在二級市場買進一攬子股票然后在一級市場贖回套利B 此時為折價買賣C 此時為溢價買賣D 可以在二級市場低價買進ETF然后在一級市場贖回套利題型：常識題 頁碼：51 難易度：易 專家答案：BD 解析內(nèi)容：當ETF二級市場買賣價錢低于其份額凈值時，此時為折價買賣，投資者可以在二級市場低價買進ETF 然后在一級市場贖回套利73.基金招募闡明書需求包括以下內(nèi)容A 基金管理人的根本情況B基金份額的出賣方式C 基金的投資業(yè)績比較基準D 基金募集懇求的核準日期題型：常識題 頁碼：204 難易度易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：調(diào)查基金招募

40、闡明說的披露事項，以上都是74.根據(jù) ，基金管理公司聘請的獨立董事需滿足的條件包括. A 具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的任務(wù)閱歷B有履行職責所需求的時間C 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D 最近3年沒有受證券、銀行等行政管理部門的行政處分題型：常識題 頁碼：249 難易度：易 專家答案：BCD 解析內(nèi)容：具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的任務(wù)閱歷75.證券投資基金的促銷手段包括。A 廣告促銷 B 人員推銷 C 營業(yè)推行 D 公共關(guān)系題型：常識題 頁碼：141 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：促銷組合4 要素包括廣告促銷、人員推銷、營業(yè)推行和公共關(guān)系。76.以下關(guān)于

41、封鎖式基金買賣賬戶的陳說，正確的選項是 . A 投資者買賣封鎖式基金必需開立資金賬戶B個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù)C 每個投資者運用個人身份證件可以開設(shè)2 個基金賬戶D 已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1 個基金賬戶題型：常識題 頁碼：61 難易度易 專家答案：AB解析內(nèi)容：每個有效證件只允許開設(shè)1 個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再反復(fù)開設(shè)基金賬戶。77.進展債券指數(shù)化投資的動因有。A 閱歷證聽闡明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好B與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低C 與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高D 選擇指數(shù)化

42、債券投資戰(zhàn)略，有助于基金發(fā)起人加強對基金經(jīng)理的控制力題型：常識題 頁碼：365 難易度：易 專家答案：ABD 解析內(nèi)容：進展債券指數(shù)化投資的3 大動因78.基金管理公司內(nèi)部控制的原那么有。A 健全性原那么 B有效性原那么 C 獨立性原那么 D 本錢效益性原那么題型：常識題B 頁碼：100 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：另外還有相互制約等5 大原那么79.按照披露時間段不同，貨幣市場基金收益公告包括。A 封鎖期的收益公告B 開放日的收益公告C 節(jié)假日的收益公告D 特殊時期的收益公告題型：常識題 頁碼：215 難易度：易 專家答案：ABC 解析內(nèi)容：按照披露時間段不同，貨幣市場基金收益

43、公告的3種類型。80.債券風險的種類包括 . A 利率風險、再投資風險B 流動性風險、運營風險C 購買力風險、匯率風險D 贖回風險題型：常識題 頁碼：352 難易度：易 專家答案:ABCD 解析內(nèi)容：債券的風險包括利率風險、再投資風險、流動性風險、運營風險、購買力風險、匯率風險和贖回風險等81.以下關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的選項是 . A 特雷諾指數(shù)實踐上是無風險收益率與基金組合連線的斜率B 特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好C 特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對績效的深度加以思索D 詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)一切變量的樣本數(shù)據(jù)進展回歸計算題型：常識題 頁碼：379 , 384 難易度：易 專家答案

44、：ACD 解析內(nèi)容：特雷諾指數(shù)越大，基金的表現(xiàn)越好82.概括地講，人們情愿采用組合投資的方式進展投資，其緣由包括 . A 降低投資風險 B降低系統(tǒng)性風險 C 提高市場的有效性 D 投資收益最大化題型：常識題 頁碼：326 難易度：易 專家答案：AD 解析內(nèi)容：投資組合的目的一是降低證券投資風險；二是實現(xiàn)證券投資收益最大化。83.我國香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機構(gòu)合資設(shè)臺基金管理公司，如下說法中正確的選項是。A 注冊資本不低于1 億元人民幣B注冊資本不低于3 億元人民幣C 實繳資本不少于3 億元人民幣的等值可自在兌換貨幣D 最近3 年沒有遭到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處分題型：常識題

