上海市場首次公開發(fā)行股票電子化業(yè)務(wù)指南

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.芭上海市場礙首次公開發(fā)行股霸票網(wǎng)下哀發(fā)行邦電子化業(yè)務(wù)指南氨中國證券登記結(jié)芭算有限責(zé)任公司百上海分公司頒200唉8礙.癌0扳2把.目錄TOC o 1-4 h z u熬第一章 業(yè)務(wù)準(zhǔn)艾備事項(xiàng)礙八3絆1.1相關(guān)參與背方準(zhǔn)備事項(xiàng)伴芭3昂1.1.1主承翱銷商、證券發(fā)行八人相關(guān)申請(qǐng)、委跋托事項(xiàng)啊礙3伴1.1.2證券扳結(jié)算銀行準(zhǔn)備事挨項(xiàng)搬案4哀1.1.3上證懊所準(zhǔn)備工作白藹4半1.1.4中國半結(jié)算上海分公司氨準(zhǔn)備事項(xiàng)案艾4絆1.1.5中國叭證券業(yè)協(xié)會(huì)準(zhǔn)備吧事項(xiàng)耙艾4霸1.

2、2配售對(duì)象罷相關(guān)信息的提供巴拜4伴1阿.3發(fā)行人、主啊承銷商發(fā)布發(fā)行埃公告骯頒5昂第二章 初步詢瓣價(jià)及申購拔壩5斑2.1初始詢價(jià)班階段拌艾5礙2.1.1詢價(jià)辦對(duì)象初始詢價(jià)俺岸5挨2.1.2發(fā)行絆人及主承銷商確暗定詢價(jià)區(qū)間（累唉計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始啊前一個(gè)交易日）唉癌5叭2.2申購階段八扳5敗2.3申購數(shù)據(jù)耙的提供拔皚6笆第三章 資金鞍代收代付愛壩6爸3.1資金入賬癌版6熬3.1.1配售拔對(duì)象劃付申購款懊吧6般3.1.2資金凹入賬及合規(guī)性審埃查班扮6芭3.1.3對(duì)配靶售對(duì)象進(jìn)行到賬啊確認(rèn)及催款暗俺7哎3.2資金到賬稗情況的提供霸跋7翱3.3驗(yàn)資及確鞍定配售結(jié)果辦唉7柏3.3.1主承凹銷商組織驗(yàn)資捌艾7

3、敗3.3.2主承跋銷商確定配售結(jié)壩果岸翱73.5退款8跋第四章 股份登扒記般敖9柏4.1股份登記懊耙9柏4.1.1證券捌登記與服務(wù)協(xié)議阿補(bǔ)充協(xié)議的簽訂愛敖9阿4.1.2登記巴數(shù)據(jù)的傳送扳暗9吧第五章 其他挨胺9搬5.1特別需求捌奧9皚5.2股票網(wǎng)下案發(fā)行相關(guān)登記結(jié)矮算數(shù)據(jù)接口指引扒礙10傲第一章鞍 阿業(yè)務(wù)準(zhǔn)備事項(xiàng)白參與八上海市場岸首次公開發(fā)行股愛票網(wǎng)下藹發(fā)行安電子化業(yè)務(wù)的主皚承銷商、爸獲得稗網(wǎng)下霸發(fā)行電子化版結(jié)算銀行爸資格百的半證券扮資金白結(jié)算銀行、唉參與網(wǎng)下申購的安配售對(duì)象及詢價(jià)絆對(duì)象版、證券發(fā)行人藹等相關(guān)參與方礙應(yīng)拌在網(wǎng)下扒發(fā)行按電子化業(yè)務(wù)開展柏前做好以下準(zhǔn)備敗工作：爸1.1盎相盎關(guān)參與方

4、準(zhǔn)澳備啊事項(xiàng)襖1.1.瓣1稗主承銷商澳、證券發(fā)行人稗相關(guān)暗申請(qǐng)、敗委托愛事項(xiàng)襖具備版中國耙證監(jiān)會(huì)保薦機(jī)構(gòu)懊資格的主承銷商藹委托上海證券交捌易所（以下熬稱氨“哀上證跋所八”骯）笆向符合條件的詢按價(jià)對(duì)象提供申購澳平臺(tái)進(jìn)行初步詢傲價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢芭價(jià)稗，其具體申請(qǐng)形氨式及瓣初步詢價(jià)、累計(jì)斑投標(biāo)詢價(jià)業(yè)務(wù)凹流程案另見哀上證所傲有關(guān)通知拌。搬上證所接受搬主承銷商委托，艾提供白上海證券交易所拜網(wǎng)下申購電子化熬平臺(tái)（以下擺稱皚“安申購平瓣臺(tái)白”矮）進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)笆及申購。拜符合上述要求的百主暗銷商拜須向翱中國證券登記結(jié)耙算有限責(zé)任公司敗上海分公司（以板下擺稱骯“俺中國結(jié)算上海分般公笆司斑”暗）辦提交委托書奧（澳具

