質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法

1、質(zhì)量質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法一、目的為加強(qiáng)公司的質(zhì)量管理工作，規(guī)范全體員工的質(zhì)量行為，增強(qiáng)全員的質(zhì)量意識(shí)，明確公司 質(zhì)量責(zé)任追究工作程序，特制定本辦法。二、適用范圍適用于公司內(nèi)承制所涉及的所有部門及人員。三、相關(guān)定義及解釋質(zhì)量責(zé)任：是指從事及其配套零部件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、試驗(yàn)、維修服務(wù)、質(zhì)量監(jiān)督等 工作部門和人員，因違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度等而導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量事故或造成損害后果，所應(yīng) 承擔(dān)的責(zé)任。質(zhì)量責(zé)任追究：是指依據(jù)法律、法規(guī)、陸軍裝備質(zhì)量責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則和本辦法的規(guī) 定，對(duì)應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任的部門和人員，進(jìn)行質(zhì)量責(zé)任調(diào)查認(rèn)定和實(shí)施終身追究等活動(dòng)的統(tǒng)稱。質(zhì)量責(zé)任追究工作一般按責(zé)任調(diào)查認(rèn)定與責(zé)任追究實(shí)施

2、兩個(gè)階段開展。質(zhì)量責(zé)任部門：是指對(duì)質(zhì)量事故形成起到一定作用的部門，按其在質(zhì)量事故形成中所起 作用的程度，分為主要責(zé)任和次要責(zé)任部門。主要責(zé)任部門是指對(duì)質(zhì)量事故形成直接、關(guān)鍵、決定作用的部門。次要部門是指對(duì)質(zhì)量事故 形成起著間接、輔助作用的部門。主要責(zé)任部門和次要責(zé)任部門視調(diào)查認(rèn)定結(jié)果，均可為兩個(gè) （含）以上部門。質(zhì)量責(zé)任人員：是指對(duì)質(zhì)量事故形成一定作用的人員。質(zhì)量責(zé)任人員按其在質(zhì)量事故形 成中所起作用的程度，分為直接責(zé)任人員和管理責(zé)任人員。直接責(zé)任人員是指對(duì)發(fā)生質(zhì)量事故負(fù)有責(zé)任的人員。當(dāng)質(zhì)量事故涉及多人責(zé)任時(shí)，直 接責(zé)任人員又分為主要責(zé)任人員和次要責(zé)任人員。主要責(zé)任人員是指對(duì)質(zhì)量事故形成起著直

3、 接、關(guān)鍵、決定作用的人員；次要責(zé)任人員是指對(duì)質(zhì)量事故形成起著非關(guān)鍵、決定作用的人員管理責(zé)任人員是指質(zhì)量責(zé)任單位的直接主管、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)直接責(zé)任人員和管理責(zé)任人員視調(diào)查認(rèn)定結(jié)果，均可為兩個(gè)（含）以上人員。編號(hào)標(biāo)版本第1 版題質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法版次第0次修改 一頁碼第1頁共9頁質(zhì)量責(zé)任追究原則：遵循尊重事實(shí)、客觀公正、合法有效、及時(shí)規(guī)范的原則，應(yīng)與教育 和懲戒相結(jié)合，查處與預(yù)防相結(jié)合，實(shí)行對(duì)責(zé)任人員終身追究制度。四、職責(zé)質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)質(zhì)量責(zé)任追究工作的歸口管理部門，牽頭組織在重大質(zhì)量事故的責(zé)任調(diào) 查認(rèn)定工作，提出質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定意見建議及對(duì)質(zhì)量責(zé)任部門和責(zé)任人員的質(zhì)量責(zé)任追究意見；國(guó)內(nèi)營(yíng)

4、銷公司負(fù)責(zé)參與質(zhì)量事故調(diào)查工作，并配合質(zhì)量管理部對(duì)事故原因做調(diào)查分析；技術(shù)中心負(fù)責(zé)參與質(zhì)量事故調(diào)查工作，并配合質(zhì)量管理部對(duì)事故原因做調(diào)查分析；黨群工作部：負(fù)責(zé)參與質(zhì)量事故調(diào)查認(rèn)定工作，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)質(zhì)量責(zé)任追究工作進(jìn) 行監(jiān)督檢查；企業(yè)管理與信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)參與質(zhì)量事故調(diào)查認(rèn)定工作，并對(duì)最終認(rèn)定質(zhì)量責(zé)任追究 責(zé)任部門意見的實(shí)施。人力資源部：負(fù)責(zé)參與質(zhì)量事故調(diào)查認(rèn)定工作，并對(duì)最終認(rèn)定責(zé)任人員意見的實(shí)施。五、內(nèi)容質(zhì)量責(zé)任的劃分經(jīng)質(zhì)量責(zé)任調(diào)查后，存在下列情形之一的，應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任部門及人員實(shí)施質(zhì)量責(zé)任追究：營(yíng)銷服務(wù)部門及人員（含國(guó)內(nèi)營(yíng)銷公司政府項(xiàng)目部、訂單管理部、售前及售后技術(shù) 服務(wù)部）：a、未準(zhǔn)確傳