45、 頁碼：80 難易度：易 專家答案：CD 解析內(nèi)容：我國香港的投資機關(guān)適用于普通境外股東的規(guī)定84.以下關(guān)于基金半年度報告信息披露的說法，正確的有。A 基金管理人該當在上半年終了之日起30 日內(nèi)，編制完成基金半年度報告B 半年度報告不要求進展審計C 半年度報告只需披露當期的數(shù)據(jù)和目的D 半年度報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告題型：常識題 頁碼：208 難易度：易 專家答案：BCD 解析內(nèi)容：基金管理人該當在上半年終了之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。85. 基金管理公司該當確?；鹦麄魍平橘Y料的內(nèi)容真實、準確，并符合以下規(guī)定A 積極培育投資人的長期投資理念B 經(jīng)過大比例分紅降低基金單

46、位凈值吸引投資者C 強調(diào)集中營銷時間D 加強對投資人的教育和引導(dǎo)題型：常識題 頁碼：238 難易度：易 專家答案：AD 解析內(nèi)容：基金管理公司該當確?；鹦麄魍平橘Y料的內(nèi)容真實、準確，積極培育投資人的長期投資理念加強對投資人的教育和引導(dǎo)。防止采用大比例分紅等經(jīng)過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段，不得運用“欲購從速“申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述，不得運用“凈值歸一等誤導(dǎo)基金投資人的表述86.按公司規(guī)模劃分的股票投資風格通常包括。A 小型資本股票 B大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票題型：常識題 頁碼：330 難易度：易 專家答案：ABD 解析內(nèi)容：按公司規(guī)模劃分

47、的股票投資風格通常包括小型資本股票、大型資本股票、混合型資本股票87.以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的選項是。A 具有法人資歷B 根據(jù)基金合同成立C 設(shè)有董事會D 我國的基金均為契約型基金題型：常識題 頁碼：8，9 難易度：易 專家答案：BD 解析內(nèi)容：公司型基金具有法人資歷、設(shè)有董事會88.以下屬于證監(jiān)會發(fā)布的基金信息披露的規(guī)范性文件有. A 基金信息披露內(nèi)容與格式準那么B基金信息披露編報規(guī)那么C 基金信息披露XBRL 模板和相關(guān)標引規(guī)范D 上市買賣公告書的內(nèi)容與格式題型：常識題 頁碼：198 難易度：易 專家答案：ABC 解析內(nèi)容：調(diào)查基金信息披露的規(guī)范89.以下不屬于基金信息披露的規(guī)范性

48、文件的有 . A B C D 題型：常識題 頁碼：197 , 198 難易度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容： 屬于部門規(guī)章， 屬于國家法律。90.目前在我國，關(guān)于基金代銷渠道的說法，正確的有。A從本質(zhì)上看，“銀基通屬于基金營銷渠道B保險公司曾經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一C證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化效力D銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶題型：常識題 頁碼： , 140 難易度：易 專家答案：ACD 解析內(nèi)容：銀基通業(yè)務(wù)虛際上是指銀行與基金公司的協(xié)作以銀行卡或活期存折賬戶下設(shè)的專門賬戶作為基金買賣的保證金賬戶經(jīng)過網(wǎng)上、和柜臺等渠道進展多種基金選擇和買賣的業(yè)務(wù)