5、體格邦式見附件一），斑委托中國結(jié)瓣算上海分公司代疤理其進(jìn)行申購資拔金的收、付熬以及主承銷商網(wǎng)隘下發(fā)行募集款的擺收取懊，壩根據(jù)其申報(bào)的網(wǎng)懊下配售結(jié)果數(shù)據(jù)扮作為證券發(fā)行人伴有效送達(dá)的登記背數(shù)據(jù)。安（如為承銷團(tuán)，捌則由牽頭的一家靶主承銷商進(jìn)行委扒托）絆在初步詢價(jià)開始白日前一個(gè)工作日版，主承銷商須將辦網(wǎng)下發(fā)行電子化邦所需基本信息以柏書面形式提供中澳國結(jié)算上海分公扮司。（具體格式背見附件二）頒中國結(jié)算上海分藹公司接受主承銷奧商委托，盎提供中國結(jié)算上搬海分公司登記結(jié)扮算平臺(tái)（以下簡拔稱愛“靶登記結(jié)算平敗臺(tái)翱”辦）搬代理主承銷商進(jìn)安行申購資金的收板、付，并經(jīng)發(fā)行翱人書面白委托百，由中國結(jié)算上邦海分公司根據(jù)主

6、澳承銷商提供的愛網(wǎng)下配售結(jié)果笆辦理般股份初始登記佰。啊主承銷商對(duì)配售懊對(duì)象申購證券賬敗戶八及銀行賬戶信息拌的合規(guī)性負(fù)責(zé)，半承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)斑任。唉參與初步詢價(jià)的吧詢價(jià)對(duì)象和參與熬累計(jì)投標(biāo)、申購罷的股票配售對(duì)象擺應(yīng)在初步詢價(jià)截昂止日耙1版2邦時(shí)前完成在中國翱證券業(yè)協(xié)會(huì)登記搬備案工作。未在癌上述時(shí)間前登記白備案的詢價(jià)對(duì)象叭和配售對(duì)象均不埃能參與網(wǎng)下詢價(jià)半發(fā)行。扒（翱申購平臺(tái)在初步熬詢價(jià)截止白日伴1稗2奧時(shí)巴-1斑4翱時(shí)皚中國證券業(yè)協(xié)會(huì)巴取得詢價(jià)對(duì)象及皚配售對(duì)象有關(guān)數(shù)翱據(jù)）板1.1.辦2半證券結(jié)算銀行準(zhǔn)隘備事項(xiàng)霸證券般結(jié)算銀行要成為襖網(wǎng)下發(fā)行電子化拌結(jié)算銀行般（以下除有特別敖注明，均佰稱挨“壩結(jié)算銀拌

7、行癌”艾），須向中國結(jié)把算上海分公司提搬出書面申請(qǐng)敖（案具體格式見附件襖三百）般。俺結(jié)算銀行負(fù)責(zé)根霸據(jù)吧主承銷商通過申奧購平臺(tái)向登記結(jié)敗算平臺(tái)提供、并擺由登記結(jié)算平臺(tái)柏向結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)伴的配售對(duì)象隘的證券賬戶矮名稱、證券賬戶罷、銀行收付款賬拜戶以及股票代碼瓣等相關(guān)信息安對(duì)配售對(duì)象申購襖資金收付款銀行把賬戶的合規(guī)性進(jìn)耙行檢查。昂1.1.氨3壩上證所準(zhǔn)備工作版中國證券業(yè)協(xié)會(huì)俺向上證所提供詢鞍價(jià)對(duì)象及配售對(duì)胺象相關(guān)數(shù)據(jù)。按受理詢價(jià)對(duì)象及昂主承銷商的申請(qǐng)案，辦理申購平盎臺(tái)爸C靶A笆證書案，具體辦理流程背另見胺上證所邦有關(guān)通知邦。八1.1.芭4叭中國結(jié)算上海分懊公司準(zhǔn)備事項(xiàng)鞍中國結(jié)算上海分岸公司分別在把已

8、通過業(yè)務(wù)、技百術(shù)測(cè)試的安各家把證券資金扮結(jié)算銀行開立網(wǎng)愛下傲申購資金專戶，俺該賬戶用于網(wǎng)下奧申購資金的收爸、柏付。稗中國結(jié)算上海分把公司在結(jié)算系統(tǒng)耙內(nèi)開立單獨(dú)的一罷個(gè)核算總賬戶，愛該賬戶用于全部擺配售對(duì)象申購資氨金的存放。岸結(jié)算系統(tǒng)再癌按澳“襖每個(gè)配售對(duì)象證埃券賬骯戶罷+扳發(fā)行爸證券捌股票辦代俺碼笆”翱的方式為每個(gè)配奧售對(duì)象建立專門敖的明細(xì)核算專戶吧。皚1.1.搬5芭中國證券業(yè)協(xié)會(huì)背準(zhǔn)備事項(xiàng)捌中國證券業(yè)協(xié)會(huì)盎接受配售對(duì)象網(wǎng)拌下申購證券賬戶跋、銀行賬戶的日稗常報(bào)備及維護(hù)其爸網(wǎng)站信息。吧向上證所提供暗詢價(jià)對(duì)象及伴配售對(duì)象頒的扮相關(guān)半數(shù)據(jù)扳。般1.2埃配售對(duì)象相關(guān)信哎息的提供把主承銷商罷從申購平臺(tái)獲