5、遞軍方簽訂的合同要求信息，導(dǎo)致產(chǎn)品交付狀態(tài)與合同不符的；b、因服務(wù)不及時(shí)、不到位，導(dǎo)致部隊(duì)使用車輛抱怨極大，影響公司品牌名譽(yù)的；c、未按流程，更換非標(biāo)配件，導(dǎo)致車輛在部隊(duì)使用時(shí)出現(xiàn)質(zhì)量事故的；d、發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)調(diào)查，屬于銷售或服務(wù)等工作責(zé)任的。生產(chǎn)部門及人員（含生產(chǎn)保障部、各生產(chǎn)車間）：a、違反生產(chǎn)工作規(guī)定和程序。或不按產(chǎn)品圖紙、技術(shù)、工藝文件組織生產(chǎn)，導(dǎo)致批量產(chǎn)品 不合格的；b、在生產(chǎn)工作中存在弄虛作假，出具虛假數(shù)據(jù)或者結(jié)論，隱瞞重大制造缺陷、質(zhì)量問題或 安全隱患；編號(hào)標(biāo)版本第1 版題質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法版次第0次修改 一頁碼第2頁共9頁c、不按簽訂合同安排生產(chǎn)（無特殊原因并報(bào)軍方批準(zhǔn)）

6、，導(dǎo)致產(chǎn)品交貨期限延遲的；e、發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)調(diào)查，屬于生產(chǎn)工作責(zé)任的。技術(shù)部門及人員（含設(shè)計(jì)部門、產(chǎn)品驗(yàn)證部、工藝研究所、分廠技術(shù)工藝科）：a、違反設(shè)計(jì)開發(fā)或過程設(shè)計(jì)開發(fā)工作規(guī)定和程序，致使設(shè)計(jì)開發(fā)或過程設(shè)計(jì)開發(fā)出現(xiàn)重大失誤的；b、在工作中弄虛作假，出具虛假數(shù)據(jù)或者結(jié)論，隱瞞重大涉及缺陷、質(zhì)量問題或安全隱患 的；c、在試驗(yàn)工作中擅自更改試驗(yàn)項(xiàng)目，出具虛假數(shù)據(jù)或者結(jié)論，致使嚴(yán)重（含）以上質(zhì)量問 題未能發(fā)現(xiàn)；d、違反試驗(yàn)工作規(guī)定和程序，濫用職權(quán)，致使試驗(yàn)中出現(xiàn)嚴(yán)重（含）以上質(zhì)量問題未徹底 解決、主要技術(shù)指標(biāo)或通用質(zhì)量特性指標(biāo)未達(dá)到要求的定型（鑒定）試驗(yàn)的；e）發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)調(diào)查，屬于設(shè)計(jì)開發(fā)或

7、過程設(shè)計(jì)開發(fā)或試驗(yàn)工作責(zé)任的。質(zhì)量部門及人員（含質(zhì)量管理部、各分廠質(zhì)量科）a、在檢驗(yàn)驗(yàn)收工作中因擅自更改檢驗(yàn)驗(yàn)收項(xiàng)目、降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等，致使批量產(chǎn)品不合格或不合格產(chǎn)品交付部隊(duì)使用的；b、與生產(chǎn)、服務(wù)部門惡意串通，弄虛作假，或者偽造檢驗(yàn)結(jié)果，出具虛假證明的；c、在質(zhì)量檢驗(yàn)工作中對(duì)發(fā)生的重大質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者故意延誤報(bào)告的；d、發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)調(diào)查，屬于質(zhì)量檢驗(yàn)工作責(zé)任的。采購(gòu)部門及人員（含采購(gòu)及供應(yīng)鏈管理部）：a、擅自更換關(guān)重件合格供應(yīng)商，未履行變更手續(xù)的（經(jīng)軍方批準(zhǔn)的）；b、利用職務(wù)之便與供方串通，弄虛作假，或者購(gòu)買假冒偽劣零部件的；c、發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)調(diào)查，屬于采購(gòu)管理工作責(zé)任的。管理