49、。因此，從本質(zhì)上看，銀基通屬于基金營銷渠道在我國，保險公司還不是基金銷售的渠道，在國外，保險公司的銷售渠道也還沒有成為一個開放式平臺，保險公司只是在銷售本人產(chǎn)品的時候搭售其他基金公司的產(chǎn)品。91.關(guān)于混合基金，以下說法正確的選項是。A 可以實現(xiàn)投資收益的最大化B不得投資于貨幣市場工具C 主要投資于股票、債券D 經(jīng)過對不同類別資產(chǎn)的比例配置，實現(xiàn)風險與收益之間的平衡題型：常識題 頁碼：45 , 46 難易度：易 專家答案：CD 解析內(nèi)容：主要投資于股票、債券：經(jīng)過對不同類別資產(chǎn)的比例配置，實現(xiàn)風險與收益之間的平衡92.確定有效邊境所需的數(shù)據(jù)包括 . A 期望收益率 B收益率方差 C 協(xié)方差 D

50、貝塔系數(shù)題型：常識題 頁碼：277 難易度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容：由圖11-10 可以看出，確定有效邊境的圖的橫坐標軸為方差，縱坐標軸為期望收益率93.基金管理公司崗位分別制度包括 . A 投資和買賣崗位隔離B募集和銷售崗位隔離C 買賣和清算崗位隔離D 基金會計和公司會計崗位隔離題型：常識題 頁碼：102 難易度：易 專家答案：ACD 解析內(nèi)容：調(diào)查基金管理公司內(nèi)部控制的根本要求。投資和買賣、買賣和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得由人員的兼任。94.根據(jù) 的規(guī)定，當基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時，該當( )。A對于基金投資比例接近超標或者對媒體和言論反映集中的問題，普通出

51、具書面報告B 發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸缺乏等問題，以書面方式對基金管理人進展提示，督促并要求管理人矯正。C如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)買賣等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機構(gòu)報告。D如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)買賣等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴峻批判，并要求矯正。題型：常識題 頁碼：122 難易度：易 專家答案：BC 解析內(nèi)容：對于基金投資比例接近超標或者對媒體和言論反映集中的問題，普通提示管理人。95.基金管理公司應(yīng)在QDII 基金的招募闡明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括( 。A 境外托管人最近一個月的實收資本B 境外投資顧問的稱號、注冊地址C 境外投資顧問主要擔任人教育背

52、景D 境外托管人的信譽等級題型：常識題 頁碼：216 難易度：易 專家答案：BCD 解析內(nèi)容：應(yīng)披露境外托管人最近一個會計年度的實收資本。96.以下應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的事項有 . A 基金管理公司董事長的任免B基金管理公司董事的任免C 基金經(jīng)理的任免D 基金銷售人員的任免題型：常識題 頁碼：249 難易度：易 專家答案：ABC 解析內(nèi)容：以下應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的事項有基金管理公司董事長的任免、基金管理公司董事的任免、基金經(jīng)理的任免97.證券投資基金托管人該當履行的職責包括. A 擔任辦理基金名下的資金往來B 依法平安保管基金的全部財富C 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值D 執(zhí)行基金管理人

53、的合法投資指令題型：常識題 頁碼：110 難易度：易 專家答案：ABCD 解析內(nèi)容：擔任辦理基金名下的資金往來，依法平安保管基金的全部財富，復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值,執(zhí)行基金管理人的合法投資指令。98.關(guān)于信息披露說法不正確的選項是 A 根據(jù)信息披露完好性原那么，信息披露人應(yīng)事無巨細的披露一切的信息B可以對證券的業(yè)結(jié)進展科學的預(yù)測C 要運用準確的言語，不運用容易讓人產(chǎn)生誤解的模棱兩可的言語D 基金管理人應(yīng)在艱苦事件發(fā)生之日起2 日內(nèi)披露暫時報告題型：常識題 頁碼：193 , 194 難易度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容：完好性并不是指事無巨細，也不能預(yù)測證券的業(yè)績99.關(guān)于單個債券