9、取芭初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情胺況，據(jù)此確認(rèn)參傲與初步詢價(jià)并有氨效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)吧象拔及其管理的配售疤對(duì)象信息，并邦于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)敗開始前一個(gè)交易按日拌1班5板時(shí)前通過奧上證所哎申購平臺(tái)向登記襖結(jié)算平臺(tái)提供配霸售對(duì)象佰的證券賬戶扮名稱、證券賬戶笆、銀行收付款賬皚戶以及股票代碼版等相關(guān)信息叭。半其中股票吧代碼和證券賬戶懊相同的拜應(yīng)只有一條記錄翱，如出現(xiàn)多條記伴錄，則第一條記拜錄有效。哎鑄芭鑄矮鑄俺鑄拜鑄熬鑄扒鑄八鑄巴鑄昂鑄按鑄鞍鑄稗鑄瓣鑄案鑄敗鑄搬鑄敗鑄霸鑄安鑄巴鑄按鑄搬鑄柏鑄爸鑄俺鑄吧鑄擺鑄暗鑄頒鑄佰鑄八鑄辦鑄扮鑄伴鑄癌鑄瓣鑄背鑄靶鑄辦鑄氨鑄扳鑄敖鑄斑鑄皚鑄背鑄瓣鑄斑鑄暗鑄白鑄頒鑄罷鑄敗鑄啊鑄昂鑄絆鑄拔鑄唉

10、鑄安鑄熬鑄昂鑄柏鑄敖鑄瓣鑄藹鑄凹鑄鞍鑄百鑄百鑄巴鑄懊鑄罷鑄傲鑄傲鑄俺鑄版鑄安鑄翱鑄拜鑄拌鑄靶鑄扳鑄懊鑄耙鑄稗鑄板鑄扮鑄礙鑄靶鑄壩鑄罷鑄熬鑄霸鑄阿鑄敖鑄澳鑄柏鑄跋鑄隘鑄板鑄拌鑄八鑄把鑄柏鑄骯鑄耙鑄笆鑄壩鑄礙鑄伴鑄靶鑄俺鑄懊鑄版鑄翱鑄爸鑄艾鑄唉鑄吧鑄骯鑄安鑄癌鑄按鑄盎鑄暗鑄敗鑄胺鑄半鑄哎鑄翱鑄斑鑄扳鑄耙鑄氨鑄稗鑄背鑄吧鑄拔鑄白鑄胺鑄愛鑄癌鑄暗鑄般鑄絆鑄瓣鑄藹鑄瓣鑄絆鑄傲鑄般鑄扒鑄傲鑄搬鑄哀鑄白鑄笆鑄矮鑄胺鑄背鑄伴鑄柏鑄敗鑄奧鑄敗鑄拔鑄愛鑄巴鑄搬鑄凹鑄皚鑄邦鑄疤鑄伴鑄藹鑄骯鑄斑鑄拜鑄捌鑄八鑄佰鑄鞍鑄霸鑄班鑄搬鑄疤鑄傲鑄斑鑄稗鑄跋鑄盎鑄靶鑄巴鑄按鑄氨鑄案鑄奧鑄哎鑄把鑄懊鑄芭鑄板鑄矮鑄把鑄安鑄霸鑄挨鑄搬

11、鑄靶鑄板鑄胺鑄板鑄佰鑄般鑄俺鑄藹鑄背鑄愛鑄捌鑄敖鑄阿鑄耙鑄懊鑄半鑄辦鑄骯鑄壩鑄靶鑄佰鑄擺鑄愛鑄唉鑄壩鑄氨鑄翱鑄邦鑄昂鑄壩鑄邦鑄胺鑄伴鑄奧鑄奧鑄氨鑄八鑄案鑄伴鑄鞍鑄般鑄半鑄阿鑄跋鑄矮鑄按鑄霸鑄般鑄頒鑄芭 按算銀行鞍登記結(jié)算平臺(tái)自半動(dòng)核查申購平臺(tái)辦轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象按證券賬戶的代碼阿有效性，將核查哀結(jié)果反饋主承銷扳商，然后將證券愛賬戶代碼有效的霸配售對(duì)象挨相關(guān)哀信息唉及主承銷商網(wǎng)下啊發(fā)行募集款收款拜銀行賬戶靶提供結(jié)算銀行。奧1.背3伴發(fā)安行人、主挨承銷商發(fā)布發(fā)行懊公告胺發(fā)行人及主承銷傲商刊登發(fā)行公告胺，公告拜內(nèi)容包括本次發(fā)癌行證券的背股票搬代碼、中國結(jié)算隘上海分公司開立隘在般指定案結(jié)算銀行的網(wǎng)下背申購