8、人員責(zé)任a、利用職權(quán)違規(guī)插手、干預(yù)的設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、質(zhì)量監(jiān)督、鑒定評(píng)審等工作的；b、在事故調(diào)查、責(zé)任認(rèn)定等過程中，掩蓋事實(shí)真相，阻礙、干擾調(diào)查工作的；c、因本部門出現(xiàn)在本辦法5.1.1條至5.1.5條所列情形，導(dǎo)致質(zhì)量事故的。質(zhì)量責(zé)任追究的實(shí)施編號(hào)標(biāo),版本.第1 版題質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法版次第0次修改頁碼第3頁共9頁質(zhì)量管理部、黨群工作部、人力資源部、企業(yè)管理及信息技術(shù)部根據(jù)質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定結(jié)論， 依照本辦法及公司干部問責(zé)管理辦法提出質(zhì)量責(zé)任追究處理意見，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后， 對(duì)質(zhì)量責(zé)任部門和責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究。對(duì)責(zé)任單位的追究，對(duì)造成質(zhì)量事故的責(zé)任部門，給予如下處理：a、發(fā)生重大質(zhì)量事故，經(jīng)質(zhì)量

9、責(zé)任調(diào)查有本辦法第5.1.1條至5.1.5條所列情形之一的，對(duì)主要責(zé)任部門給予通報(bào)批評(píng)，并取消兩年內(nèi)參加先進(jìn)單位評(píng)選資格；對(duì)次要單位給予通報(bào)批準(zhǔn)，并取消當(dāng)年參加的先進(jìn)單位評(píng)選資格。b、發(fā)生其他質(zhì)量事故，經(jīng)質(zhì)量責(zé)任調(diào)查有本辦法第 5.1.1條至5.1.5條所列情形之一的， 對(duì)主要責(zé)任部門給予通報(bào)批評(píng)，并取消當(dāng)年參加先進(jìn)單位評(píng)選資格，對(duì)次要部門給予通報(bào)批評(píng)， 并取消當(dāng)年參加的先進(jìn)單位評(píng)選資格等。對(duì)直接責(zé)任人員的追究，對(duì)造成質(zhì)量事故的直接責(zé)任人員，給予如下處理：a、發(fā)生重大質(zhì)量事故，經(jīng)質(zhì)量責(zé)任調(diào)查有本辦法第5.1.1條至5.1.5條所列情形之一的，對(duì)主要責(zé)任人員給予記大過、降職（級(jí)）、撤職處分；對(duì)次

10、要責(zé)任人員給予嚴(yán)重警告、記過、 記大過處分；b、發(fā)生其他質(zhì)量事故，經(jīng)質(zhì)量責(zé)任調(diào)查有本辦法第5.1.1條至5.1.5條所列情形之一的，對(duì)主要責(zé)任人給予嚴(yán)重警告、記過、記大過處分；對(duì)于次要責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)或警告、嚴(yán)重 警告處分；c、有本辦法第5.1.1條至5.1.5條所列情形之一的，2年內(nèi)不得參加各類評(píng)選評(píng)優(yōu)及職級(jí)評(píng) 聘；d、有本辦法第5.1.1條至5.1.5條所列兩種以上情形的，應(yīng)合并處理，加重給予處分；e、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。直接責(zé)任人涉及多人時(shí)，對(duì)主要責(zé)任人員的處分，一般應(yīng)高于次要責(zé)任人員。對(duì)管理責(zé)任人員的追究，因管理人員違反規(guī)定發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，對(duì)責(zé)任部門的直接主管、部門負(fù)責(zé)人、

11、分管領(lǐng)導(dǎo)給予如下處理：a、發(fā)生重大質(zhì)量事故，經(jīng)責(zé)任調(diào)查有本辦法第 5.1.1條至5.1.5條及干部問責(zé)管理辦法 3.4.5條所列情形之一的，對(duì)責(zé)任部門的直接主管、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)給予記過、記大過 或降職（級(jí)）、撤職處分；編號(hào)標(biāo),版本.第1 版題質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法版次第0次修改頁碼第4頁共9頁b、發(fā)生其他質(zhì)量事故，質(zhì)量責(zé)任調(diào)查有本辦法第5.1.1條至5.1.5條及干部問責(zé)管理辦法 3.4.5條所列情形之一的，對(duì)責(zé)任部門的直接主管、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)給予記過、記大過處 分；c、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。責(zé)任人員終身追究，有關(guān)責(zé)任人員因調(diào)任、離職、退休等原因脫離崗位，應(yīng)當(dāng)按照本 辦法實(shí)施責(zé)任追究，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、其他本辦法解釋權(quán)為公司質(zhì)量管理部；本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施七、相關(guān)文件干部問責(zé)管理制度AK-GL-645八、附件及表單附件：質(zhì)量責(zé)任調(diào)查認(rèn)定實(shí)施方案表單：質(zhì)量責(zé)任調(diào)查認(rèn)定報(bào)告編號(hào)標(biāo)版本第1 版題質(zhì)量責(zé)任及追溯管理辦法版次第0次修改 一頁碼第5頁共9頁附件：質(zhì)量責(zé)任