54、與債券基金以下描畫有哪些是正確的 . A 債券基金沒有確定的到期日B債券基金的收益比債券的利息固定C 債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測D 兩者的投資風險不同題型：常識題 頁碼：39 難易度：易 專家答案：ACD 解析內(nèi)容：債券基金的收益不如債券的利息固定100.基金上市買賣公告書應(yīng)披露的事項包括. A 基金概略B基金募集情況與上市買賣安排C 持有人戶數(shù)D 持有人構(gòu)造及前5名持有人題型：常識題 頁碼：213 難易度：易 專家答案：ABC 解析內(nèi)容：基金上市買賣公告書的主要披露事項包括：基金概略、基金募集情況與上市買賣安排、持有人戶數(shù)、持有人構(gòu)造及前10 名持有人、主要

55、當事人引見、基金合同摘要、基金財務(wù)情況、基金投資組合報告、艱苦事件提示等。三、判別題每題0.5分101.貨幣市場基金核算中，買斷式回購融入根底債券的剩余期陰不得超越397 天A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：245 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：貨幣市場基金核算中，買斷式回購融入根底債券的剩余期限不得超越397 天。102.證券公司按法律法規(guī)規(guī)定的程序履行懇求手續(xù)后，也可以從事境內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)題型：常識題 頁碼：6 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：在我國基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。證券公司不能從事境內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)。103.貨幣市場基金所具有的高流動性，

56、使得貨幣市場基金經(jīng)常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：42 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和平安性要求較高的投資者進展短期投資的理想工具，或暫時存放現(xiàn)金的理想場所104.買入并持有戰(zhàn)略是指按確定的恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在諸如3-5 年的適當持有期間內(nèi)不改動資產(chǎn)配置形狀，堅持這種組合A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：316 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：調(diào)查買入并持有戰(zhàn)略的定義。105.在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率A 正確B

57、錯誤題型：分析題 頁碼：44 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7 日年化收益率相當于按復(fù)利計息，因此要高于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7 日年化收益率106.多個證券組合可行域的特點是，其左邊境必然是向左凸的曲線或直線A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：275 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：多個證券組合可行域的特點是，其左邊境必然是向左凸的曲線或直線107.基金管理公司在募集基金時要向投資人先公告招募闡明書，然后，根據(jù)招募闡明書制定基金合同。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：202 難易度：中 專家答案：B解析內(nèi)容：應(yīng)先公告基金合同。108.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM 模型根底上開展

58、出的一種風險調(diào)整收益衡量目的A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：382 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：詹森指數(shù)是由詹森在CAPM 模型根底上開展出的一種風險調(diào)整差別衡量目的109.基金分組比較法和基準比較法都是判別基金相對業(yè)績表現(xiàn)的方法。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：377 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：基金的表現(xiàn)優(yōu)劣只能經(jīng)過相對表現(xiàn)才干做出評判，分組比較法和基準比較法是兩個最主要的比較方法。110.增長型基金主要以具有豐厚現(xiàn)金分紅方案的股票為投資對象。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：26 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：增長型基金主要以具有良好增長潛力的股票為投資對

59、象111.不同的投資者具有不同的無差別曲線A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：311 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：不同的投資者具有不同的無差別曲線112.由于混合基金同時投資于股票、債券等，其投資風險主要取決于股票與債券配置的比例。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：46 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：由于混合基金同時投資于股票、債券等，其投資風險主要取決于股票與債券配置的比例113.托管人可以自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：125 難易度：易 專家答案：B解析內(nèi)容：托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。114.在我國，開放式基金單

60、個開放日基金凈贖回懇求超越基金總份額的10%時，為巨額贖回。題型：常識題 頁碼：66 難易度：易 專家答案：A 解析內(nèi)容：在我國，開放式基金單個開放日基金凈贖回懇求超越基金總份額的10時，為巨額贖回。115.QDII 是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自在兌換，資本工程即將開放的情況下，有限制地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。A 正確B 錯誤題型：常識題 頁碼：53 難易度：易 專家答案：B 解析內(nèi)容：QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自在兌換，資本工程尚未開放的情況下，有限制地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排116.通常將市值小于5億元的公司歸為小盤股，將超越2