12、資金專戶、暗結(jié)算銀行聯(lián)系電癌話、邦傳真、襖主承銷商證券網(wǎng)骯下發(fā)行募集款收白款銀行賬戶以及胺配售對(duì)象注意事八宜，主要為：哎各配售對(duì)象在伴累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階唉段叭辦理資金劃入時(shí)岸，芭需凹將網(wǎng)下發(fā)行申購頒款劃付版至中國結(jié)算上海哀分公司在壩指定拜結(jié)算銀行開立昂的搬“扳網(wǎng)下申購資金專懊戶隘”矮，在申購款銀行鞍付款憑證備注欄凹中必須注明其申拔購證券賬戶及懊股票芭代碼，若不注明矮或備注信息錯(cuò)誤按將導(dǎo)致劃款失敗擺、申購無效。昂第二唉章霸 半初步詢價(jià)及申購叭2.1瓣初始胺詢價(jià)階段艾2.1.胺1柏詢價(jià)對(duì)象初始詢百價(jià)奧詢價(jià)對(duì)象利版用阿C凹A挨證書登錄板“敖網(wǎng)下申購平臺(tái)阿初步詢價(jià)模頒塊班”矮，伴完成壩初步詢價(jià)報(bào)單搬，具體

13、要求另見版上證所有關(guān)通知俺。耙2.1.翱2八發(fā)行人及主承銷唉商確定詢價(jià)區(qū)間佰（澳累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開扳始前一個(gè)交易唉日）捌發(fā)行人及主承銷把商確定詢價(jià)區(qū)間癌，于昂累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開吧始日扮日刊登初步詢價(jià)班結(jié)果及價(jià)格區(qū)間矮公告，及網(wǎng)下發(fā)白行公告。2.2申購階段柏參與初步詢價(jià)的拌詢價(jià)對(duì)象須利氨用白C艾A八證書登錄申購平百臺(tái)，埃進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢啊價(jià)報(bào)單，具體要頒求另見上證所有扒關(guān)通知。拌主承銷商需對(duì)證昂券賬戶的合法性斑、有效性進(jìn)行審半核，以確保申購鞍證券賬戶的有效扒，即要保證證券白賬戶不但已取得哀有權(quán)部門批準(zhǔn)并疤向中國證券業(yè)協(xié)暗會(huì)報(bào)版?zhèn)?，而且是中國懊結(jié)算上海分公司叭開立的、可正常襖參與交易的有效骯證券賬戶。證券百

14、賬號(hào)本身的合法靶性、有效性申購哀平臺(tái)不做校驗(yàn)。暗2.白3凹申購數(shù)據(jù)的提供稗主承銷商般在吧T愛日傲15伴時(shí)后可通過申購凹平臺(tái)自行查詢、安下載申報(bào)結(jié)果。扮主承銷商啊確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢扒價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)叭，并將確認(rèn)后的傲數(shù)據(jù)哀于疤T白日（累計(jì)投標(biāo)詢壩價(jià)截頒止哎日骯）胺1凹5襖時(shí)板3礙0板前通過申購平臺(tái)拔發(fā)送至登記結(jié)算暗平臺(tái)。班T挨日登記結(jié)算平臺(tái)安收到上證所發(fā)送扒的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)辦申報(bào)數(shù)據(jù)后，跋自動(dòng)核查哀配售對(duì)象證券賬癌戶的代碼有效性八，并艾核算每個(gè)配售對(duì)頒象應(yīng)付申購款金埃額，將該搬核查結(jié)果與懊核算結(jié)果通安過板PRO稗P搬發(fā)送給主承銷商敗。扳第三熬章頒 壩資金代收代付3.1資金入賬拌3.1挨.班1盎配售對(duì)象劃

15、付申傲購款襖T熬日伴1襖6奧時(shí)前，配售對(duì)象笆選擇中國結(jié)算上敖海分公司開立在邦各家結(jié)算銀行的翱網(wǎng)下申購資金專伴戶作為收款賬戶鞍劃入申購款柏，矮匯款時(shí)需在匯款隘憑證備注欄注明懊其申購證券賬戶襖及申購證券的耙股票班代碼扮，辦若沒有注明或備凹注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)巴致劃款失敗哎。擺配售對(duì)象必須通按過其在中國證券奧業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的一背個(gè)銀行賬戶劃出岸申購款叭，可以通過八同一拔銀行疤賬戶多筆支付，凹不得通過多邦個(gè)澳銀行賬戶進(jìn)行付霸款。敖中國結(jié)算上海分壩公司在各家結(jié)算頒銀行開立的網(wǎng)下岸申購資金專戶安信息詳見中國結(jié)吧算網(wǎng)站傲中背“澳業(yè)務(wù)規(guī)則芭捌上海市場班斑其拌他巴”耙欄目中的俺“安中國證券登記結(jié)澳算有限責(zé)任公司哎上海分公

16、司叭網(wǎng)下發(fā)行專戶一疤覽表隘”礙。頒3啊.芭1伴.吧2艾資金入賬及合規(guī)罷性審查叭結(jié)算銀行敖根據(jù)主承銷商通昂過申購平臺(tái)向登啊記結(jié)算平臺(tái)提供巴、并由登記結(jié)算般平臺(tái)向結(jié)算銀行柏轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象皚的證券賬戶白名稱、證券賬戶胺、銀行收付款賬壩戶以及股票代碼癌等相關(guān)信息，負(fù)皚責(zé)對(duì)配售對(duì)象申百購資金收付款銀耙行賬戶的合規(guī)性稗進(jìn)行檢查。案如核查通過，則半根據(jù)配售對(duì)象的拌劃款指令將申購般款劃入中國結(jié)算鞍上海分公司在結(jié)八算銀行處開立骯的矮“艾網(wǎng)下申購資金專傲戶背”奧，哀以電子方式完成拌對(duì)叭中國結(jié)算上海分拔公司藹“胺網(wǎng)下申購資金專艾戶叭”半的入賬，安入賬信息中包含半中國結(jié)算上海分巴公司提供的案核算總賬戶凹賬號(hào)稗、配售對(duì)

17、象申購鞍證券賬戶及申購愛股票代碼白，并留存相關(guān)劃搬款憑證。傲如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)賬板戶的劃款，予以拔原路翱退回，并以傳真阿方式通知中國結(jié)啊算上海分公司，巴由中國結(jié)算上海八分公司匯總后通唉知主承銷商。懊如因配售對(duì)象證版券賬戶或發(fā)行代愛碼填寫有誤導(dǎo)致伴中國結(jié)算上海分啊公司反饋結(jié)算銀罷行入賬無效，中澳國結(jié)算上海分公艾司通知主承銷商俺，由主承銷商負(fù)扮責(zé)通知和協(xié)調(diào)配挨售對(duì)象調(diào)整備注疤信息。骯對(duì)于配售對(duì)象藹在挨T半日班1矮6般時(shí)后劃入中國結(jié)艾算上海分公司開擺立在各家結(jié)算銀邦行安網(wǎng)下申購資金專安戶半的資金，結(jié)算銀阿行應(yīng)予以原路退鞍回處理。頒3.1挨.翱3胺對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行瓣到賬確凹認(rèn)及催款絆中國結(jié)算上海分捌公司根據(jù)結(jié)

18、算銀埃行進(jìn)賬通知，按拜配售對(duì)扳象凹“芭申購證券賬吧戶跋+扳股票稗代耙碼哀”昂為單位實(shí)時(shí)核算艾代收各配售對(duì)象阿申購款金額，并鞍通半過俺PRO傲P巴向主承銷商提供百查詢界面，頒查詢時(shí)間襖為班T斑日耙9吧：版0哎0捌至艾1皚6巴：隘0按0辦，超過此時(shí)間澳段襖PRO靶P巴系統(tǒng)不支持查詢爸。按由主承銷商實(shí)時(shí)邦登錄查詢各配售捌對(duì)象申購款到賬罷情況，對(duì)配售對(duì)挨象進(jìn)行到賬確認(rèn)胺或催款。扒3.艾2百資金到賬情況的斑提供壩主承銷商斑于艾T瓣日靶1凹7稗時(shí)氨3捌0拔分后通過敖其岸PRO敗P翱信箱獲取各配售熬對(duì)象截埃至辦T岸日哎1敖6捌時(shí)霸的申購資金到賬敖情況芭以及配售對(duì)象的捌證券賬板戶癌、瓣證券暗賬戶名稱、以及澳證

19、券敖賬戶系統(tǒng)內(nèi)該賬艾戶對(duì)應(yīng)的證件代藹碼（用于主承矮銷商核對(duì)賬戶資隘料）背。邦3.骯3襖驗(yàn)資及確定配售澳結(jié)果熬3.癌3.1吧主承銷商熬組織驗(yàn)資邦主承銷商根據(jù)中斑國結(jié)算上海分公斑司提供般的翱T班日把1芭6隘時(shí)資金到位數(shù)據(jù)懊，以及結(jié)算銀行佰提供的滬市網(wǎng)下版申購資金專戶余叭額證明（具體格搬式見附件案四拔），班依據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)皚規(guī)定組織驗(yàn)資。暗3.敗3.2艾主承銷商挨確定配售結(jié)果佰主承銷商根據(jù)驗(yàn)絆資結(jié)果，以及上埃證所提供的累計(jì)啊投標(biāo)詢價(jià)申購數(shù)拔據(jù)，確定發(fā)行數(shù)昂量、價(jià)格、網(wǎng)下疤配售比例。耙主承銷商將確定辦的配售結(jié)果數(shù)據(jù)芭（包括發(fā)行價(jià)格翱、獲配股數(shù)、配鞍售款、證券笆賬巴戶哎、獲配股份限售般期限、配售對(duì)象愛證件

20、代碼等）于爸T+2敗日礙7把時(shí)前扮通百過霸PRO胺P稗發(fā)送捌至登記結(jié)霸算平臺(tái)啊。岸登記結(jié)算平臺(tái)對(duì)笆配售結(jié)果數(shù)據(jù)做跋必要檢查，檢查案原則如下：搬1擺）、配售數(shù)量必暗須小于等于申購暗數(shù)量，否則校驗(yàn)般不通過；瓣2跋）、配售金額必艾須小于等于到賬啊金額同時(shí)小于等伴于申購金額，否捌則校驗(yàn)不通過；佰3班）、證券賬戶錯(cuò)凹誤校驗(yàn)不通過；吧4啊）、證件代碼錯(cuò)敖誤校驗(yàn)不通過；疤5笆）、流通類型和氨限售期限關(guān)系不搬正確校驗(yàn)不通過翱：即流通類型骯為哎P鞍T癌，則限售期限必安須傲為絆0愛；流通類型襖為壩X斑L癌，則限售期限必艾須大按于盎0盎。爸主承銷商未能在吧規(guī)定時(shí)間前通過鞍登記結(jié)算平臺(tái)提昂供上述挨配售結(jié)果扳數(shù)據(jù)敗的，

21、中國結(jié)算上礙海分公司的退款啊時(shí)間將順延，由靶此給配售對(duì)象造邦成的損失由主承俺銷商扳承擔(dān)。百3.矮4哎退款數(shù)據(jù)的提供拌登記結(jié)算平臺(tái)根靶據(jù)主承銷商提供伴的上述配售結(jié)果矮數(shù)據(jù)，將各配售奧對(duì)象的應(yīng)繳款金柏額和應(yīng)得退款金安額，以及主承銷壩商承銷證券網(wǎng)下矮發(fā)行募集款總金拔額，扮于耙T+皚2八日暗9皚時(shí)前按照各配售叭對(duì)象申購款繳款辦銀行為單位，形扒成相應(yīng)的配售對(duì)礙象退款金額數(shù)據(jù)瓣及主承銷商承銷傲證券網(wǎng)下發(fā)行募挨集款金額數(shù)據(jù)（版包括：配售對(duì)象襖申購證券賬戶、挨退款金額、股票斑代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)叭付主承銷商募集叭款、股票代碼數(shù)霸據(jù)等），通昂過把PRO捌P擺提供給相關(guān)結(jié)算捌銀行。3.5退款般結(jié)算銀行根據(jù)中吧國結(jié)算上海

22、分公澳司發(fā)至辦其暗PRO耙P哀信箱的電子退款胺明細(xì)數(shù)據(jù)（包括頒：配售對(duì)象申購吧證券敗賬戶、退款金額擺、般股票耙代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)半付主承銷商配售澳款、挨股票巴代碼數(shù)據(jù)等），百對(duì)于配售對(duì)象的阿退款，根據(jù)原留埃存的配售對(duì)象匯襖款憑證，原路返耙回退款資金；對(duì)稗于主承銷商版募集拜款的絆劃付搬，根據(jù)主承銷商捌于初步詢價(jià)截止佰日前通過登記結(jié)隘算平臺(tái)提供的主安承銷商網(wǎng)下發(fā)行拌募集款收款銀行佰賬戶辦理募集款哀的劃付。百結(jié)算銀行必須稗在敖T+骯2擺日完成跋上述資金的劃付奧。斑第四阿章板 矮股份登記4.1股份登記版4.拔1.柏1爸證券登記與服務(wù)隘協(xié)議按補(bǔ)充協(xié)議叭的簽訂懊證券發(fā)行人把應(yīng)與中國結(jié)算上巴海分公司藹簽署盎證券

23、登記與服務(wù)伴協(xié)議叭補(bǔ)充協(xié)議盎（具體格式見附佰件鞍五版）爸，明確股份發(fā)行捌中主承銷商申報(bào)隘的網(wǎng)下扮配售結(jié)果數(shù)據(jù)作芭為證券發(fā)行人有辦效送達(dá)的登記數(shù)艾據(jù)。罷4.白1.按2背登記數(shù)據(jù)的傳送昂主承銷商百于按T巴日白1翱7芭時(shí)皚3熬0斑分后通過邦其跋PRO捌P壩信箱獲取各配售暗對(duì)象截襖至八T熬日疤1案6唉時(shí)白的申購資金到賬伴情況襖以及配售對(duì)象的癌證券賬把號(hào)、賬戶名稱、阿以及賬戶系統(tǒng)內(nèi)絆該賬戶對(duì)應(yīng)的證百件代碼（用于主邦承銷商核對(duì)賬戶扒資料）俺。把主承銷商白于暗T+2唉日氨7把時(shí)前擺將確定的配售結(jié)埃果數(shù)據(jù)（包括發(fā)哀行價(jià)格、獲配股隘數(shù)、退款金額、巴配售款、證券挨賬戶般、獲配股份限售班期限、配售對(duì)象奧證件代碼等）

24、通盎過哀PRO暗P霸發(fā)送給中國結(jié)算叭上海分公司。芭中國結(jié)算上海分拌公司將依據(jù)主承絆銷商申報(bào)的網(wǎng)下擺配售數(shù)據(jù)辦理股扒份登記鞍。瓣主承銷耙商應(yīng)保證報(bào)送的襖網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)搬據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、班完整。由于主承版銷商報(bào)送的網(wǎng)下熬配售結(jié)果數(shù)據(jù)有氨誤導(dǎo)致初始登記礙不實(shí)所致的一切八法律責(zé)任由該主瓣承銷商承擔(dān)，中耙國結(jié)算上海分公吧司不承擔(dān)任何責(zé)耙任。第五章 其他5.1特別需求奧發(fā)行人或主承銷按商對(duì)網(wǎng)下發(fā)行巴電子化熬工作安排有特別壩需求的，吧須經(jīng)相關(guān)有權(quán)部氨門批準(zhǔn)后方可實(shí)邦施敗。邦5.2氨股票網(wǎng)下發(fā)行相扒關(guān)叭登記結(jié)算數(shù)據(jù)接搬口指引辦1哎奧網(wǎng)下發(fā)行搬主皚承銷商熬與哎中國結(jié)算上海分昂公司把之間的數(shù)據(jù)接口巴，請(qǐng)參見最新的背

25、登記結(jié)算數(shù)據(jù)壩接口規(guī)范（結(jié)算邦參與人版）第皚五章澳。稗該文檔可以通過敗登錄我公司網(wǎng)站俺naclear絆.cn懊，在技術(shù)專安區(qū)隘-八上海市盎場阿-背數(shù)據(jù)接口規(guī)范般欄目中下載；也胺可胺在捌PROP傲公告板的技術(shù)文邦檔柏欄目中下載。皚2凹結(jié)算銀行與我藹公司之間的數(shù)據(jù)凹接口，請(qǐng)參見我翱公司發(fā)布的登扮記結(jié)算數(shù)據(jù)接口罷規(guī)范（結(jié)算銀行安版）。附件一委托書版中國證券登記結(jié)辦算有限責(zé)任公司拜上海分公司：啊根據(jù)癌霸證券發(fā)行與承銷襖管理辦法般、唉拜上海證券交易背所俺 扒中國證券登記結(jié)伴算有限責(zé)任公司氨首次公開發(fā)行股拌票網(wǎng)下發(fā)行捌電子化俺實(shí)施細(xì)則絆（以下簡稱頒細(xì)則頒）背及相關(guān)規(guī)定唉，啊癌挨證券公司擺就唉隘胺（股票名稱

26、）網(wǎng)矮下首次公開發(fā)行礙相關(guān)事宜向貴公澳司委托下列事項(xiàng)絆：白1敗、委拌托貴公司提供皚登記瓣結(jié)算平臺(tái)，代理礙我公司申購資金礙、募集款靶收付藹以及所承銷股份爸的初始登記氨；背2叭、伴我公司骯通過上海證券交礙易所愛網(wǎng)下申購電子化拜平臺(tái)（以下簡翱稱捌“安申購平芭臺(tái)背”熬）向貴公司登記骯結(jié)算平臺(tái)班提供柏各配售對(duì)象暗的證券賬戶版名稱、證券賬戶翱、銀行斑收付款皚賬戶、瓣股票唉代碼罷等信息，委托貴盎公司按相關(guān)規(guī)則氨對(duì)其中證券賬戶敖代碼的有效性信礙息進(jìn)行核查并反安饋本公司；在剔捌除無效證券賬戶辦信息后，將其它佰相關(guān)信息頒轉(zhuǎn)發(fā)給把網(wǎng)下電子化發(fā)行癌結(jié)算銀行（以下礙簡扒稱八“拌結(jié)算銀靶行安”般）??；巴3啊、委托貴公司通

27、半過在結(jié)算銀行藹處開立的網(wǎng)下申礙購資金專戶收取瓣各配售對(duì)象的申凹購款，并辦理入翱賬手續(xù)；般4背、擺根據(jù)配售結(jié)果胺，委托貴公司將板各配售對(duì)象的應(yīng)按退款金額以及我班公司承銷證券網(wǎng)凹下發(fā)行募集款金斑額，以各配售對(duì)胺象申購款繳款銀埃行為單位，形成氨相應(yīng)的配售對(duì)象懊退款金額數(shù)敗據(jù)以及我公司承唉銷證券網(wǎng)下發(fā)行耙募集款金額數(shù)據(jù)哀，提供給相關(guān)結(jié)巴算銀行辦理相關(guān)版資金劃付。哎對(duì)于以上相關(guān)委隘托事項(xiàng)，我公司翱特此承諾：懊1霸、我公司提供給扒貴公司有關(guān)各艾配售對(duì)象鞍的證券賬戶艾名稱、證券賬戶藹、銀行埃收付款矮賬戶、辦股票盎代碼及我公司壩募集款襖收款銀行賬戶等靶信息準(zhǔn)確無誤，熬且符合證券發(fā)懊行與承銷管理辦扒法佰、班細(xì)

28、則敗及相關(guān)規(guī)定矮的要求，百若因我公司提供澳的上述信息有誤懊導(dǎo)致相關(guān)資金劃柏付或相關(guān)操作半出現(xiàn)錯(cuò)誤，我公巴司承擔(dān)全部敗法律責(zé)任，并履埃行賠償義務(wù)。拌2懊、我公司將按貴敗公司規(guī)定的格式哎和時(shí)間發(fā)疤送網(wǎng)下配售結(jié)果埃數(shù)據(jù)，并保證艾發(fā)送的數(shù)據(jù)真實(shí)骯、準(zhǔn)確、完整。拜若由于我公司發(fā)背送的網(wǎng)下配售結(jié)挨果數(shù)據(jù)有誤導(dǎo)致矮相應(yīng)退款金額數(shù)哎據(jù)盎以及募集款金額八等數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯(cuò)誤扳或者股份初始登翱記不實(shí)，我公司把承擔(dān)全部皚法律責(zé)任，并履藹行賠償義務(wù)。特此委托。鞍 凹 靶 岸 八 挨 扮 罷敖鞍證券公司罷 啊 胺 班 半 巴 佰 奧 耙 背年伴 俺 挨月鞍 靶 矮日附件二版網(wǎng)下申購基本搬信息確認(rèn)表矮股票代碼襖股票簡稱哎發(fā)行人

29、名稱拌主承銷商募集款笆收款案銀行佰賬戶戶名艾主承銷商募集款巴收款銀行賬號(hào)八主承銷商募集款伴收款銀行名稱柏網(wǎng)下繳款開始日壩網(wǎng)下繳款截止日翱退款日期挨主承銷商自營清扒算編號(hào)靶我公司承諾以上皚信息真實(shí)準(zhǔn)確。主承銷商公章：日期：附件三申請(qǐng)書矮中國證券登記結(jié)埃算有限責(zé)任公司辦上海分公司：癌為順利完成證券版網(wǎng)下首次公開發(fā)拌行相關(guān)工作，根盎據(jù)凹敗證券發(fā)行與承銷氨管理辦法壩、敗扒上海邦證券交易唉所版 愛中國證券登記結(jié)靶算有限責(zé)任公司搬首次公開發(fā)行股八票網(wǎng)下電子化發(fā)癌行實(shí)施細(xì)則（皚以下簡稱細(xì)則埃柏）靶及相關(guān)規(guī)定盎，我行特此向貴跋公司申請(qǐng)成為網(wǎng)板下八IP皚O柏結(jié)算銀行，并就凹有關(guān)事項(xiàng)承諾如熬下：笆1案、認(rèn)可并遵守

30、懊按證券發(fā)行與承銷百管理辦法敗、稗細(xì)則俺及相關(guān)規(guī)定的案內(nèi)容；扮2礙、積極配合網(wǎng)昂下斑IP搬O礙相關(guān)技術(shù)測(cè)試，奧配備相應(yīng)的專業(yè)搬人員保證網(wǎng)藹下頒IP案O鞍認(rèn)購資金收付工百作及時(shí)、準(zhǔn)確和板穩(wěn)定；骯3斑、按細(xì)則襖及相關(guān)規(guī)定扒要求完成對(duì)網(wǎng)芭下爸IP笆O隘投資者收付銀行凹賬戶合規(guī)性檢查叭，對(duì)于來自不合百規(guī)銀行賬戶的認(rèn)把購款予以退回，霸并按約定方式及哎時(shí)通知貴公司；案4暗、鞍 敖保證貴公板司在我行開立的愛網(wǎng)下申購資金專拔戶專門用于網(wǎng)下扳申購資金的劃付敖；擺 盎5矮、嚴(yán)格按照細(xì)斑則皚及皚相關(guān)規(guī)定完成認(rèn)隘購資金和網(wǎng)瓣下瓣IP哀O稗募集資金的代收澳代付；辦 半6笆、以上事項(xiàng)如有皚違反，我行承擔(dān)癌一切法律責(zé)任。特此申請(qǐng)。按 盎 唉 叭 昂 澳 搬 擺 挨凹盎銀行白 熬 跋 凹 暗 傲 傲 半年礙 凹 班月柏 班 澳日把